Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 19.10.2008 по делу n А74-1093/2007. Отменить определение первой инстанции полностью или в части, Разрешить вопрос по существу (ст.272 АПК РФ)

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

13 октября 2008 года

Дело № А74-1093/2007-03АП-2766/2008,

№ А74-1093/2007-03АП-2765/2008

г. Красноярск

Резолютивная часть постановления объявлена «13» октября 2008 года.

Полный текст постановления изготовлен          «13» октября 2008 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Радзиховской В.В.,

судей:  Кирилловой Н.А., Шошина П.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Шкреба К.В.,

при участии:

истца – Щапова Ю.С.,

от истца Щапова Ю.С. – Кожевникова С.Б., представителя по доверенности от  11.12.2007 № 19-01/113652,

от ЗАО «Барит» - Князева Е.Г., представителя по доверенности от  29.09.2008 № 7, выданной директором Гретневым И.В.; Сивириной М.В., представителя по доверенности от  04.06.2008, выданной директором Гретневым И.В., Комова В.А., представителя по доверенности от  19.02.2007, выданной директором Гретневым И.В.,

рассмотрев в судебном заседании апелляционные  жалобы закрытого акционерного общества «Барит» и общества с ограниченной ответственностью «Специализированная регистрационная компания «Регион»

на решение Арбитражного суда  Республики Хакасия

от  «05» августа 2008  года по делу  №А74-1093/2007, принятое судьей Ткаченко О.Н.,

установил:

Щапов Андрей Юрьевич обратился в Арбитражный суд Республики Хакасия с исковым заявлением, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, к акционеру закрытого акционерного общества «Барит» Щапову Юрию Степановичу, закрытому акционерному обществу «МосБалчугИнвест», Лузику Валерию Алексеевичу о признании договора доверительного управления ценными бумагами от 11 сентября 2006 года между Щаповым Юрием Степановичем и закрытым акционерным обществом «МосБалчугИнвест» недействительным в силу ничтожности в соответствии со статьями 209 и 1104 Гражданского кодекса Российской Федерации (делу присвоен № А74-300/2007).

Определением Арбитражного суда Республики Хакасия от 30 января 2007 года к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены закрытое акционерное общество «Барит» и закрытое акционерное общество «ДАРОСС».

Определением арбитражного суда от 30 января 2007 года по ходатайству Щапова Андрея Юрьевича  применены меры по обеспечению иска,  в виде: запрещения закрытому акционерному обществу «МосБалчугИнвест» осуществлять голосование на общих собраниях закрытого акционерного общества «Барит» 51 510 обыкновенными именными акциями, полученными по договору доверительного управления ценными бумагами от 11.09.2006; запрещения закрытому акционерному обществу «МосБалчугИнвест» совершать сделки, направленные на распоряжение 51 510 обыкновенными именными акциями, в том числе отчуждать, обменивать, закладывать либо как-либо иначе обременять указанные акции в обеспечение исполнения своих собственных обязательств, обязательств своих учредителей, обязательств любых иных третьих лиц, а также передавать указанные акции на хранение; запрещения закрытому акционерному обществу «ДАРОСС» вносить в реестр акционеров закрытого акционерного общества «Барит» записи о смене владельца или обременениях на обыкновенных именных акций, полученных закрытым акционерным обществом «МосБалчугИнвест» по договору доверительного управления ценными бумагами от 11.09.2006.

Щапов Юрий Степанович обратился в Арбитражный суд Республики Хакасия с исковым заявлением к закрытому акционерному обществу «МосБалчугИнвест», к  Лузику Валерию Алексеевичу о признании договора доверительного управления ценными бумагами от 11 сентября 2006 года между Щаповым Юрием Степановичем и закрытым акционерным обществом «МосБалчугИнвест» недействительным в силу ничтожности, как несоответствующий  статьям 209, 1025 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьям 5, 39 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (делу присвоен номер № А74-1093/2007).

Определением Арбитражного суда Республики Хакасия от 3 мая 2007 года к участию в деле привлечены третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора: закрытое акционерное общество «Барит», закрытое акционерное общество «ДАРОСС», Щапов Андрей Юрьевич.

Определением Арбитражного суда Республики Хакасия от 22 мая 2007 года дело № А74-300/2007 и дело № А74-1093/2007 объединены в одно производство с присвоением номера А74-1093/2007.

Определением Арбитражного суда Республики Хакасия от 15 ноября 2007 года производство по делу № А74-1093/2007 прекращено. Щапову Андрею Юрьевичу возвращена из федерального бюджета государственная пошлина в сумме 2 000 рублей, уплаченная по платежной квитанции ОСБ № 8602/0001 от 29 января 2007 года. Щапову Юрию Степановичу возвращена из федерального бюджета государственная пошлина в сумме 2 000 рублей, уплаченная по платежной квитанции ОСБ № 8573/00 от 19 апреля 2007 года.

