Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 12.08.2015 по делу n А33-5698/2013. Оставить без изменения определение первой инстанции: а жалобу - без удовлетворения (ст.272 АПК)

дома с встроенными нежилыми помещениями офисов на 1-ом и 2-ом этажах, пристроенным одноэтажным магазином непродовольственных товаров с подвальным помещением, инженерным обеспечением объекта, расположенного по ул. Партизана Железняка, 26, в Советском районе г. Красноярска на земельном участке с кадастровым номером 24:50:0400131:0174.

Согласно пунктам 3.1, 3.2. и 3.3 договора уступка требования осуществляется на возмездной основе, оценивается сторонами в размере 3 101 400 рублей, оплата за уступаемое право требования производится цессионарием путем передачи наличных денежных средств до подписания договора. На момент подписания настоящего договора средства, указанные в пункте 3.1 договора, внесены цессионарием в полном объеме.

30.05.2012 договор уступки от 24.05.2012 зарегистрирован Управлением Федеральной регистрационной службы по Красноярскому краю.

09.04.2013 между Бутиной Марианной Анатольевной (цедент) и Ляпиной Натальей Евгеньевной (цессионарий) заключен договор уступки прав требования, по условиям которого цедент уступает, а цессионарий принимает права требования к ООО СК «Консоль» по цене и на условиях, предусмотренных настоящим договором, право требования в отношении двухкомнатной квартиры №10-03 (строительный номер), общей площадью 68,92 кв.м., расположенной на 10 этаже, в 1 блок-секция, 10-этажного жилого дома с встроенными нежилыми помещениями офисов на 1-ом и 2-ом этажах, пристроенным одноэтажным магазином непродовольственных товаров с подвальным помещением, инженерным обеспечением объекта, расположенного по ул. Партизана Железняка, 26, в Советском районе г. Красноярска на земельном участке с кадастровым номером 24:50:0400131:0174.

Согласно пункту 3.2. договора уступка требования осуществляется на возмездной основе, оценивается сторонами в размере 3 000 000 рублей. Оплата по договору производится в следующем порядке: 3000000 рублей цессионарий передает цеденту в срок до 10.04.2013.

17.04.2013 договор уступки от 09.04.2013 зарегистрирован Управлением Федеральной регистрационной службы по Красноярскому краю.

Поскольку обязательства застройщика по передаче Лабойко Тамаре Александровне и Ляпиной Наталье Евгеньевне вышеуказанных жилых помещений в сроки, предусмотренные договорами участия в долевом строительстве от 10.12.2007, не исполнены, заявители обратились в суд с настоящими требованиями.

Согласно пункту 1 статьи 4 Федерального закона от 30.12.2004 №214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» по договору участия в долевом строительстве одна сторона (застройщик) обязуется в предусмотренный договором срок своими силами и (или) с привлечением других лиц построить (создать) многоквартирный дом и (или) иной объект недвижимости и после получения разрешения на ввод в эксплуатацию этих объектов передать соответствующий объект долевого строительства участнику долевого строительства, а другая сторона (участник долевого строительства) обязуется уплатить обусловленную договором цену и принять объект долевого строительства при наличии разрешения на ввод в эксплуатацию многоквартирного дома и (или) иного объекта недвижимости.

В силу пункта 3 статьи 4 Федерального закона от 30.12.2004 №214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» договор заключается в письменной форме, подлежит государственной регистрации и считается заключенным с момента такой регистрации.

Представленные в материалы дела договоры участия в долевом строительстве многоквартирного дома в установленном законом порядке прошли государственную регистрацию.

Как следует из материалов дела о банкротстве ООО «СК», ООО «Строительная компания «Консоль» реорганизовано путем разделения на ООО «Строительная компания», ООО «Консоль», ООО «СК», являющихся правопреемниками по всем правам и обязанностям ООО СК «Консоль».

В соответствии с пунктом 3 статьи 58 Гражданского кодекса Российской Федерации при разделении юридического лица его права и обязанности переходят к вновь возникшим юридическим лицам в соответствии с разделительным балансом.

Согласно разделительному балансу между организациями-правопреемниками разделены внеоборотные и оборотные активы, пассивы, в том числе капиталы и резервы, долгосрочные и краткосрочные обязательства, прочие внеоборотные активы, дебиторская и кредиторская задолженность, а также прочие обязательства ООО «СК «Консоль». В качестве прочих внеоборотных активов ООО «СК» в разделительном балансе указан объект незавершенного строительства – жилой дом по адресу: город Красноярск, Советский район, ул. Партизана Железняка, дом 26.

