Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 16.12.2009 по делу n А75-3193/2009. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

17 декабря 2009 года

                                                     Дело №   А75-3193/2009

Резолютивная часть постановления объявлена  10 декабря 2009 года

Постановление изготовлено в полном объеме  17 декабря 2009 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего  Гладышевой Е.В.

судей  Зориной О.В., Семеновой Т.П.,

при ведении протокола судебного заседания: секретарем судебного заседания Карпущенко О.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-7136/2009) общества с ограниченной ответственностью «Финанс Холдинг» на решение Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа-Югры от 14.08.2009 по делу № А75-3193/2009 (судья Тихоненко Т.В.), принятое по иску общества с ограниченной ответственностью «Финанс Холдинг» к открытому акционерному обществу «Ханты-Мансийский банк» о взыскании убытков в размере                   27 800 055 руб. 90 коп. и встречному иску открытого акционерного общества «Ханты-Мансийский банк» к обществу с ограниченной ответственностью «Финанс Холдинг» о взыскании убытков в размере 27 800 055 руб. 90 коп.,

при участии в судебном заседании представителей: 

от ОАО «Ханты-Мансийский банк»  -  Баськова С.В. по доверенности № 72-06/08-83 от 28.02.2008, Агеев А.Х. по доверенности № 72-06/09-35 от 20.02.2009;

от ООО «Финанс Холдинг» - Кимирилов И.В. по доверенности от 13.10.2009, Петров Е.Ю. по доверенности от 13.10.2009,

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «Финанс Холдинг» (далее – ООО «Финанс Холдинг») обратилось в Арбитражный суд Ханты - Мансийского автономного округа - Югры с иском к открытому акционерному обществу «Ханты-Мансийский банк» (далее – ОАО «Ханты-Мансийский банк») о взыскании убытков в размере 27 800 055 руб. 90 коп., причиненных вследствие неправомерной продажи облигаций ОАО «Московская областная трастовая компания» (МОИТК) в количестве 25 000 штук на сумму 13 660 000 руб., дата реализации 20.10.2008; акций ОАО «ГидроОГК» (РусГидро) в количестве 11 000 197 штук, на сумму 5 620 055 руб. 90 коп., дата реализации 23.10.2008; облигаций ЗАО «Желдорипотека» в количестве 10 000 штук, в сумме 8 530 000 руб., дата реализации 23.10.2008.

ОАО «Ханты-Мансийский банк» в порядке статьи 132 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации  (далее – АПК РФ) предъявило встречный иск о возмещении убытков в размере 27 800 055 руб. 90 коп.

Решением Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры от 14.08.2009 по делу № А75-3193/2009 в удовлетворении первоначальных и встречных исковых требований отказано.

Не соглашаясь с решением  суда, ООО «Финанс Холдинг» обратилось с апелляционной жалобой, в которой просило его отменить в части отказа в удовлетворении первоначального иска и принять по делу новый судебный акт.

В обоснование апелляционной жалобы и письменных пояснений к ней ООО «Финанс Холдинг» указало, что реализация ответчиком во внесудебном порядке с депозитного счёта принадлежащих ООО «Финанс Холдинг» наиболее ликвидных ценных бумаг, которые не участвовали в сделках РЕПО, является неправомерной. Суд первой инстанции безосновательно при отсутствии допустимых доказательств, признал факт выдачи  истцом поручений на  совершение сделок РЕПО. Условия генерального соглашения, на которое сослался суд первой инстанции, не предусматривают возможность удержания ценных бумаг в безакцептном порядке в обеспечение обязательств, не связанных с исполнением комиссионного поручения. В решении суд первой инстанции не указал, какие именно сделки и с кем были совершены ответчиком в результате комиссионных поручений истца. На дату 19.09.2008 ответчик действительно по его поручению заключал от имени и за счёт ООО «Финанс Холдинг» сделки РЕПО. Сделки РЕПО после 22.09.2008 совершались непосредственно между истцом и ответчиком, а не с третьим лицом, в связи с чем к этим сделкам условия генерального соглашения № 263-15/75 от 12.04.2007 применяться не должны. Доказательства волеизъявления истца на перезаключение сделок РЕПО 30.09.2008, 01.10.2008 и обратный выкуп ценных бумаг в материалах дела отсутствуют. 03.10.2008 ответчик самостоятельно произвёл от имени истца обратный выкуп ценных бумаг, часть которых и была реализованы им в период с 17.10.2008 по 30.10.2008 наряду с ценными бумагами, не участвующих в сделках РЕПО, стоимость которых предъявлена к возмещению по настоящему делу. Поскольку ни 29.09.2008, ни 30.09.2008 истец не давал поручений на обратный выкуп ценных бумаг, ответчик должен был оставить ценные бумаги себе. Однако ответчик, пользуясь тем, что является брокером и депозитарием истца, принудительно возвратил часть ценных бумаг на счёт депо истца. В претензии от 08.10.2008 истец возражал против возврата ценных бумаг. С точки зрения экономики, ответчик продолжил кредитование истца взамен третьих лиц. С юридической же позиции ценные бумаги истца были за плату переданы в собственность ответчика с условием обратного выкупа. Бездокументарные ценные бумаги не могут быть правом удержания, поскольку вещами не являются.

Ответчик в письменном отзыве на апелляционную жалобу и письменных пояснениях, возражая против доводов истца, указал, что истцом не доказан факт причинения убытков в заявленном им размере. В сентябре-октябре 2008 года на основании поручений истца, ОАО «Ханты-Мансийский банк», действуя в качестве комиссионера в рамках генерального соглашения № 263-15/75 от 12.04.2007, заключало с третьими лицами договоры купли-продажи ценных бумаг с условием обратного выкупа (сделки РЕПО). В связи с тем, что у истца отсутствовали денежные средства, необходимые для исполнения перед третьими лицами обязанности по второй части сделки РЕПО, ответчик, как лицо непосредственно обязанное перед контрагентом по сделке РЕПО, исполнил обязанность по обратному выкупу ценных бумаг за собственный счёт, выкупленные ценные бумаги зачислил на счёт истца. В дальнейшем, начиная с 18.09.2008 в целях урегулирования возникшей ситуации и по просьбе истца ОАО «Ханты-Мансийский банк» в рамках генерального соглашения заключались сделки РЕПО с ценными бумагами на фондовой бирже ММВБ, которые ежедневно перезаключались (пролонгировались) по поручениям истца. Таким образом, с 18.09.2008 по 03.10.2008, перезаключая сделки РЕПО, ответчик фактически кредитовал истца. В результате исполнения второй части сделок РЕПО за счёт собственных средств у истца возник долг в размере 63 383 946 руб. 24 коп., включая проценты, накопленный купонный доход, комиссии биржи и т.д. Поскольку истец не возместил понесенные им расходы, ответчик на основании генерального соглашения удержал, а затем реализовал ценные бумаги истца, находящиеся на его счёте депо. Право на такое удержание предусмотрено генеральным соглашением № 263-15/75 от 12.04.2007.

В судебных заседаниях суда апелляционной инстанции представители ООО «Финанс Холдинг» поддержали доводы апелляционной жалобы и письменных пояснений.

Представители ОАО «Ханты-Мансийский банк» поддержали доводы отзыва на апелляционную жалобу и письменных пояснений.

Рассмотрев материалы дела, апелляционную жалобу, отзыв на неё, письменные пояснения и объяснения сторон, выслушав представителей сторон, суд апелляционной инстанции проверил законность и обоснованность обжалуемого решения суда и считает его подлежащим оставлению без изменения.

Суд апелляционной инстанции, оценивая доводы сторон, принял во внимание следующие обстоятельства.

Из материалов дела усматривается, что между ООО «Финанс Холдинг» (комитент) и ОАО «Ханты-Мансийский банк» (комиссионер) заключено генеральное соглашение об условиях брокерского обслуживания в ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» от 12.04.2007 № 263-15/75, по условиям которого комитент поручает, а комиссионер принимает на себя обязательства за вознаграждение оказывать услуги по проведению от своего имени по поручению и за счёт комитента операций, в том числе сделок купли-продажи акций, корпоративных, субфедеральных и муниципальных облигаций (ценных бумаг) в торговой системе  ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» (пункт 1.1.).

Комиссионер выполняет взятые на себя обязательства на основании поручений, представленных комитентом в соответствии с соглашением. Комиссионер является членом ЗАО «Фондовая биржа ММВБ»  (пункт 1.2. соглашения).

Для ведения учёта денежных средств, предоставленных комитентом для расчётов по операциям на рынке ценных бумаг за счёт и по поручению комитента, на основании данного соглашения, комиссионер открывает лицевой счёт № 30601810800000060398 (брокерский счет) (пункт 2.4. соглашения).

Одновременно с открытием брокерского счёта комиссионер присваивает комитенту регистрационный код 60398, необходимый для последующей идентификации сделок комитента (пункт 2.5. соглашения).

Для обеспечения обязательств комитента по заключаемым комиссионером сделкам комиссионер имеет право блокировать на брокерском счете комитента и/или счете депо комитента соответствующее количество денежных средств и/или ценных бумаг (пункт 2.40. соглашения).

Комитент обязан заключить с комиссионером договор счёта депо и открыть в депозитарии комиссионера счёт депо для хранения и/или учёта и удостоверения прав/перехода собственности на ценные бумаги (пункт 5.4.2 соглашения).

Комитент обязан своевременно выполнять обязательства перед комиссионером и третьими лицами, в том числе оплачивать вознаграждение комиссионеру, возмещать все понесенные им расходы в рамках исполнения поручений комитента в соответствии с соглашением (пункт 5.4.8. соглашения).

При отсутствии необходимых денежных средств на брокерском счете комитента для выполнения комиссионером, комитент должен в течение трех рабочих дней с момента выставления соответствующих счетов перечислить комиссионеру необходимую сумму. В случае невыполнения данных требований комиссионер вправе удерживать достаточный объем активов комитента до момента погашения комитентов задолженности перед комиссионером (пункт 6.6. соглашения).

До погашения комитентом своих обязательств, предусмотренных соглашением, комиссионер вправе для защиты собственных интересов удерживать ценные бумаги и денежные средства комитента (пункт 14.6. соглашения).

Как следует из материалов дела, во исполнение условий генерального соглашения № 263-15/75 от 12.04.2007 (пункт 5.4.2.) между ОАО «Ханты-Мансийский банк» (депозитарий) и ООО «Финанс Холдинг» (депонент)  заключён договор счёта депо № 13-37/07-74 от 12.04.2007, по условиям которого депозитарий принял на себя обязательства по поручению депонента предоставлять услуги по хранению ценных бумаг, учету, удостоверению и переходу прав на ценные бумаги, принадлежащих депоненту на праве собственности или ином вещном праве, учету и удостоверению обременения ценных бумаг обязательствами посредством открытия и ведения депозитарием на имя депонента отдельного счёта депо. Предметом договора также является оказание депозитарием услуг, содействующих реализации депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам (пункт 1.1.).

К депозитарию не переходят вещные права на зачисленные на счёт депо депонента ценные бумаги, и на них не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария (пункт 1.3. договора).

Из материалов дела усматривается и не оспаривается сторонами, что на основании договора № 13-37/07-74 от 12.04.2007 ООО «Финанс Холдинг» открыт единственный счёт депо Д-К40004030000.

В сентябре 2008 года ОАО «Ханты-Мансийский банк» по поручению ООО «Финанс Холдинг» на Фондовой бирже ММВБ заключило сделки РЕПО с облигациями ОАО «Энергоцентр» и ФК «Еврокоммерц». 

Сделки РЕПО с облигациями ФК «Еврокоммерц» в количестве 50 000 штук  заключены на Фондовой бирже ММВБ 17.09.2008, контрагентом по сделкам выступал ЮниКредитБанк.

Сделки РЕПО с облигациями ОАО «Энергоцентр» в количестве 20 704 штук заключены на Фондовой бирже ММВБ 17.09.2008, контрагентом по сделкам выступал также ЮниКредитБанк.

Поскольку на брокерском счёте ООО «Финанс Холдинг» отсутствовали необходимые денежные средства для исполнения второй части сделок РЕПО, ОАО «Ханты-Мансийский банк» 18.09.2008 и 19.09.2008 соответственно, действуя как брокер, за счет собственных средств исполнил вторую часть сделок РЕПО: перечислил контрагенту (ЮниКредитБанк) денежные средства на сумму 44 071 850 руб. (по сделке с облигациями ФК «Еврокоммерц») и денежные средства на сумму 18 740 329 руб. 12 коп. (по сделке с облигациями ОАО «Энергоцентр»), а облигации зачислил на счет депо ООО «Финанс Холдинг».

В дальнейшем, начиная с 18.09.2008 (по облигациям с ФК «Еврокоммерц») и с 19.09.2008 (по облигациям с ОАО «Энергоцентр») сторонами через биржу совершены сделки РЕПО с этими же ценными бумагами, сделки ежедневно перезаключались (пролонгировались) до 01.10.2008. В указанный период контрагентом истца выступал непосредственно ОАО «Ханты-Мансийский банк».

По утверждению ответчика в связи с совершением сделок РЕПО с указанными ценными бумагами по состоянию на 03.10.2008 задолженность истца перед ним, включая проценты, накопленный купонный доход, комиссии биржи и т.д., составила 63 383 946 руб. 24 коп.

ОАО «Ханты-Мансийский банк» направило ООО «Финанс Холдинг» уведомление № 13-27/13020 от 06.10.2008 (лист дела 86 том 3) об отказе до момента погашении просроченной задолженности к приемке исполнению поручений от ООО «Финанс Холдинг» на перевод ценных бумаг, находящихся на счёте депо.

Затем в уведомлении № 13-27/13136 от 06.10.2008 ОАО «Ханты-Мансийский банк» указало, что в случае непогашения оставшейся части задолженности до 13.10.2008 ОАО «Ханты-Мансийский банк» будет вынуждено в соответствии со статьёй 360 Гражданского кодекса Российской Федерации совершить действия по реализации ценных бумаг, находящихся на счёте депо ООО «Финанс Холдинг», удерживаемых на основании пункта 14.6. генерального соглашения № 263-15/75 от 12.04.2007 в объёме, необходимом для погашения задолженности  и процентов за пользование чужими денежными средствами. Реализация будет производится путём продажи ценных бумаг в торговой системе ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» по текущей цене на момент реализации (лист дела 87 том 3).

В уведомлении № 13-27/13437 от 17.10.2008 ОАО «Ханты-Мансийский банк» указало, что с 17.10.2008 начнётся реализация ценных бумаг, находящихся на счёте депо, открытом в депозитарии, в объеме, необходимом для погашения задолженности (лист дела