Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 01.12.2014 по делу n А35-6050/2014. Постановление суда апелляционной инстанции: Отменить решение суда полностью и принять по делу новый судебный акт

ДЕВЯТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ

АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

2 декабря 2014 года                                                               Дело № А35-6050/2014

г. Воронеж                                                                                                                                                                                                     

Резолютивная часть постановления объявлена 25 ноября 2014 года

Постановление в полном объеме изготовлено 2 декабря 2014 года

Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи                                  Семенюта Е.А.,

судей                                                                                     Донцова П.В.,

                                                                                     Миронцевой Н.Д.,

при ведении протокола судебного заседания  секретарями судебного заседания Бауман Л.В., Малыгиной Е.Г.,

при участии:

от закрытого акционерного общества «ЭЛЕКТРОД»: Прозорова Т.В., представитель по доверенности  б/н от 9.06.2014 г., паспорт РФ;

от ЦБ РФ в лице отделения по Курской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному Федеральному округу: представители не явились, доказательства надлежащего извещения имеются в материалах дела;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу закрытого акционерного общества «ЭЛЕКТРОД» на решение Арбитражного суда Курской области от 19.09.2014 по делу №А35-6050/2014 (судья Матвеева О.А.) по заявлению закрытого акционерного общества «ЭЛЕКТРОД» (ОГРН 1024601213559) к Центральному банку Российской Федерации в лице отделения по Курской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному Федеральному округу об отмене постановления о наложении штрафа по делу об административном правонарушении №67-6-21/1404 от 24.06.2014,

УСТАНОВИЛ

Закрытое акционерное общество «ЭЛЕКТРОД» (далее – ЗАО «ЭЛЕКТРОД», Общество) обратилось в Арбитражный суд Курской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления отделения по Курской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному Федеральному округу (далее – административный орган) о наложении штрафа по делу об административном правонарушении №67-6-21/4104 от 24.06.2014.

Решением Арбитражного суда Курской области от 19.09.2014 по делу №А35-6050/2014 в удовлетворении заявленных требований отказано.

Считая принятое решение незаконным и необоснованным, ЗАО «ЭЛЕКТРОД» обратилось в Девятнадцатый арбитражный апелляционный  суд с жалобой, в которой просит отменить данное решение и принять по делу новый судебный акт.

В обоснование своих доводов заявитель указывает на то, что ЗАО «ЭЛЕКТРОД» в письме от 30.04.2014 был представлен весь перечень документов, указанных в предписании от 03.04.2014 №69-25-12/2303, требований от административного органа о представлении каких-либо еще документов или указаний на неполноту предоставленных документов в Общество не поступило. Кроме того, ЗАО «ЭЛЕКТРОД» ссылается на возможность применения в данном случае ст. 2.9 КоАП РФ.

В отзыве на апелляционную жалобу ЦБ РФ в лице отделения по Курской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному Федеральному округу обосновывает законность вынесенного постановления №67-6-21/4104 от 24.06.2014 и отсутствие оснований для применения ст. 2.9 КоАП РФ.

Представитель ЦБ РФ в лице отделения по Курской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному Федеральному округу в судебное заседание не явился, о месте и времени рассмотрения дела извещен надлежащим образом. Дело рассматривалось в его отсутствие в порядке статей 156, 266 АПК РФ.

В судебном заседании объявлялся перерыв с 18.11.2014 по 25.11.2014.

Исследовав материалы дела, доводы апелляционной жалобы, оценив в совокупности все представленные по делу доказательства, суд апелляционной инстанции находит обжалуемое решение подлежащим отмене, а оспариваемое постановление признанию незаконным в части назначения наказания.

Как следует из материалов дела, в связи с проведением проверки сведений в отношении Закрытого акционерного общества «Электрод», изложенных в обращениях Шушемоина СВ., Бохан МА., Николаева А. Г. (далее – Заявители) от 24.12.2013, 26.12.2013, 28.01.2014, Отделением по Орловской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному Федеральному округу в адрес ЗАО «Электрод» направлено предписание от 03.04.2014 №69-25-12/2303 о предоставлении в срок до 15 мая 2014 года следующих документов:

1. Устав Общества со всеми внесенными изменениями и дополнениями в редакциях, действующих в период с даты создания Общества по дату предоставления документов в соответствии с настоящим предписанием (далее – Период).

2. Все внутренние документы Общества, регламентирующие порядок созыва, подготовки и проведения общих собраний акционеров Общества, а также порядок предоставления документов Общества по требованию акционеров, в редакциях, действующих в Период.

3. Протоколы всех общих собраний акционеров Общества, проведенных в Период.

4. Протоколы всех заседаний совета директоров (наблюдательного совета) Общества, либо иного органа управления Общества, по подготовке к проведению общих собраний акционеров Общества, проведенных в Период.

5. Списки лиц, имеющих право на участие в общих собраниях акционеров Общества, проведенных в Период (без указания паспортных данных).

6. Требование Заявителей от 23.09.2013 о созыве внеочередного общего собрания акционеров (далее - Требование Заявителей).

7. Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) Общества либо решение иного органа управления Общества о рассмотрении Требования Заявителей.

8. Решение заседания совета директоров (наблюдательного совета) Общества либо решение иного органа управления Общества о созыве внеочередного общего собрания акционеров по Требованию Заявителей либо мотивированное решение об отказе в его созыве с приложением документов, свидетельствующих о его направлении в адрес Заявителей, в том числе: документы, подтверждающие почтовую рассылку в адрес Заявителей (с указанием адреса, по которому направлялось решение и даты его направления с приложением описи почтовых оправлений, почтовых квитанций) либо вручение под роспись (с указанием даты вручения).

9. Текст сообщения о проведении внеочередного общего собрания акционеров по Требованию Заявителей с приложением документов, свидетельствующих об уведомлении Заявителей о его проведении, в том числе: документы, подтверждающие почтовую рассылку уведомлений в адрес Заявителей (с указанием адреса, по которому направлялось уведомление и даты его направления с приложением описи почтовых отправлений, почтовых квитанций) либо вручение под роспись (с указанием даты вручения), или в случае публикации уведомления в печатных изданиях - копии страниц печатных изданий, содержащих текст уведомления, с указанием информации о дате публикации уведомления.

10. Требования Заявителей о предоставлении для ознакомления списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров, указанном в пункте 9 настоящего предписания, с приложением документов, подтверждающих исполнение указанных требований. В случае непредставления или отказа Общества в предоставлении Заявителям возможности ознакомления со списком лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров, указанном в пункте 9 настоящего предписания, - представить объяснения по каждому подобному факту.

11. Все ответы Общества на требования Николаева А.Г. от 30.07.2013, 03.10.2013, 29.10.2013 о предоставлении копий документов Общества, а также на требование Заявителей от 29.10.2013 о предоставлении возможности ознакомления с документами Общества и их копий и на требование Бохан М.А. и Николаева А.Г. от 17.12.2013 о предоставлении копий документов Общества (далее - Требования) с приложением документов, подтверждающих направление ответов (описи почтовых отправлений, почтовые квитанции) в адрес Заявителей, либо вручение ответов под роспись.

12. Документы, подтверждающие предоставление Заявителям возможности ознакомления с документами Общества и/или представление/направление/вручение Заявителям запрашиваемых копий документов согласно соответствующим Требованиям (описи почтовых отправлений, почтовые квитанции, акты приема-передачи, иные документы).

13. В случае непредставления или отказа Общества в предоставлении Заявителям возможности ознакомления с документами Общества и/или предоставления запрашиваемых копий документов согласно соответствующим Требованиям - представить справку, содержащую объяснения по каждому непредставленному документу (копии документа).

14. Части журналов входящей и исходящей корреспонденции Общества, содержащие сведения о поступлении/отправке документов, указанных в пунктах 11, 12, 13 настоящего предписания.

15. В случае ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Обществом самостоятельно:

15.1. Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества в редакциях, действующих в Период.

