Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.11.2014 по делу n А53-13689/2013. Отменить определение первой инстанции полностью или в части, Разрешить вопрос по существу (ст.272 АПК РФ)

предоставлением займа Батуриным А.Л.

Между тем судом первой инстанции не учтена вся совокупность договоров заключаемых между одними и теми же лицами, в один и тот же период, при одних и тех же суммах, а также судом неустановленна реальная воля сторон при заключении указанных договоров, а также судом первой инстанции не исследован вопрос как полученные средства были истрачены должником, отражалось ли получение этих средств в бухгалтерском и налоговом учете и отчетности и т.д.

Так, те договоры займа, которые суд первой инстанции счел в основу доказательств, подтверждающих финансовое положение Юшкова Д.В. предшествовали договорам займа, на основании которых Юшков Д.В. основывает свои требования для включения в реестр.

1.                      19.05.2010 г. между Батуриным А.Л. (заимодавец) и Юшковым Д.В. (заемщиком) заключен договор займа №1905 на сумму 11 000 руб.

В этот же день, 19 мая 2010г. между Юшковым Д.В. и ООО «Доминант» заключен договор займа б/н на сумму 11 000 руб.  

В обеспечение исполнения обязательств Юшкова Д.В. по договору займа №1905 19.05.2010г. между заявителем и должником был заключен договор поручительства № 1905-П, по условиям которого должник принял на себя солидарную ответственность с основным заемщиком за исполнение им обязательств по возврату займа. Срок поручительства был установлен до 31.12.2014г.

2.                      16.08.2010 г. между Батуриным А.Л. (заимодавец) и Юшковым Д.В, (заемщик) заключен договор займа №5/16 на сумму 476 000 руб.

В этот же день, 16 августа 2010 г. между Юшковым Д.В. и ООО «Доминант» заключен договор займа №8 на сумму 476 000 руб.

В обеспечение исполнения обязательств Юшкова Д.В. по договору займа №5/16 от 16.08.2010г. между заявителем и должником был заключен договор поручительства № 5/16-П, по условиям которого должник принял на себя солидарную ответственность с основным заемщиком за исполнение им обязательств по возврату займа. Срок поручительства был установлен до 31.12.2014г.

3.                      14.09.2010 между Батуриным А.Л. (заимодавец) и Юшковым Д.В. (заемщик) заключен договор займа №1409 на сумму 460 000 руб.

В этот же день, 14 сентября 2010 г. между Юшковым Д.В. и ООО «Доминант» заключен договор займа № 10 на сумму 460 000 руб.

В обеспечение исполнения обязательств Юшкова Д.В. по указанному договору займа №1409 от 14.09.2010г. между заявителем и должником был заключен договор поручительствам 1409-П, по условиям которого должник принял на себя солидарную ответственность с основным заемщиком за исполнение им обязательств по возврату займа. Срок поручительства был установлен до 31.12.2014г.

4.                      12.10.2010 г. между Батуриным А.Л. (заимодавец) и Юшковым Д.В. (заемщик) заключен договор займа №1210 на сумму 100 000 руб.

В этот же день, 12 октября 2010 г. между Юшковым Д.В. и ООО «Доминант» заключен договор займа б/н на сумму 100 000 руб.

В обеспечение исполнения обязательств Юшкова Д.В. по договору займа №1210 от 12.10.2010г. между заявителем и должником был заключен договор поручительства № 1210-П, по условиям которого должник принял на себя солидарную ответственность с основным заемщиком за исполнение им обязательств по возврату займа. Срок поручительства был установлен до 31.12.2014г.

5.                      08.12.2010 г. между Батуриным А.Л. (заимодавец) и Юшковым Д.В. (заемщик) заключен договор займа №0812 на сумму 15 000 руб.

В этот же день, 08 декабря 2010 г. между Юшковым Д.В. и ООО «Доминант» заключен договор займа б/н на сумму 15 000 руб.

В обеспечение исполнения обязательств Юшкова Д.В. по договору займа №0812 от 08.12.2010г. между заявителем и должником был заключен договор поручительства № 0812-П, по условиям которого должник принял на себя солидарную ответственность с основным заемщиком за исполнение им обязательств по возврату займа. Срок поручительства был установлен до 31.12.2014г.

6.                      20.12.2010 между Батуриным А.Л. (заимодавец) и Юшковым Д.В.  (заемщик) заключен договор займа №2012 на сумму 45 000 руб.

В этот же день, 20 декабря 2010 г. между Юшковым Д.В. и ООО «Доминант» заключен договор займа б/н на сумму 45 000 руб.

В обеспечение исполнения обязательств Юшкова Д.В. по договору займа №2012 от 20.12.2010г. между заявителем и должником был заключен договор поручительства № 2012-П, по условиям которого должник принял на себя солидарную ответственность с основным заемщиком за исполнение им обязательств по возврату займа. Срок поручительства был установлен до 31.12.2014г.

7.                      25.04.2011 г. между Батуриным А.Л. (заимодавец) и Юшковым Д.В, (заемщик) заключен договор займа №2504 на сумму 12 412 руб.

В этот же день, 25 апреля 2011 г. между Юшковым Д.В. и ООО «Доминант» был заключен договор займа б/н на сумму 12 412 руб.

В обеспечение исполнения обязательств Юшкова Д.В. по договору займа №2504 от 25.04.2011г. между заявителем и должником был заключен договор поручительства № 2504-П, по условиям которого должник принял на себя солидарную ответственность с основным заемщиком за исполнение им обязательств по возврату займа. Срок поручительства был установлен до 31.12.2014г.

8.                      24.08.2011 г. между Батуриным А.Л. (заимодавец) и Юшковым Д.В, (заемщик) заключен договор займа №2408 на сумму 400 000 руб.

В этот же день, 24 августа 2011 г. между Юшковым Д.В. и ООО «Доминант» заключен договор займа б/н на сумму 400 000 руб.

В обеспечение исполнения обязательств Юшкова Д.В. по договору займа №2408 24.08.2011г. между заявителем и должником был заключен договор поручительства № 2408-П, по условиям которого должник принял на себя солидарную ответственность с основным заемщиком за исполнение им обязательств по возврату займа. Срок поручительства был установлен до 31.12.2014г.

9.                      08.09.2011 г. между Батуриным А.Л. (заимодавец) и Юшковым Д.В, (заемщик) заключен договор займа №0809 на сумму 490 000 руб.

В этот же день, 08 сентября 2011 г. между Юшковым Д.В. и ООО «Доминант» заключен договор займа б/н на сумму 490 000 руб. (в редакции дополнительного соглашения № 01 от 08.01.2012).

В обеспечение обязательств Юшкова Д.В. по договору займа №0809 от 08.09.2011г между заявителем и должником был заключен договор поручительства № 0809-П, по условиям которого должник принял на себя солидарную ответственность с основным заемщиком за исполнение им обязательств по возврату займа. Срок поручительства был установлен до 31.12.2014г.

10.                 09.09.2011 г. между Батуриным А.Л. (заимодавец) и Юшковым Д.В. (заемщик) заключен договор займа №0909 на сумму 50 000 руб.

В этот же день, 09 сентября 2011 г. между Юшковым Д.В. и ООО «Доминант» заключен договор займа б/н на сумму 50 000 руб.

В обеспечение обязательств Юшкова Д.В. по договору займа №0909 от 09.09.2011г. между заявителем и должником был заключен договор поручительства № 0909-П, по условиям которого должник принял на себя солидарную ответственность с основным заемщиком за исполнение им обязательств по возврату займа. Срок поручительства был установлен до 31.12.2014г.

11. 13.09.2011 г. между Батуриным А.Л. (заимодавец) и Юшковым Д.В, (заемщик) заключен договор займа №1309 на сумму 425 000 руб.

В этот же день, 13 сентября 2011 г. между Юшковым Д.В. и ООО «Доминант» заключен договор займа б/н на сумму 425 000 руб. (в редакции дополнительного соглашения № 01 от 13.09.2012).

В обеспечение обязательств Юшкова Д.В. по договору займа №1309 от 13.09.2011г. между заявителем и должником был заключен договор поручительства № 1309-П, по условиям которого должник принял на себя солидарную ответственность с основным заемщиком за исполнение им обязательств по возврату займа. Срок поручительства был установлен до 31.12.2014г.

12.                  05.10.2011 г. между Батуриным А.Л. (заимодавец)    и    Юшковым    Д.В. (заемщик) заключен договор займа № 0510 на сумму 170 000 руб.

 В этот же день, 05 октября 2011 г. между Юшковым Д.В. и ООО «Доминант» был заключен договор займа б/н на сумму 170 000 руб. (в редакции дополнительного соглашения № 01 от 05.10.2012).

В обеспечение обязательств Юшкова Д.В. по договору займа №0510 от 05.10.2011 г. между заявителем и должником был заключен договор поручительства № 0510-П, по условиям которого должник принял на себя солидарную ответственность с основным заемщиком за исполнение им обязательств по возврату займа. Срок поручительства был установлен до 31.12.2014г.

13.                 11.10.2011 г. между Батуриным А.Л. (заимодавец)    и    Юшковым    Д.В. (заемщик) заключен договор займа №1110 на сумму 560 000 руб.

В этот же день, 11 октября 2011 г. между Юшковым Д.В. и ООО «Доминант» заключен договор займа     б/н     на     сумму     560     000     руб.     (в     редакции     дополнительного соглашения № 01 от 05.02.2012).

В обеспечение обязательств Юшкова Д.В. по договору займа №1110 от 11.10.2011г. между заявителем и должником был заключен договор поручительства № 1110-П, по условиям которого должник принял на себя солидарную ответственность с основным заемщиком за исполнение им обязательств по возврату займа. Срок поручительства был установлен до 31.12.2014г.

14.                 01.11.2011 г. между Батуриным А.Л. (заимодавец) и Юшковым Д.В. (заемщик) заключен договор займа №0111 на сумму 310 000 руб.

 В этот же день, 01 ноября 2011 г. между Юшковым Д.В. и ООО «Доминант» заключен договор займа б/н на сумму 310 000 руб. (в редакции дополнительного соглашения № 01 от 01.04.2012).

В    обеспечение    обязательств Юшкова Д.В. по договору займа №0111 от  01.11.2011г. между заявителем и должником был заключен договор поручительства № 0111-П, по условиям которого должник принял на себя солидарную ответственность с основным заемщиком за исполнение им обязательств по возврату займа. Срок поручительства был установлен до 31.12.2014г.

15.                  01.12.2011 г. между Батуриным А.Л. (заимодавец) и Юшковым Д.В, (заемщик) заключен договор займа №0112 на сумму 7 000 000 руб.

В этот же день, 01 декабря 2011 г. между Юшковым Д.В. и ООО «Доминант» заключен договор займа б/н на сумму 7 000 000 руб. (в редакции дополнительного соглашения № 01 от 01.06.2012).

В обеспечение обязательств Юшкова Д.В. по договору займа №0112 от 01.12.2011 г между заявителем и должником был заключен договор поручительства № 0112-П, по условиям которого должник принял на себя солидарную ответственность с основным заемщиком за исполнение им обязательств по возврату займа. Срок поручительства был установлен до 31.12.2014г.

16.                 06.12.2011 г. между Батуриным А.Л. (заимодавец)    и    Юшковым    Д.В. (заемщик) заключен договор займа №0612 на сумму 2 070 000 руб.

В этот же день, 06 декабря 2011 г. между Юшковым Д.В. и ООО «Доминант» заключен договор займа б/н на сумму 2 070 000 руб. (в редакции дополнительного соглашения № 01 от 01.02.2012).

В обеспечение исполнения обязательств Юшкова Д.В. по договору займа №0612 06.12.2011г. между заявителем и должником был заключен договор поручительства № 0612-П, по условиям которого должник принял на себя солидарную ответственность с основным заемщиком за исполнение им обязательств по возврату займа. Срок поручительства был установлен до 31.12.2014г.

17.                  27.02.2012 г. между Батуриным А.Л. (заимодавец)    и    Юшковым    Д.В, (заемщик) заключен договор займа №2702 на сумму 500 000 руб.

В этот же день, 27 февраля 2012 г. между Юшковым Д.В. и ООО «Доминант» заключен договор займа № 27/02 на сумму 500 000 руб. (в редакции дополнительного соглашения № 01 от 27.02.2013).

В обеспечение обязательств Юшкова Д.В. по договору займа №2702 от 27.02.2012г. между заявителем и должником был заключен договор поручительства № 2702-П, по условиям которого должник принял на себя солидарную ответственность с основным заемщиком за исполнение им обязательств по возврату займа. Срок поручительства был установлен до 31.12.2014г.

При вынесении решения об удовлетворении требования Юшкова Д.В., судом первой инстанции не учтен тот, факт, что Юшков Д.В. является директором и единственным участником (учредителем) ООО «Доминант».

Взаимозависимость Батурина А.Л., Юшкова Д.В. и должника ООО «Доминант» также установлена Постановлением арбитражного суда апелляционной инстанции от 28.08.2014 года дело №А53-13689/2013, оставленным без изменения Постановлением Арбитражного суда кассационной инстанции  Северо-Кавказского округа от 23.10.2014г.

При таких обстоятельствах, в соответствии со ст.53.2 и абз.2,3 ст.4 Закона от 22.03.1991г. «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», Юшков Д.В. и Батурин А.Л. являются аффилированными лицами по отношению к ООО «Доминант».

Таким образом, судом установлено наличие взаимозависимости сторон по сделкам, что могло повлиять на условие сделок и доказательства реальности их исполнения сторонами, а также на выяснение действительной воли сторон.

Судом первой инстанции необоснованна не учтена и не исследована законность и правомерность последующих заключаемых между сторонами сделок, а именно:

1.                      06.06.2012г. между Батуриным А.Л. и Юшковым Д.В. заключено соглашение об отступном, в этот же день (06.06.2012г.) между сторонами заключен Договор №01 уступки прав (цессии).

2.        20.06.2012 Соглашение об отступном расторгнуто сторонами

3.        06.07.2012г. Дополнительным соглашением, в Договор №01 уступки прав (цессии) внесены изменения, согласно которых:

-      передача права требования по всем договорам займа, кроме ДОГОВОРА ЗАЙМА б/н от 17.06.2010г. на сумму 8 900 000 (восемь миллионов девятьсот тысяч) рублей была аннулирована:

-      изменился порядок оплаты уступаемого требования - стороны согласовали размер денежных средств предоставляемых в счет уступаемого требования.

4.        06.07.2012г. Батурин А.Л. передал в счет уступаемого требования Юшкову Д.В. денежные средства (акт приема-передачи денежных средств)

5.        06.07.2012г. Юшков Д.В. передал Батурину А.Л. документы подтверждающие право требования по ДОГОВОРУ ЗАЙМА б/н от 17.06.2010г. на сумму 8 900 000 (восемь миллионов девятьсот тысяч) рублей

Суд исключил возможность их сравнения и сопоставления, однако при сравнительном анализе содержания рассматриваемых документов опровергается обоснованность и правомерность выбранной судом правовой позиции.

Судом апелляционной инстанции установлено, что 06.06.2012г. между Батуриным А.Л. и Юшковым Д.В. заключено соглашение об отступном, согласно условиям которого обязательства Юшкова перед Батуриным прекращены путем передачи Батурину имущественного права – права требования взыскания задолженности с ООО «Доминант».

Во исполнение данного соглашения между сторонами, в этот же день, (06.06.2012г.) заключен