Расширенный поиск

Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 01.09.2014 № 156-И

▼

Приложение 6

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года № 156-И

«Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России) в отношении некредитных

финансовых организаций и саморегулируемых

организаций некредитных финансовых организаций»

Для служебного пользования

Экз. № _____¹

ЖУРНАЛ УЧЕТА ПОЛУЧЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК

(ДОПОЛНЕНИЙ К ПОРУЧЕНИЯМ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК), ЗАДАНИЙ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК

(дополнений к ЗАДАНИям НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК),

А ТАКЖЕ ОЗНАКОМЛЕНИЯ С РАСПОРЯЖЕНИЯМИ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК

(дополнениями к РАСПОРЯЖЕНИЯМ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК) поднадзорных ОРГАНИЗАЦИЙ НА 20__ ГОД²

_____________________________________________________________________________________________

(наименование структурного подразделения Банка России)

№ п/п

Сведения о поручении на проведение проверки (дополнении к поручению на проведение проверки)³

Регистрационный номер в
САДД БР задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки)

Регистрационный номер в САДД БР распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки)

Поручение на проведение проверки

(дополнение к поручению на проведение проверки), задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) получены, с распоряжением на проведение проверки (дополнением к распоряжению на проведение проверки) ознакомлен

наименование поднадзорной организации (наименование филиала)

регистрационный номер

в САДД БР

срок действия

должность, Ф.И.О.

дата

подпись

_____________________

¹Ограничительная пометка «Для служебного пользования» и номер экземпляра проставляются при заполнении.

²Журнал учета ведется в структурном подразделении Банка России, проводящем проверку поднадзорной организации.

³Поручение на проведение проверки, дополнение к поручению на проведение проверки регистрируются в САДД БР в соответствии с нормативными и иными актами Банка России по документационному обеспечению управления без указания наименования поднадзорной организации. Наименование поднадзорной организации вводится в САДД БР при регистрации акта проверки поднадзорной организации.

Документы, оформляемые при организации и проведении проверок поднадзорных организаций, должны быть отражены в учетной карточке САДД БР, ведущейся с момента регистрации поручения на проведение проверки поднадзорной организации.

Приложение 7

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года № 156-И

«Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России) в отношении некредитных

финансовых организаций и саморегулируемых

организаций некредитных финансовых организаций»

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ

ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ

ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ПРОВЕДЕНИЮ (И (ИЛИ) ПРОВЕДЕНИЯ)

ПРОВЕРКИ поднадзорной ОРГАНИЗАЦИИ

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. № _____¹

№ ____________ от ____ ________ 20__ года

Руководителю структурного

подразделения Банка России,

организующего и проводящего проверку

____________________________________

(Ф.И.О.)

В соответствии с пунктом 8.5 Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года № 156-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России) в отношении некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций» направляю документы (информацию), необходимые для подготовки к проведению (и (или) проведения) проверки

_____________________________________________________________.

(наименование поднадзорной организации², основной государственный

регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер

налогоплательщика поднадзорной организации)

Руководитель

территориального учреждения Банка России

(Руководитель структурного подразделения

центрального аппарата Банка России,

ответственный работник

дистанционного надзора

__________________________

(подпись и ее расшифровка)

_____________________

¹Ограничительная пометка «Для служебного пользования» и номер экземпляра проставляются при заполнении.

^2 Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, – полное фирменное наименование (при наличии – сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, – наименование).

Приложение 8

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года № 156-И

«Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России) в отношении некредитных

финансовых организаций и саморегулируемых

организаций некредитных финансовых организаций»

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ

По запросу ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),

НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ПРОВЕДЕНИЮ (И (ИЛИ) ПРОВЕДЕНИЯ) ПРОВЕРКИ поднадзорной ОРГАНИЗАЦИИ

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. № _____¹

№___________ от ___ ___________ 20__ года

Руководителю рабочей группы

(Руководителю структурного

подразделения Банка России,

организующего и проводящего проверку)

____________________________________

(Ф.И.О.)

На Ваш запрос от __________ 20__ года № _____ о предоставлении документов (информации), необходимых для подготовки к проведению (и (или) проведения) проверки

_______________________________________________________________,

(наименование поднадзорной организации², основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)

направляю: _______________________________________________________________.

(перечень необходимых документов (информации), указанных в запросе)

Руководитель

территориального учреждения Банка России

(Руководитель структурного подразделения

центрального аппарата Банка России,

ответственный работник

дистанционного надзора)

_______________________

(подпись и ее расшифровка)

_____________________

¹Ограничительная пометка «Для служебного пользования» и номер экземпляра проставляются при заполнении.

Приложение 9

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года № 156-И

«Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России) в отношении некредитных

финансовых организаций и саморегулируемых

организаций некредитных финансовых организаций»

запрос о предоставлении ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),

НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ подготовки к проведению (и (или) ПРОВЕДЕНИЯ) ПРОВЕРКИ поднадзорной ОРГАНИЗАЦИИ

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. № _____¹

№ ____________ от ____ ________ 20__ года

Руководителю

территориального учреждения Банка России

(Руководителю структурного подразделения

(структурному подразделению)

центрального аппарата Банка России,

ответственному работнику дистанционного

надзора)

_______________________________________

(Ф.И.О.)

В связи с подготовкой к проведению проверки

_________________________________________________________________

прошу до ___ ___________ 20__ года³ предоставить следующие документы (информацию), необходимые для подготовки к проведению (и (или) проведения) проверки поднадзорной организации: ________________________________________________________________.

Документы (информацию) прошу до ___ ______________ 20__ года направить руководителю рабочей группы или

________________________________________________________________.

(Ф.И.О., должность руководителя структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку)

Должностное лицо Банка России,

обладающее правом поручать проведение проверки

(Руководитель структурного подразделения

Банка России, организующего и проводящего

проверку поднадзорной организации)

________________________

(подпись и ее расшифровка)

_____________________

¹Ограничительная пометка «Для служебного пользования» и номер экземпляра проставляются при заполнении.

²Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, – полное фирменное наименование (при наличии – сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, – наименование).

³Срок предоставления документов (информации) устанавливается должностным лицом Банка России, обладающим правом поручать проведение проверки, или руководителем структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку.

Приложение 10

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года № 156-И

«Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России) в отношении некредитных

финансовых организаций и саморегулируемых

организаций некредитных финансовых организаций»

ПРИГЛАШЕНИЕ НА Участие в совещании

С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ поднадзорной ОРГАНИЗАЦИИ

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

ПРИГЛАШЕНИЕ НА Участие в совещании С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ

___________________________________________________________________

(наименование поднадзорной организации¹, основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)

№____________ от ____ ________ 20__ года

Руководителю поднадзорной организации

_____________________________________

(Ф.И.О.)

Председателю (члену) совета директоров

(наблюдательного совета)

_____________________________________

(Ф.И.О.)

Приглашаю Вас либо Вашего представителя принять участие в совещании, которое будет проведено в ___ час. ___ мин. ___ ____________ 20__ года в помещении

__________________________________________________________________

(наименование структурного подразделения Банка России)

по адресу:

__________________________________________________________________.

На совещании будут рассмотрены вопросы деятельности

__________________________________________________________________.

В связи с этим предлагаем Вам подготовить следующие документы (их копии) для обсуждения указанных вопросов деятельности поднадзорной организации:

_________________________________________________________________.

О Вашем участии либо об участии Вашего представителя в совещании прошу сообщить до ___ час. ___ мин. ___ __________20__ года по телефону ____________.

Должностное лицо Банка России,

обладающее правом поручать

проведение проверки

__________________________

(подпись и ее расшифровка)

М.П. Банка России

(структурного подразделения

Банка России)

_____________________

1 Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, – полное фирменное наименование (при наличии – сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, – наименование).