Постановлением Третьего арбитражного апелляционного суда от 11 ноября 2008 года определение Арбитражного суда Республики Хакасия от 15 ноября 2007 года по делу № А74-1093/2007 оставлено без изменения.

Постановлением Федерального арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 22 мая 2008 года определение арбитражного суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции отменены, дело № А74-1093/2007 направлено на новое рассмотрение в арбитражный суд первой инстанции.

При новом рассмотрении дела определением Арбитражного суда Республики Хакасия от 25 июня 2008 года к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно  предмета спора, привлечено общество с ограниченной ответственностью «Специализированная регистрационная компания «Регион».

Кроме того, при новом рассмотрении дела истец Щапов Ю.С., в порядке, предусмотренном статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изменил предмет исковых требований, просил признать недействительным в силу ничтожности договор доверительного управления ценными бумагами от 11.09.2006, заключенный между Щаповым Ю.С. и ЗАО «МосБалчугИнвест», как несоответствующий статьям 209, 1012, 1016 и 1025 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьям 5, 39 ФЗ «О рынке ценных бумаг»; применить последствия недействительности сделки, обязать ЗАО «МосБалчугИнвест» возвратить Щапову Ю.С. 51510 обыкновенных  именных акций ЗАО «Барит», полученных по договору доверительного управления ценными бумагами от 11.09.2006, обязать регистратора ООО «Специализированная регистрационная компания «Регион» восстановить на лицевом счете Щапова Ю.С. в реестре акционеров ЗАО «Барит» 51510 обыкновенных именных акций ЗАО «Барит», полученных ЗАО «МосБалчугИнвест» по договору доверительного управления ценными бумагами от 11.09.2006.

Определением арбитражного суда от 25 июня 2008 года по ходатайству Щапова Ю.С. применены обеспечительные меры в виде запрещения обществу с ограниченной ответственностью «Специализированная регистрационная компания «Регион» вносить в реестр акционеров закрытого акционерного общества «Барит» записи о смене владельца или обременениях на 51510 обыкновенных именных акций, полученных ЗАО «МосБалчугИнвест» по догоувору доверительного управления ценными бумагами от 11.09.2006.

Определением от 07 июля 2008 года новый регистратор - ООО «Специализированная регистрационная компания «Регион»  привлечено к участию в деле в качестве ответчика.

Решением Арбитражного суда Республики Хакасия от 05 августа 2008 года в удовлетворении иска Щапова Андрея Юрьевич отказано. Исковые требования  Щапова Юрия Степановича удовлетворены. Договор доверительного управления ценными бумагами от 11.09.2006, заключенный между Щаповым Ю.С. и ЗАО «МосБалчугИнвест», признан недействительным в силу его ничтожности по закону и в связи с несоответствием требованиям статей 209, 1012, 1014, 1016, 1025 Гражданского кодекса Российской Федерации. Применены последствия недействительности ничтожной сделки. Закрытому акционерному обществу «МосБалчугИнвест» присуждена обязанность возвратить Щапову Юрию Степановичу 51510 обыкновенных  именных акций ЗАО «Барит», полученных по договору доверительного управления ценными бумагами от 11.09.2006. Регистратору – обществу с ограниченной ответственностью «Специализированная регистрационная компания «Регион» присуждена обязанность восстановить на лицевом счете Щапова Юрия Степановича в реестре акционеров закрытого акционерного общества «Барит» 51510 обыкновенных именных акций ЗАО «Барит», полученных ЗАО «МосБалчугИнвест» по договору доверительного управления ценными бумагами от 11.09.2006.  Кроме того, с закрытого акционерного общества «МосБалчугИнвест» в пользу Щапова Юрия Степановича взысканы расходы по государственной пошлине в сумме 2000  руб. Меры по обеспечению иска, принятые определениями Арбитражного суда Республики Хакасия от 30 января 2007 года и от 25 июня 2008 года, суд решил отменить после вступления решения в законную силу.

Не согласившись с указанным судебным актом, закрытое акционерное общество  «Барит» и общество с ограниченной ответственностью «Специализированная регистрационная компания «Регион» обратились в Третий арбитражный апелляционный суд с апелляционными жалобами.

Как полагает заявитель апелляционной жалобы - общество с ограниченной ответственностью «Специализированная регистрационная компания «Регион», решение арбитражного суда первой инстанции является незаконным и подлежит отмене, поскольку  судом не установлен факт того, что ЗАО «МосБалчугИнвест» является депонентом ЗАО «Столичный депозитарий», а также факт того, что на его счете депо имеется 51510 обыкновенных именных акций. Суд должен был привлечь к участию в деле ЗАО «Столичный депозитарий». Кроме того, в обжалуемом решении не указано, что ответственность является солидарной. Признание за Щаповым Ю.С. права собственности на 51510 обыкновенных именных акций без одновременного прекращения права на эти акции других лиц, зарегистрированных в реестре ЗАО «Барит» невозможно. Регистратор не наделен правом самостоятельного определения лица, со счета которого необходимо списать ценные бумаги на счет Щапова Ю.С.

Закрытое акционерное общество «Барит» в отзыве на апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Специализированная регистрационная компания «Регион», доводы заявителя поддержало.

Истец Щапов Юрий Степанович представил отзыв на апелляционную жалобу, в которой доводы общества с ограниченной ответственностью «Специализированная регистрационная компания «Регион», изложенные в апелляционной жалобе отклонил, ссылаясь на законность и обоснованность решения арбитражного суда первой инстанции.

Как полагает заявитель апелляционной жалобы - закрытое акционерное общество «Барит» решение арбитражного суда первой инстанции принято с нарушением норм материального права, поскольку из содержания договора доверительного управления ценными бумагами от 11.09.2006 не следует, что имущество являющееся объектом доверительного управления, одновременно находится в распоряжении и учредителя управления и доверительного управляющего. Договор доверительного управления  от 11.09.2006 соответствует требованиям статей 1012, 1016, 1025 Гражданского кодекса Российской Федерации. ЗАО «Барит» также считает, что суд первой инстанции необоснованно признал доверенность № 3423 от 08.07.2004 недопустимым доказательством. Имеющаяся в материалах дела копия доверенности № 3423, выданная Щаповым Ю.С. представителю Лузику В.А., удостоверенная нотариусом Киселевым А.В., содержит полномочия на распоряжение имуществом Щапова Ю.С., без ограничения перечня такового. Необходимость указания специального полномочия представителя на заключение договора доверительного управления ценными бумагами в тексте доверенности, не предусмотрена нормами действующего законодательства. В связи с тем, что представленные суду неидентичные копии доверенности № 3423 от 08.07.2004, выполнены с различных подлинных документов, положения части 6 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в данном случае не применимы. Кроме того, по мнению ЗАО «Барит» судом недостаточно полно выяснен вопрос относительно прав Щапова Ю.С. на 51 % акций закрытого акционерного общества «Барит». Также судом не исследован вопрос об исполнимости принятого судебного акта.

Щапов Юрий Степанович представил письменные возражения по доводам апелляционной жалобы закрытого акционерного общества «Барит», полагает, что права и законные интересы ЗАО «Барит» не могут быть нарушены и не ставятся в зависимость от того обстоятельства, кто является владельцем 51510 обыкновенных именных акций. Пунктом 7.1. договора уравнены все правомочия собственника – учредителя доверительного управления с правомочиями доверительного управляющего. ЗАО «ДАРОСС» перевело с лицевого счета истца 51510 обыкновенных именных акций на счет ЗАО «МосБалчугИнвест» без передаточного распоряжения и без соответствующей доверенности от истца. Доверенность, выданная Лузику В.А., не предоставляла ему права на заключение договора доверительно управления акциями, принадлежащими Щапову Ю.С.

Щапов Андрей Юрьевич, Лузик Валерий Алексеевич, закрытое акционерное общество «МосБалчугИнвест», общество с ограниченной ответственностью «Специализированная регистрационная компания «Регион», закрытое акционерное общество «ДАРОСС» в судебное заседание не явились, о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы извещены надлежащим образом. На основании статей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации рассмотрение апелляционной жалобы проводится в отсутствие указанных лиц, порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В судебном заседании Щапов Юрий Степанович заявил ходатайство об истребовании дополнительных доказательств, в котором просил истребовать у закрытого акционерного общества «Столичный депозитарий»: выписки по счетам «депо» всех владельцев обыкновенных именных акций ЗАО «Барит» в количестве 100 726 штук, в том числе: 51 510 штук, полученных от ЗАО «МосБалчугИнвест» (номер государственной регистрации выпуска 1-01-40297-F) по состоянию на дату исполнения требования суда; журнал операций; список всех операций с указанными ценными бумагами с момента открытия счетов «депо» владельцев акций закрытого акционерного общества «Барит» у данного депозитария по настоящее время.

В соответствии с частью 1 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации доказательства представляются лицами, участвующими в деле.

Согласно части 4 статьи  66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее