Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 16.02.2015 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Отменить решение, Принять новый судебный акт (п.2 ст.269 АПК)

административного наказания от 03.02.2014                        № 51-14-25/пн, вынесенным начальником МУ СБР в СФО, ОАО «КНП» привлечено к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 550 000 рублей.

Указанное постановление обжаловано руководителю Службы Крайновой О.И. Решением руководителя от 15.04.2014 № РН-14/82 Службы постановление о назначении административного наказания № 51-14-25/пн оставлено без изменения, а жалоба общества - без удовлетворения.

Не согласившись с постановлением от 03.02.2014 № 51-14-25/пн и решением от 15.04.2014 № РН-14/82, ОАО «КНП» обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании их незаконными и отмене.

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

Проверив в пределах, установленных статьей 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, соответствие выводов, содержащихся в обжалуемом судебном акте, имеющимся в материалах дела доказательствам, правильность применения арбитражным судом первой инстанции норм материального права и соблюдения норм процессуального права, суд апелляционной инстанции установил основания для отмены судебного акта.

В соответствии со статьей 123 Конституции Российской Федерации, статьями 7, 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, судопроизводство осуществляется на основе состязательности и равенства сторон. В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений.

Частью 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, предусмотрено, что по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

Согласно части 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

В силу положений статей 23.74, 28.3 КоАП РФ, пункта 1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 № 717, указания Банка России от 25.10.2013 № 3078-У «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях, совершенных некредитными финансовыми организациями, эмитентами эмиссионных ценных бумаг, участниками корпоративных отношений, обществами с ограниченной ответственностью, их должностными лицами, гражданами, субъектами законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (в пределах своих полномочий), субъектами законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, иными юридическими лицами, их должностными лицами», распоряжения Банка России от 18.11.2013 № Р-791 «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, совершенных некредитными финансовыми организациями, эмитентами эмиссионных ценных бумаг, участниками корпоративных отношений, обществами с ограниченной ответственностью, их должностными лицами, гражданами, субъектами законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, субъектами законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, иными юридическими лицами, их должностными лицами» протокол об административном правонарушении от 11.12.2013 № 51-13-58/пр-ап составлен начальником территориального отдела по контролю и надзору за участниками финансового рынка МУ СБР в СФО, а оспариваемое постановление от 03.02.2014                                № 51-14-25/пн  вынесено начальником МУ СБР в СФО в пределах установленной законом компетенции.

С учетом указанного  Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011       № 717, решение по жалобе на постановление по делу об административном правонарушении от 15.04.2014 № РН-14/82 также вынесено уполномоченным должностным лицом -  руководителем Службы Крайновой О.И..

Довод общества и вывод суда первой инстанции о вынесении оспариваемого постановления неуполномоченным лицом суд апелляционной инстанции находит неправомерным на основании следующего.

Согласно части 1 статьи 23.74. КоАП РФ (в редакции Федерального закона от 23.07.2013   № 249-ФЗ), действующей с 24.07.2013, Банк России рассматривает дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 15.19 настоящего Кодекса.

По пунктам 2 и 3 части 2 статьи 23.74 КоАП РФ рассматривать дела об административных правонарушениях от имени Банка России вправе:

- руководители структурных подразделений Центрального банка Российской Федерации, их заместители, в компетенцию которых входят вопросы в области надзора и контроля в сфере финансовых рынков (за исключением банковской деятельности), - об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 15.19 настоящего Кодекса;

- руководители территориальных подразделений Центрального банка Российской Федерации, в компетенцию которых входят вопросы в области надзора и контроля в сфере финансовых рынков (за исключением банковской деятельности), - об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 15.19 настоящего Кодекса.

В соответствии со статьей 83 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России представляет собой единую централизованную систему с вертикальной структурой управления.

В систему Банка России входят центральный аппарат, территориальные учреждения, расчетно-кассовые центры, вычислительные центры, полевые учреждения, образовательные и другие организации, в том числе подразделения безопасности и Российское объединение инкассации, которые необходимы для осуществления деятельности Банка России.

Согласно пункту 1.1 Положения о территориальном подразделении Службы Банка России по финансовым рынкам, утвержденного первым заместителем председателя банка России – руководителем Службы Банка России по финансовым рынкам Швецовым С.А. от 20.09.2013, территориальное подразделение Службы Банка России по финансовым рынкам является структурным подразделением Службы Банка России по финансовым рынкам. Создание, ликвидация территориального подразделения Службы осуществляются на основании решения Совета директоров Банка России.

По пункту 1.2 указанного положения территориальным подразделением Службы является межрегиональное управление службы, действующее на территории федерального округа (региона).

В силу пункта 2 статьи 2 Положения о территориальных учреждениях Банка России от 29.07.1998 №46-П, утвержденного Советом директоров Банка России (протокол от 10.04.98 №15), образование территориального учреждения и его ликвидация производятся на основании решения Совета директоров Банка России.

Из приведенных норм следует, что  Межрегиональное управление Службы Банка России по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе является территориальным подразделением Банка России.

Следовательно, обжалуемое постановление о назначении административного наказания вынесено начальником Межрегионального управления, действующим в соответствии со своей компетенцией, непосредственно установленной п. 3 ч. 2 ст. 23.74 КоАП РФ.

Правомерность данного вывод подтверждается распоряжениями Центрального Банка России от 28.02.2014 №Р-139 «О передаче дел об административных правонарушениях», от 05.03.2014 №Р-151 «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях», письмом Центрального Банка России от 02.09.2014 № 312-5-1/4663

Учитывая вышеизложенное, довод заявителя и вывод суда первой инстанции  о том, что дело в отношении общества рассмотрено и оспариваемое постановление вынесено неуполномоченным должностным лицом, суд апелляционной инстанции признает не  обоснованными.

Процедура привлечения ОАО «КНП» к административной ответственности, в том числе требования, установленные статьями 28.2 и 29.7 КоАП РФ для составления протокола об административном правонарушении и рассмотрения дела, соблюдена, права общества, установленные статьей 25.1 КоАП РФ, иные права обеспечены и не нарушены.

Материалами дела подтверждается надлежащее извещение общества о дате, времени и месте составления протокола, рассмотрения дела об административном правонарушении (письма от 29.11.2013 №51-13-АЧ-20/4523, от 19.12.2013 №51-13-АЧ-01/5676, уведомления о вручении №6600601177087, 63009969118541, доверенностью от 10.12.2013 № 227 на имя Коршика Е.И.).

В соответствии со статьей 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридическою лица, за которое Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях, установлена административная ответственность.

Согласно части 1 статьи 15.19 КоАП РФ непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 данного Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Объективной стороной вмененного заявителю правонарушения является непредставление по требованию акционера копии договоров, на основании которых Смирнов Е.В. представляет интересы ОАО «КНП» в Третьем арбитражном апелляционном суде по делу № А33-18709/2012 со всеми приложениями и дополнительными соглашениями.

На основании части 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации участники хозяйственного товарищества или общества вправе получать информацию о деятельности товарищества или общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

В соответствии с пунктом 1 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 данного Федерального закона.

Названные документы в силу пункта 2 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к указанным документам, предоставить им копии указанных документов.

В пункте 1 статьи 89 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ перечислены документы, которые общество должно хранить.

Согласно указанной норме общество обязано хранить следующие документы: договор о создании общества; устав общества и внесенные в него изменения и дополнения, которые зарегистрированы в установленном порядке, решение о создании общества, документ о государственной регистрации общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положение о филиале или представительстве общества; годовые отчеты; документы бухгалтерского учета; документы бухгалтерской отчетности; протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции); бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров; отчеты независимых оценщиков; списки аффилированных лиц общества; списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и лиц, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля; проспекты эмиссии, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами; уведомления о заключении акционерных соглашений, направленные обществу, а также списки лиц, заключивших такие соглашения; судебные акты по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем; иные документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Пунктом 7 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» разъяснено, что в случае не предоставления, а равно нарушения порядка и (или) сроков