Постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 06.04.2009 по делу n А51-8478/2007. Отменить решение полностью и принять новый с/а

держателя ЗАО «МИнФИн».

В тот же день между Компанией «Camellia Development Inc.» и АООТ «Находкинский судоремонтный завод» заключен договор о купле-продаже ценных бумаг, в соответствии с условиями которого истец приобрел у данного ответчика в собственность обыкновенные именные акции в количестве 498763 шт. Указанные акции переданы истцу на основании передаточного распоряжения от того же числа.

01.08.1997 между Компанией «Camellia Development Inc.» (заказчик) и ЗАО «Служба управляющего консультирования» (номинальный держатель) заключен договор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем №СР-1-1/97. В соответствии с условиями данного договора заказчик переводит на хранение на счет номинального держателя акции завода в количестве 498694 шт., которые номинальный держатель держит от своего имени, по поручению заказчика, не являясь их собственником, а заказчик, в свою очередь, обязался оплачивать услуги по договору номинальному держанию.

Номинальный держатель также обязался совершать в отношении акций все необходимые действия, направленные на обеспечение получения заказчиком всех выплат; осуществлять сделки и операции с акциями исключительно по поручению истца и в соответствии с условиями договора; учитывать акции истца на раздельных счетах от его счета и наделялся правом совершать от его имени действия, связанные с участием Компании в управлении ОАО «НСРЗ».

Срок действия договора определен в 1 год с момента его подписания (пункт 4.1), с условием пролонгации на следующий год при отсутствии заявления одной из сторон о его расторжении (пункт 4.2).

Между Компанией «Camellia Development Inc.» и АОЗТ «МИнФИн» заключен субдоговор от 01.08.1997об отношениях между собственником акций и номинальным держателем №СР-1-1/97.

ОАО «НСРЗ» заключило договор от 23.12.2002 на ведение реестра акционеров №33/2002-р с ОАО «МСФПР «Сибирский реестр», по условиям которого последний принял на себя обязанность предоставить заводу за вознаграждение комплекс услуг по хранению и ведению реестра акционеров, обеспечивающих учет и регистрацию первичного размещения и вторичного обращения ценных бумаг. Данный договор пролонгирован путем заключения договора от 24.05.2005 №33/2002-р.

Письмами №№05-5/07, 05-407 29.06.2007 Компания «Camellia Development Inc.» обратилась к номинальным держателям - ЗАО «Служба управляющего консультирования» и ЗАО «МИнФИн» за расторжением договоров от 01.08.1997 №СК-1/97, субдоговора от 01.08.1997 №СР-1-1/97 на основании пункта 3.2 указанных соглашений.

Письмом от 19.07.2007 №05-8 Компания «Camellia Development Inc.» обратилась к ОАО «МСФПР «Сибирский реестр» с предложением зарегистрировать его право собственности на спорные акции ОАО «НСРЗ». Уведомлением от 23.07.2007 №129 истцу сообщено о невозможности внесения записи в реестр акционеров в связи с тем, что предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, представленных регистратору и не позволяют идентифицировать его как зарегистрированное лицо в реестре акционеров именных ценных бумаг ОАО «НСРЗ».

Данное обстоятельство послужило основанием для обращения Компании Camellia Development Inc.» в арбитражный суд с настоящим иском.

Удовлетворяя исковые требования, суд пришел к выводу, что право собственности на спорные акции возникло у истца на основании договора купли-продажи ценных бумаг от 17.04.1996.

Согласно части 2 статье 218 Гражданского кодекса Российской Федерации, право собственности на имущество, которое имеет собственника, может быть приобретено другим лицом на основании договора купли-продажи, мены, дарения, или иной сделки об отчуждении этого имущества.

В статье 128 Гражданского кодекса Российской Федерации  предусмотрено, что к объектам гражданских прав относятся вещи, включая деньги и ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущественные права; работы и услуги; информация; результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них (интеллектуальная собственность); нематериальные блага.

Согласно пунктам 1, 2 статьи 454 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору купли-продажи одна сторона (продавец) обязуется передать вещь (товар) в собственность другой стороне (покупателю), а покупатель обязуется принять этот товар и уплатить за него определенную денежную сумму (цену). К купле-продаже ценных бумаг и валютных ценностей положения, предусмотренные настоящим параграфом, применяются, если законом не установлены специальные правила их купли-продажи.

В подтверждение факта наличия права собственности на 4288763шт. реализованных истцу обыкновенных     именных     бездокументарных     акций     завода,     ответчик ОАО «НСРЗ» представил два договора купли-продажи ценных бумаг, заключенных им с дилером ООО «ИК «Соло-плюс» от 09.04.1996 в количестве 1994773 шт.и от 18.04.1996 в количестве 2293990шт.

Согласно пункту 8 Указа Президента Российской Федерации от 27.10.1993 г. за №1769 «О мерах по обеспечению прав акционеров», действовавшего в период совершения указанных выше сделок, акционерное общество не вправе осуществлять выкуп выпущенных и размещенных им ценных бумаг, за исключением их выкупа с целью погашения в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и настоящим Указом.

Как следует из материалов дела и не оспаривается сторонами, ответчик ОАО «НСРЗ» приобретал акции, выпущенные и размешенные им с целью их дальнейшей реализации третьим лицам, что противоречит вышеуказанной норме.

В силу статьи 168 Гражданского кодекса Российской Федерации сделка, не соответствующая требованиям закона или иных правовых актов, ничтожна, если законно не устанавливает, что такая сделка оспорима, или не предусматривает иных последствий нарушения. Несоответствие закону или другому правовому акту выражается в нарушении требований, установленных ими.

Указ Президента Российской Федерации является правовым актом, обязательным к исполнению. Следовательно, нарушение требований данного Указа влечет ничтожность совершенной сделки. Недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения.

С учетом данных положений, суд приходит к выводу, что договоры купли-продажи ценных бумаг, заключенные между эмитентом - ОАО «НСРЗ» и дилером - ООО «ИК Соло-плюс» от 09.04.1996 и 18.04.1996, являются ничтожными сделками, не порождающими юридических последствий, так как совершены в нарушение требований закона.

Следовательно, у ОАО «НСРЗ» не возникло право собственности на акции, приобретенные по договорам от 09.04.1996 и от 18.04.1996, и перепроданные истцу на основании договора купли-продажи от 17.04.1996.

Далее, в пункте 6 Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного Постановлением Правительства РСФСР от 28.12.1991 №78, закреплено, что к выпуску и обращению на территории РСФСР допускаются только те ценные бумаги, которые прошли государственную регистрацию и получили в установленном порядке государственный регистрационный номер. При этом пункт 2 Положения указывает, что под обращением понимается купля - продажа ценных бумаг (к числу которых относятся акции), а также другие предусмотренные законом действия, приводящие к смене их владельца.

Согласно пункту 2.10 Инструкции о правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами на территории РФ, изданной на основании постановления Правительства РСФСР от 28.12.1991 №78, зарегистрированной в Минюсте РФ 06.08.1992 №31, действующей на момент совершения сделок, профессиональные участники рынка ценных бумаг (инвестиционные институты) обязаны по первому требованию своих клиентов предоставлять им экземпляры договоров купли - продажи ценных бумаг, заключенных по их поручениям, и сообщать информацию об условиях совершенных сделок, в том числе: полное наименование купленных или проданных ценных бумаг и номер их государственной регистрации

Временным положением «О ведении реестра владельцев именных пенных бумаг», утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ от 12.07.1995 №3, установлен порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательные для исполнения регистраторами.

В частности в пункте 2.1 Временного положения дано понятие выпуска ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, каждая из которых обеспечивает одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (размещения). При этом предусмотрено правило, согласно которому все бумаги одного выпуска должны иметь одинаковый идентификационный номер, присваиваемый при государственной регистрации эмиссии этих ценных бумаг.

Пункт 3.3.2 названного Положения предусматривает обязанность владельца ценной бумаги письменно уведомлять регистратора о владении именными ценными бумагами эмитента в следующих случаях: владелец вступил во владение 20 и более процентами ценных бумаг, имеющих одинаковый регистрационный помер; владелец увеличил свою долю владения ценных бумаг, имеющих одинаковый регистрационный номер, до уровня, кратного каждым 5% свыше 20% этого вида ценных бумаг; владелец снизил свою долю владения этими цепными бумагами до уровня, кратного каждым 5% свыше 20% ценных бумаг.

Совокупность требований вышеназванных норм позволяет сделать вывод о том, что номер  государственной регистрации выпуска является идентифицирующим признаком выпущенных в обращение акций.

Материалами дела подтверждается, что на дату подписания договора между Компанией «Camellia Development Inc.» и ОАО «НСРЗ» 17.04.1996 в обращении находились обыкновенные именные акции бездокументарной формы ОАО «НСРЗ», выпущенные в результате эмиссии в 1992 году - в количестве 81 536 шт., в 1993 году в количестве 7 338 240 шт. и в 1995 году в количестве 10 215 650 шт. Каждый выпуск имел свой регистрационный номер.