15.2. Правила внутреннего документооборота и контроля, касающиеся ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества, в редакциях, действующих в Период.

15.3. Часть журнала учета входящих документов, касающихся ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, поступивших от Заявителей, за Период.

15.4. Часть регистрационного журнала, отражающую все операции, проведенные по лицевым счетам Заявителей, за Период.

15.5. Все документы, требования, касающиеся ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества, поступившие от Заявителей в Общество за Период.

15.6. Все письма Общества (с приложениями), касающиеся ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, направленные (представленные) в адрес Заявителей за Период.

15.7. Справка Общества о количестве акционеров Общества (с указанием фамилии, имени, отчества, количества принадлежащих им ценных бумаг Общества и номера лицевого счета зарегистрированного лица) по состоянию на 30.07.2013 и дату предоставления документов в соответствии с настоящим предписанием.

16. В случае ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества в течение Периода специализированным регистратором:

16.1. Договор (договоры) на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг Общества.

16.2. Все акты приема-передачи документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества.

17. Справку обо всех сделках, совершенных Обществом в 2012 - 2013 годах, по которым балансовая стоимость отчуждаемого имущества (в том числе при заключении договора залога) или цена приобретаемого имущества (в том числе при заключении кредитного договора) на дату одобрения сделки соответствующим органом управления Общества (дату совершения сделки) составила более 25 процентов балансовой стоимости активов Общества, с указанием следующих сведений по каждой из сделок: даты принятия решения об одобрении сделки, органа управления Общества, принявшего решение об одобрении сделки, даты совершения сделки, предмета сделки, сторон (выгодоприобретателей) сделки, цены приобретаемого имущества/балансовой стоимости отчуждаемого имущества.

18. Бухгалтерские балансы Общества по состоянию на конец каждого отчетного периода, предшествовавшего одобрению (совершению) сделок, указанных в пункте 17 настоящего предписания.

19. Протоколы (решения) уполномоченного органа Общества об одобрении сделок, указанных в пункте 17 настоящего, предписания (за исключением протоколов, представленных в соответствии с пунктом 3 настоящего предписания).

В предписании также было указано, что в случае непредставления каких-либо документов, указанных в нем, обществу необходимо представить справку, содержащую объяснения причин непредставления с приложением документов, подтверждающих изложенную информацию.  

Главным экспертом Сектора по работе с обращениями потребителей финансовых услуг Отдела по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров Отделения по Орловской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному Федеральному округу Комаровой Л.Е. 19.05.2014 составлен акт о непредставлении документов (информации) в Отделение по Орловской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному Федеральному округу №РУ-69-25-5/2309, согласно которому Общество не исполнило в полном объеме пункты 1, 11,12,14,15.5., 15.6. Предписание от 03.04.2014 №69-25-12/2303, а именно:

- в ответ на пункт 1 Предписания Обществом представлен Устав только в действующей редакции;

- в ответ на пункты 11, 12 Предписания - не представлены ответы Общества на требования Николаева А.Г. от 03.10.2013,29.10.2013;

- в ответ на пункт 14 Предписания Обществом не представлен журнал входящей корреспонденции;

- в ответ на пункт 15.5. Предписания Обществом не представлены документы, принятые по актам приема-передачи от 13.09.2013 генеральным директором Общества Шушемоиным В.В. от Шушемоина СВ. и Бохан М.А.;

- в ответ на пункт 15.6. Предписания - не представлены письма Общества от 07.10.2013, направленные в адрес Заявителей. При этом копии данных писем приложены к обращениям Заявителей от 24.12.2013, 26.12.2013.

Какие-либо объяснения причин непредставления вышеперечисленных документов в Отделение Орел Обществом не представлены.

Административный орган, посчитав, что ЗАО «Электрод» , представив в Отделение по Орловской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному Федеральному округу документы в ответ на Предписание не в полном объеме, не исполнило законное предписание Банка России, чем нарушило требования пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», в соответствии с которым предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Полагая вышеуказанные действия общества нарушающими требования пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных