Расширенный поиск

Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 01.09.2014 № 156-И

для саморегулируемой организации, членом которой является некредитная финансовая организация;

в иных случаях, установленных нормативными актами Банка России, а также по решению руководства Банка России или должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки.

9.5. Ознакомление поднадзорной организации с актом проверки производится в порядке и сроки, которые установлены главой 9 Инструкции Банка России № 151-И.

9.6. Руководитель рабочей группы совместно с руководителем структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, подготавливает проект докладной записки о результатах проверки на имя должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки, за подписью руководителя структурного подразделения Банка России (лица, его замещающего) или иного должностного лица Банка России, которому в соответствии с распоряжением на проведение проверки поручено подписать докладную записку о результатах проверки (далее – руководитель структурного подразделения Банка России, обладающий правом подписи докладной записки о результатах проверки).

Акт проверки на бумажном носителе и (или) в электронном виде и проект докладной записки о результатах проверки представляются для рассмотрения руководителю структурного подразделения Банка России, обладающему правом подписи докладной записки о результатах проверки, не позднее 10 рабочих дней (15 рабочих дней – в случае составления сводного акта проверки) с даты составления акта проверки.

9.6.1. Копии акта проверки, докладной записки о результатах проверки, проведенной работниками инспекционных подразделений Банка России, в том числе с участием работников иных структурных подразделений Банка России, в электронном виде, а также копии иных материалов проверки (по запросу генерального инспектора Главной инспекции) на бумажном носителе и (или) в электронном виде направляются в установленном порядке для рассмотрения генеральному инспектору Главной инспекции.

Генеральный инспектор межрегиональной инспекции организует осуществление анализа информации о результатах проверок поднадзорных организаций и подготовку экспресс-анализа материалов проверки. Порядок подготовки экспресс-анализа материалов проверки определяется распорядительными документами Банка России или Главной инспекции.

9.6.1.1. Генеральный инспектор Главной инспекции не позднее семи рабочих дней (в случае проведения межрегиональной комплексной или тематической проверки – не позднее 10 рабочих дней), следующих за днем получения в электронном виде копии докладной записки о результатах проверки, вправе направить в установленном порядке руководителю структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки, которое может содержать в том числе решение о составлении дополнения к докладной записке о результатах проверки, с одновременным направлением в установленном порядке его копии в электронном виде в Главную инспекцию.

В заключении генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки отражается дополнительная надзорно значимая информация, существенная для оценки финансового состояния поднадзорной организации, а также для принятия решений о применении к поднадзорной организации мер (в том числе в случае получения после завершения проверки дополнительных документов (информации), запросы о предоставлении которых направлялись в соответствии с подпунктом 2.7.2 пункта 2.7 и пунктом 2.8 Инструкции Банка России № 151-И). Порядок подготовки заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки определяется распорядительными документами Банка России или Главной инспекции.

9.6.1.2. Руководитель структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, вправе составить дополнение к докладной записке о результатах проверки, в том числе по результатам рассмотрения заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки.

В случае получения решения генерального инспектора Главной инспекции о составлении дополнения к докладной записке о результатах проверки руководитель структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, должен обеспечить составление дополнения к докладной записке о результатах проверки в срок не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения указанного решения, или в иной срок, определенный генеральным инспектором Главной инспекции.

Заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки, дополнение к докладной записке о результатах проверки (в случае их составления) являются неотъемлемой частью докладной записки о результатах проверки.

9.6.1.3. В случае отражения в акте проверки и (или) докладной записке о результатах проверки сведений о выявлении рабочей группой фактов (событий) и обстоятельств, требующих незамедлительного применения к поднадзорной организации мер, в том числе в случаях, установленных пунктом 5.7 Инструкции Банка России № 151-И, а также при наличии оснований, предусмотренных пунктом 8.1 Инструкции Банка России № 151И (независимо от составления или несоставления до завершения проверки промежуточного акта проверки), генеральный инспектор Главной инспекции по согласованию с руководителем Главной инспекции (лицом, его замещающим) либо заместителем руководителя Главной инспекции вправе направить в профильное подразделение центрального аппарата Банка России (профильное территориальное учреждение Банка России) (согласно компетенции) заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки и (при необходимости) предложение о применении к поднадзорной организации мер для учета при принятии решения о применении к поднадзорной организации мер.

9.6.2. Для передачи Агентству третьего экземпляра акта проверки фонда-участника, составленного в соответствии с нормативным актом Банка России, структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, направляет его, а также копию сообщения об ознакомлении с актом проверки (при его наличии) в Главную инспекцию не позднее семи рабочих дней с даты составления акта проверки фонда-участника.

Главная инспекция передает третий экземпляр акта проверки фонда-участника и копию сообщения об ознакомлении с актом проверки (при его наличии) в Агентство курьером в порядке, установленном нормативными и иными актами Банка России по документационному обеспечению управления.

9.7. В докладную записку о результатах проверки включаются:

краткие сведения об особенностях проведения проверки поднадзорной организации, в том числе информация о составлении промежуточных актов проверки, актов о противодействии проведению проверки и принятых в связи с этим решениях, отраженных в акте проверки в соответствии с требованиями, установленными подпунктом 7.5.1 пункта 7.5 Инструкции Банка России № 151-И, а также информация о выявлении в ходе проверки признаков нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, информация относительно принятия должностным лицом Банка России, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, решения о возбуждении дела об административном правонарушении (при ее наличии);

обобщенные результаты анализа и оценки принятых поднадзорной организацией рисков и достоверности их отражения в учете (отчетности) поднадзорной организации;

краткие сведения о выявленных фактах недостоверности учета (отчетности), фактах (событиях) недостатков и нарушений в деятельности поднадзорной организации, существенных для оценки финансового состояния поднадзорной организации и перспектив ее деятельности, оценки качества управления поднадзорной организации, включая организацию управления рисками и внутреннего контроля, а также для принятия решений о применении к поднадзорной организации мер;

информация о фактах и обстоятельствах, которые не нашли отражения в акте проверки, но имеют существенное значение для целей регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков за поднадзорными организациями и (или) сфере их деятельности;

предложения о применении к поднадзорной организации мер (при необходимости);

мотивированные суждения рабочей группы и их краткие обоснования, в том числе по вопросам, предусмотренным пунктом 8.10 настоящей Инструкции, а также по обстоятельствам деятельности поднадзорной организации, способным оказать существенное влияние на изменение оценки финансового состояния поднадзорной организации и перспектив ее деятельности (краткая информация о результатах совещания с руководителем поднадзорной организации, проводимого в соответствии с пунктом 5.4 и подпунктом 7.8.3 пункта 7.8 Инструкции Банка России № 151-И), а также предложения о целесообразности ознакомления руководителя поднадзорной организации, совета директоров (наблюдательного совета) (при его наличии) поднадзорной организации с мотивированными суждениями рабочей группы, отраженными в докладной записке о результатах проверки;

обобщенные выводы о результатах проверки;

сведения о наличии особого мнения члена рабочей группы, в том числе оформленного пояснительной запиской, представленной с актом проверки;

сведения о выявленных в акте проверки ошибках (опечатках), по усмотрению руководителя структурного подразделения Банка России, обладающего правом подписи докладной записки о результатах проверки;

сведения о поступлении в Банк России до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки возражений поднадзорной организации по акту проверки, о ходе или результатах их рассмотрения;

иная информация, указанная в актах Банка России, определяющих структуру и содержание докладной записки о результатах проверки.

Докладная записка о результатах проверки составляется в соответствии с приложением 13 к настоящей Инструкции.

9.8. Руководитель структурного подразделения Банка России, обладающий правом подписи докладной записки о результатах проверки, направляет (на бумажном носителе и (или) в электронном виде) в установленном порядке докладную записку о результатах проверки (одновременно с первым экземпляром акта проверки), а также дополнение к докладной записке о результатах проверки, заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки (в случае их составления) не позднее рабочего дня, следующего за днем подписания докладной записки о результатах проверки (но не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем получения ее проекта) либо дополнения к докладной записке о результатах проверки, должностному лицу Банка России, поручившему проведение проверки (если иные сроки не установлены нормативными актами Банка России).

