Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 10.01.2011 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Изменить решение (ст.269 АПК)

по облигациям определены в пункте 12.2 Решения о выпуске ценных бумаг: способ обеспечения - поручительство, размер обеспечения: суммарная номинальная стоимость облигаций 1 500 000 000 рублей и совокупный купонный   доход по облигациям.

В Решении о выпуске ценных бумаг содержатся Оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций от 26.04.2006, которые являются предложением заключить договор поручительства на условиях, указанных в Офертах, любому лицу, желающему приобрести облигации ООО «АЛПИ-Инвест» с обеспечением. Оферты оформлены от имени ОАО «АЛПИ», ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния», ОАО «Птицефабрика «Сибирская   губерния».

По условиям Оферт сумма обеспечения составляет сумму в размере суммарной номинальной стоимости облигаций 1 500 000 000 рублей и совокупного купонного дохода по облигациям (п. 1.8 Оферт).

В материалы дела представлена копия Сертификата документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36155-R. В сертификате указано, что исполнение обязательств по облигациям настоящего выпуска обеспечивается поручительством в соответствии с условиями, указанными в настоящем решении о выпуске облигаций.

Согласно выписке по счету депо по состоянию на 02.10.2008 ЗАО "Инвестиционная компания "Тройка Диалог" реальный остаток на счете депо депонента ЗАО "Страховая компания "Чулпан" 3263 ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» регистрационный номер выпуска 4-01-36159-R, списано 1737 облигаций, в подтверждение чего представлен отчет по операциям на ММВБ за операционный день 09.09.2008.

В соответствии с выписками по счету депо по состоянию на 14.07.2010, на 21.07.2010 ЗАО "Инвестиционная компания "Тройка Диалог" реальный остаток, свободный остаток, планируемый остаток на счете депо депонента ЗАО "Страховая компания "Чулпан" 3263 ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» регистрационный   номер  выпуска   4-01-36159-R

В письме № 439/10 от 22.07.2010 в адрес ЗАО "Страховая компания "Чулпан" закрытое акционерное общество "Инвестиционная компания "Тройка Диалог" подтвердило, что получало уведомление 20.08.2008 от ЗАО "Страховая компания "Чулпан" о намерении продать 5000 облигаций серии 01 ООО «АЛПИ-Инвест» регистрационный номер выпуска 4-01-36159-R, выставленная заявка № 494628528 от 26.08.2008 на продажу 5000 облигаций ООО «АЛПИ-Инвест» не была исполнена путем подачи встречной заявки в связи с непоступлением от эмитента денежных средств, необходимых для выкупа данных облигаций, выставленная в систему торгов ЗАО ФБ «ММВБ» заявка № 499932591 от 09.09.2008 на продажу 1737 облигаций ООО «АЛПИ-Инвест» серии 01 была исполнена путем подачи встречной заявки в связи с частичным поступлением от эмитента денежных средств, необходимых для выкупа данных облигаций.

В материалы дела представлено соглашении об оказании услуг по организации облигационного займа, заключенное между ООО «АЛПИ-Инвест» (эмитент) и ЗАО "Инвестиционная компания "Тройка Диалог" (организатор), по которому организатор соглашается выступить агентом эмитента по размещению облигаций, а также оказать консультационные и информационные услуги, связанные с организацией выпуска и размещения облигаций и перечисленные в пункте 1.2. услуги (пункт 1.1. соглашения). Стороны договорились, что размещение облигаций проводится путем заключения организатором сделок купли-продажи с использованием торговой и расчетной систем ЗАО «Фондовая биржа ММВБ». Сделки при размещении облигаций заключаются в соответствии с правилами ФБ ММВБ. Для целей осуществления функций агента по размещению облигаций организатору открывается отдельный эмиссионный счет в торговой и расчетной системе ФБ ММВБ (пункт 1.5. соглашения).

В соответствии со статьей 1 Устава ОАО «Сибирская губерния» общество создано путем преобразования   в   него   ООО «Птицефабрика «Сибирская   губерния».

В материалы дела представлены требования от 14.10.2008 исх. № 04-321, № 04-319, № 04-320, № 04-318 ЗАО "Страховая компания "Чулпан" об исполнении обязательств эмитента, адресованное ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния», ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния», ОАО «Алпи», ООО «АЛПИ-Инвест». Требования подписаны генеральным директором ЗАО "Страховая компания "Чулпан". В требовании указано на неисполнение обязательств ООО «АЛПИ-Инвест» по погашению облигаций, предложено погасить сумму основного долга в размере 3 263 000 руб.

При таких обстоятельствах истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

           Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

Как следует из материалов дела, истец обратился в арбитражный суд с иском о взыскании солидарно с ответчиков номинальной стоимости облигаций, купонного дохода за 5 и 6 купонные периоды, процентов за пользование чужими денежными средствами.

Удовлетворяя исковые требования в полном объеме,  суд первой инстанции исходил из наличия между истцом и ответчиками отношений, вытекающих из договора займа, заключенного путем покупки облигаций, договора поручительства, который, согласно оферте, считается заключенным с момента покупки облигаций, а также отсутствия доказательств исполнения ответчиками обязательств по погашению облигаций, выплате купонного дохода и процентов за пользование чужими денежными средствами.

Оценив фактические обстоятельства дела, правильность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

Статьей 8 Гражданского кодекса Российской Федерации установлены основания возникновения гражданских прав и обязанностей, согласно которой гражданские права и обязанности возникают, в том числе, из  договоров и иных сделок, предусмотренных законом, а также из договоров и иных сделок, хотя и не предусмотренных законом, но не противоречащих ему.

Согласно статье 307 Гражданского кодекса Российской Федерации в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как-то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

В соответствии со статьями 309, 310 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законом.

В соответствии со статьей 816 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций.

Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

В силу статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» облигация представляет собой эмиссионную ценную бумагу, закрепляющую право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.

Из положений статей 810, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации следует, что заемщик обязан возвратить заимодавцу полученную сумму займа в срок и в порядке, которые предусмотрены договором займа. Если иное не предусмотрено законом или договором займа, в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата заимодавцу независимо от уплаты процентов, предусмотренных пунктом 1 статьи 809 Гражданского кодекса Российской Федерации. Если договором займа предусмотрено возвращение займа по частям (в рассрочку), то при нарушении заемщиком срока, установленного для возврата очередной части займа, заимодавец вправе потребовать досрочного возврата всей оставшейся суммы займа вместе с причитающимися процентами.

В случае неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям владельцы облигаций имеют право обращаться в суд с иском к эмитенту с требованием выплатить номинальную стоимость облигации и/или выплатить предусмотренный ею доход, а также уплатить проценты за несвоевременное погашение и/или выплату доходов по облигациям в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, Федеральной службой по финансовым рынкам 22.06.2006 за государственным регистрационным номером 4-01-36159-R зарегистрировано решение общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» о выпуске ценных бумаг.

Согласно решению о выпуске ценных бумаг общество с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» является эмитентом неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук, номинальной стоимостью 1 000 рублей, общей номинальной стоимостью  1 500 000 000 рублей со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке.

В соответствии с пунктом 7 решения владелец облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в пункте 9.3 решения, пункте 9.1.2 проспекта  ценных  бумаг, а сроки  выплаты в пункте 9.4 решения, пункте 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

Истец являлся номинальным держателем 3263 штук облигаций ООО «АЛПИ-Инвест» регистрационный номер выпуска 4-01-36159-R, что подтверждается выписками по счету депо по состоянию на 14.07.2010, на 21.07.2010 ЗАО "Инвестиционная компания "Тройка Диалог".

Исходя из условий, содержащихся в пунктах 9.2, 9.3 решения о выпуске ценных бумаг, срок (дата) погашения облигаций или порядок его определения: 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Датой начала купонного периода 5-го купона является 728-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, датой окончания купонного периода является 910-й день с даты начала размещения облигаций выпуска.

В соответствии с пунктом 4 решения о выпуске ценных бумаг номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска составляет 1 000 рублей.

Доказательств надлежащего исполнения обязательств по погашению облигаций и выплате купонного дохода за 5 и 6  купонный период  по облигациям обществом с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» в материалы дела не представлено.

Следовательно, требования истца о взыскании с эмитента номинальной стоимости облигаций и купонного дохода  за  5 и 6 купонные периоды заявлены обоснованно.

Довод апелляционных жалоб о том, что суд первой инстанции не принял в качестве доказательств погашения долга платежные поручения №№16, 131286, 131284, 129, 1127419, отклоняется судом апелляционной инстанции как несостоятельный. Платежные поручения с назначением платежа по спорным правоотношениям в материалы дела не представлены.

Пунктом 1 статьи 811 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что если иное не предусмотрено законом или договором займа, в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 Кодекса со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата заимодавцу независимо от уплаты процентов, предусмотренных за пользованием займом.

Пунктом 9.7 решения о выпуске ценных бумаг предусмотрено, что в случае неисполнения эмитентом обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций и/или купонного дохода по облигациям эмитент одновременно с выплатой просроченных сумм уплачивает владельцам облигаций проценты в соответствии со статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате либо неосновательного получения или сбережения за счет другого лица подлежат уплате проценты на сумму этих средств. Размер процентов определяется существующей в месте жительства кредитора, а если кредитором является юридическое лицо, в месте его нахождения учетной ставкой банковского процента на день исполнения денежного обязательства или его соответствующей части. При взыскании долга в судебном порядке суд может удовлетворить требование кредитора, исходя из учетной ставки банковского процента на день предъявления иска или на день вынесения решения. Эти правила применяются, если иной размер процентов не установлен законом или договором.

В соответствии с пунктом 1 статьи 314 Гражданского кодекса Российской Федерации если обязательство предусматривает или позволяет определить день его исполнения или период времени, в течение которого оно должно быть исполнено, обязательство подлежит исполнению в этот день или, соответственно, в любой момент в пределах такого периода.

Проверив расчет процентов, суд апелляционной инстанции признает его верным.

Исходя из изложенного, суд первой инстанции правомерно удовлетворил требования истца о взыскании с общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» 3263000 рублей основного долга, 585 155 рублей 03 копейки купонного дохода, а также 89040 рублей процентов за пользование чужими денежными средствами.

В соответствии с пунктом 7 решения о выпуске ценных бумаг в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по облигациям, владельцы облигаций или уполномоченные ими лица (в том числе номинальные держатели облигаций) имеют право обратиться к лицам, предоставившим  обеспечение по облигациям выпуска в соответствии с условиями оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций, в порядке, предусмотренном пунктом 12 решения о выпуске ценных бумаг и пунктом 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

Лицами, предоставившими обеспечение по данному выпуску облигаций (поручители),