Как следует из писем Финансового управления Приморского краевого Совета народных депутатов от 29.09.1992 №10.03.2004, от 21.10.1993 №10-0304 от 14.02.1995 №14-16 первому выпуску акций присвоен государственный код регистрации ценных бумаг - 1105414-1 п-2, второму выпуску - 20-1-488, третьему выпуску 20-1-753 (т.3, л.д.62-64).

Объединение дополнительных выпусков акций состоялось и было зарегистрировано 03.12.2003, выпуску обыкновенных именных бездокументарных акций присвоен государственный регистрационный номер 1-01-30920-Р.

Таким образом, для идентификации акций как объекта гражданско-правовых отношений следует указывать, к какому выпуску отчуждаемая акция относится. Довод истца о том, что включение регистрационного номера ценных бумаг на момент совершения ответчиком договоров купли-продажи спорных акций от 09.04.1996. 18.04.1996, 17.04.1996 не было обязательным, отклоняется.

Включение регистрационного номера ценных бумаг  в спорный период носило факультативный характер: согласно пункту 2.7 Инструкции о правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами при совершении сделок с ценными бумагами стороны должны прийти к соглашению по следующим условиям: вид и полное наименование ценных бумаг (рекомендуется включение регистрационного номера ценных бумаг); срок и способ передачи ценных бумаг и их оплаты, условия страхования коммерческого риска по сделке, если таковой имеется; размер комиссионного вознаграждения за исполнение сделки.

Однако, принимая во внимание, что к объектам гражданских прав относятся вещи, включая ценные бумаги (статья 218 Гражданского кодекса Российской Федерации), а при приватизации завода эмиссия ценных бумаг осуществлялась трижды, суд апелляционной инстанции считает, что в рассматриваемом случае, для идентификации спорных акций как объекта гражданских прав, указание регистрационного номера является обязательным, и существенным условием договора.

Вместе с тем, ни в представленном истцом договорах, ни в поручениях на передачу акций не указан регистрационный номер выпуска отчуждаемых акций.

Таким образом, отсутствие указания в договорах на регистрационный номер отчуждаемых акций, свидетельствует о том, что стороны не согласовали условие о предмете договора, а именно, акции какого выпуска предполагалось реализовывать.

В силу статьи 432 Гражданского кодекса Российской Федерации договор считается заключенным, когда между сторонами, в требуемой в подлежащих случаях форме, достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора. Существенными являются условия о предмете договора, условия, которые названы в законе или иных правовых актах как существенные или необходимые для договоров данного вида. Договор, в котором не определен предмет, считается не заключенным.

Незаключенный договор не влечет юридических последствий с момента его подписания.

Более того, из представленной справки о движении ценных бумаг по лицевому счету ОАО «НСРЗ», выданной ЗАО РК «Центр-инвест» следует, что регистрация нрава собственности на 1994773 обыкновенных именных бездокументарных прав за ОАО «НСРЗ» произведена 19.04.1996, а на 2293990 шт. - 22.04.1996.

В регистрационном журнале ОАО «НСРЗ» за 1996г., представленном ЗАО «Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор «Сибирский реестр» филиал «Находка», осуществляющим функции регистратора, в указанные даты отражен переход права собственности соответственно на 994 773 акции и 293 990 акций.

Передаточное распоряжение, представленное в материалы дела, подписанное ОАО «НСРЗ» на передачу прав по обыкновенным именным бездокументарным акциям в количестве 498694шт. штук истцу датировано 17.04.1996.

Согласно части 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации операции с бездокументарными ценными бумагами могут совершаться только при обращении к лицу, которое официально совершает записи прав. Передача, предоставление и ограничение прав должны официально фиксироваться этим лицом, которое несет ответственность за сохранность официальных записей, обеспечение их конфиденциальности, представление правильных данных о таких записях, совершение официальных записей о проведенных операциях.

Передаточное распоряжение, (документ, выданный регистратору, зарегистрированным лицом или его уполномоченным  представителем и содержащий требование осуществить передачу именных ценных бумаг) может выдаваться только собственником ценных бумаг, зарегистрированным в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Как установлено материалами дела, открытое акционерное общество   «Находкинский судоремонтный завод» на дату подписания передаточного распоряжения Компании «Camellia Development