Должностное лицо Банка России, поручившее проведение проверки, рассматривает докладную записку о результатах проверки (дополнение к докладной записке о результатах проверки) в срок не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем ее получения (если иной срок не установлен нормативными или иными актами Банка России). При необходимости в соответствии с пунктом 9.7 Инструкции Банка России № 151-И принимается решение о направлении первого экземпляра акта проверки иному должностному лицу Банка России для принятия решения о применении к поднадзорной организации мер.

Структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, изготавливает необходимое количество копий акта проверки и докладной записки о результатах проверки, дополнения к докладной записке о результатах проверки, заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки (в случае их составления), и не позднее рабочего дня, следующего за днем рассмотрения должностным лицом Банка России, поручившим проведение проверки, докладной записки о результатах проверки (дополнения к докладной записке о результатах проверки), направляет в установленном порядке:

первый экземпляр акта проверки и копию докладной записки о результатах проверки, копии дополнения к докладной записке о результатах проверки, заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки (в случае их составления), а также при необходимости предложения о применении к поднадзорной организации мер в профильное подразделение центрального аппарата Банка России (профильное территориальное учреждение Банка России) (согласно компетенции) – для рассмотрения и принятия решения о применении к поднадзорной организации мер. В случаях и порядке, установленных нормативными и иными актами Банка России, профильному подразделению центрального аппарата Банка России (профильному территориальному учреждению Банка России) (согласно компетенции) может быть предоставлен доступ к материалам проверки поднадзорной организации, проведенной работниками иных структурных подразделений Банка России;

экземпляр акта проверки (или его копии) и копии докладной записки о результатах проверки, дополнения к докладной записке о результатах проверки, заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки (в случае их составления) (на бумажном носителе и (или) в электронном виде) – иному профильному подразделению центрального аппарата Банка России (согласно компетенции), в том числе по предложению которого проводилась проверка поднадзорной организации, или иному структурному подразделению Банка России, включая главное управление Банка России и (или) действующее в том числе в составе главного управления Банка России отделение, отделение – национальный банк (по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки (в случае проведения проверки внутреннего структурного подразделения, открытого вне места нахождения филиала поднадзорной организации, структурному подразделению Банка России по месту нахождения этого филиала поднадзорной организации направляется экземпляр акта проверки).

Копия заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки направляется структурному подразделению Банка России в случае отражения в нем надзорно значимой информации относительно проверенной поднадзорной организации.

9.8.1. Структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, направляет в установленном порядке территориальному учреждению Банка России, осуществляющему надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, на подведомственной территории которого находится некредитная финансовая организация (в том числе в случае если контроль и надзор за деятельностью некредитной финансовой организации осуществляет профильное подразделение центрального аппарата Банка России), экземпляр акта проверки по вопросу соблюдения некредитной финансовой организацией требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, в том числе промежуточного акта проверки или акта проверки по отдельным вопросам (его копию), и копию докладной записки о результатах проверки не позднее рабочего дня, следующего за днем подписания докладной записки о результатах проверки.

9.8.2. Главная инспекция обеспечивает доведение до структурных подразделений Банка России акта проверки и возражений по акту проверки в электронном виде в следующем порядке.

9.8.2.1. Не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления в Главную инспекцию электронной копии акта проверки (либо промежуточного акта проверки или акта проверки по отдельным вопросам), если иной срок не установлен нормативными или иными актами Банка России:

размещает в информационно-вычислительной системе Главной инспекции электронную копию акта проверки (в том числе промежуточного акта проверки или акта проверки по отдельным вопросам);

направляет электронную копию акта проверки (в том числе промежуточного акта проверки или акта проверки по отдельным вопросам) в профильное подразделение центрального аппарата Банка России и (или) в профильное территориальное учреждение Банка России (согласно компетенции), а также (при необходимости) в иное структурное подразделение Банка России.

9.8.2.2. Не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления в Главную инспекцию электронной копии возражений по акту проверки (в случае их поступления в структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки), если иной срок не установлен нормативными или иными актами Банка России:

размещает в информационно-вычислительной системе Главной инспекции электронную копию возражений по акту проверки;

направляет электронную копию возражений по акту проверки в профильное подразделение центрального аппарата Банка России и (или) в профильное территориальное учреждение Банка России (согласно компетенции), а также (при необходимости) в иное структурное подразделение Банка России.

9.9. Рассмотрение акта проверки, докладной записки о результатах проверки (дополнения к докладной записке о результатах проверки, заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки – в случае их составления) и подготовка (при необходимости) предложений о применении к поднадзорной организации мер должны осуществляться в срок не позднее 30 рабочих дней, следующих за днем получения акта проверки должностным лицом Банка России, уполномоченным принимать решение о применении к поднадзорной организации мер (далее – срок рассмотрения результатов проверки поднадзорной организации), если иной срок не установлен нормативными или иными актами Банка России.

В случае составления промежуточного акта проверки срок рассмотрения результатов проверки поднадзорной организации не должен превышать 10 рабочих дней, следующих за днем его получения должностным лицом Банка России, уполномоченным принимать решение о применении к поднадзорной организации мер (если иной срок не установлен нормативными или иными актами Банка России).

9.9.1. При необходимости, в том числе в случае составления сводного акта проверки, может быть установлен иной срок рассмотрения результатов проверки поднадзорной организации по решению руководства Банка России на основании ходатайства должностного лица Банка России, уполномоченного принимать решение о применении к поднадзорной организации мер.

9.9.2. Особенности порядка рассмотрения актов проверок и подготовки предложений о применении к поднадзорной организации мер определяются нормативными и иными актами Банка России, в том числе распорядительными документами структурных подразделений Банка России, и (или) во внутренних регламентах структурных подразделений Банка России.

9.9.3. Результаты проверки поднадзорной организации и предложения о применении к поднадзорной организации мер могут выноситься на рассмотрение руководства Банка России и (или) Комитета финансового надзора Банка России, Комитета банковского надзора Банка России в следующих случаях:

по представлению Главной инспекции, по ходатайству профильного подразделения центрального аппарата Банка России, в том числе по предложению которого проводилась проверка поднадзорной организации;

в иных случаях, определенных нормативными актами Банка России, или по решению руководства Банка России.

9.10. Профильное подразделение центрального аппарата Банка России (профильное территориальное учреждение Банка России) (согласно компетенции) и (или) иное структурное подразделение Банка России (в том числе территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ) информирует Главную инспекцию, генерального инспектора Главной инспекции и руководителя региональной инспекции о принятии решения о применении к поднадзорной организации мер, в том числе до завершения проверки по результатам рассмотрения промежуточного акта проверки либо акта проверки по отдельным вопросам и (или) иных материалов проверки, не позднее трех рабочих дней, следующих за днем принятия соответствующего решения, путем представления в установленном порядке в электронном виде информационного сообщения, составленного в соответствии с приложением 14 к настоящей Инструкции.

Глава 10.

Заключительные положения

10.1. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Председатель

Центрального Банка

Российской Федерации Э.С. НАБИУЛЛИНА

______________________

Приложение 1

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года № 156-И

«Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России) в отношении некредитных

финансовых организаций и саморегулируемых

организаций некредитных финансовых организаций»

Для служебного пользования

Экз. № _____¹

Единый план проверок некредитных финансовых организаций (их структурных подразделений) и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций (их структурных подразделений)

на _____________ полугодие 20___ года

№ п/п

Сведения о поднадзорной организации (ее структурном подразделении)²

Адрес (место нахождения) поднадзорной организации (ее структурного подразделе-ния)

Фактический адрес места нахождения поднадзорной организации

(ее структурного подразделения),

почтовый адрес поднадзорной организации

Тип проверки

Вид проверки

Месяц начала провер-ки

Основания для проведения проверки³

Коды вопросов,

подлежащих проверке

Наименование

ОГРН

ИНН

региональная

межрегиональная

комплексная

тематическая

…

_____________________

¹Ограничительная пометка «Для служебного пользования» и номер экземпляра проставляются при заполнении.

^2 Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, – полное фирменное наименование (при наличии – сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, – наименование), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации.

³Перечень оснований для проведения проверки поднадзорной организации доводится в составе рекомендаций Главной инспекции.

Приложение 2

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года № 156-И

«Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России) в отношении некредитных

финансовых организаций и саморегулируемых

организаций некредитных финансовых организаций»

УВЕДОМЛЕНИЕ о принятом решении О ПРОВЕДЕНИИ

ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ поднадзорной ОРГАНИЗАЦИИ

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. № _____¹

№ ____________ от ____ ________ 20__ года

Руководителю

(заместителю руководителя)

Главной инспекции

__________________________________

(Ф.И.О.)

Профильному подразделению

центрального аппарата Банка России

(Руководителю профильного

территориального учреждения

Банка России

________________________________ )

(Ф.И.О.)

В соответствии с решением

___________________________________________________________________

(должность лица, принявшего решение о проведении

внеплановой проверки поднадзорной организации)

в период с _____________ 20__ года по ____________ 20__ года будет

проведена внеплановая проверка

___________________________________________________________________

(тип и вид проверки)

__________________________________________________________________.

(наименование поднадзорной организации², основной государственный

регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер

налогоплательщика поднадзорной организации)

Необходимость проведения проверки обусловлена³

__________________________________________________________________.

Вопросы, подлежащие проверке:

__________________________________________________________________.

Проверяемый период

__________________________________________________________________.

Генеральный инспектор

Межрегиональной инспекции

__________________________

(подпись и ее расшифровка)

_____________________

¹Ограничительная пометка «Для служебного пользования» и номер экземпляра проставляются при заполнении.

^3 Указываются сведения о наличии оснований, предусмотренных пунктом 4.3 настоящей Инструкции.

Приложение 3

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года № 156-И

«Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России) в отношении некредитных

финансовых организаций и саморегулируемых

организаций некредитных финансовых организаций»

РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ

(ДОПОЛНЕНИЕ К РАСПОРЯЖЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ)

поднадзорной ОРГАНИЗАЦИИ

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. № ________¹

РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ

(ДОПОЛНЕНИЕ К РАСПОРЯЖЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ)

___________________________________________________________________

(наименование поднадзорной организации², основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)

№___________ от ___ ___________ 20__ года

В соответствии со статьей 76⁵ Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»³

ОБЯЗЫВАЮ:

1. ____________________________________________________________

(структурное подразделение Банка России⁴)

провести в срок с_____________ 20__ года до ____________ 20__ года (включительно)⁵ комплексную или тематическую проверку

__________________________________________________________________; (наименование поднадзорной организации)²

2. ____________________________________________________________

(указывается соответствующее должностное

лицо Банка России)

– сформировать рабочую группу для проведения проверки⁶;

3. ____________________________________________________________

(указывается соответствующее должностное лицо

Банка России)

- подготовить задание на проведение проверки⁷;

4. Установить проверяемый период с ___ ________ 20__ года по ___ ________ 20__ года;

5. Иные распоряжения, касающиеся организации, проведения проверки и представления ее результатов⁸.

Должностное лицо Банка России,

обладающее правом поручать

проведение проверки ________________________________

(подпись и ее расшифровка)

М.П. Банка России

(структурного подразделения Банка России)

_____________________

¹Ограничительная пометка «Для служебного пользования» и номер экземпляра проставляются при заполнении.

^3 В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76⁵ Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ указывается соответствующее основание проведения проверки саморегулируемой организации, предусмотренное законодательством Российской Федерации.

При проведении проверок фондов-участников с участием служащих Агентства дополнительно указывается, что проверка проводится в соответствии со статьей 9 или частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года № 422-ФЗ.

^4 Указывается наименованиеструктурного подразделения Банка России, которым должна быть проведена проверка поднадзорной организации.

^5 Указывается предполагаемая дата завершения проверки поднадзорной организации.

Даты завершения проверок филиалов (представительств) поднадзорной организации и (или) внутренних структурных подразделений поднадзорной организации (ее филиала) вне места нахождения поднадзорной организации (ее филиала) должны предшествовать дате завершения проверки головного офиса поднадзорной организации не менее чем на пять рабочих дней.

