Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 01.09.2014 № 156-И

Глава 5.

Привлечение работников других структурных подразделений Банка России к участию в проверках поднадзорных организаций, а также служащих Агентства к участию в проверках фондов-участников

5.1. Генеральный инспектор межрегиональной инспекции при необходимости направляет в установленном порядке мотивированное ходатайство о привлечении к участию в проверке поднадзорной организации работников других инспекционных подразделений Банка России и (или) структурных подразделений Банка России, в том числе работников территориальных учреждений Банка России (далее – ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России), в другую межрегиональную инспекцию или территориальное учреждение Банка России и (или) в Главную инспекцию (в порядке информирования, а также в случае необходимости привлечения к участию в проверке работников структурных подразделений центрального аппарата Банка России).

5.1.1. Ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России должно содержать обоснование необходимости привлечения работников других структурных подразделений Банка России к участию в проверке поднадзорной организации, сведения об их количестве и о квалификации, а также:

перечень вопросов, для проверки которых необходимо привлечь работников других структурных подразделений Банка России;

срок проведения проверки и предполагаемые сроки участия в проверке поднадзорной организации работников других структурных подразделений Банка России.

5.1.2. Ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России может быть направлено непосредственно в составе (или дополнительно при рассмотрении):

предложений в проект Единого плана;

предложений о внесении изменений в Единый план;

предложений о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации.

5.1.3. Ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России может быть также направлено не позднее чем:

за 10 рабочих дней до даты начала проверки поднадзорной организации, предусмотренной Единым планом;

за пять рабочих дней до даты начала внеплановой проверки поднадзорной организации.

При необходимости ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России направляется в ходе проведения проверки.

5.2. Генеральный инспектор межрегиональной инспекции не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем получения ходатайства о привлечении работников других структурных подразделений Банка России:

рассматривает его и подготавливает предложения о возможности привлечения к проведению проверки поднадзорной организации работников межрегиональной инспекции и (или) территориальных учреждений Банка России;

направляет в Главную инспекцию, а также (в порядке информирования) в межрегиональную инспекцию, направившую ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России, в установленном порядке информационное сообщение о наличии ходатайства о привлечении работников других структурных подразделений Банка России – при отсутствии возможности привлечения к участию в проверке поднадзорной организации работников межрегиональной инспекции и (или) территориальных учреждений Банка России;

осуществляет необходимые действия по включению в состав рабочей группы работников межрегиональной инспекции и (или) территориального учреждения Банка России – при наличии возможности привлечения их к участию в проверке поднадзорной организации.

5.2.1. Территориальное учреждение Банка России рассматривает подготовленное межрегиональной инспекцией ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России и не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем его получения, либо в иной срок, установленный межрегиональной инспекцией, направляет в межрегиональную инспекцию в установленном порядке предложение о кандидатуре работника (кандидатурах работников) территориального учреждения Банка России для включения в состав рабочей группы либо сообщение об отказе с обоснованием невозможности привлечения работника (работников) к участию в проверке поднадзорной организации (далее – отказ).

5.2.2. Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, получившее ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России к проверке по вопросу соблюдения поднадзорной организацией требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, обеспечивает участие своего работника (работников) в проверке по указанному вопросу (за исключением случаев, когда трудовые ресурсы, необходимые для проведения проверок, были переведены в инспекционные подразделения Банка России).

5.3. Главная инспекция рассматривает ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России либо информационное сообщение генерального инспектора межрегиональной инспекции о наличии ходатайства о привлечении работников других структурных подразделений Банка России и не позднее двух рабочих дней, следующих за днем его получения, обращается в установленном порядке в соответствующие структурные подразделения Банка России с предложением о возможности включения в состав рабочей группы работника (работников) структурного подразделения Банка России (далее – обращение Главной инспекции).

5.4. Структурное подразделение Банка России рассматривает обращение Главной инспекции и не позднее двух рабочих дней, следующих за днем его получения, либо в иной срок, установленный Главной инспекцией, направляет в Главную инспекцию в установленном порядке предложение о кандидатуре работника (кандидатурах работников) структурного подразделения Банка России для включения в состав рабочей группы либо отказ.

5.5. Главная инспекция не позднее двух рабочих дней, следующих за днем получения предложения о кандидатуре работника (кандидатурах работников) структурного подразделения Банка России, принимает решение о включении его (их) в состав рабочей группы и направляет в установленном порядке сообщение о принятом решении:

генеральному инспектору межрегиональной инспекции, направившему ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России;

в структурное подразделение Банка России, направившее предложение о кандидатуре работника (кандидатурах работников) структурного подразделения Банка России для включения в состав рабочей группы;

генеральному инспектору межрегиональной инспекции, направившему сообщение о наличии ходатайства о привлечении работников других структурных подразделений Банка России.

5.6. Главная инспекция в случае получения отказа от структурных подразделений Банка России вправе подготовить и представить руководству Банка России для принятия решения следующие предложения:

о привлечении к участию в проверке поднадзорной организации работников других структурных подразделений Банка России;

об отказе в привлечении к участию в проверке поднадзорной организации работников других структурных подразделений Банка России;

о внесении изменений в Единый план.

На основании решения руководства Банка России Главная инспекция:

направляет сообщение о принятом решении генеральному инспектору межрегиональной инспекции, направившему ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России, а также руководителю структурного подразделения Банка России, работников которого привлекают к проведению проверки поднадзорной организации;

осуществляет внесение изменений в Единый план.

5.7. Территориальное учреждение Банка России, работник которого привлечен к участию в проверке поднадзорной организации, надзор за деятельностью которой осуществляет другое территориальное учреждение Банка России, производит оплату командировочных расходов в пределах ассигнований, выделяемых на эти цели в порядке, установленном нормативными актами Банка России.

5.7.1. Для целей исчисления срока служебной командировки и величины командировочных расходов под сроком служебной командировки, связанной с проведением проверки поднадзорной организации, понимается период в календарных днях, в течение которого работник структурного подразделения Банка России в составе рабочей группы участвует в проверке поднадзорной организации, а также время, необходимое для проезда работника к месту служебной командировки и обратно к месту постоянной работы.

5.7.2. Срок служебной командировки служащего Банка России определяется должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, исходя из необходимости непосредственного участия работника структурного подразделения Банка России, включенного в состав рабочей группы, в проверке поднадзорной организации.

Исчисление срока проведения проверки осуществляется в соответствии с требованиями, установленными пунктом 1.7 Инструкции Банка России № 151-И и пунктом 1.6 настоящей Инструкции, а также с учетом фактического увеличения срока проведения проверки (срока участия в проверке) в случае отсрочки ее начала или приостановления в соответствии с требованиями, установленными пунктом 5.6 Инструкции Банка России № 151-И.