Таким образом, права и обязанности застройщика по договорам участия в долевом строительстве от 10.12.2007 от ООО СК «Консоль» перешли в порядке правопреемства к ООО «СК».

Арбитражным судом установлено, что обязанность ООО «СК» перед участниками строительства по передаче спорных квартир в сроки, указанные в договорах, не исполнена.

Согласно пункту 2 статьи 201.6 Закона о банкротстве арбитражному суду при рассмотрении обоснованности требований о передаче жилых помещений должны быть предоставлены доказательства, подтверждающие факт полной или частичной оплаты, осуществленной участником строительства во исполнение своих обязательств перед застройщиком по договору, предусматривающему передачу жилого помещения.

В соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 201.7 Закона о банкротстве в реестр требований о передаче жилых помещений включаются сумма, уплаченная участником строительства застройщику по договору, предусматривающему передачу жилого помещения, и (или) стоимость переданного застройщику имущества в рублях.

В качестве доказательств фактического финансирования строительства жилого помещения:

- однокомнатной квартиры №10-07 в материалы дела представлена квитанция к приходному кассовому ордеру от 10.12.2007 №108 на сумму 2 484 450 рублей и справка ООО Строительная компания «Консоль» от 07.07.2011, в которой застройщик подтверждает, что Новиков М.А. осуществил финансирование строительства жилого помещения - однокомнатной  квартиры №10-07 по договору участия в долевом строительстве в полном объеме;

- двухкомнатной квартиры №10-03 в материалы дела представлена квитанция к приходному кассовому ордеру от 10.12.2007 №122 на сумму 3 101 400 рублей и справка ООО Строительная компания «Консоль» от 07.07.2011, в которой застройщик подтверждает, что Новиков М.А. осуществил финансирование строительства жилого помещения - двухкомнатной квартиры №10-03 по договору участия в долевом строительстве в полном объеме.

При рассмотрении настоящего дела от конкурсного управляющего поступили возражения на требования Лабойко Т.А. и Ляпиной Н.Е., в которых он указывает, что Новиковым М.А. фактически не оплачено строительство спорных квартир по договорам от 10.12.2007. В отношении квитанции к приходному кассовому ордеру от 10.12.2007 №108, от 10.12.2007 №122 и справкам от 07.07.2011 представитель конкурсного управляющего пояснил, что указанные документы выданы Новикову М.А. в отсутствие фактической передачи наличных денежных средств. По мнению конкурсного управляющего, у Новикова М.А. отсутствовала финансовая возможность в 2007 году внести в кассу застройщика наличные денежные средства в общем размере 5 584 850 рублей. При этом, конкурсным управляющим представлены сведения об иных обособленных спорах, в рамках которых участниками строительства также были заявлены доводы о внесении Новиковым М.А. значительных сумм наличных денежных средств.

В пункте 26 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 №35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» разъяснено, что в силу пунктов 3 - 5 статьи 71 и пунктов 3 - 5 статьи 100 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором  - с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

В силу специфики дел о банкротстве в целях защиты прав и законных интересов других кредиторов и предотвращения злоупотребления правом со стороны должника, даже несмотря на признание должником заявленных определенным кредитором требований, при наличии сомнений в реальности правоотношений сторон в рамках рассмотрения требования кредитора о включении в реестр требований кредиторов должника, суд не лишен возможности потребовать представления дополнительных подтверждающих документов как от заявителя требования, так и от должника. Аналогичная правовая позиция отражена в Определении Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 31.08.2011 №ВАС-6616/2011 по делу №А31-4210/2010-1741.

Действуя в интересах лиц, участвующих в деле о банкротстве, конкурсный управляющий обязан принимать меры по недопущению включения в реестр кредиторов, чьи требования не подтверждены достаточными доказательствами, свидетельствующими о наличии соответствующих обязательств. При рассмотрении настоящего требования у конкурсного управляющего возникли сомнения относительно наличия у кредитора денежных средств, которые им вносились на основании представленных в дело квитанций к приходному кассовому ордеру.

Указанный подход соотносится с определенной пунктом 2 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации компетенцией суда определять обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле в соответствии с подлежащими применению нормами материального права.

В порядке пункта 2 статьи 201.6 Закона о банкротстве арбитражному суду при рассмотрении обоснованности требований о передаче жилых помещений должны быть предоставлены доказательства, подтверждающие факт полной или частичной оплаты, осуществленной участником строительства во исполнение своих обязательств перед застройщиком.

Системное толкование приведенных норм гражданского законодательства свидетельствует о том, что при проверке судом реальности денежных отношений между кредитором и должником, не имеет правового значения наличие либо отсутствие заявления о фальсификации доказательств. Наличие в деле обоснованных возражений со стороны конкурсного управляющего либо иных лиц, участвующих в деле о банкротстве, само по себе является основанием для их проверки судом в порядке, установленном частью 2 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Заявление же о фальсификации является особым способом оспаривания достоверности доказательств, предусматривающим определенные правовые последствия, в том числе и уголовно-правовые. В данном случае конкурсный управляющий не оспаривает достоверность доказательств, а указывает на фактическую безденежность квитанций к приходным кассовым ордерам от 10.12.2007 №108, от 10.12.2007 №122, т.е. указывает на то, что данные документы выданы Новикову М.А. в отсутствие самого факта передачи наличных денежных средств ООО Строительная компания «Консоль».

Как следует из материалов дела, договоры участия в долевом строительстве от 10.12.2007 заключены между ООО СК «Консоль» (застройщик) и Новиковым М.А. (участник). Из содержания представленных заявителями копий справок от 07.07.2011, квитанций к приходным кассовым ордерам от 10.12.2007 №108, от 10.12.2007 №122, следует, что Новиков М.А. произвел оплату по договорам долевого участия в строительстве.

С целью проверки возражений конкурсного управляющего определениями от 26.08.2014, от 23.09.2014, от 24.09.2014 от 21.10.2014, от 08.12.2014, от 13.01.2015 арбитражный суд предложил Новикову М.А. представить в материалы дела доказательства наличия финансовой возможности у Новикова М.А. профинансировать строительство в сумме 15 млн. рублей с учетом требований №А33-5698-39/2013,      №А33-5698-56/2013, №А33-5698-118/2013, №А33-5698-144/2013, №А33-5698-224/2013 (справки 2-НДФЛ за 2006-2007 годы, декларации 3-НДФЛ, сведения об остатках на расчетных счетах, доказательства снятия денежных средств с банковского вклада и т.д.).

В качестве подтверждения наличия фактической возможности по финансированию строительства и внесению в декабре 2007 года наличных денежных средств должнику в общей сумме 5 584 850 рублей Новиков М.А. настаивал на следующих доказательствах: договор купли-продажи от 12.10.2007, согласно которому Новиков А.М. продал квартиру Кулько Н.И. за 2 400 000 рублей; договор займа от 11.01.2007, согласно которому ООО «Агентство «Времена года» предоставляет Новикову М.А. займ на сумму 10 500 000 рублей.

Вместе с тем, как следует из материалов дела, в указанный период (10.12.2007) Новиковым М.А. заключены следующие договоры участия в долевом строительстве: от 10.12.2007 на инвестирование строительства однокомнатной квартиры № 10-02, общей проектной площадью 42,51 кв.м., расположенной на 10 этаже в 1-ой блок-секции, с общим размером инвестиций - 1 912 950 рублей (дело №А33-5698-39/2013); от 10.12.2007 на инвестирование строительства однокомнатной квартиры №10-08 общей площадью 47,45 кв.м. на 10 этаже во 2 блок-секции, с общим размером инвестиций 2 135 250 рублей (дело №А33-5698-144/2013); от 10.12.2007 на инвестирование строительства однокомнатной квартиры №10-04 общей площадью 68,37 кв.м., 10 этаж, в 1 блок-секция, с общим размером инвестиций – 3 076 650 рублей (дело №А33-5698-224/2013).

При оценке платежеспособности Новикова М.А. при финансировании строительства по спорным договорам судом принимается во внимание общая (совокупная) сумма финансирования, внесенная застройщику данным лицом в непродолжительный календарный период.

Таким образом, 10.12.2007 Новиковым М.А. заключено пять договоров участия в долевом строительстве с общей суммой инвестиций в размере 12 710 700 рублей = (3101400 + 2 484 450 + 1 912 950 + 2 135 250 + 3 076 650).

Однако, документы, свидетельствующие о фактическом получении Новиковым М.А. денежных средств в размере 10 500 000 рублей по договору займа с ООО «Агентство «Времена года» (подлинные экземпляры расходных кассовых ордеров за период с 11.01.2007 по 20.02.2007, кассовые книги и т.д.), не представлены. Из представленной в материалы дела банковской выписки по расчетному счету ООО «Агентство «Времена года», открытому в ОАО «Банк Москвы», в период с 01.06.2006 по 01.01.2008, следует, что какие-либо операции по снятию наличных денежных средств с расчетного счета для выдачи Новикову М.А. по договору займа не осуществлялись.

Представленные Новиковым М.А. документы,