Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 14.08.2014 по делу n А48-4708/2013. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ДЕВЯТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Воронеж                                                               13 августа 2014 года

Дело №  А48-4708/2013

Резолютивная часть постановления объявлена  06.08.2014

Постановление в полном объеме изготовлено    13.08.2014

Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи

судей

Донцова П.В.,

Семенюта  Е.А.,

Протасова  А.И.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Бауман Л.В.,

при участии:

от открытого акционерного общества «Орелжилэксплуатация»: 

от Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу в лице Отделения по Орловской Области:

ООО «Орёлжилцентр»:

Антонов В.И. по доверенности от 09.01.2014,

Тутыхин Р.М. по доверенности №57АА 0442589 от 19.03.2014,

представитель не явился, доказательства надлежащего извещения имеются в материалах дела,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы ООО «Орелжилцентр» и Главного управления Центрального банка Российской  Федерации по Центральному  федеральному  округу в лице Отделения  по Орловской  области на решение Арбитражного суда Орловской области от 14.04.2014 по делу №48-4708/2013 (судья Соколова В.Г.) по заявлению  открытого акционерного общества «Орелжилэксплуатация» к территориальному отделу Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе о признании незаконными и отмене определений от 11.12.2013 № 50-1-5-13-8-ор/оп-отк и № 50-1-5-13-9-ор/оп-отк об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество «Орелжилэксплуатация» (далее – ОАО «Орелжилэксплуатация», заявитель) обратилось в Арбитражный суд Орловской области с заявлением к территориальному отделу Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе (далее – Территориальный отдел, ответчик) о признании незаконными и отмене определений об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении от 11.12.2013 № 50-1-5-13-8-ор/оп-отк и № 50-1-5-13-9-ор/оп-отк и обязании ответчика устранить допущенные нарушения прав и законных интересов ОАО «Орелжилэксплуатация» путем возбуждения дела об административном правонарушении в отношении ООО «Орелжилцентр» и привлечении его к административной ответственности по ст.ст. 15.19, 15.23.1 КоАП РФ.

Решением Арбитражного суда Орловской области от 14.04.2014 заявленные требования  частично удовлетворены - признано незаконным и отменено определение территориального отдела Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе от 11.12.2013 №50-1-5-13-9-ор/оп-отк об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении. Материалы дела направлены в Отдел по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров Отделения по Орловской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу для решения вопроса о возбуждении дела об административном правонарушении.

В удовлетворении остальной части требований отказано.

Не согласившись с решением в части удовлетворения заявленных требований,  Главное управление Центрального банка Российской  Федерации по Центральному  федеральному  округу в лице Отделения  по Орловской  области обратилось в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит его в указанной  части отменить, по следующим основаниям:

- жалоба и приложенные к ней документы не свидетельствуют о том, что указанные в требованиях документы запрашивались у ООО «Орелжилцентр» в рамках подготовки к общему  собранию;

- доказательства наличия (отсутствия) состава административного правонарушения при производстве по ч.11 ст.15.23.1 КоАП РФ Банк России (его территориальные органы) вправе получать только в ходе составления протокола об административном правонарушении;

- Банк России и его территориальные подразделения не осуществляют функции контроля и надзора в отношении обществ с ограниченной ответственностью, не являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, и не обладают полномочиями по направлению в их адрес обязательных для исполнения предписаний о предоставлении информации и документов.

В  дополнении к апелляционной  жалобе  Главное управление Центрального банка Российской  Федерации по Центральному  федеральному  округу в лице Отделения  по Орловской  области указало на  неподведомственность спора  арбитражному  суду, поскольку  в соответствии с ч.1 абз. 6 ч.3 ст.23.1 КоАП РФ дела  об административных  правонарушениях,  предусмотренных  ч.11 ст.15.23.1 КоАП РФ рассматриваются  мировыми судьями.

Кроме того, не участвующее в деле  лицо - ООО «Орелжилцентр» также  подало в Девятнадцатый  арбитражный  апелляционный  суд жалобу, в которой  просит отменить обжалуемое  судебное  решение и принять новый акт об отказе ОАО «Орелжилэксплуатация» в удовлетворении заявленных требований  в полном объёме. В  обоснование  требований  апелляционной  жалобы  указывает:

- суду надлежало привлечь ООО «Орелжилцентр» к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований, поскольку судебный акт по делу может повлиять на его права и обязанности.

Апелляционным судом проверено наличие  у Главного управления Центрального банка Российской  Федерации по Центральному  федеральному  округу в лице Отделения  по Орловской  области права на  обращение  в суд с апелляционной  жалобой  по настоящему  делу, а также наличие у представителя Тутыхина Р.М. полномочий  на  участие  в судебном заседании от имени представляемого им органа.

Установлено, что в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 25 июля 2013 года N 645 с 1 сентября 2013 года Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) упразднена. Полномочия ФСФР России по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков с 1 сентября 2013 года переданы Банку России (Федеральный закон от 23 июля 2013 года N 251-ФЗ).

В соответствии со статьей 83 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ (ред. от 01.07.2014) «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России представляет собой единую централизованную систему с вертикальной структурой управления. В систему Банка России входят центральный аппарат, территориальные учреждения, расчетно-кассовые центры, вычислительные центры, полевые учреждения, образовательные и другие организации, в том числе подразделения безопасности и Российское объединение инкассации, которые необходимы для осуществления деятельности Банка России. Согласно статье 84 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ территориальные учреждения Банка России не являются юридическими лицами, не имеют права принимать решения нормативного характера и выдавать без разрешения Совета директоров банковские гарантии и поручительства, вексельные и другие обязательства.

Для обеспечения исполнения Банком России функций по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков с 1 сентября 2013 года была образована Служба Банка России по финансовым рынкам (Указ Президента РФ от 25.07.2013 N 645 «Об упразднении Федеральной службы по финансовым рынкам, изменении и признании утратившими силу некоторых актов Президента Российской Федерации», Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ (ред. от 28.12.2013) «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков»).

Согласно Положению от 20.08.2013 №СФР-2013 Служба Банка России была образована как подразделение Центрального банка Российской Федерации.

В структуре Службы Банка России по финансовым рынкам были образованы Межрегиональные управления Службы Банка России по финансовым рынкам на базе существовавших региональных отделений ФСФР (Указ Президента РФ от 25 июля 2013 г. N 645 «Об упразднении Федеральной службы по финансовым рынкам, изменении и признании утратившими силу некоторых актов Президента РФ»). Служба Банка России по финансовым рынкам и ее межрегиональные управления входили в структуру Центрального банка Российской Федерации. В рамках структуры межрегиональных управлений действовали территориальные отделы.

В соответствии с решением Совета директоров Центрального банка Российской Федерации от 29 ноября 2013 года с 3 марта 2014 года упразднена Служба Банка России по финансовым рынкам (СБРФР) (Приказ Банка России от 14.03.2014 №ОД-305). Полномочия, ранее осуществляемые СБРФР с 3 марта 2014 года, переданы созданным структурным подразделениям Банка России (Информация Центрального банка Российской Федерации от 29.11.2013 «О реорганизации Службы Банка России по финансовым рынкам» (источник официальной публикации: «Вестник Банка России», N 70, 04.12.2013), Информация Центрального банка Российской Федерации от 28.02.2014 (источник официальной публикации: «Вестник Банка России», N 22, 07.03.2014), Приказ Банка России от 17.12.2013 №ОД-1047 «О внесении изменений в приказ Банка России от 29 июня 2010 года №ОД-310»).

В структуре Банка России была создана Служба по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров (Приказ Банка России от 17.12.2013 №ОД-1047 «О внесении изменений в приказ Банка России от 29 июня 2010 года №ОД-310»).

Согласно Информации Центрального банка Российской Федерации от 28.02.2014 «Об упразднении Службы Банка России по финансовым рынкам» (источник официальной публикации: «Вестник Банка России», N 22, 07.03.2014) все начатые СБРФР до 3 марта 2014 года процедуры, связанные с выполнением государственных функций и предоставлением государственных услуг, будут осуществлять соответствующие департаменты Банка России и территориальные учреждения Банка России на основании ранее представленных в СБРФР документов. Повторное направление документов, ранее направленных заинтересованными лицами в СБРФР, не требуется.

В соответствии со схемой распределения территориальных учреждений Банка России по подведомственным территориям (официальный сайт Банка России) на территории Орловской области образовано Отделение по Орловской области, которое входит в состав Главного управления Центрального банка по Центральному федеральному округу г. Москва (Приказ Банка России от 28.10.2013 №ОД-814 «О преобразовании Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Орловской области» (сокращенное наименование - Отделение Орел)).

Задачи и функции территориальных учреждений Банка России определяются Положением о территориальных учреждениях Банка России, утверждаемым Советом директоров. Отделение Орел является территориальным учреждением Банка России, действующим в составе Главного управления по Центральному федеральному округу г.Москва на территории Орловской области. Отделение Орел действует на основании Положения Банка России от 22.01.2014 №412-П «Об Отделении Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г.Москва» (далее - Положение №412-П). Отделение Орел не имеет статуса юридического лица.

В связи с созданием Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров Банка России в структуре территориальных учреждений Банка России (в том числе в городе Орле) образованы отделы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров (Письмо от 11.03.2014 №59/21).

Деятельность Отделения в области рассмотрения жалоб и обращений потребителей финансовых услуг и инвесторов, по применению мер принуждения к организациям, оказывающим финансовые услуги, обеспечена созданием в структуре Отделения Орел с 03.03.2014 Отдела по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров (Письмо от 11.03.2014 №59/21, Письмо от 15.04.2014 №59/1424).

В соответствии с Положением об Отделе №РУ-69-25-1/2679 (далее - Положение №РУ-69-25-1/2679) Отдел по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров является самостоятельным структурным подразделением Отделения по Орловской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу. В соответствии с разделом 4 Положения №Ру-69-25-1/2679 в функции Отдела входит рассмотрение жалоб и обращений потребителей финансовых услуг и инвесторов, подготовка ответов на указанные обращения, запросов (предписаний) в организации, оказывающие финансовые услуги, иным юридическим лицам о получении информации в связи с рассмотрением обращений (жалоб) потребителей финансовых услуг и инвесторов, представление интересов Банка

России по делам, связанным с деятельностью Отдела, во всех судебных, административных и иных органах в рамках полномочий, определенных Положением №412-П, иными нормативными актами Банка России и доверенностями, выданными в порядке последующего передоверия управляющим Отделением работникам Отдела. Полномочия по составлению протоколов по статье 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлены на основании Указания Банка России от 04 марта 2014 года №3207-У «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях», подтверждаются приложенной копией к настоящим пояснениям Распоряжением от 31 марта 2014 года№РГ-1-54-69/50.

В соответствии с Распоряжением Банка России от 28.02.2014 № Р-139 в целях непрерывности процедур административного производства после ликвидации с 03.03.2014 Службы Банка России по финансовым рынкам все дела об административных правонарушениях, производство по которым не завершено, и производство по которым завершено, но отсутствуют сведения о надлежащем исполнении административного наказания, переданы в территориальные учреждения Банка России.

В связи с тем, что передача функций Территориального отдела Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе (г.Орел) созданному структурному подразделению в Отделении по Орловской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу (Отдел по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров) происходила посредством структурных изменений в рамках одного юридического лица (Банк России), то