5.7.3. Территориальное учреждение Банка России по месту нахождения проверяемой поднадзорной организации обеспечивает размещение работников структурного подразделения Банка России, участвующих в проверке поднадзорной организации в составе рабочей группы, и иные необходимые условия для их работы.

5.8. Служащие Агентства привлекаются к участию в проведении проверок фондов-участников в соответствии с пунктом 1 части 4 статьи 9 и частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года № 422ФЗ по решению руководства Банка России в порядке и сроки, установленные нормативным актом Банка России, а также с учетом особенностей, определенных настоящим пунктом.

5.8.1. Мотивированные заключения о целесообразности (нецелесообразности) проведения проверок фондов-участников по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации и мотивированные заключения о целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в Единый план, подготавливаемые Департаментом коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России согласно подпункту 2.4.1 пункта 2.4, пункту 3.4 и подпункту 4.5.3 пункта 4.5 настоящей Инструкции, могут содержать предложения об изменении проверяемого периода, перечня вопросов, подлежащих проверке, и срока проведения проверки фонда-участника.

Мотивированное заключение, подготавливаемое согласно пункту 3.4 и подпункту 4.5.3 пункта 4.5 настоящей Инструкции, также может содержать:

предложение о предъявлении фонду-участнику в ходе организации или проведения внеплановой проверки (проводимой в том числе по вопросам устранения фондом-участником нарушений и недостатков, выявленных в ходе предыдущей проверки фонда-участника и касающихся формирования реестра обязательств фонда-участника перед застрахованными лицами) требования о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств фонда-участника перед застрахованными лицами, составляемого по форме и в сроки, установленные нормативным актом Банка России (далее – требование о формировании реестра);

сведения о принятии решения о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра (либо об изменении ранее принятого решения) в порядке, установленном нормативным актом Банка России.

5.8.2. Для принятия решения о привлечении служащих Агентства к участию в проверках фондов-участников (проводимых без их участия) и (или) о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра в случае выявления в ходе проверки фонда-участника нарушений требований Федерального закона от 28 декабря 2013 года № 422ФЗ и нормативных актов Банка России по вопросам, предусмотренным нормативным актом Банка России (далее – нарушения законодательства о гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования), осуществляются следующие действия.

5.8.2.1. Структурное подразделение Банка России, проводящее проверку фонда-участника, не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления нарушений законодательства о гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования, направляет в установленном порядке в Главную инспекцию и Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России мотивированное ходатайство о привлечении к участию в проверке фонда-участника служащих Агентства и (или) о принятии решения о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра (с приложением копий документов, подтверждающих выявленные нарушения законодательства о гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования) (далее – ходатайство структурного подразделения Банка России, проводящего проверку фонда-участника).

При необходимости, в том числе если до даты завершения проверки фонда-участника осталось менее 15 рабочих дней, может быть принято решение о продлении сроков проверки фонда-участника в соответствии с пунктом 1.6 настоящей Инструкции.

5.8.2.2. Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России не позднее двух рабочих дней, следующих за днем получения ходатайства структурного подразделения Банка России, проводящего проверку фонда-участника, представляет в Главную инспекцию:

информацию о результатах согласования ходатайства структурного подразделения Банка России, проводящего проверку фонда-участника;

предложения о проверяемом периоде, перечне вопросов, подлежащих проверке, а также о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра (при наличии).

5.8.2.3. Главная инспекция не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения информации о результатах согласования, осуществляемого в соответствии с подпунктом 5.8.2.2 настоящего пункта, подготавливает и представляет руководству Банка России докладную записку для принятия в порядке, установленном нормативным актом Банка России, решения о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра.

В случае если решение о предъявлении фонду-участнику в ходе его проверки требования о формировании реестра принято в порядке, установленном нормативным актом Банка России, не на основании докладной записки Главной инспекции, информация о принятом решении направляется в Главную инспекцию структурным подразделением Банка России, на основании докладной записки (предложения) которого решение было принято.

5.8.2.4. Главная инспекция информирует о принятом решении о предъявлении фонду-участнику в ходе его проверки требования о формировании реестра Агентство, генерального инспектора Главной инспекции и Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия руководством Банка России решения о предъявлении фонду-участнику в ходе его проверки требования о формировании реестра.

5.8.3. Решения о проведении проверок фондов-участников с участием служащих Агентства в соответствии с пунктом 1 части 4 статьи 9 и частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года № 422ФЗ принимаются руководством Банка России в порядке и сроки, определенные нормативным актом Банка России, а также подпунктом 2.4.2 пункта 2.4, пунктами 3.6, 4.2 и 4.6 настоящей Инструкции.

Глава 6.

Организация и координация проверок по отдельным направлениям деятельности поднадзорных организаций

6.1. Межрегиональная инспекция координирует организацию и проведение комплексной или тематической проверки поднадзорной организации с учетом следующих особенностей.

Координация осуществляется при подготовке и рассмотрении предложений в проект Единого плана, предложений о внесении изменений в Единый план, предложений о проведении внеплановой проверки, а также в ходе предпроверочной подготовки, проведения проверки и обсуждения ее результатов в порядке, определенном нормативными и иными актами Банка России. Координация осуществляется во взаимодействии в том числе:

с профильным подразделением центрального аппарата Банка России, профильным территориальным учреждением Банка России (согласно компетенции);

с межрегиональными инспекциями, осуществляющими инспекционную деятельность Банка России на территории субъектов Российской Федерации, где расположены проверяемые структурные подразделения поднадзорной организации;

с Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля Банка России и с территориальными учреждениями Банка России, осуществляющими надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (в части проверок некредитных финансовых организаций по вопросу соблюдения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ).

При этом обеспечиваются:

подготовка предложений об уточнении типа проверки, вида проверки, тематики проверки или вопросов, подлежащих проверке, проверяемого периода и срока проведения проверки, иных вопросов, требующих координации при организации и проведении проверки, или их согласование (в том числе в случае привлечения к участию в проверке поднадзорной организации работников других структурных подразделений Банка России);

организация взаимодействия межрегиональных инспекций, в том числе с территориальными учреждениями Банка России, а также с ответственным работником (ответственными работниками) профильного подразделения центрального аппарата Банка России, профильного территориального учреждения Банка России (согласно компетенции), включая куратора поднадзорной организации (в случае его назначения) (далее – ответственный работник дистанционного надзора);

предоставление и использование для целей организации и проведения межрегиональной проверки необходимых документов (информации), полученных в порядке, определенном нормативными и иными актами Банка России;

подготовка, при необходимости, предложений о привлечении к проведению проверки работников других структурных подразделений Банка России.

6.2. Проверки поднадзорных организаций в связи с обращениями иностранного регулятора финансового рынка проводятся по решению Совета директоров Банка России или на основании решений руководства Банка России.

Рассмотрение обращения иностранного регулятора финансового рынка и подготовка материалов для принятия решения Советом директоров Банка России или руководством Банка России о проведении проверки поднадзорной организации осуществляются Главной инспекцией совместно с профильными подразделениями центрального аппарата Банка России (согласно компетенции).

6.3. Проверки поднадзорных организаций в связи с обращениями федеральных органов в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, проводятся на основании решений руководства Банка России.

6.3.1. Структурное подразделение Банка России, получившее обращение федерального органа о проведении проверки поднадзорной организации (далее – обращение федерального органа), не позднее трех рабочих дней, следующих за днем его получения, направляет в Главную инспекцию и в межрегиональную инспекцию, осуществляющую инспекционную деятельность Банка России на территории субъекта Российской Федерации, где расположена поднадзорная организация, указанная в обращении федерального органа, в установленном порядке копию поступившего обращения федерального органа и информационное сообщение об обращении федерального органа, содержащее:

мотивированное мнение относительно поступившего обращения федерального органа, в том числе о целесообразности (нецелесообразности) проведения проверки поднадзорной организации (с учетом оценки возможности рассмотрения содержащейся в обращении федерального органа информации о деятельности поднадзорной организации в рамках дистанционного надзора), а в случае целесообразности проведения проверки поднадзорной            организации – мотивированное мнение о необходимости внесения изменений в Единый план либо организации внеплановой проверки поднадзорной организации;

иную информацию, в том числе необходимую для принятия решения руководством Банка России.

6.3.2. Главная инспекция при необходимости информирует о поступившем обращении федерального органа структурное подразделение центрального аппарата Банка России, к компетенции которого относятся изложенные в обращении федерального органа вопросы, запрашивает его мотивированное мнение относительно поступившего обращения федерального органа, в том числе информацию, предусмотренную подпунктом 6.3.1 настоящего пункта, и устанавливает срок их представления.

Структурное подразделение центрального аппарата Банка России, к компетенции которого относятся изложенные в обращении федерального органа вопросы, направляет в Главную инспекцию мотивированное мнение относительно поступившего обращения федерального органа в срок, установленный Главной инспекцией.

6.3.3. Генеральный инспектор Главной инспекции подготавливает и направляет в Главную инспекцию заключение о результатах рассмотрения обращения федерального органа и информационного сообщения об обращении федерального органа.

6.3.4. Главная инспекция рассматривает обращение федерального органа,  информационное сообщение об обращении федерального органа, заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах их рассмотрения, а также мотивированное мнение относительно обращения федерального органа структурного подразделения центрального аппарата Банка России, к компетенции которого относятся изложенные в обращении федерального органа вопросы, и подготавливает материалы для принятия руководством Банка России решения о проведении проверки поднадзорной организации.

При рассмотрении обращения федерального органа, информационного сообщения об обращении федерального органа и мотивированного мнения относительно обращения федерального органа структурного подразделения центрального аппарата Банка России, к компетенции которого относятся изложенные в обращении федерального органа вопросы, Главная инспекция (генеральный инспектор Главной инспекции) при необходимости запрашивает у направившего их структурного подразделения Банка России дополнительные документы (информацию), уточняющие сведения, содержащиеся в информационном сообщении об обращении федерального органа, и (или) мотивированном мнении относительно обращения федерального органа структурного подразделения центрального аппарата Банка России, к компетенции которого относятся изложенные в обращении федерального органа вопросы, либо необходимые для принятия решения руководством Банка России, и устанавливает срок их представления.

6.3.5. При необходимости проверка поднадзорной организации в связи с обращением федерального органа проводится работниками Главной инспекции или с их участием:

без предварительного уведомления профильного территориального учреждения Банка России и (или) территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ;

без участия работников профильного территориального учреждения Банка России и (или) территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.

6.4. На основании решений о проведении проверок фондов-участников с участием служащих Агентства в соответствии с пунктом 1 части 4 статьи 9 и частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года № 422ФЗ, принятых руководством Банка России в соответствии с подпунктом 5.8.3 пункта 5.8 настоящей Инструкции, Главная инспекция координирует организацию и проведение указанных проверок с учетом особенностей, определенных настоящим пунктом.

6.4.1. Главная инспекция в установленном порядке направляет:

информацию о примерной дате начала и примерной дате завершения проверки фонда-участника с участием служащих Агентства, включенной в Единый план, в Агентство и в Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России не позднее трех рабочих дней, следующих за днем ее получения от генерального инспектора Главной инспекции, но не менее чем за 25 рабочих дней до примерной даты начала проверки фонда-участника с участием служащих Агентства, включенной в Единый план;

уведомление о принятом руководством Банка России решении о проведении внеплановой проверки фонда-участника по перечню вопросов, предусмотренных нормативным актом Банка России (об отказе в проведении внеплановой проверки фонда-участника), о привлечении к участию в проверке фонда-участника служащих Агентства (при необходимости с указанием причин отказа), в течение 15 календарных дней со дня получения предложений Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, но не позднее рабочего дня, следующего за днем его принятия:

в Агентство (в соответствии с нормативным актом Банка России) с указанием примерной даты начала и примерной даты завершения проверки фонда-участника;

в Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России и генеральному инспектору Главной инспекции (для организации проверки фонда-участника).

6.4.2. Генеральный инспектор Главной инспекции при организации проверки фонда-участника направляет в установленном порядке в Главную инспекцию информацию (информационное сообщение) о примерной дате начала и примерной дате завершения:

проверки фонда-участника с участием служащих Агентства, включенной в Единый план, – не позднее 30 рабочих дней до примерной даты ее начала;

внеплановой проверки фонда-участника – в установленный Главной инспекцией срок.

6.4.3. Для подготовки задания на проведение проверки фонда-участника (дополнения к заданию на проведение проверки фонда-участника) и поручения на проведение проверки фонда-участника (дополнения к поручению на проведение проверки фонда-участника) Главная инспекция направляет в установленном порядке генеральному инспектору Главной инспекции:

полученные от Агентства сведения о служащих Агентства, привлекаемых к участию в проверке фонда-участника (фамилия, имя и отчество (при наличии), должность), и перечень вопросов, подлежащих проверке;

сведения о проверяемом периоде, сроках проведения проверки фонда-участника.

Главная инспекция устанавливает генеральному инспектору Главной инспекции срок и порядок представления в Главную инспекцию копии поручения на проведение проверки фонда-участника (дополнения к поручению на проведение проверки фонда-участника).

