Постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 06.04.2009 по делу n А51-8478/2007. Отменить решение полностью и принять новый с/а

Пятый арбитражный апелляционный суд

ул. 1-я Морская,  2,4, Владивосток, 690007

тел.: [phone], 215-063, 215-098, факс [phone], 215-023

e-mail: [email protected] , http://5aas.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

г. Владивосток                                              Дело

№ А51-8478/2007 19-306

07 апреля  2009г.

№ 05АП-290/2009

Резолютивная часть постановления оглашена 02.04.2009.

Постановление в полном объеме изготовлено 07.04.2009.

Пятый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего судьи Л.Ю. Ротко

судей: И.Л. Яковенко,  Н.И. Фадеевой

при ведении протокола судебного заседания: секретарем К.И. Граждан

при участии:

от Компании «Camellia Development Inc.» - Гришин И.В. (адв. уд.№202 от 10.12.2008, дов. от 23.10.2008);

от ЗАО «Служба управляющего консультирования» - Агафонова Ю.Е. (адв. уд. №5 от 10.12.2002, дов. от 11.01.2009);

от ЗАО «Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт» представитель Агафонова Ю.Е. (адв. уд.№5 от 10.12.2002, дов. от 11.07.2007);

от ОАО «Находкинский судоремонтный завод», ОАО «Межрегиональный финансово-промышленный регистратор «Сибирский реестр» в лице филиала «Находка», Волков А.Д. – представители не явились (извещены);

рассмотрев в судебном заседании апелляционные жалобы закрытого акционерного общества «Служба управляющего консультирования»

на решение Арбитражного суда Приморского края

от 25.06.2008 по делу №А51-8478/2007 19-306 судьи О.Л. Заяшниковой

по иску Компании «Camellia Development Inc.»

к открытому акционерному обществу «Находкинский судоремонтный завод», открытому акционерному обществу «Межрегиональный финансово - промышленный регистратор  «Сибирский реестр» в  лице Филиала «Находка», закрытому акционерному  обществу   «Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт»,  закрытому акционерному обществу «Служба управляющего консультирования»

третьи лица: Волков Александр Дмитриевич

о признании права собственности,

           УСТАНОВИЛ:

Компания «Camellia Develoopment Inc.» (далее - Компания) обратилась в Арбитражный суд Приморского края с иском к открытому акционерному обществу «Находкинский судоремонтный завод» (далее - ОАО «НСРЗ», ОАО «НСРЗ), открытому акционерному обществу «Межрегиональный финансово-промышленный регистратор «Сибирский реестр» в лице филиала «Находка» о признании права собственности на обыкновенные именные акции ОАО «Находкинский СРЗ» в количестве 498 694 штук и об обязании регистратора/реестродержателя - филиал «Находка» ОАО «Сибирский реестр» внести Компанию в реестр акционеров ОАО «НСРЗ» с зачислением на лицевой счет Компании акций ОАО «НСРЗ» в количестве 498 694 штук.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, судом привлечены закрытое акционерное общество «Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт» (далее - ЗАО «МИнФИн»), закрытое акционерное общество «Служба управляющего консультирования» и гражданин Волков А.Д.

Определением суда от 31.10.2007 процессуальное положение ЗАО «МИнФИн» и ЗАО «Служба управляющего консультирования» изменено на ответчиков.

В соответствии со статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истец уточнил исковые требования и просил признать право собственности Компании на обыкновенные именные акции ОАО «НСРЗ» в количестве 498 694 шт., номер государственной регистрации 1-01-30920-F, зачисленные на лицевой счет номинального держателя ЗАО «МИнФИн» в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО «НСРЗ»; обязать регистратора (реестродержателя) произвести операцию по списанию с лицевого счета №76985 ЗАО «МИнФИн» 498 694 шт. обыкновенных акций ОАО «НСРЗ», номер государственной регистрации 1-01-30920-F, с их зачислением на лицевой счет Компании.

Исковые требования мотивированы нарушением прав собственника на обыкновенные именные бездокументарные акции ОАО «НСРЗ» в количестве 498694 шт., выразившимся в отказе ОАО «МСФПР «Сибирский реестр» внести соответствующую запись в реестр акционеров ОАО «НСРЗ».

Решением Арбитражного суда Приморского края от 25.06.2008, оставленным без изменения постановлением Пятого арбитражного апелляционного суда  от 30.09.2008, признано право собственности Компании на обыкновенные именные акции ОАО «НСРЗ» в количестве 498 694 шт., номер государственной регистрации 1-01-30920-F, зачисленные на лицевой счет номинального держателя ЗАО «МИнФИн», в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО «НСРЗ»; суд обязал ОАО «МСФПР «Сибирский реестр» произвести операцию по списанию с лицевого счета №76985 ЗАО «МИнФИн» 498694шт. обыкновенных акций ОАО «НСРЗ», номер государственной регистрации 1-01-30920-F, с их зачислением на лицевой счет Компании. В удовлетворении исковых требований в отношении ОАО «НСРЗ» отказано. При этом суд посчитал доказанным возникновение у истца на основании договора купли-продажи ценных бумаг от 17.04.1996 права собственности на спорные акции.

При этом суды сочли доказанным возникновение у истца на основании договора купли-продажи ценных бумаг от 17.04.1996 права собственности на спорные акции.

Постановлением Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 22.12.2008 №Ф03-5641/2008 постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 30.09.2008 по делу №А51-8479/2007 19-305 отменено, дело передано на новое рассмотрение в тот же апелляционный суд. Кассационная инстанция сочла  вывод о том, что представленные в материалы дела документы в совокупности подтверждают возникновение у истца права собственности на спорные акции, сделанным по неполно исследованным обстоятельствам дела. При новом рассмотрении рекомендовано устранить отмеченные  недостатки, принимая во внимание, в том числе, правила, установленные Положением о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах РСФСР, утвержденным Постановлением Правительства РСФСР от 28.12.1991 № 78 (пункты 6,8), Инструкцией о правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами, зарегистрированной в Минюсте РФ 06.08.1992 № 31 (п. 2.10).

ЗАО «Служба управляющего консультирования», в доводах апелляционной жалобы указывает, что судом в нарушение норм процессуального права приняты в качестве доказательств документы, представленные со сторон истца и ОАО «НСРЗ» и не приняты документы ЗАО «Служба управляющего консультирования». Договора купли-продажи акций НСРЗ от 09.04.1996 и 18.04.1996, заключенные между ИК «Соло-Плюс» - дилером по данной эмиссии, и НСРЗ – эмитент, на 1 994 773 шт. и 2 293990 шт. акций само по себе ничтожны, т.к. в силу того, что в соответствии со статьей 72 ФЗ общество вправе приобретать только размещенные акции и только на основании решения общего собрания, либо Совета директоров, при этом на дату заключения договоров акции не были размещены (реализованы третьим лицам), а находились у дилера. Договора не содержат данных акции  какого выпуска являются предметом договора. Также заявитель не согласен с позицией суда о том, что дата заключения договора не влияет на его действительность. В нарушение статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд не дал оценки все представленным истцом доказательствам, выписки из реестра и договоры купли-продажи противоречат друг другу. Договор от 01.08.1997 подписан ненадлежащим лицом, т.к. Волков А.Д. не был генеральным директором ЗАО «СУК» в указанный период, следовательно сделка считается ничтожной. Признавая право собственности суд указал, что номинальный держатель и  субноминальный держатель не исполнили указаний истца и не зачислили его; свой счет. Вместе с тем, учитывая, что акции были учтены в системе ведения у реестродержателя (Депозитарий «Находка»), то данные операции должен был произвести реестродержатель и перевести со счета истца на счет номинального держателя. Сам же номинальный держатель (субноминальный) не имеет таких прав, как списание акций со счета, находящегося у реестродержателя. Судом неправомерно признан в качестве  надлежащего доказательства Субдоговор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем от 01.08.1997г. Полагает, что поскольку в представленном регистрационном журнале за 1996 год, справках о движении акций по счетам НСРЗ, ООО  «Соло-плюс», ЗАО «МИнФИн» отсутствуют данные о том, что проводились какие-либо операции по лицевому счету компании истца, в том числе и по списанию их на счет номинального держателя ЗАО «СУК», либо ОАО «МИнФИн», следовательно, перечисления акций на счет номинального держателя, реестродержателем не производилось.

Заявитель также указывает на пропуск  истцом исковой давности, в течение которого он мог обратиться за защитой своих прав в суд. В судебном заседании заявитель жалобы изложил свои доводы по жалобе.

Представитель компании «Camellia Development Inc.» в судебном заседании с жалобой не согласился, представил письменный отзыв и пояснил, что ни ЗАО «Служба управляющего консультирования», ни ЗАО «Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт» никогда не являлись собственниками спорных акций.  Компания, «Camellia Development Inc.» полагает доказанным факт возникновения у себя права собственности на спорный пакет акций, поскольку  сделки совершались с ценными бумагами, допущенными к обращению.

       ОАО «Находкинский судоремонтный завод»  в письменном отзыве на апелляционную жалобу просило оставить решение суда без изменений, указало, что право собственности на спорные ценные бумаги в соответствии со статьей 218 Гражданского кодекса Российской Федерации могло возникнуть только у компании «Camellia Development Inc.».

Представитель ОАО «Межрегиональный финансово-промышленный регистратор «Сибирский реестр» в лице филиала «Находка» на доводы жалобы возразил, считает решение суда законным и обоснованным, представил письменный отзыв.

ОАО «Находкинский судоремонтный завод», ОАО «Межрегиональный финансово-промышленный регистратор «Сибирский реестр», Волков А.Д. извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, явку представителей не обеспечили, что согласно пункту 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием для рассмотрения апелляционной жалобы в их отсутствие.

Исследовав материалы дела, заслушав доводы представителей сторон, проверив в порядке статей 266, 268, 270 Арбитражного процессуального кодекса РФ правильность применения норм материального и процессуального права, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу, что решение суда подлежащим отмене в силу следующих основаниям.

Из материалов дела следует, что компания «Camellia Development Inc.» зарегистрирована Управлением государственной регистрации Республики Панамы 22.04.1993. ОАО «НСРЗ» зарегистрировано 15.09.1992 Администрацией г.Находка, что подтверждается свидетельством №1211.

Согласно справке ОАО «НСРЗ» от 24.10.2007 №8811-15-134, при приватизации завода 29.09.1992 состоялась государственная регистрация ценных бумаг, при которой выпуск акций составил 108 715 шт.: 81 536 обыкновенных именных бездокументарных акций и 27 179 привилегированных именных бездокументарных акций. При второй эмиссии, состоявшейся 19.10.1993, размещено 9 784 350 акций, в том числе 7 338 240 обыкновенных именных бездокументарных акций и 2 446 110 привилегированных именных бездокументарных акций.

При государственной регистрации 14.02.1995 третьей эмиссии ценных бумаг, количество дополнительно размещенных обыкновенных именных бездокументарных акций составило 10 215 650 шт., что подтверждается проспектом эмиссии. Из данного проспекта следует, что дилером ОАО «НСРЗ» выступило ООО «Инвестиционная компания «Соло-Плюс», характер участия которой в процедуре выпуска акций определялся гарантией выкупа 100% акций третьей эмиссии завода; условия и порядок распространения ценных бумаг - дилеру путем продажи 100% акций завода; местом хранения обозначено АОЗТ «Депозитарий Находка».

В ходе третьей эмиссии ОАО «НСРЗ» размещено 10215650 шт. акций, с присвоением кода государственной регистрации №1-01-30920-F. Реестродержателем акций завода согласно проспекту эмиссии, являлось АОЗТ «Депозитарий Находка», которое осуществляло функции регистратора (реестродержателя) на основании договора от 01.01.1995.

Установлено, что 01.03.1995 на эмиссионный счет эмитента в реестре акционеров было зачислено 10 215 650 штук обыкновенных акций дополнительного выпуска (регистрационный номер выпуска 20-1-753) и в тот же день произведено первичное размещение с зачислением акций всего выпуска на лицевой счет дилера - ООО «ИК «Соло-Плюс», что подтверждается справкой о движении по счету ОАО «НСРЗ» и ООО «ИК «Соло-Плюс», выданной ЗАО «Регистрационная компания «Центр-Инвест» (правопреемник АОЗТ «Депозитарий Находка»).

Дальнейшая продажа акционерам 100% акций третьего выпуска осуществлялась дилером в период с 30.03.1995 по 22.04.1996, операции по движению акций отражены в справке об операциях по счету ООО «ИК «Соло-Плюс», представленной ЗАО «Регистрационная компания «Центр – Инвест» и в регистрационном журнале ОАО «НСРЗ» за 1996 год, представленном ОАО «МФПР «Сибирский реестр».

Как следует из договоров купли-продажи ценных бумаг от 09.04.1996 и 18.04.1996, заключенных между ООО «Инвестиционной компанией «Соло-Плюс» и ответчиком - АООТ «Находкинский СРЗ», последнему были переданы в собственность акции в количестве 1 994 773 акции и 2 293 990 акций соответственно (всего 4 288 763 шт.). Акции были перечислены со счета ДЕПО поручениями на перечисление ценных бумаг от 19.04.1996 и 22.04.1996.

Указанные операции также отражены в справке об операциях по счету ООО «ИК «Соло-Плюс» и ОАО «НСРЗ», и регистрационном журнале ОАО «НСРЗ» за 1996 год.

17.04.1996 между ОАО «НСРЗ» и АОЗТ «МИнФИн» заключен договор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем №СК-2/96, по условиям которого обозначенный в договоре номинальный держатель принял на себя обязанность держать от своего имени по поручению ОАО «НСРЗ» акции Завода в количестве 4288763шт., принадлежащие последнему, не являясь их собственником, а ОАО «НСРЗ» обязалось оплатить услуги по номинальному держанию. На основании передаточных распоряжений от 17.04.1996 и 24.04.1996 в реестр акционеров внесены записи о зачислении 4 288 763 штук акций на счет номинального