Постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.06.2015 по делу n А07-11194/2014. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

объеме. Представитель общества «Винка» в лице Касимова А.Ю. просил решение оставить без изменения, с доводами апелляционных жалоб истцов и ответчика не согласился, производство по апелляционным жалобам общества «Селекшен Ойл» и Исмагилова Р. А. просил прекратить, ссылаясь на то, что права и законные интересы данных лиц не нарушены. Представитель Tera Resource Co Ltd (Тера Ресурс Ко. ЛТД) полностью согласился с позицией ответчика в лице Касимова А.Ю. относительно доводов апелляционных жалоб.

Законность и обоснованность судебного акта проверены судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, 21.11.1994 Министерством внешних связей и торговли Республики Башкортостан зарегистрировано общество «ВИНКА», номер (серия) государственной регистрации 180/94 СП.

Уставный капитал общества составил 40 000 руб. и разделен на обыкновенные именные акции в количестве 400 штук номинальной стоимостью 100 руб. каждая. Акции выпущены в бездокументарной форме, уставной капитал оплачен полностью (т. 3, л.д. 6); государственный регистрационный номер выпуска акций 1-01-00850-К.

Согласно приказу от 04.02.2010 №05 обязанность по ведению реестра была возложена на генерального директора Фельдмана Бориса Петровича (далее – Фельдман Б.П.).

Из протокола внеочередного общего собрания акционеров общества «Винка» от 25.08.2010 №08/24 (т.10, л.д. 54) следует, что Фельдман Б.П. переведен с должности генерального директора, генеральным директором избран Пак Владимир Сергеевич (далее – Пак В.С.). 

В акте приема-передачи от 30.09.2010 (т.10, л.д. 26) указаны документы, переданные Фельдманом Б.П.  Паку В.С. при смене генерального директора. Документы по ведению реестра в акте  приема-передачи не указаны.

В акте от 12.07.2011 проведения проверки в обществе «Винка», составленном с участием Пака В.С. и юрисконсульта Веретенцева А.П. отражено отсутствие части документов по регистрации первичного выпуска ценных бумаг, проспекта эмиссии, отчета об итогах выпуска ценных бумаг, документов, касающихся ведения реестра акционеров, журнал регистрации, анкет акционеров, их уставных документов и выписок из реестров (т.10, л.д. 25).  

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 14.08.2012 по делу №А07-10579/2012 об отказе в удовлетворении заявления общества «Винка» об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности (т.12, л.д. 57-60) установлены следующие обстоятельства, не подлежащие доказыванию вновь в отношении общества «Винка» в силу части 2 статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Согласно приказу руководителя Регионального отделения ФСФР России в Юго-Восточном регионе № 42-12-35/пз от 19.01.2012 года, № 42-12-143/пз от 24.02.2012 года, на основании плана выездных проверок юридических лиц ФСФР России и ее территориальных органов на I квартал 2012 года, с 06.02.2012 года по 05.04.2012 года проведена выездная плановая проверка общества «Винка» на предмет соблюдения эмитентом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и акционерных обществах.

В ходе проверки административным органом установлено, что у общества отсутствует система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, и как следствие, отсутствует идентификация и удостоверение прав владельцев на акции общества «Винка» на лицевых счетах у держателя реестра, а также удостоверение перехода прав на акции общества «Винка» с момента внесения приходной записи по лицевым счетам в системе ведения реестра, что является нарушением Федерального закона «О рынке ценных бумаг», положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФЦКБ России от 02.10.197 года № 27.

Результаты проверки отражены в акте плановой выездной проверки на предмет соблюдения эмитентом законодательства о ценных бумагах и акционерных обществах № 01-12-2/а от 21.03.2012 года.

По результатам рассмотрения начальником отдела по обеспечению деятельности на территории Республики Башкортостан Региональным отделением 27.04.2012 возбуждено дело об административном правонарушении и составлен протокол № 01-12-8/пр-ап, в котором действия общества «Винка» квалифицированы как правонарушение, ответственность за которое предусмотрено ч. 3 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Копия протокола об административных правонарушениях с сопроводительным письмом (исх. № 01-12-ТГ-09/52 от 27.04.2012) вручена защитнику общества «Винка» Веретенцеву А.П. под роспись 27.04.2012.

При подготовке к рассмотрению дела об административном правонарушении в отношении общества заместителем руководителя Регионального отделения 03.05.2012 года вынесено определение о назначении времени и места рассмотрения дела и о вызове лиц, участвующих в деле об административном правонарушении (исх. № 42-12-ЕА-05/3238 от 03.05.2012 года), отправленное обществу заказным письмом с уведомлением и посредством факсимильной связи.

Заместителем руководителя Регионального отделения на основании материалов дела об административном правонарушении в отношении общества «ВИНКА» вынесено постановление № 42-12-106/пн от 16.05.2012 о назначении административного наказания по части 3 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде наложения штрафа в размере 100 000 руб.

В ходе проведения проверки согласно требованию № 2 от 24.02.2012 группой инспекторов были запрошены все документы системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг общества «Винка»:

1. Приказ о назначении лица, осуществляющего функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

2. Правила внутреннего документооборота и контроля;

3. Регистрационный журнал в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг общества за период с даты государственной регистрации общества до даты получения настоящего требования;

4. Журнал учета входящих документов в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества за период с даты государственной регистрации Общества до даты получения настоящего требования;

5. анкеты зарегистрированных лиц и иные документы, представленные зарегистрированными лицами для открытия лицевых счетов;

6. Лицевые счета зарегистрированных лиц;

7. Лицевой счет эмитента;

8. Эмиссионный счет эмитента;

9. Передаточные распоряжения;

10. Иные документы, входящие в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг общества.

Как следует из пояснений общества «Винка» (справка от 24.02.2012 № 45 за подписью генерального директора Пака В.С), представленных в ответ на вышеуказанное требование, «документы системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг общества в настоящее время отсутствуют и не могут быть Вам предоставлены для изучения».

Акт выездной плановой проверки общества «Совместное российско-канадское предприятие «ВИНКА» от 21.03.2012 года № 01-12-2/а возвращен обществом в Региональное отделение с возражениями и пояснениями (вх. № 01-12-169 от 06.04.2012), в которых подтверждается факт отсутствия у общества системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

В материалы настоящего дела представлено предписание Регионального отделения ФСФР России в Юго-Восточном регионе от 17.04.2012 №2-12-00-09/2753 обществу «Винка» об устранении в срок не позднее тридцати дней с даты получения предписания нарушения законодательства  Российской Федерации (т.2, л.д. 19-23).

В приказе генерального директора общества «Винка» Пака В.С. от 05.05.2012 №16 указано, с 10.05.2012 исполнение обязанностей по ведению реестра акционеров возложено на старшего юрисконсульта Веретенцева А.П. (т.1, л.д. 72). 

05.06.2012 письмом №192 (т.10, л.д. 28-31) общество «Винка» сообщило Региональному отделению ФСФР России в Юго-Восточном регионе об исполнении предписания, о заключении договора в независимым на  восстановление и ведение реестра, о восстановлении реестра. 

22.11.2012 между обществом «Винка» в лице генерального директора Кима Хе Чжина (заказчика) и обществом ЮА «София-Право» (исполнителем) заключен договор №12 об информационном и консультационном обслуживании (т.2, л.д. 24-26).

В приказе генерального директора общества «Винка» Ким Х.Ч. от 01.12.2012 указано, что Зиянгирова Фируза Даниловна уполномочена осуществлять ведение реестра именных ценных бумаг акционеров  общества (т.1, л.д. 73). 

Письмом от 10.07.2013 (т.7, л.д. 43) общество «Винка» в лице временного генерального директора Ким Х.Ч. сообщило в Территориальное отделение ФСФР России в Юго-Восточном регионе об утрате 10.07.2013 регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях, указав, что данные документы были переданы обществу ЮА «София-Право» и не возвращены обществу «Винка».

02.07.2013 между обществом «Винка» в лице генерального директора Ким Х.Ч. и обществом «Регистраторское общество «Статус» заключен договор №251/р на оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг (т. 1, л.д.56-67).

Общество «Регистраторское общество «Статус» сообщило обществу «Иркол» о том, что 11.04.2014 расторгло договор на ведение реестра владельцев ценных бумаг в обществом «Винка» в одностороннем порядке в связи с неисполнением эмитентом обязательства по обеспечению своевременной передачи реестра новому регистратору, в период с 12.04.2014 по 06.11.2014 осуществляло  хранение реестра владельцев ценных бумаг и операции в реестре не проводило (т.8, л.д. 15).

Ссылаясь на то, что являются акционерами общества «Винка», ведение реестра осуществлялось обществом самостоятельно, в настоящее время в обществе «Винка» одновременно осуществляется учет ценных бумаг в двух реестрах владельцев именных ценных бумаг, у Со Донг Хуна находится восстановленный реестр; у генерального директора общества Веретенцева А.П., находится первоначальный оригинальный реестр, который ведется с 03.01.2000, представители Tera Resource Co Ltd (Тера Ресурс Ко. ЛТД) путем незаконного сокрытия оригинального реестра владельцев именных ценных бумаг общества, создали параллельную систему ведения учета ценных бумаг, в которую внесли запись о мажоритарном акционере - Tera Resource Co Ltd (Тера Ресурс Ко. ЛТД), Keriat Oil Ltd (Кериат Ойл ЛТД), а затем JAV International Ventures Ltd (Корпорации Джей Эй Ви Интернешенел Венчерс ЛТД) обратились в арбитражный суд с иском о признании незаконными действий общества «Винка», заключающихся в объявлении 10.07.2013 об утрате реестра общества и действиях по его восстановлению, признании незаконными действий общества «Регистраторское общество «Статус» по принятию и ведению реестра ценных бумаг по договору с обществом «Винка» от 02.07.2013 № 251/р; признании незаконным восстановленного 10.07.2013 реестра акционеров общества «Винка», признании законным реестра акционеров общества «Винка», находящегося у Веретенцева А.П.

В обоснование иска приведены доводы о том, что первоначально были открыты счета: эмиссионный счет общества «Винка» № О-В, лицевые счета JAV International Ventures Ltd (Корпорация Джей Эй Ви Интернешенел Венчерс ЛТД) № 1 (зачислено 200 акций), ВНИИГИС № 2 (зачислено 140 акций), АОЗТ «Полигон» № 3 (зачислено 40 акций), общество «Эконг» № 4 (зачислено 20 акций). По 30.06.2010 владельцами акций на основании сделок являлись открытое акционерное общество «РИТЭК» (далее – общество «РИТЭК») (л/с 5), общество «Селекшн Ойл» (л/с 6), общество с ограниченной ответственностью «Татем» (л/с 7), Борисочев А.Г. (л/с 8), Исмагилов Р.А. (л/с 9), Колосова О.В. (л/с 10), Кэш Нексус Альянс Ллп (л/с 11), Мясников Г.Н. (л/с 14), Keriat Oil Ltd (Кериат Ойл ЛТД) (л/с 15) и Oliver Petroleum Ltd (Оливер Петролиум Лтд) (л/с 16). Кроме того, были открыты лицевые счета № 12-000 «Юридическая консультация» (осуществляет доверительное управление 280 акциями JAV International Ventures Ltd (Корпорации Джей Эй Ви Интернешенел Венчерс ЛТД), № 13 - Исмагилов Р.А. (залогодержатель). С 30.06.2010 сделки с акциями не осуществлялись, владельцами ценных бумаг являлись JAV International Ventures Ltd (Корпорации Джей Эй Ви Интернешенел Венчерс ЛТД) (40 акций на л/с 1 и 280 акций в доверительном управлении общества «Юридическая консультация» на л/с 12), Keriat Oil Ltd (Кериат Ойл ЛТД) (40 акций на л/с 15), Oliver Petroleum Ltd (Оливер Петролиум Лтд) (40 акций на л/с 16).

Отказывая в удовлетворении иска, арбитражный суд первой инстанции обоснованно исходил из следующего.

В соответствии с пунктом 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, самостоятельно несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Истец наделен правом по самостоятельному определению способов защиты, предмета и оснований предъявляемых требований (статьи 4, 49, 125 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В силу пункта 2 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон об акционерных обществах) общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

Порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательные для исполнения регистраторами и эмитентами, установлен Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 № 27.

Довод подателей апелляционных жалоб о том, что реестр не был утрачен, не имеет правового значения для разрешения спора в связи с тем, что из письма от 10.07.2013 общество «Винка» в лице временного генерального директора Ким Х.Ч. в Территориальное отделение ФСФР России в Юго-Восточном регионе следует, что 10.07.2013 утрачены в связи с невозвратом обществом ЮА «София-Право» не первоначальный регистрационный журнал и данные лицевых счетов, зафиксированные на бумажных носителях, а подготовленные при восстановлении реестра документы.

Довод истцов о том, что реестр акционеров, который велся в обществе с 2000 года по настоящее время непрерывно, находится у Веретенцева А.П. с даты избрания его генеральным директором, обоснованно не принят во внимание арбитражным судом первой инстанции ввиду недоказанности.

У общества «Винка» на дату проверки деятельности общества Региональным отделением на 05.04.2012 отсутствовал реестр акционеров, который велся с 2000 года, составленный в соответствии с требованиями закона.

Доказательства передачи Веретенцеву А.П. по акту реестра акционеров, который велся в обществе с 2000 года, бывшими руководителями общества в материалы дела не представлены.

Доказательства восстановления системы реестра акционеров