"Механизм правового регулирования отношений несостоятельности" (Карелина С.А.) ("Волтерс Клувер", 2008)

МЕХАНИЗМ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ
ОТНОШЕНИЙ НЕСОСТОЯТЕЛЬНОСТИ
С.А. КАРЕЛИНА
Моим родителям -
Елизавете Николаевне
и Александру Михайловичу
посвящается
Сведения об авторе:
Карелина Светлана Александровна - кандидат юридических наук, доцент кафедры предпринимательского права юридического факультета МГУ им. М.В. Ломоносова.
Вступительное слово
Книга С.А. Карелиной представляет собой комплексное исследование механизма правового регулирования отношений, возникающих в связи с несостоятельностью (банкротством) должника.
Интерес среди исследователей к данной проблеме не случаен. Институт несостоятельности (банкротства) является эффективным средством оздоровления экономики, мощным стимулом развития конкурентоспособного бизнеса, средством разрешения конфликта интересов различных групп участников, вовлеченных в его орбиту.
В современных условиях институт несостоятельности представляет собой системное явление, состоящее из нескольких подсистем, а именно: предупредительного, восстановительного и ликвидационного механизма. Наиболее сложной задачей является выбор соответствующего механизма применительно к конкретному должнику. Решение данной задачи сталкивается как с несовершенством правового обеспечения, так и с недостаточным уровнем теоретического исследования данной проблемы. Если правовые вопросы определения понятия, сущности несостоятельности, защиты прав и интересов кредиторов и должника, а также осуществления процедур банкротства в определенной мере освещались в современной литературе, то проблемы механизма правового регулирования отношений, возникающих в связи с несостоятельностью, до последнего времени оставались наименее исследованными.
Анализ механизма правового регулирования представляет собой трудную задачу в общетеоретическом аспекте.
Сложность этого явления предопределена в первую очередь спецификой самой категории несостоятельности, являющейся экономической по своему содержанию, а также целями и задачами института несостоятельности (банкротства). С точки зрения автора, данное обстоятельство накладывает отпечаток на характер используемых средств правового регулирования, являющихся элементами этого механизма, в результате чего элементами механизма наряду с собственно правовыми средствами становятся и средства, не относящиеся первоначально ни по форме, ни по содержанию к числу правовых, но приобретающие в процессе реализации норм права правовую форму. Речь идет о специфических инструментах, являющихся по своему содержанию экономическими, организационными, информационными и т.д. и приобретающих в процессе реализации правовую форму. Именно наличие правовой формы делает возможным отнесение этих средств к элементам механизма правового регулирования.
В работе С.А. Карелиной предпринята успешная попытка комплексного рассмотрения проблем правового регулирования отношений, возникающих в сфере несостоятельности, с точки зрения как теоретических аспектов, так и практических вопросов применения соответствующих средств правового регулирования.
Особый интерес представляет рассмотрение особенностей применения отдельных элементов механизма правового регулирования, таких, как соглашения, мораторий на удовлетворение требований кредиторов, инструменты прогнозирования и планирования, применяемые при реализации процедур несостоятельности (банкротства), специального порядка предъявления и удовлетворения требований кредиторов и т.д. Безусловный теоретический и практический интерес представят рекомендации по подготовке и составлению отдельных планов по проведению тех или иных процедур банкротства, осуществлению конкретных предупредительных, восстановительных и ликвидационных мероприятий, прогнозных планов, различного рода соглашений и т.д.
С большим интересом читаются страницы книги, посвященные анализу понятия, правовой природы, особенностей и классификации правоотношений, возникающих в связи с несостоятельностью должника.
Особенности правоотношений, возникающих в сфере несостоятельности, предопределяют специфику используемых средств правового регулирования. Теоретическая и практическая значимость проведенного автором исследования особенностей рассматриваемых правоотношений заключается в том, что оно может служить основой для выработки наиболее оптимального и эффективного механизма правового регулирования.
Сравнительно-правовой и историко-правовой анализ законодательства и правоприменительной практики, предложения автора по совершенствованию действующего законодательства о несостоятельности (банкротстве), рекомендации по составлению правовых документов позволяют изучить как теоретические, так и практические аспекты обозначенных в работе проблем.
Монография является результатом научной, преподавательской и практической работы автора в течение многих лет. Многие проблемы, положения, выводы апробированы автором в рамках специального курса по правовым проблемам несостоятельности (банкротства), читаемого на кафедре предпринимательского права юридического факультета МГУ им. М.В. Ломоносова, разработчиком которого является автор монографии.
Выводы и рекомендации автора могут служить хорошей основой для новых исследований в этой области, совершенствования действующего законодательства, успешной деятельности практикующих юристов, а также для преподавания курса предпринимательского права в высших учебных заведениях юридического и экономического профиля.
Доктор юридических наук, профессор,
заведующий кафедрой предпринимательского права
юридического факультета
Московского государственного университета
имени М.В. Ломоносова
Е.П.Губин
Предисловие
В доктрине устоявшейся в настоящее время является позиция, согласно которой институт несостоятельности (банкротства) представляет собой неотъемлемый атрибут рыночной экономики.
Современная рыночная экономика - это сложная система взаимоотношений различных субъектов имущественного оборота, в которой каждый субъект оказывается втянутым в цепочку контрактов, поэтому трудности одного отражаются на системе в целом.
Институт банкротства известен всем странам с рыночной экономикой, поскольку последняя предполагает получение прибыли от коммерческой деятельности и платежеспособный спрос потребителей. Ликвидация безнадежно неплатежеспособных должников является положительной мерой. Она выводит неэффективные предприятия из числа действующих. Однако признание должника банкротом имеет и негативные последствия, поскольку затрагивает не только имущественные интересы должника, но и права и интересы большого круга других лиц - его работников, партнеров, кредиторов и других, порождает во многих случаях значительные социальные издержки. Поэтому помимо ликвидационного механизма институт несостоятельности должен предусматривать предупредительный и восстановительный механизм, позволяющий избегать массовых банкротств.
Особенностью института несостоятельности является тот факт, что он призван, с одной стороны, противостоять индивидуальным интересам отдельных лиц, а с другой стороны, обеспечить баланс интересов этих лиц, а также стабильность рынка в целом.
Сложность данной задачи вызывает необходимость выбора наиболее эффективного механизма правового регулирования отношений несостоятельности, включающего в себя различные способы, методы, типы в различном их сочетании, при доминирующей роли одних и вспомогательной роли других <1>.
--------------------------------
<1> См.: Теория государства и права: Учебник для вузов / Под ред. В.М. Корельского и В.Д. Перевалова. 2-е изд., изм. и доп. М., 2002. С. 272.
За почти восьмисотлетнюю историю своего существования в нашей стране менялись цели и задачи этого института, подходы к определению понятий "несостоятельность" и "банкротство", набор применяемых средств правового регулирования и т.д. Однако неизменен и постоянен интерес к этим вопросам и в целом к проблемам правового регулирования отношений, возникающих в сфере банкротства. Свидетельством тому являются многочисленные теоретико-практические исследования в этой области. Анализ данных вопросов с неизбежностью предопределяет проблему определения методов, средств и принципов правового регулирования, а в научном плане - задает предметную область исследования. Следует признать, несмотря на высокий уровень исследования смежных понятий ("несостоятельность", "банкротство", "процедуры банкротства", "осуществление и защита прав участников конкурсного процесса", "конкурсный процесс" и т.д.), в доктрине имеется незначительное количество работ, посвященных комплексному изучению категории отношений несостоятельности. Учитывая это, в книге подвергаются комплексному исследованию понятие, сущность, содержание и особенности данного вида правоотношений.
Кроме этого приводится классификация правоотношений, возникающих в сфере несостоятельности. Данная классификация позволила автору вписать в систему правоотношений и те из них, которые возникают в рамках еще не возбужденного дела о несостоятельности, но уже связаны с неспособностью должника расплатиться по своим долгам. В контексте нормы ст. 1 Закона это лишь предполагаемая неспособность, требующая соблюдения определенного (в рамках процедур) порядка признания. Предполагаемая неспособность в условиях рыночных отношений может иметь место не только (и не столько) в рамках непосредственно конкурсного процесса, сколько на внесудебном этапе, т.е. в рамках еще не возбужденного дела о банкротстве.
С учетом этого отношения, связанные с неспособностью должника удовлетворить требования кредиторов, будут включать в себя в том числе и конкурсные отношения, и тогда следует говорить о соотношении этих понятий как целого и части. Выделение и рассмотрение особенностей правоотношений, возникающих на предбанкротном этапе, актуализируют, в частности, проблему их более детального законодательного регламентирования, а в целом позволяют по-новому подойти к исследованию вопроса предупреждения несостоятельности (банкротства).
Особенности правоотношений, возникающих в сфере несостоятельности, а также их структурных элементов предопределяют специфику используемых средств правового регулирования. Теоретическая и практическая значимость проведенного исследования особенностей рассматриваемых правоотношений заключается в том, что способствует выработке наиболее оптимального и эффективного механизма правового регулирования.
Изучение механизма правового регулирования сегодня имеет большое значение для научной доктрины и практики.
На современном этапе развития рыночных отношений механизм правового регулирования отношений, связанных с несостоятельностью, представляет собой сложную систему, включающую в себя несколько подсистем: предупредительный механизм, восстановительный и ликвидационный. Каждый механизм (подсистема) характеризуется специфическими средствами правового регулирования. В первых двух случаях правовое регулирование сосредоточено вокруг финансового состояния должника, его платежеспособности. С учетом этого преобладающее значение имеют средства правового регулирования, направленные на сохранение предприятия должника как единого имущественного комплекса.
Выбор правовых средств в рамках ликвидационного механизма ставится в зависимость от возможности сохранения должника как субъекта права.
Представленное исследование содержит не только теоретические выводы, но и практические рекомендации при выборе применимого механизма в зависимости от экономического положения должника и особенностей осуществляемой им деятельности.
Особенности средств правового регулирования как элементов механизма правового регулирования предопределены, с одной стороны, спецификой отношений, возникающих в рамках несостоятельности, а с другой - сложностью и неоднозначностью задач, стоящих перед институтом несостоятельности (банкротства).
Речь идет не только о собственно правовых средствах (соглашения, принципы и нормы права, ответственность, акты применения права и т.д.), но и об иных средствах (экономических, организационных, информационных и т.д.), приобретающих правовую форму в результате действия норм права.
Для специалистов теоретический и практический интерес может представить анализ различных по своему содержанию средств правового регулирования: соглашений, используемых в рамках тех или иных процедур банкротства, законодательства, моратория на удовлетворение требований кредиторов, порядка предъявления и удовлетворения требований кредиторов и т.д., а также приводимых в связи с этим обобщений судебной практики.
Элементами механизма правового регулирования являются также инструменты прогнозирования и планирования, достаточно широко применяемые в рамках той или иной процедуры и при осуществлении комплекса предупредительных или восстановительных мероприятий. Исследуется их правовая природа, содержание. Для практикующих юристов определенный интерес могут представить рекомендации по подготовке и составлению отдельных планов и прогнозов в целях предупреждения несостоятельности и восстановления платежеспособности должника.
Важнейшей функцией средств правового регулирования является достижение ими целей и задач правового регулирования. Цель правового регулирования отношений, возникающих в сфере несостоятельности (банкротства), и правовые средства ее достижения являются, на наш взгляд, наименее изученным вопросом конкурсного права.
Существующие в доктрине подходы к определению целей правового регулирования отношений, возникающих в связи с несостоятельностью (банкротством), отчетливо отражают недостаточный уровень исследования вопроса о месте и роли цели в механизме правового регулирования. Поэтому неслучайно, что практика применения соответствующих норм носит противоречивый характер. Для практикующих юристов в связи с этим могут представить определенный интерес обобщения судебной практики.
Механизм правового регулирования, являясь сложной общетеоретической категорией, требует комплексного исследования. Данное обстоятельство, а также необходимость учета особенностей отношений, возникающих в связи с несостоятельностью должника, предопределили принцип системности, положенный в основу исследования в данной книге.
Многие выводы и рекомендации, сделанные автором, строятся на основе историко-правового и сравнительно-правового исследования; рассматривается генезис института несостоятельности (банкротства), приводятся примеры зарубежного законодательства.
Структура изложения монографии направлена на облегчение восприятия читателем достаточно сложного правового материала. Главы разделены на параграфы, параграфы структурированы путем выделения ключевых слов и понятий. Углубиться в изучение интересующего вопроса читателю помогут перечни нормативных актов, судебной практики и библиографии. Такое изложение материала позволит читателю совместно с автором включиться в процесс анализа исследуемых отношений, категорий, проблем, а затем сделать собственные