6.4.4. Главная инспекция не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения от Агентства сведений о служащих Агентства, привлекаемых к участию в проверке фонда-участника, и перечня вопросов, подлежащих проверке, направляет в установленном порядке в структурное подразделение Банка России, направившее мотивированное ходатайство о привлечении к участию в проверке фонда-участника служащих Агентства:

сведения о служащих Агентства, привлекаемых к участию в проверке фонда-участника (фамилию, имя и отчество (при наличии), должность), и перечень вопросов, подлежащих проверке, или дополнение к распоряжению на проведение проверки – для подготовки дополнения к поручению на проведение проверки фонда-участника и дополнения к заданию на проведение проверки фонда-участника;

уведомление о получении от Агентства мотивированного отказа от участия в проверке фонда-участника, проводимой без участия служащих Агентства.

Глава 7.

Оформление полномочий на проведение проверок поднадзорных организаций

7.1. Генеральный инспектор Главной инспекции вправе подписывать распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) на основании:

выписки из Единого плана;

решений о проведении проверок, принимаемых в случаях, установленных пунктами 4.3, 4.10 и 5.8 настоящей Инструкции;

уведомлений о принятых решениях, предусмотренных пунктами 4.7 и 6.4 настоящей Инструкции;

иных решений должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки.

Руководитель региональной инспекции вправе подписывать поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), подписанного генеральным инспектором Главной инспекции.

7.1.1. Заместитель руководителя Главной инспекции вправе подписывать распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) в случаях, определенных распорядительными документами Банка России или Главной инспекции, а также на основании:

уведомлений о принятых решениях, предусмотренных пунктом 4.7 настоящей Инструкции;

решений руководителя Главной инспекции.

7.1.2. Дополнение к распоряжению на проведение проверки, дополнение к заданию на проведение проверки, дополнение к поручению на проведение проверки являются неотъемлемой частью соответствующего распоряжения на проведение проверки, задания на проведение проверки, поручения на проведение проверки.

По решению руководства Банка России, в том числе руководителя Главной инспекции (лица, его замещающего), заместителя руководителя Главной инспекции либо иного должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки, задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) может быть оформлено как приложение к распоряжению на проведение проверки (дополнению к распоряжению на проведение проверки).

7.1.3. В случаях, установленных нормативными актами Банка России, или по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки, к поручению на проведение проверки поднадзорной организации могут составляться дополнения к поручению на проведение проверок для проверяемых в рамках проверки поднадзорной организации структурных подразделений поднадзорной организации, в том числе открытых вне места нахождения поднадзорной организации.

7.1.4. При необходимости, в том числе в случае проведения проверки структурного подразделения поднадзорной организации в рамках проверки поднадзорной организации или принятия решения о составлении сводного акта проверки, в распоряжении на проведение проверки (дополнении к распоряжению на проведение проверки) указываются сроки проведения проверок структурных подразделений поднадзорной организации.

7.1.5. Распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) регистрируются в базе данных системы автоматизации документооборота и делопроизводства Банка России (далее – САДД БР) в соответствии с нормативными и иными актами Банка России по документационному обеспечению управления.

В случае оформления задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) как приложения к распоряжению на проведение проверки (дополнению к распоряжению на проведение проверки) оно не подлежит регистрации в САДД БР.

7.1.6. Для оформления полномочий по предъявлению фонду-участнику требования о формировании реестра в ходе организации или проведения проверки фонда-участника, осуществляемых в том числе путем направления фонду-участнику требования в составе предварительного уведомления о проведении проверки фонда-участника или заявки на предоставление документов (информации) и оказание содействия, в распоряжении на проведение проверки фонда-участника (дополнении к распоряжению на проведение проверки фонда-участника) и (или) в задании на проведение проверки фонда-участника (дополнении к заданию на проведение проверки фонда-участника) предписывается предъявление фонду-участнику требования о формировании реестра и указываются:

сведения о решении о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра, принятом в соответствии с нормативным актом Банка России;

дата, на которую должен быть сформирован реестр;

срок формирования и представления реестра;

форма представления реестра (в электронном виде и (или) на бумажном носителе);

место представления реестра (территориальное учреждение Банка России, Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России) или лицо, уполномоченное на его получение (руководитель рабочей группы, проводящей проверку фонда-участника).

7.2. Уполномоченный представитель Банка России, включенный в состав рабочей группы в качестве руководителя или члена рабочей группы, обязан до даты начала проведения проверки поднадзорной организации сообщить в соответствии с приложением 5 к настоящей Инструкции должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки, следующие сведения о себе (при их наличии):

состоит ли он в родственных отношениях (родители, супруги, братья, сестры, дети, в том числе усыновленные, усыновители, а также братья, сестры, родители и дети супругов, в том числе усыновленные, усыновители) с акционерами (участниками), членами совета директоров (наблюдательного совета) (при его наличии) поднадзорной организации, с лицами, осуществляющими прямой или косвенный контроль за акционерами (участниками) поднадзорной организации, с руководителем поднадзорной организации (ее филиала), главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера поднадзорной организации (ее филиала) (иным лицом, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета), если перечисленные лица самостоятельно или в силу существующего между ними соглашения, либо иных способов прямого или косвенного взаимодействия имеют возможность оказывать влияние на решения, принимаемые органами управления поднадзорной организации, с руководителем службы внутреннего контроля (контролером) поднадзорной организации;

состоит ли он в родственных отношениях с акционерами (участниками) аудиторской организации, с которой заключен договор на проведение обязательного аудита и (или) которой проводился аудит поднадзорной организации в течение трех лет, предшествующих дате начала проверки, с актуарием, проводившим актуарное оценивание некредитной финансовой организации в течение трех лет, предшествующих дате начала проверки, с членами совета директоров (наблюдательного совета) (при его наличии), с членами коллегиального исполнительного органа (при его наличии), а также с единоличным исполнительным органом либо его заместителем указанных субъектов, если перечисленные лица самостоятельно или в силу существующего между ними соглашения, либо иных способов прямого или косвенного взаимодействия имеют возможность оказывать влияние на решения, принимаемые органами управления указанных субъектов;

владеет ли он ценными бумагами, акциями (долями в уставном капитале) поднадзорной организации и (или) входит ли в состав органов управления поднадзорной организации;

имеются ли у него либо у лиц, по отношению к которым он является аффилированным лицом, договорные отношения с поднадзорной организацией;

является ли он представителем по делам третьих лиц, в том числе поднадзорной организации, в Банке России;

размещены ли лицами, состоящими с ним в родственных отношениях, денежные средства в поднадзорной организации и получались ли ими в поднадзорной организации денежные средства и иное имущество.

Должностное лицо Банка России, подписавшее поручение на проведение проверки, рассматривает сообщенные уполномоченным представителем Банка России сведения и принимает решение о целесообразности или необходимости (в соответствии с абзацем девятым настоящего пункта) его исключения из состава рабочей группы.

Не допускается включение в состав рабочей группы уполномоченного представителя Банка России, который владеет ценными бумагами, акциями (долями в уставном капитале) поднадзорной организации и (или) входит в состав органов управления поднадзорной организации.