^6 При проведении проверки в случаях, предусмотренных статьей 9 и частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года № 422-ФЗ и нормативным актом Банка России, дополнительно указывается: «с привлечением служащих государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов».

^7 Указываются должностные лица Банка России либо работники соответствующих структурных подразделений Банка России, обязанность которых подготовить задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) предусмотрена распорядительным или иным документом Банка России (самостоятельно или по согласованию с Агентством). В распоряжении на проведение проверки фонда-участника (дополнении к распоряжению на проведение проверки фонда-участника) предписывается предъявление фонду-участнику требования о формировании реестра (в ходе организации или проведения проверки фонда-участника) на основании решения о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра и указывается информация об этом решении.

В случае если на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки) генеральному инспектору Главной инспекции (руководителю региональной инспекции) предоставлено право подписания поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) и задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки), указывается иная информация, необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению фонду-участнику требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 7.1.6 пункта 7.1 настоящей Инструкции.

^8 По усмотрению должностного лица Банка России, подписавшего распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), могут быть определены: должностное лицо Банка России, которому должны быть представлены акт проверки и докладная записка о результатах проверки (в случае ее составления); необходимость составления акта проверки по отдельным вопросам согласно пункту 8.5 Инструкции Банка России № 151-И (с указанием срока его составления) и (или) сводного акта проверки согласно пункту 9.2 настоящей Инструкции и пункту 7.2 Инструкции Банка России № 151-И; необходимость составления дополнительных экземпляров акта проверки и (или) снятия копий с акта проверки с учетом требований пунктов 7.4 и 9.7 Инструкции Банка России № 151-И, подпункта 9.6.2 пункта 9.6 и пункта 9.8 настоящей Инструкции, нормативных и иных актов Банка России (включая распорядительные документы Банка России или Главной инспекции); необходимость (возможность) назначения заместителя руководителя рабочей группы и его полномочия; иные распоряжения.

Приложение 4

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года № 156-И

«Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России) в отношении некредитных

финансовых организаций и саморегулируемых

организаций некредитных финансовых организаций»

ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ

(ДОПОЛНЕНИЕ К ЗАДАНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ)

поднадзорной ОРГАНИЗАЦИИ

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. № ___¹

ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ

(ДОПОЛНЕНИЕ К ЗАДАНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ)

________________________________________________________________

№___________ от ___ ___________ 20__ года

Рабочей группе в соответствии с поручением от ___ ___ 20_ года №_______ в ходе проверки

________________________________________________________________

(вид проверки)

____________________________________________________________________________

(наименование поднадзорной организации², основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер

налогоплательщика поднадзорной организации)

за период деятельности поднадзорной организации с ______________

20__ года по____________ 20__ года надлежит проверить следующие вопросы³

_______________________________________________________________.

Должностное лицо Банка России,

обладающее правом поручать

проведение проверки _______________________________

(подпись и ее расшифровка)

М.П. Банка России

(структурного подразделения Банка России)

_____________________

¹Ограничительная пометка «Для служебного пользования» и номер экземпляра проставляются при заполнении.

^3 При проведении комплексной проверки поднадзорной организации в обязательном порядке включаются вопросы (с учетом возможности применения конкретных требований законодательства Российской Федерации к определенной поднадзорной организации) оценки соблюдения законодательства Российской Федерации, в том числе законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, и нормативных актов Банка России, оценки исполнения поднадзорными организациями предписаний Банка России об устранении в их деятельности нарушений, выявленных в ходе предыдущих проверок поднадзорных организаций, оценки достоверности учета (отчетности) поднадзорной организации, определения достаточности собственных средств (капитала) или чистых активов поднадзорной организации и соблюдения поднадзорной организацией обязательных (финансовых, экономических) нормативов, оценки качества управления поднадзорной организации, включая организацию управления рисками и внутреннего контроля поднадзорной организации, оценки финансового состояния поднадзорной организации и перспектив ее деятельности.

Задание на проведение проверки фонда-участника или дополнение к заданию на проведение проверки фонда-участника в случае привлечения служащих Агентства к проведению проверки фонда-участника в соответствии с нормативным актом Банка России оформляются в соответствии с настоящим приложением.

В задании на проведение проверки (дополнении к заданию на проведение проверки) указывается информация о решении о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра, а также иная информация, необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению фонду-участнику требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 7.1.6 пункта 7.1 настоящей Инструкции.

Приложение 5

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года № 156-И

«Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России) в отношении некредитных

финансовых организаций и саморегулируемых

организаций некредитных финансовых организаций»

СООБЩЕНИЕ

УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ БАНКА РОССИИ

О НАЛИЧИИ ОБСТОЯТЕЛЬСТВ, ПРЕПЯТСТВУЮЩИХ ЕГО УЧАСТИЮ

В ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ поднадзорной ОРГАНИЗАЦИИ¹

Должностному лицу Банка России,

подписавшему поручение на проведение проверки

_____________________________________________

(Ф.И.О.)

В соответствии с пунктом 7.2 Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года № 156-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России) в отношении некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций» и для принятия решения о целесообразности или необходимости исключения меня из состава рабочей группы, сформированной для проведения проверки

_______________________________________________________________,

(наименование поднадзорной организации)

в качестве

________________________________________________________________

(руководителя (заместителя руководителя, члена)

рабочей группы сообщаю о себе следующие сведения.

1) Состою в родственных отношениях с ______________________________________________________________

(указать степень родства)²

______________________________________________________________.

(Ф.И.О., должность, занимаемая в поднадзорной организации, в отношении акционеров (участников) указывается количество акций (доля участия в уставном капитале) поднадзорной организации)²

2) Владею ценными бумагами, акциями (долями участия в уставном капитале) поднадзорной организации в размере

_______________________________________________________________.

(сумма, в рублях)

Вхожу в состав

____________________________________________________________

(указать орган управления)

поднадзорной организации.

3) Имею договорные отношения с поднадзорной организацией (за исключением случая наличия договора банковского счета, предусматривающего осуществление расчетов по операциям, совершаемым с использованием банковских карт)

_______________________________________________________________.(указывается характер отношений, при наличии денежных обязательств

указать их размер)

4) В поднадзорной организации размещены денежные средства в размере ________________________________________________________

(сумма, в рублях, иностранной валюте)

в виде

________________________________________________________________

(банковский вклад, банковский счет и т.д.)

состоящим(ей) со мной в родственных отношениях

_______________________________________________________________.

(указать Ф.И.О. и степень родства)²

5) В поднадзорной организации состоящим(ей) со мной в родственных отношениях

________________________________________________________________

(указать Ф.И.О. и степень родства)²

получались денежные средства (имущество

_______________________________________________________________)

(перечислить имущество)

в размере _____________________________________________________.

(сумма в рублях, иностранной валюте)

6) Состоял в трудовых отношениях с поднадзорной организацией и (или) в совете директоров (наблюдательном совете) поднадзорной организации в течение двух календарных лет, предшествующих году проведения проверки³

_______________________________________________________________.

(указывается период работы)

7) Являюсь представителем по делам

________________________________________________________________

(указывается поднадзорная организация и (или) иные лица)

в Банке России

8) _______________________________________________________⁴.

Уполномоченный представитель

Банка России

______________________(Ф.И.О.)

(подпись и ее расшифровка)

____ _______________ 20__ года

_____________________

^1 Оформляется до даты начала проведения проверки поднадзорной организации при наличии сведений (обстоятельств), предусмотренных пунктами 7.2 и 7.3 настоящей Инструкции.

²Степень родства и должность указываются в соответствии с пунктом 7.2 настоящей Инструкции.

^3 Заполняется руководителем рабочей группы.

^4 Указываются иные сведения, предусмотренные пунктами 7.2 и 7.3 настоящей Инструкции, и (или) прочие сведения, существенные для принятия решения об исключении уполномоченного представителя Банка России из состава рабочей группы.

1 2 3 4

Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 01.09.2014 № 156-И

Для служебного пользования

Экз. № _____1

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Генеральный инспектор

Межрегиональной инспекции

__________________________

Экз. № _____¹