Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 06.12.2010 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

7 декабря 2010 года.

Дело №

г. Красноярск

А33-16665/2008

Резолютивная часть постановления объявлена 30 ноября 2010  года.

Полный текст постановления изготовлен 7 декабря 2010 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Споткай Л.Е.,

судей: Бабенко А.Н., Радзиховской В.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Шкреба К.В.,

при участии:

от ОАО «Сибирская губерния» - представителя Гурко И.Н. по доверенности от 29.08.2010;

от ООО Управляющая компания «Ингосстрах-Инвестиции» - представителя Корчагина А.П. по доверенности от 11.08.2009 № 490-01/2009,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Сибирская Губерния»

на решение Арбитражного суда Красноярского края

от 29 июля 2010 года по делу № А33-16665/2008,  принятое судьей Дьяченко С.П., арбитражными заседателями Гречищевой Ю.В., Кулаковой Е.А.,

установил:

открытое акционерное общество управляющая компания «Ингосстрах-Инвестиции» Д.У. (далее по тексту истец, ОАО УК ««Ингосстрах-Инвестиции») обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с иском к обществу с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» (далее по тексту ООО «АЛПИ-Инвест», эмитент, ответчик), открытому акционерному обществу «АЛПИ» (далее по тексту ОАО «АЛПИ», поручитель, ответчик), открытому акционерному обществу «Сибирская губерния» (далее по тексту ОАО «Сибирская губерния», поручитель, ответчик) (с учетом произведенной судом замены ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния» на его правопреемника ОАО «Сибирская губерния»), открытому акционерному обществу «Птицефабрика «Сибирская губерния» (далее по тексту ОАО «Птицефабрика Сибирская губерния», поручитель, ответчик) о взыскании 11 115 855 рублей 18 копеек, в том числе 11094000 рублей номинальной стоимости облигаций, 21855 рублей 18 копеек купонного дохода

Определением от 14 января 2009 года к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне ответчика, привлечено - закрытое акционерное общество "Инвестиционная компания «Тройка диалог».

Определением от 18.02.2009 производство по делу приостановлено   до вступления в законную силу судебных актов по  делам:  №А40-591/09-83-7,  №А40-86049/08-56-707, № А40-90990/08-131-783, № А40-86045/08-48-775.

Определением от 15 июня 2010 года производство по делу возобновлено.

По  ходатайству истца  ответчик ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния» заменено на его правопреемника  ОАО  «Сибирская губерния», о чем вынесено отдельное определение от 23 июля 2010 года.

Ответчик ОАО «Сибирская губерния» заявил ходатайство о замене его правопреемником - Gromix Enterprise Ltd (Громикс Энтерпрайз Лтд).

Определением Арбитражного суда Красноярского края от 23 июля 2010 года  в удовлетворении ходатайства ОАО «Сибирская губерния» о замене его правопреемником Gromix Enterprise Ltd (Громикс Энтерпрайз Лтд) отказано.

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 29 июля 2010 года исковые требования удовлетворены частично.

Солидарно с общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест», открытого акционерного общества «АЛПИ», открытого акционерного общества «Сибирская губерния», открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская губерния» в пользу открытого акционерного общества Управляющая компания «Ингосстрах-Инвестиции» Д.У. взыскано 10 984 597 рублей 11 копеек, в том числе 10 963 000 рублей номинальной стоимости облигаций, 21 597 рублей 11 копеек купонного дохода, а также 66 287 рублей 19 копеек расходов по государственной пошлине. В остальной части иска отказано.

Не согласившись с данным судебным актом, ОАО «Сибирская губерния» обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит решение от 29 июля 2010 года отменить.

В обоснование своих доводов заявитель апелляционной жалобы указывает, что судом не принято во внимание несоблюдение истцом обязательного досудебного порядка урегулирования споров, так как подлинники почтовых документов, подтверждающих вручение ответчикам требований об исполнении поручительства, в материалах дела отсутствуют.

Как указывает заявитель, судом не проверено количество погашенных облигаций истца, следовательно, выводы суда о наличии у ответчика перед истцом задолженности в установленном размере не соответствуют обстоятельствам дела. При этом выписки по счету депо депозитария - некоммерческого партнерства «Национальный депозитарный центр» не представлены в материалы дела.

