Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 06.10.2014 по делу n А53-7416/2013. Изменить определение первой инстанции (по аналогии со ст.269, 272, п.36 Постановления Пленума ВАС от 28.05.2009 №36),Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст

регистратор» (регистратор).

Согласно выписке из реестра по лицевому счету № 45 по состоянию на 25.07.2013 владельцем 309841 акции ОАО «26 деревообрабатывающий комбинат» является ООО «Проминвест Юг», зарегистрированное 17.08.2000 администрацией г. Ростова-на-Дону, номер записи государственной регистрации 1640-ОР (т. 1 л.д.129).

Решением Октябрьского районного суда г. Ростова-на-Дону от 04.04.2012 (с учетом определений о разъяснении решения суда и внесении исправлений) за Щипачевым Б.М. и Щипачевой И.А. как за учредителями (участниками) ликвидированного юридического лица - ООО «Проминвест Юг» признан переход имущественных прав в отношении обыкновенных бездокументарных акций ОАО «26 деревообрабатывающий комбинат» в количестве 309841 акция к его учредителям – Щипачеву Б.М. и Щипачевой И.А. (т. 1 л.д. 9-10, т. 1 л.д. 13-14).

Письмом от 23.05.2012 Щипачев Б.М. и Щипачева И.А. обратились к регистратору с требованием открыть лицевой счет владельцам акций на основании решения Октябрьского районного суда г. Ростова-на-Дону от 04.04.2012 (т. 1 л.д. 11).

Уведомлением от 06.06.2012 регистратор отказался от внесения записи в реестр, в связи с недостаточностью информации (т. 1 л.д. 12).

Определением Октябрьского районного суда г. Ростова-на-Дону от 26.12.2012 разъяснено решение Октябрьского районного суда г. Ростова-на-Дону от 04.04.2012 следующим образом: «Признать переход имущественных прав в отношении обыкновенных бездокументарных акций ОАО «26 Деревообрабатывающий комбинат» в количестве 309841 штук от ликвидированного юридического лица ООО «Проминвест Юг» к его учредителям Щипачеву Б.М., Щипачевой И.А.».

Определением Октябрьского районного суда г. Ростова-на-Дону от 15.02.2013 внесено исправление в резолютивную часть определения Октябрьского районного суда г. Ростова-на-Дону от 26.12.2012 следующего содержания: «Признать переход имущественных прав в отношении обыкновенных бездокументарных акций ОАО «26 Деревообрабатывающий комбинат» в количестве 309841 штук от ликвидированного юридического лица ООО «Проминвест Юг» к его учредителям Щипачеву Б.М., Щипачевой И.А. с правом общей совместной собственности супругов в отсутствие требования об определении долей в объекте прав».

Повторно, Щипачев Б.М. (после получения определений Октябрьского районного суда г. Ростова-на-Дону от 26.12.2012 о разъяснении решения и от 15.02.2013 об исправлении описки в определении от 26.12.2012) обратился к регистратору с требованием внести в реестр акционеров ОАО «26-й деревообрабатывающий завод» запись о переходе прав  на спорные акции к учредителям ликвидированного общества – Щипачеву Б.М. и Щипачевой И.А. (т. 1 л.д. 15).

Уведомлением от 18.03.2013 ООО «Южно-региональный регистратор» отказалось от внесения соответствующей записи в реестр акционеров со ссылкой на недостаточность информации (т. 1 л.д. 16).

В связи с отказом регистратора внести запись о переходе  прав на обыкновенные бездокументарные акции ОАО «26 деревообрабатывающий комбинат» к участникам ликвидированного юридического лица – ООО «Проминвест  Юг» (ОГРН 1026103722545, ИНН 6165087879), Щипачев Б.М. и Щипачева И.А. обратились в арбитражный суд с настоящим иском.