7.3. Уполномоченный представитель Банка России не может быть назначен руководителем рабочей группы и возглавлять рабочую группу при проведении проверки поднадзорной организации в случаях:

наличия у него в течение двух календарных лет, предшествующих году проведения проверки, трудовых отношений с поднадзорной организацией и (или) если он в течение указанного срока являлся членом совета директоров (наблюдательного совета) (при его наличии) поднадзорной организации;

наличия у него либо у лиц, по отношению к которым он является аффилированным лицом, договорных отношений с поднадзорной организацией (за исключением случая наличия договора банковского счета, предусматривающего осуществление расчетов по операциям, совершаемым с использованием банковских карт);

наличия у него родственных отношений с акционерами (участниками) поднадзорной организации, на долю которых приходится более одного процента акций (долей), а также с членами совета директоров (наблюдательного совета) (при его наличии) поднадзорной организации, руководителем поднадзорной организации, главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера (иным лицом, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета), если перечисленные лица самостоятельно или в силу существующего между ними соглашения, либо иных способов прямого или косвенного взаимодействия имеют возможность оказывать влияние на решения, принимаемые органами управления поднадзорной организации, руководителем службы внутреннего контроля (контролером) поднадзорной организации;

осуществления им представительства по делам поднадзорной организации в Банке России.

7.4. Поручение на проведение проверки и (или) дополнение к поручению на проведение проверки, а также задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) выдаются руководителю рабочей группы. При необходимости, в том числе при проведении межрегиональных проверок поднадзорных организаций, указанные документы могут выдаваться члену рабочей группы.

Руководитель рабочей группы или член рабочей группы одновременно с получением поручения на проведение проверки, дополнения к поручению на проведение проверки и задания на проведение проверки должен быть ознакомлен с распоряжением на проведение проверки.

Факт получения руководителем рабочей группы или членом рабочей группы указанных документов, а также факт ознакомления с распоряжением на проведение проверки удостоверяются подписью руководителя рабочей группы или члена рабочей группы в Журнале учета получения поручений на проведение проверок (дополнений к поручениям на проведение проверок), заданий на проведение проверок (дополнений к заданиям на проведение проверок), а также ознакомления с распоряжениями на проведение проверок (дополнениями к распоряжениям на проведение проверок) поднадзорных организаций (далее – Журнал учета).

Журнал учета ведется в соответствии с приложением 6 к настоящей Инструкции подразделениями Банка России, проводящими проверки поднадзорных организаций: Главной инспекцией, межрегиональной инспекцией, региональной инспекцией. Порядок ведения Журнала учета может быть дополнительно определен внутренним регламентом соответствующего структурного подразделения Банка России.

Глава 8.

Организация проведения проверки поднадзорной организации

8.1. Руководитель рабочей группы на основании поручения на проведение проверки и задания на проведение проверки должен организовать:

предпроверочную подготовку (до выхода на место);

проведение проверки поднадзорной организации и своевременное информирование должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, о ходе и результатах проверки поднадзорной организации.

Положения методических рекомендаций, используемые при организации и проведении проверок поднадзорных организаций, применяются в объеме, обеспечивающем достижение целей проверки поднадзорной организации, исходя из задания на проведение проверки.

8.2. Предпроверочная подготовка проводится в том числе в соответствии с нормативными и иными актами Банка России (включая распорядительные документы Банка России или Главной инспекции) и внутренним регламентом структурного подразделения Банка России, определяющим особенности проведения предпроверочной подготовки.

8.3. Руководитель рабочей группы взаимодействует с ответственным работником дистанционного надзора по вопросам предпроверочной подготовки, организации и проведения проверки поднадзорной организации, а также по вопросам рассмотрения ее результатов. Руководитель рабочей группы и ответственный работник дистанционного надзора взаимодействуют в порядке, установленном нормативными и иными актами Банка России, регулирующими взаимодействие структурных подразделений Банка России, а также на основании внутренних распорядительных документов Банка России, в том числе территориальных учреждений Банка России.

8.4. Руководитель рабочей группы при организации проведения проверки поднадзорной организации получает доступ к данным отчетности поднадзорной организации и иной информации, необходимой для проведения проверки поднадзорной организации, которыми располагают структурные подразделения Банка России и ответственный работник дистанционного надзора.

Структурное подразделение Банка России, организующее и проводящее проверку структурного подразделения поднадзорной организации, открытого вне места нахождения поднадзорной организации, вправе направить структурному подразделению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью поднадзорной организации, и (или) структурному подразделению Банка России по месту нахождения этого структурного подразделения поднадзорной организации запрос о предоставлении документов (информации), необходимых для организации и проведения проверки, и установить срок их представления.

8.5. Структурные подразделения Банка России обязаны представлять предложения по формированию задания на проведение проверки, подготовленные с учетом риск-ориентированных подходов к надзору за поднадзорными организациями, данные отчетности поднадзорной организации и иную информацию, необходимую для предпроверочной подготовки, в том числе в соответствии с нормативными и иными актами Банка России (включая распорядительные документы Банка России или Главной инспекции), определяющими порядок проведения предпроверочной подготовки, согласно приложению 7 или приложению 8 к настоящей Инструкции в срок не позднее 20 числа месяца, предшествующего месяцу начала проверки, предусмотренной Единым планом, и (или) по запросу должностного лица Банка России, подписавшего распоряжение на проведение проверки, задание на проведение проверки и (или) поручение на проведение проверки, либо по запросу руководителя структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку поднадзорной организации на основании распоряжения на проведение проверки, подписанного должностным лицом Банка России, обладающим правом поручать проведение проверки (далее – структурное подразделение Банка России, проводящее (проводившее) проверку), оформляемому в соответствии с приложением 9 к настоящей Инструкции, в сроки, установленные в этом запросе.

8.6. При необходимости должностное лицо Банка России, подписавшее поручение на проведение проверки, или руководитель структурного подразделения Банка России, проводящего проверку, в период предпроверочной подготовки или в ходе проверки поднадзорной организации проводит совещание с представителями поднадзорной организации, в том числе с участием:

руководителя поднадзорной организации, председателя и (или) членов совета директоров (наблюдательного совета) (при его наличии) поднадзорной организации;

руководителя и членов временной администрации некредитной финансовой организации;

руководителя и членов рабочей группы;

ответственного работника дистанционного надзора;

представителей профильного подразделения центрального аппарата Банка России, в том числе на основании предложения которого проводится проверка поднадзорной организации, или профильного территориального учреждения Банка России (согласно компетенции);

представителей заинтересованного подразделения центрального аппарата Банка России и (или) иных структурных подразделений Банка России;

служащих Банка России, участвующих в предпроверочной подготовке;

акционеров (участников) поднадзорной организации, клиентов и контрагентов поднадзорной организации или их представителей;

актуария, проводившего актуарное оценивание некредитной финансовой организации;

представителей саморегулируемой организации, членом которой является некредитная финансовая организация;

работников организации, привлеченной поднадзорной организацией в соответствии с законодательством Российской Федерации для исполнения ее обязательств по договору, а также организации, в которой находятся программно-аппаратные средства поднадзорной организации;

работников Главной инспекции.

8.6.1. Должностное лицо Банка России, обладающее правом поручать проведение проверки, в случае необходимости направляет письменное приглашение руководителю поднадзорной организации, председателю и (или) членам совета директоров (наблюдательного совета) (при его наличии) поднадзорной организации либо руководителю временной администрации некредитной финансовой организации на участие в совещании с предложением о подготовке необходимых документов (их копий) для обсуждения вопросов деятельности поднадзорной организации (далее – приглашение на участие в совещании с представителями поднадзорной организации). Приглашение на участие в совещании с представителями поднадзорной организации составляется в соответствии с приложением 10 к настоящей Инструкции.

8.6.2. Совещание с представителями поднадзорной организации не проводится при организации проведения проверок, осуществляемых без предварительного уведомления поднадзорной организации, в том числе по вопросам соблюдения поднадзорной организацией требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.

8.6.3. По результатам совещания с представителями поднадзорной организации, проведенного в соответствии с требованиями, установленными настоящим пунктом и пунктом 5.4 Инструкции Банка России № 151-И, составляется протокол, один экземпляр которого передается руководителю рабочей группы.

8.7. При организации проведения проверки поднадзорной организации руководитель рабочей группы определяет при необходимости индивидуальные задания членам рабочей группы с указанием даты представления руководителю рабочей группы индивидуальных отчетов о результатах проверки.

8.7.1. Руководитель рабочей группы вправе определить индивидуальное задание на проверку вопроса, подлежащего проверке, одновременно двум и более членам рабочей группы.

8.7.2. Члены рабочей группы составляют и подписывают индивидуальные отчеты о результатах проверки в соответствии с индивидуальным заданием (индивидуальными заданиями), определенным (определенными) руководителем рабочей группы.

8.7.3. В ходе проверки поднадзорной организации руководитель рабочей группы осуществляет контроль за соблюдением членами рабочей группы трудовой дисциплины, своевременностью выполнения членами рабочей группы индивидуальных заданий на проведение проверки, качеством подготовки материалов и оформления документов, составляемых при оформлении результатов проверки (далее – по результатам проверки) поднадзорной организации, в том числе индивидуальных отчетов членов рабочей группы о результатах проверки.

8.7.4. В индивидуальном задании заместителя руководителя рабочей группы при необходимости указываются его полномочия в соответствии с распоряжением на проведение проверки и (или) внутренним регламентом структурного подразделения Банка России.

8.8. При необходимости руководитель рабочей группы предоставляет информацию по всем вопросам проведения проверки поднадзорной организации до даты завершения проверки руководителю структурного подразделения Банка России, проводящего проверку (лицу, его замещающему), генеральному инспектору межрегиональной инспекции (лицу, его замещающему) и (или) структурному подразделению Главной инспекции, осуществляющему мониторинг проверки.

Предоставление информации по вопросам проведения проверки поднадзорной организации иным должностным лицам Банка России осуществляется руководителем рабочей группы по решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, или по решению руководителя структурного подразделения Банка России, проводящего проверку.

Главная инспекция организует осуществление мониторинга проверок поднадзорных организаций, проводимых работниками инспекционных подразделений Банка России, в том числе с участием работников иных структурных подразделений Банка России. Порядок осуществления мониторинга проверок поднадзорных организаций определяется нормативными и иными актами Банка России (включая распорядительные документы Банка России или Главной инспекции).

8.9. Руководитель рабочей группы уполномочен по согласованию с должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, принимать решение о возможности ознакомления руководителя временной администрации некредитной финансовой организации и ответственного работника дистанционного надзора до даты завершения проверки с актами проверки поднадзорной организации (далее – акт проверки) (в том числе с промежуточными актами проверки), составленными рабочей группой, и иными материалами проверки, необходимыми временной администрации некредитной финансовой организации и ответственному работнику дистанционного надзора для исполнения возложенных на них задач и функций (за исключением проверок по вопросам соблюдения поднадзорными организациями требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ).

8.10. Руководитель рабочей группы при обсуждении результатов проверки на совещании с руководителем поднадзорной организации, проводимом в соответствии с пунктом 5.4 и подпунктом 7.8.3 пункта 7.8 Инструкции Банка России № 151-И, вправе ознакомить руководителя поднадзорной организации с мотивированным суждением рабочей группы, вынесенным по результатам проверки поднадзорной организации     (далее – мотивированное суждение рабочей группы).

При выявлении на совещании с руководителем поднадзорной организации невозможности устранения разногласий с поднадзорной организацией вследствие недостаточного документарного обоснования мотивированного суждения рабочей группы руководитель рабочей группы подготавливает заявки на предоставление документов (информации) и оказание содействия, необходимых для обеспечения достаточного документарного обоснования мотивированного суждения рабочей группы.

Руководитель структурного подразделения Банка России, проводящего проверку, по ходатайству руководителя рабочей группы при необходимости направляет:

запросы в соответствующие структурные подразделения Банка России относительно разъяснений по возникшим разногласиям с поднадзорной организацией;

должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки, – предложения о продлении срока проведения проверки в соответствии с требованиями, установленными пунктом 1.6 настоящей Инструкции, а также предложения о проведении проверок иных структурных подразделений поднадзорной организации либо других поднадзорных организаций в целях получения документов (информации), необходимых для обеспечения достаточного документарного обоснования мотивированного суждения рабочей группы.

Должностное лицо Банка России, обладающее в соответствии с пунктом 2.8 Инструкции Банка России № 151-И правом запрашивать документы (информацию), не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения ходатайства руководителя структурного подразделения Банка России, проводящего проверку, или руководителя рабочей группы, направляет запрос, составленный в соответствии с приложением 7 к Инструкции Банка России № 151-И, или информирует его об отказе в направлении запроса.

8.11. В случае противодействия проведению проверки поднадзорной организации, в том числе при наличии фактов, определенных пунктом 6.1 Инструкции Банка России № 151-И, руководитель рабочей группы составляет акт о противодействии проведению проверки и направляет его не позднее рабочего дня, следующего за днем составления, должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки, или иному должностному лицу Банка России для принятия решения о применении к поднадзорной организации мер.

8.11.1. При наличии обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности или о нецелесообразности начала либо продолжения проведения проверки поднадзорной организации, одновременно с актом о противодействии проведению проверки направляется служебная записка с предложениями руководителя рабочей группы об отсрочке начала проверки (ввиду невозможности ее начать) либо о приостановлении или прекращении проверки поднадзорной организации.

8.11.2. Должностное лицо Банка России, подписавшее поручение на проведение проверки, не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем получения акта о противодействии проведению проверки, принимает решение:

о продолжении проведения проверки поднадзорной организации;

об отсрочке начала проверки (ввиду невозможности ее начать) либо о приостановлении или о прекращении проверки поднадзорной организации в рамках предоставленных ему полномочий по принятию решения об отсрочке начала проверки либо о приостановлении или прекращении проверки поднадзорной организации;

о применении к поднадзорной организации мер в рамках предоставленных ему полномочий по принятию решения о применении к поднадзорной организации мер, либо о направлении акта о противодействии проведению проверки иному должностному лицу Банка России для принятия решения о применении к поднадзорной организации мер.

8.11.3. Не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, решения об отсрочке начала проверки либо о приостановлении проверки поднадзорной организации, руководителю поднадзорной организации направляется уведомление об отсрочке начала проверки (в случае если поднадзорной организации направлялось предварительное уведомление о ее проведении) либо уведомление о приостановлении проверки, составленное в соответствии с приложением 10 и приложением 11 к Инструкции Банка России № 151-И соответственно.

При необходимости, в случае если поднадзорной организации не направлялось предварительное уведомление о проведении проверки, на поручении на проведение проверки проставляется отметка о принятом решении об отсрочке начала проверки с указанием даты его принятия, а также должности, фамилии, имени и отчества (при наличии) должностного лица Банка России, принявшего решение об отсрочке начала проверки, которая удостоверяется подписью руководителя рабочей группы.

8.11.4. По распоряжению должностного лица Банка России, принявшего решение об отсрочке начала проверки либо о приостановлении проверки поднадзорной организации, рабочая группа начинает проверку либо приступает к продолжению проведения проверки поднадзорной организации.

8.12. С даты получения поручения на проведение проверки и задания на проведение проверки руководитель рабочей группы организует формирование паспорта проверки поднадзорной организации           (далее – паспорт проверки).

Паспорт проверки формируется в соответствии с приложением 11 к настоящей Инструкции и хранится в структурном подразделении Банка России, проводившем проверку. По решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, паспорт может быть передан в иное структурное подразделение Банка России.

8.13. В паспорте проверки хранятся следующие документы (информация) (их копии), составленные рабочей группой в ходе проверки и (или) полученные от поднадзорной организации в соответствии с требованиями, установленными Инструкцией Банка России № 151-И и настоящей Инструкцией:

распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки);

документ, содержащий решение Председателя Банка России (его заместителя) о проведении проверки, либо копия указанного документа, выписка из указанного документа (ее копия), заверенная в установленном Банком России порядке;

экземпляр акта проверки или сводного акта проверки (их копии, изготовленные в установленном порядке) с приложением в необходимых случаях копий документов поднадзорной организации и (или) электронных документов (информации) либо выборок информации (наборов записей), указанных в пункте 7.7 Инструкции Банка России № 151И, акта проверки филиала поднадзорной организации, акта проверки представительства поднадзорной организации, акта проверки внутреннего структурного подразделения поднадзорной организации (ее филиала) вне места нахождения поднадзорной организации (ее филиала), промежуточного акта проверки, возражений поднадзорной организации по акту проверки, собственноручного объяснения уполномоченного ответственного работника поднадзорной организации, представленного в соответствии с требованиями, установленными пунктами 9.4 Инструкции Банка России № 151-И;

докладная записка о результатах проверки, дополнение к докладной записке о результатах проверки, краткая аналитическая записка о результатах проверки поднадзорной организации (далее – экспресс-анализ материалов проверки) и заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки (в случае их составления), переписка по вопросам рассмотрения возражений поднадзорной организации по акту проверки;

индивидуальные задания членам рабочей группы и индивидуальные отчеты членов рабочей группы о результатах проверки поднадзорной организации;

экземпляр протокола совещания с представителями поднадзорной организации (в случае его проведения);

акт о противодействии проведению проверки, копия служебной записки руководителя рабочей группы с предложениями об отсрочке начала проверки либо о приостановлении и (или) прекращении проверки поднадзорной организации, копия уведомления об отсрочке начала проверки, уведомления о приостановлении проверки;

экземпляр протокола приема-передачи акта проверки либо документы, подтверждающие направление второго экземпляра акта проверки на ознакомление органам управления поднадзорной организации заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, включая сопроводительное письмо, сообщение об ознакомлении с актом проверки, уведомление об информировании органов управления поднадзорной организации о результатах проверки, уведомление о неполучении руководителем поднадзорной организации второго экземпляра акта проверки;

документы, подтверждающие направление дополнительного экземпляра акта проверки (его копии) (акта о противодействии проведению проверки, промежуточного акта проверки, акта проверки по отдельным вопросам (их копий) саморегулируемой организации, членом которой является некредитная финансовая организация, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении;

сведения о направлении акта проверки (копии акта проверки) в профильное подразделение центрального аппарата Банка России, в том числе направившее предложение о проведении проверки, или в профильное территориальное учреждение Банка России (согласно компетенции);

экземпляры информационных сообщений о принятии решений о применении к поднадзорной организации мер;

экземпляры информационных сообщений, в том числе о начале проверки, завершении проверки и о результатах проверки поднадзорной организации, направленных в установленном порядке в Главную инспекцию.

По решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, руководителя структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, а также по усмотрению руководителя рабочей группы в паспорт проверки или в приложение к паспорту проверки могут включаться иные документы (информация), связанные с организацией, проведением проверки, оформлением результатов проверки и их рассмотрением (либо их копии).

8.14. Сведения о составе и движении документов (информации), их копий, хранящихся в паспорте проверки и в приложении к паспорту проверки, отражаются в описи документов, хранящихся в паспорте проверки, которая является неотъемлемой частью паспорта проверки и составляется в соответствии с приложением 12 к настоящей Инструкции.

8.15. Паспорт проверки передается руководителем рабочей группы руководителю структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, на основании описи документов, хранящихся в паспорте проверки, одновременно с актом проверки и проектом докладной записки о результатах проверки (в случае ее составления) или в иной срок, определенный распорядительными документами Главной инспекции.

Структурное подразделение Банка России, получившее паспорт проверки на хранение, осуществляет сопровождение (ведение) паспорта проверки и описи документов, хранящихся в паспорте проверки.

Глава 9.

Порядок оформления результатов проверки    поднадзорной организации

9.1. Руководитель рабочей группы организует составление и оформление акта проверки, а также его представление совместно с руководителем структурного подразделения Банка России, проводящего проверку (в том числе с руководителем региональной инспекции, генеральным инспектором Главной инспекции), должностному лицу Банка России, поручившему проведение проверки.

9.1.1. Руководитель рабочей группы организует составление акта проверки и подготовку проекта докладной записки о результатах проверки на основании индивидуальных отчетов членов рабочей группы о результатах проверки.

Руководитель рабочей группы обеспечивает идентичность текста всех экземпляров акта проверки, сохранность индивидуальных отчетов членов рабочей группы о результатах проверки и их включение в паспорт проверки.

В индивидуальном отчете члена рабочей группы о результатах проверки отражаются сведения, информация, оценки, суждения и выводы о результатах проверки поднадзорной организации, которые необходимы для составления акта проверки и докладной записки о результатах проверки в соответствии с требованиями, установленными настоящей Инструкцией и главами 7 и 8 Инструкции Банка России № 151-И.

Руководитель рабочей группы не вправе обязывать члена рабочей группы изменять свои оценки, суждения и корректировать выводы, основанные на материалах проверки поднадзорной организации.

В случае несогласия с оценками, суждениями и выводами, представленными в индивидуальном отчете члена рабочей группы о результатах проверки, руководитель рабочей группы может организовать дополнительное рассмотрение соответствующего вопроса деятельности поднадзорной организации до даты завершения проверки и ходатайствовать перед должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, о продлении срока проведения проверки поднадзорной организации или об изменении состава рабочей группы.

Особое мнение члена рабочей группы может быть оформлено пояснительной запиской, составляемой в произвольной форме и представляемой одновременно с актом проверки, должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки. Наличие особого мнения члена рабочей группы, в том числе оформленного пояснительной запиской, не может служить основанием для отказа члена рабочей группы от подписания акта проверки.

9.1.2. При наличии оснований, предусмотренных пунктом 8.1 Инструкции Банка России № 151-И, руководитель рабочей группы принимает решение о составлении промежуточного акта проверки и организует его подготовку в срок, согласованный с руководителем структурного подразделения Банка России, проводящего проверку (с руководителем региональной инспекции, генеральным инспектором межрегиональной инспекции).

9.1.3. Должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, или иным должностным лицом Банка России, определенным распоряжением на проведение проверки, одновременно с принятием решения о прекращении проверки поднадзорной организации в соответствии с требованиями, установленными пунктами 5.7 и 7.11 Инструкции Банка России № 151-И, принимается решение о составлении акта проверки и докладной записки о результатах проверки или только докладной записки о результатах проверки, а также устанавливаются сроки их составления.

9.2. В случаях проведения межрегиональной проверки поднадзорной организации либо по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки, составляется сводный акт проверки.

Сводный акт проверки составляется в соответствии с пунктом 7.2 Инструкции Банка России № 151-И рабочей группой, проводившей проверку головного офиса поднадзорной организации. Для составления сводного акта проверки структурные подразделения Банка России, проводившие проверки филиалов, представительств поднадзорной организации и (или) внутренних структурных подразделений поднадзорной организации (ее филиала), представляют в установленном порядке структурному подразделению Банка России, проводящему проверку головного офиса поднадзорной организации, акты проверок филиалов, представительств поднадзорной организации и (или) внутренних структурных подразделений поднадзорной организации (ее филиала), иные необходимые материалы, в том числе подлежащие хранению в паспорте проверки головного офиса поднадзорной организации (на бумажном носителе и в электронном виде).

При необходимости к составлению сводного акта проверки могут привлекаться работники других структурных подразделений Банка России, участвовавшие в проведении проверок филиалов, представительств поднадзорной организации и (или) внутренних структурных подразделений поднадзорной организации (ее филиала), по результатам которых составляется сводный акт проверки, по согласованию между руководителями соответствующих структурных подразделений Банка России.

9.3. Сводный акт проверки, акт проверки головного офиса поднадзорной организации (либо материалы его проверки) и акты проверок иных структурных подразделений поднадзорной организации независимо от места нахождения поднадзорной организации, иные необходимые материалы, на основании которых составлен сводный акт проверки, подлежат хранению в паспорте проверки головного офиса поднадзорной организации в соответствии с требованиями, установленными пунктом 8.13 настоящей Инструкции.

Акт проверки головного офиса поднадзорной организации (в случае его составления), а также акты проверок иных структурных подразделений поднадзорной организации, на основании которых составлен сводный акт проверки, оформляются согласно пункту 9.4 настоящей Инструкции, регистрируются в САДД БР и прилагаются к сводному акту проверки в качестве отдельных приложений с проставлением номеров, присвоенных им при регистрации в САДД БР, а также номера, присвоенного при регистрации в САДД БР сводному акту проверки (за исключением второго экземпляра указанных актов проверок, переданных (направленных) поднадзорной организации согласно пунктам 9.1 – 9.5 Инструкции Банка России № 151И, а также дополнительного экземпляра указанных актов проверок, направленных саморегулируемой организации, членом которой является некредитная финансовая организация).

9.4. Акт проверки составляется в соответствии с требованиями, установленными главой Инструкции Банка России № 151-И, и регистрируется в САДД БР в соответствии с нормативными и иными актами Банка России по документационному обеспечению управления.

Каждый экземпляр акта проверки должен иметь сквозную нумерацию страниц, регистрационный номер, должен быть прошит нитью, не имеющей разрывов, и скреплен печатью структурного подразделения Банка России, проводившего проверку. При необходимости перечень документов, подлежащих скреплению печатью структурного подразделения Банка России при проведении проверок, устанавливается распорядительными документами Банка России или структурного подразделения Банка России.

При необходимости могут составляться дополнительные экземпляры акта проверки и (или) сниматься копии с акта проверки:

для профильного подразделения центрального аппарата Банка России (профильного территориального учреждения Банка России) (согласно компетенции), осуществляющего надзор за деятельностью проверенного структурного подразделения поднадзорной организации вне места нахождения поднадзорной организации, надзор за деятельностью которой осуществляет иное профильное подразделение центрального аппарата Банка России (иное профильное территориальное учреждение Банка России) (в том числе для территориального учреждения Банка России по месту нахождения филиала поднадзорной организации в случае проведения проверки внутреннего структурного подразделения филиала поднадзорной организации);

для профильного подразделения центрального аппарата Банка России, по предложению которого проводилась проверка поднадзорной организации;

для структурного подразделения Банка России (в том числе для межрегиональной инспекции и региональной инспекции), проводившего проверку поднадзорной организации;

для территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, на подведомственной территории которого находится некредитная финансовая организация (в том числе в случае если контроль и надзор за деятельностью некредитной финансовой организации осуществляет профильное подразделение центрального аппарата Банка России), в случае проведения проверки по вопросу соблюдения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ;