Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 17.09.2014 по делу n А46-2636/2014. Отменить решение, Принять новый судебный акт (п.2 ст.269 АПК)

дела № А46-13505/2013 ООО «Регионторг» в пользу ООО «ТК «Промэкс» взыскана задолженность в размере 2 075 587 руб. 57 коп. по договорам инвестирования в развитие бизнеса.

Ответчик по настоящему делу – Российская Федерация в лице МВД России не являлось лицом, участвующим в делах № А46-13505/2013 и А46-5324/2013. УМВД России по городу Омску, также не являлось лицом, участвующими в деле № А46-13505/2013.

Поскольку Российская Федерация в лице МВД России, УМВД России по городу Омску, не являлись лицами, участвующими в деле № А46-13505/2013, то обстоятельства, установленные по данному делу, не могут иметь преюдициального значения при рассмотрении настоящего спора.

Данные выводы суда первой инстанции являются ошибочными.

Относительно доводов МВД России о том, что Российская Федерации не являлась лицом, участвующим в деле А46-5324/2013, суд апелляционной инстанции считает необходимым указать следующее.

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 3 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 31.05.2011 N 145 "Обзор практики рассмотрения арбитражными судами дел о возмещении вреда, причиненного государственными органами, органами местного самоуправления, а также их должностными лицами" при рассмотрении дела о возмещении вреда, причиненного вследствие издания правового акта, решения или действия (бездействия) государственного или муниципального органа (должностного лица), незаконность такого акта, решения или действия (бездействия), установленная судом в порядке, предусмотренном главы 24 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не подлежит переоценке в силу обязательности данного судебного акта (статьи 16 данного Кодекса).

В соответствии со статьей 16 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

Таким образом, судебный акт по делу А46-5324/2013 в силу разъяснений, данных в пункте 3 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 31.05.2011 N 145 "Обзор практики рассмотрения арбитражными судами дел о возмещении вреда, причиненного государственными органами, органами местного самоуправления, а также их должностными лицами" является обязательным как для суда, так и для МВД России.

Однако, факт установления незаконности действий должностных лиц по удержанию оборудования не является достаточным основанием для взыскания заявленных убытков в пользу ООО «Регионторг».

Как указано ранее, предъявляя настоящие требования истец должен доказать факт причинения ему вреда, его размер, наличие причинной связи между действиями работников полиции по удержанию лотерейного оборудования, и наступившими неблагоприятными последствиями в виде неполучения упущенной выгоды.

Оценив представленные в материалы дела доказательства, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о недоказанности размера причиненного вреда, наличия причинной связи между действиями работников полиции по удержанию оборудования, изъятого 20.02.2013 и наступившими неблагоприятными последствиями.

В решении по делу А46-13505/2013 суд удовлетворил требования истца ООО «Торговая компания Промэкс» к ООО «Регионторг», с учетом положений части 3.1. статьи 70 АПК РФ, поскольку ответчик предъявленные к нему требования по существу не оспорил, возражений против иска не привел.

При рассмотрении настоящего дела, ответчик и третье лицо приводили возражения в отзывах о недоказанности причинения убытков.

В суде апелляционной инстанции представитель истца пояснил, что деятельность ООО «Регионторг» по организации лотерейного клуба регулируется ФЗ «О лотереях».

В ходе рассмотрения апелляционных жалоб представителем УМВД России по городу Омску заявлено ходатайство о приобщении к материалам дела дополнительных доказательств: агентских договоров № 43 от 02.11.2012, № 605 от 14.01.2013 и № 608 от 15.01.2013, заключенных между ООО «Регионторг» и ООО «Бинго-Бум», а также судебных актов - решения Центрального районного суда города Омска от 06.09.2013 по делу № 2-3779/13 и апелляционного определения судебной коллегии по гражданским делам Омского областного суда от 18.12.2013 по делу № 33-8229/2013.

Невозможность предоставления данных документов УМВД России по городу Омску обосновывает тем, что данными документами он не располагал и получил их от представителей прокуратуры при выяснении судьбы административного материала. При этом о наличии данных документов и состоявшихся судебных актах представителям ООО «Регионторг» не могло быть неизвестно.

Суд апелляционной инстанции объявлял перерыв в судебном заседании для ознакомления представителя ООО «Регионторг» с поступившими документами.

После перерыва в судебное заседание явился другой представитель ООО «Регионторг» против удовлетворения ходатайства возражал, при этом наличие агентских отношений по проведению лотереи не оспаривал и пояснил, что о состоявшихся судебных актах Центрального районного суда города Омска и Омского областного суда ему известно.

   В соответствии с частью 2 статьи 268 АПК РФ дополнительные доказательства принимаются арбитражным судом апелляционной инстанции, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него, в том числе в случае, если судом первой инстанции было отклонено ходатайство об истребовании доказательств, и суд признает эти причины уважительными.

Суд апелляционной инстанции признал причину непредставления доказательств суду первой инстанции уважительной и в целях установления фактических обстоятельств по делу, признал ходатайство обоснованным и подлежащим удовлетворению.

Истец заявил о причинении убытков в результате изъятия оборудования в лотерейном клубе по адресу: город Омск, ул. 70 лет Октября, д. 25 «А», не возвращенного на момент предъявления иска, вследствие чего он лишился осуществлять деятельность и получать доходы от деятельности по проведению лотереи.

Возможность или невозможность осуществления деятельности ООО «Регионторг» по проведению лотереи вследствие незаконного удержания оборудования, получения прибыли именно от деятельности лотерейного клуба и размера прибыли относится к обстоятельствам, подлежащим установлению в рамках рассмотрения настоящего спора.

Ходатайство представителя ООО «Регионторг» об объявлении перерыва в судебном заседании для представления дополнительных доказательств, подтверждающих размер убытков, судом апелляционной инстанции отклонено в связи с необоснованностью.

ООО «Регионторг» обратился в суд с иском о взыскании убытков и на нем лежит обязанность по доказыванию обоснованности требования при его предъявлении в суд. О том, что ООО «Регионторг» осуществляет деятельность по организации лотерейного клуба в рамках агентского договора, заключенного с ООО «Бинго-Бум» и в соответствии с требованиями Закона о лотереях, истцу не могло быть неизвестно в момент предъявления искового требования.

В пункте 16 Постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 N 65 "О подготовке дела к судебному разбирательству" разъяснено, что исходя из частей 3, 4 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, заблаговременно, до начала судебного разбирательства.

Под раскрытием доказательств следует понимать представление лицом, участвующим в деле, по своей инициативе и по предложению суда другим лицам, участвующим в деле, и суду всех имеющихся у него доказательств, на основании которых могут быть установлены обстоятельства, обосновывающие его требования и возражения. Раскрытие доказательств предполагает не только их представление, обмен состязательными документами, но и их обозначение, сопровождающееся ходатайством об истребовании судом необходимого доказательства.

Доказательства должны быть раскрыты лицами, участвующими в деле, в срок, установленный судьей по согласованию с лицами, участвующими в деле.

При подаче ООО «Регионторг» искового заявления в суд документы, подтверждающие заявленные требования приложены не были.

01.04.2014 года в суд от ООО «Регионторг» дополнительно в суд поступили копия решения арбитражного суда Омской области от 16.08.2013 по делу А46-5324/2013, копия постановления Восьмого арбитражного апелляционного суда от 08.10.2013 по делу А46-5324/2013, копия решения Арбитражного суда Омской области по делу А46-13505/2013.

Определением суда от 04.04.2014 года в порядке подготовки дела к судебному разбирательству судом предложено истцу представить доказательства, подтверждающие несение убытков в заявленном размере.

02.06.2014 года в суд поступило уточнение исковых требований. В уточнении исковых требований истец привел обоснование размера убытков со ссылкой на то, что вступившим в законную силу судебным актом от 17.01.2014 по делу А46-13505/2013 установлено, что прибыль от деятельности ООО «Регионторг» от организации лотерейного клуба по адресу: город Омск, ул. 70 Лет Октября, д.25 «А» корп. 1 за январь 2013 составила 669 295, 86 рублей, за февраль 2013 – 801 151, 80 рублей. Иное обоснование размера убытков в уточнении заявления не приведено.

Определением арбитражного суда Омской области от 23.06.2014 года рассмотрение дела было отложено, истцу предложено представить суду отчет о прибылях и убытках за предыдущий период.

Истцом представлены суду отчеты о прибылях и убытках ООО «Регионторг» за период с декабря 2012 по март 2013 года.

Иных доказательств истец суду первой инстанции не представил, несмотря на то, что в определении суда от 04.04.2014 года ему было предложено представить доказательства, подтверждающие несение убытков в заявленном размере.

Между тем, истцу известно, какими документами должна оформляться его деятельность по проведению лотерей.

В соответствии со статьей 1 Федерального закона от 11.11.2003 №138-ФЗ «О лотереях» (в редакции, действующей на 20.02.2013 года, далее Закон о лотереях) данный федеральный закон определяет правовую основу государственного регулирования отношений, возникающих в области организации и проведения лотерей, в том числе виды и цели проведения лотерей, порядок их организации и проведения на территории Российской Федерации, устанавливает обязательные нормативы лотерей, порядок осуществления контроля за их организацией и проведением, а также ответственность лиц, участвующих в организации и проведении лотерей.

С 30.01.2014 года вступили в силу изменения, внесенные в Закон о лотереях Федеральным законом от 28.12.2013 N 416-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О лотереях» и отдельные законодательные акты Российской Федерации».

 Согласно пояснительной записке к проекту данного Федерального закона, цель его принятия направлена на упразднение всех негосударственных лотерей, а также способствование повышению уровня защищенности граждан от действий лиц, стремящихся с помощью разрешительных положений российского законодательства осуществлять изъятие денежных средств у российских граждан в целях собственного обогащения, а также обеспечения получения дополнительных средств, которые можно будет направить на повышение благосостояния граждан.

В соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона от 28.12.2013 N 416-ФЗ проведение региональных государственных лотерей, муниципальных лотерей, негосударственных лотерей и стимулирующих лотерей, за исключением экспертизы выигрышных лотерейных билетов (лотерейных квитанций), выплата, передача или предоставление выигрышей участникам лотерей прекращается до 1 июля 2014 года.

В статье 2 Закона о лотереях (в редакции, до внесения изменений Федеральным законом от 28.12.2013 N 416-ФЗ)  приведены в частности, следующие основные понятия:

лотерея – это игра, которая проводится в соответствии с договором и в которой одна сторона (организатор лотереи) проводит розыгрыш призового фонда лотереи, а вторая сторона (участник лотереи) получает право на выигрыш, если она будет признана выигравшей в соответствии с условиями лотереи. Договор между организатором лотереи и участником лотереи заключается на добровольной основе и оформляется выдачей лотерейного билета, квитанции, другого документа или иным предусмотренным условиями лотереи способом;

лотерейный билет - документ, удостоверяющий в соответствии с настоящим Федеральным законом право на участие в лотерее и служащий для оформления договорных отношений организатора лотереи с участником лотереи;

организатор лотереи - Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование или созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации, имеющее место нахождения в Российской Федерации и получившее в соответствии с настоящим Федеральным законом право на проведение лотереи юридическое лицо. Организатор лотереи проводит лотерею непосредственно или через оператора лотереи посредством заключения с ним договора (контракта) и несет ответственность перед участниками лотереи за исполнение своих обязательств по договору (контракту);

организация лотереи - осуществление мероприятий, связанных с получением права на проведение лотереи;

проведение лотереи - осуществление мероприятий, включающих в себя заключение договоров (контрактов) с оператором лотереи, изготовителем лотерейных билетов, изготовителем лотерейного оборудования, программных продуктов и (или) иных необходимых для проведения лотереи договоров (контрактов), распространение лотерейных билетов и заключение договоров с участниками лотереи, розыгрыш призового фонда лотереи, экспертизу выигрышных лотерейных билетов, выплату, передачу или предоставление выигрышей участникам лотереи;

оператор лотереи - юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации, имеющее место нахождения в Российской Федерации, заключившее договор (контракт) с организатором лотереи на проведение лотереи от его имени и по его поручению и имеющее соответствующие технические средства;

выручка от проведения лотереи - денежные средства, полученные от распространения лотерейных билетов конкретной лотереи;

лотерейное оборудование - оборудование, специально изготовленное и используемое для проведения лотереи, или оборудование, оснащенное лотерейными программами.

В статье 12.1. Закона о лотереях приведены специальные требования к лотерейному оборудованию:

-  технические характеристики лотерейного оборудования должны обеспечивать случайность распределения выигрышей при розыгрыше призового фонда тиражных лотерей;

- лотерейным оборудованием не должны предоставляться скрытые (недекларированные) возможности, и в нем не должны содержаться информационные массивы, узлы или агрегаты, недоступные для