По утверждению заявителя решение суда принято в отношении прав и обязанностей лица, не привлеченного к участию в деле, поскольку в удовлетворении ходатайства ОАО «Сибирская губерния» о процессуальном правопреемстве отказано необоснованно.

Истец представил отзыв на апелляционную жалобу, в котором просит в удовлетворении апелляционной жалобы отказать в связи со следующим:

- обязательный досудебный порядок урегулирования спора в решении о выпуске ценных бумаг не установлен,  но был соблюден истцом в добровольном порядке;

- в целях подтверждения размера задолженности в определении от 15.06.2010 судом первой инстанции было предложено истцу представить доказательства частичного выкупа облигаций. В исполнение указанного требования суда истцом 16.07.2010 были приобщены копии отчетов брокеров, содержащие исчерпывающую информацию о сделках, осуществленных брокерами в интересах истца  в соответствующие даты, из которых следует, что облигации ООО «АЛПИ-ИНВЕСТ» были выкуплены эмитентом в количестве 5 906 штук;

- права собственности на облигации подтверждаются выписками по счету депо, выдаваемым НДЦ и депозитариями-депонентами НДЦ.

До начала исследования доказательств представитель ОАО Управляющая компания «Ингосстрах-Инвестиции» поддержал ходатайство о выделении требования ОАО Управляющая компания «Ингосстрах-Инвестиции» к ОАО «Сибирская губерния» о взыскании 10 984 59 рублей 11 копеек, в том числе 10 963 000 рублей номинальной стоимости предъявленных к приобретению облигаций, 21 597 рублей 12 копеек суммы купонного дохода, в отдельное производство и о приостановлении производства по делу, выделенному по ходатайству до разрешения дела о банкротстве ОАО «Сибирская губерния».

Согласно части 2 статьи 130 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд первой инстанции вправе объединить несколько однородных дел, в которых участвуют одни и те же лица, в одно производство для совместного рассмотрения.

Объединение дел в одно производство и выделение требований в отдельное производство допускаются до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в арбитражном суде первой инстанции.

Из материалов дела не усматривается, что истцом подавалось ходатайство о выделении в отдельное производство заявленного требования.

Соединение или разъединение нескольких требований осуществляется по усмотрению суда первой инстанции.

В арбитражном суде апелляционной инстанции данное правило не применяется (пункт 3 статьи 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Соответственно, отсутствуют  основания и для приостановления производства по делу  (статьи 143, 144 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В связи с чем, суд апелляционной инстанции определил отказать в удовлетворении ходатайства о выделении требования ОАО Управляющая компания «Ингосстрах-Инвестиции» к ОАО «Сибирская губерния» в отдельное производство и о приостановлении производства по делу, выделенному по ходатайству.

Представитель ОАО «Сибирская губерния» поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе, просил решение от 29 июля 2010 года отменить  и принять по делу новый судебный акт. Пояснил, что предусмотренный решением о выпуске досудебный порядок урегулирования спора не был соблюдён, иск в отношении поручителей подлежал оставлению без рассмотрения. Суд незаконно не произвел замену ответчика в порядке правопреемства. Суд первой инстанции необоснованно отказал в удовлетворении ходатайства о правопреемстве и принял оспариваемый судебный акт о взыскании задолженности не с надлежащего ответчика, так как надлежащим ответчиком по иску вместо ОАО «Сибирская губерния» является Gromix Enterprise Ltd. Указал, что обжалуемый судебный акт принят о правах и об обязанностях Gromix Enterprise Ltd, которое не привлечено к участию в деле и не извещалось о дате, времени и месте судебного заседания, на котором рассматривался вопрос о процессуальном правопреемстве, то в силу пункта 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, данное нарушение является безусловным основанием для его отмены. Суд не проверил факт погашения задолженности. Суд не проверил на дату вынесения решения количество облигаций, которыми владеет истец.

             Представитель истца  поддержал доводы, изложенные  в пояснениях, просил решение от 29 июля 2010 года оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Ответчики – ООО «АЛПИ-Инвест», ОАО «АЛПИ», ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния», извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, в судебное заседание не явились. На основании статей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, дело рассматривается в отсутствие ответчиков.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

            Рассмотрев материалы дела, заслушав объяснения лиц, участвующих в деле, апелляционный суд установил следующие обстоятельства, имеющие существенное значение для рассмотрения дела.

   В соответствии с частью 5 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае, если в порядке апелляционного производства обжалуется только часть решения, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность решения только в обжалуемой части, если при этом лица, участвующие в деле, не заявят возражений.

22.06.2006 ФСФР России за государственным регистрационным номером 4-01-36159-R зарегистрированы решение о выпуске ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» (далее решение), а также проспект ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» (далее – проспект).

Вид размещенных ценных бумаг – неконвертируемые процентные документарные облигации на предъявителя серии 01 на предъявителя с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1000 рублей каждая, общей номинальной стоимостью 1 500 000 000 руб., со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска.

В соответствии с п. 3 решения и разделом 9.1.1 проспекта, выпуск всех облигаций оформлен одним сертификатом. Выдача отдельных сертификатов облигаций на руки владельцам облигаций не предусмотрена. Права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам ДЕПО, выдаваемыми НП НДЦ и депозитариями – депонентами НДЦ держателями облигаций. Списание облигаций со счетов ДЕПО при погашении производится после исполнения эмитентом всех обязательств перед владельцами облигаций по выплате доходов и номинальной стоимости облигаций.

Размещение облигаций осуществлялось в соответствии с решением и проспектом посредством подписки путем проведения торгов, организатором торгов - ЗАО «Фондовая биржа «ММВБ» по правилам проведения торгов по ценным бумагам ЗАО «Фондовая биржа «ММВБ». Согласно правилам проведения торгов по ценным бумагам ЗАО «Фондовая биржа «ММВБ» моментом заключения участником торгов сделки считается момент ее регистрации в системе торгов. Документом, подтверждающим заключение участником торгов сделки, является выписка из реестра сделок.

Согласно пункту 7 решения и пункту 9.1.1 проспекта, каждая облигация предоставляет одинаковый объем прав и владелец каждой облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигаций (купонного дохода). Порядок определения размера купонного дохода определен в пункте 9.3 решения, пункте 9.1.2 проспекта,  сроки выплаты - пункте 9.4 решения, пункте 9.1.1. проспекта.

Как следует из представленного в материалы дела отчета об итогах выпуска ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест», зарегистрированного ФСФР России 19.09.2006, размещение облигаций состоялось 25.08.2006.

Пунктом 9.2 решения закреплен порядок и условия погашения облигаций, согласно которому датой начала и датой окончания выкупа облигаций определен 1092-й день с начала размещения облигаций выпуска. Установлено, что выплата производится в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в пользу владельцев облигаций. Датой погашения облигаций являлась дата 21.08.2009.

Порядок определения процентной ставки по купонам, начиная со второго, указан в п.9.3.1. проспекта. Так, одновременно с утверждением даты начала размещения облигаций эмитент может принять решение о том, что ставки всех купонов со второго по шестой устанавливаются равными процентной ставке по первому купону.  Одновременно с утверждением даты начала размещения облигаций эмитент может принять решение о приобретении облигаций у их владельцев в течение последних 10 (Десяти) дней  j-го купонного периода (j=1,..,5). В случае если такое решение принято эмитентом, процентные ставки по всем купонам облигаций, порядковый номер которых меньше или равен j, устанавливаются равными процентной ставке по первому купону. Указанная информация,  раскрывается эмитентом не позднее, чем за 1 (один) календарный день до даты начала размещения облигаций и в следующие  сроки с момента составления протокола собрания, на котором принято решение об установлении процентной(ых) ставки(ок) по купону(ам): -в ленте новостей – не позднее 1 дня; -на странице в сети "Интернет" – www.alpi.ru – не позднее 3 дней; - в газете «Красноярский рабочий» – не позднее 5 дней. Эмитент направляет сообщение о принятии решения об определении размера процента (купона) по облигациям в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 5 дней с даты принятия решения об определении размера процента (купона) по облигациям, определенного в соответствии с настоящим решением  и проспектом. Эмитент также публикует указанное сообщение в журнале «Приложение к Вестнику ФСФР России».

           Пунктом 8.3 решения предусмотрено, что андеррайтером эмитента является ЗАО ИК «Тройка Диалог», в функции которого, в том числе, входит удовлетворении заявок приобретателей облигаций на заключение сделок  по