Приложение 11

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года № 156-И

«Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России) в отношении некредитных

финансовых организаций и саморегулируемых

организаций некредитных финансовых организаций»

ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ поднадзорной ОРГАНИЗАЦИИ

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. №________¹

ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ²

________________________________________________________________

(наименование поднадзорной организации³,

основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации,

идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)

В соответствии со статьей 76⁵Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»⁴ и поручением на проведение проверки от ____ ___ 20__ года № __________ руководителем рабочей группы

________________________________________________________________

(Ф.И.О. руководителя рабочей группы)

и членами рабочей группы

________________________________________________________________

(Ф.И.О. членов рабочей группы)

проведена ______________________________________________________

(вид проверки)

проверка _______________________________________________________

(наименование поднадзорной организации)

за период деятельности с ___ ___ 20__ года по ___ ___ 20__ года.

Прилагается опись документов, хранящихся в паспорте проверки ________________________________________________________________

(наименование поднадзорной организации)

по состоянию на ___ ____ 20 года⁵

Руководитель рабочей группы

________________________

(подпись и ее расшифровка)

_____________________

¹Ограничительная пометка «Для служебного пользования» и номер экземпляра проставляются при заполнении.

^2 Включается комплект документов (информации), их копий, иных материалов проверки поднадзорной организации, формируемый в соответствии с перечнем, установленным пунктом 8.13 настоящей Инструкции, а также иные документы (информация) по усмотрению руководителя рабочей группы или по указанию должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, либо руководителя структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, в том числе:

заявки на предоставление документов (информации) и оказание содействия, составленные в соответствии с приложением 5 к Инструкции Банка России № 151-И;

копии документов поднадзорной организации, подтверждающих содержащиеся в акте проверки сведения (информацию) о недостоверности учета (отчетности) поднадзорной организации, о фактах (событиях) выявленных нарушений и недостатков в деятельности поднадзорной организации, не устраненных к моменту их выявления, об устранении поднадзорной организацией фактов (событий) выявленных нарушений и недостатков в деятельности поднадзорной организации, иную надзорную информацию, необходимую в том числе для определения достаточности собственных средств (капитала) или чистых активов поднадзорной организации, для оценки качества управления поднадзорной организации, включая организацию управления рисками и внутреннего контроля, финансового состояния поднадзорной организации и перспектив ее деятельности;

отчуждаемые (съемные) машинные носители информации однократной записи, содержащие файлы электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей), а также соответствующие описи электронных документов (информации) и (или) описи выборок информации (наборов записей);

копии документов поднадзорной организации, подтверждающие выводы рабочей группы и мотивированные суждения рабочей группы, содержащиеся в акте проверки и докладной записке о результатах проверки;

объяснительные записки, справки, письменные разъяснения руководителя поднадзорной организации и работников поднадзорной организации.

^3 Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, – полное фирменное наименование (при наличии – сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, – наименование).

^4 В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76⁵ Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ указывается соответствующее основание проведения проверки саморегулируемой организации, предусмотренное законодательством Российской Федерации.

При проведении проверок фондов-участников с участием служащих Агентства дополнительно указывается, что проверка проведена в соответствии со статьей 9 или частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года № 422-ФЗ.

^5 Указывается дата передачи паспорта проверки руководителю структурного подразделения Банка России, проводившего проверку.

Приложение 12

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года № 156-И

«Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России) в отношении некредитных

финансовых организаций и саморегулируемых

организаций некредитных финансовых организаций»

ОПИСЬ ДОКУМЕНТОВ, ХРАНЯЩИХСЯ В ПАСПОРТЕ ПРОВЕРКИ поднадзорной ОРГАНИЗАЦИИ

Опись документов, хранящихся в паспорте проверки

________________________________________________________________________________________________________

(наименование поднадзорной организации¹, основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации,

идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)

№

п/п

Наименование

документа

Носитель документа (бумажный, электронный)

Количество страниц в документе

Подлинник или копия документа

Ф.И.О. и должность лица, заверившего копию документа

Дата сдачи-приема документа

Ф.И.О., должность лица, сдавшего документ

Подпись лица, сдавшего документ

Ф.И.О., должность лица, принявшего документ

Подпись лица, принявшего документ

Примечание²

____________________

2 В случае помещения в паспорт проверки документа на электронном носителе графа 5 не заполняется, а документ на электронном носителе помещается в опечатываемый конверт, на котором указываются вид носителя (CD-, DVD-диск, flash-накопитель и т.п.), количество документов, наименования документов, хранящихся на электронном носителе, либо реквизиты соответствующей отчуждаемому (съемному) машинному носителю информации однократной записи описи электронных документов (информации) или описи выборок информации (наборов записей).

Для электронных документов (информации) или выборок информации (наборов записей) в графе 6 указываются Ф.И.О. и должность лица, подписавшего соответствующую опись электронных документов (информации) или опись выборок информации (наборов записей).

Приложение 13

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года № 156-И

«Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России) в отношении некредитных

финансовых организаций и саморегулируемых

организаций некредитных финансовых организаций»

ДОКЛАДНАЯ ЗАПИСКА О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ

поднадзорной ОРГАНИЗАЦИИ

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. № _______¹

№ ____________ от ____ ________ 20__ года

Должностному лицу Банка России,

поручившему проведение проверки

поднадзорной организации

__________________________________

(Ф.И.О.)

ДОКЛАДНАЯ ЗАПИСКА О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ²

________________________________________________________________

(наименование поднадзорной организации³, основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)

В соответствии со статьей 76⁵Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»⁴ и поручением на проведение проверки от _________________ 20__ года № _____________ руководителем рабочей группы

_______________________________________________________________

(Ф.И.О. руководителя рабочей группы)

и членами рабочей группы:

________________________________________________________________

(Ф.И.О. членов рабочей группы)

проведена _____________________________________________ проверка

(вид проверки)

________________________________________________________________(наименование поднадзорной организации)

за период деятельности с ___ ___ 20__ года по ___ ___ 20__ года.

По результатам проверки

_______________________________________________________________.

Руководитель структурного подразделения

Банка России, обладающий правом

подписи докладной записки

о результатах проверки⁵

^{________________________________}

(подпись и ее расшифровка,

дата подписания)

_____________________

¹Ограничительная пометка «Для служебного пользования» и номер экземпляра проставляются при заполнении.

²Дополнение к докладной записке о результатах проверки составляется в соответствии с настоящим приложением.

^5 Указывается руководитель структурного подразделения Банка России (лицо, его замещающее) или иное должностное лицо Банка России, которому в соответствии с распоряжением на проведение проверки поручено провести проверку.

Приложение 14

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года № 156-И

«Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России) в отношении некредитных

финансовых организаций и саморегулируемых

организаций некредитных финансовых организаций»

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ о принятии решения

о применении к поднадзорной организации мер

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. № ________¹

№ ____________ от ____ ________ 20__ года

Руководителю (заместителю руководителя)

Главной инспекции, генеральному инспектору

Главной инспекции, руководителю

региональной инспекции

__________________________________________

(Ф.И.О.)

Структурное подразделение Банка России

______________________________________________________________

(наименование структурного подразделения Банка России)

рассмотрело акт проверки

______________________________________________________________,

проведенной на основании поручения на проведение проверки от ___ ___________ 20__ года № _______, докладную записку о результатах проверки, а также иные материалы, связанные с проведением проверки, и ___ ____________ 20__ года приняло решение о применении к поднадзорной организации следующих мер в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России

_____________________________________________________________³.

Имя файла, содержащего информационное сообщение о начале проверки поднадзорной организации,

______________________________________________________________.

Руководитель

структурного подразделения

Банка России

_____________________

(подпись и ее расшифровка)

_____________________

¹Ограничительная пометка «Для служебного пользования» и номер экземпляра проставляются при заполнении.

^3 Указываются конкретные меры, решение о применении которых принято.

1 2 3 4