В силу статьи 29 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

В соответствии со статьей 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» держатель реестра проводит операции в реестре, связанные с переходом прав на ценные бумаги, на основании распоряжения зарегистрированного лица о передаче ценных бумаг или на основании иных документов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации являются основанием для перехода прав на ценные бумаги, а при размещении ценных бумаг - на основании распоряжения эмитента ценных бумаг, если иное не предусмотрено федеральными законами и нормативными актами Банка России.

В пункте 19 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.11.2003 № 19 «О некоторых вопросах применения Федерального закона «Об акционерных обществах» разъяснено, что отказ держателя реестра от внесения записи в реестр акционеров может быть обжалован в суд. Если ведение реестра осуществляется регистратором, в качестве ответчиков по делу должны привлекаться акционерное общество и регистратор (держатель реестра).

С учетом разъяснений, содержащихся в пункте 19 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.11.2003 № 19, отклоняется ссылка заявителя жалобы на то, что ОАО «26 деревообрабатывающий комбинат» является ненадлежащим ответчиком по настоящему делу.

Требования к содержанию распоряжений о проведении операции в реестре устанавливаются Банком России.

Предметом спора по настоящему делу является признание незаконными действий регистратора по отказу во внесении записи в реестр акционеров ОАО «26 деревообрабатывающий комбинат» о наличии вещных прав у истцов на 309841 обыкновенную бездокументарную акцию комбината.

В статье 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» установлено, что реестр владельцев ценных бумаг - формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (далее - зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Держатель реестра осуществляет свою деятельность в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России, а также с правилами ведения реестра, которые обязан утвердить держатель реестра. Требования к указанным правилам устанавливаются Банком России.

На основании указанных норм Федеральной комиссий по рынку ценных бумаг постановлением от 02.10.1997 № 27 утверждено Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, требования которого являются обязательными для регистраторов - профессиональных участников рынка ценных бумаг и эмитентов, осуществляющих ведение своего реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно.

В данном случае основанием для внесения записи о наличии права на спорные акции истцы указывают решение Октябрьского районного суда г. Ростова-на-Дону от 04.04.2012 (решение в окончательной форме изготовлено 09.04.2012) с учетом определений о разъяснении решения суда и внесении исправлений в определение о разъяснении решения, согласно которому за Щипачевым Б.М. и Щипачевой И.А. как за учредителями (участниками) ликвидированного юридического лица - ООО «Проминвест Юг» признан переход имущественных прав в отношении обыкновенных бездокументарных акций ОАО «26 деревообрабатывающий комбинат» в количестве 309841 акция.

В уведомлении ООО «Южно-региональный регистратор» от 28.05.2012 об отказе от внесения записи в реестр имеется ссылка на пункт 7.3.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, заявителям предложено дополнительно представить исполнительный лист.

Регистратору 31.05.2012 передан исполнительный лист от 31.05.2012, выданный на основании решения Октябрьского районного суда г. Ростова-на-Дону от 04.04.2012 г по делу № 2-1077/12.

Уведомлением от 06.06.2012 отказано во внесении записи в реестр в связи с недостаточностью информации, заявителям предложено обратиться за разъяснением названного выше решения в части объекта и субъекта права или в судебном порядке определить их.

Заявители 13.03.2013 представили регистратору определение Октябрьского районного суда г. Ростова-на-Дону от 15.02.2013 об исправлении описки в резолютивной части определения Октябрьского районного суда г. Ростова-на-Дону от 26.12.2012.

Уведомлением от 18.03.2013 отказано во внесении записи в реестр в связи с недостаточностью информации. Заявителям предложено представить определение от 26.12.2013, обеспечить читаемость последней строки на первом листе определения от 15.02.2013, представить исполнительный лист к ООО «Южно-региональный регистратор».

В силу статьи 45 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных настоящим Федеральным законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации. Нормативными правовыми актами Российской Федерации может быть установлен более короткий срок внесения записи в реестр акционеров общества.

Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров общества держатель указанного реестра не позднее трех дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд. По решению суда держатель реестра акционеров общества обязан внести в указанный реестр соответствующую запись.

В соответствии со статьей 29 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя. Права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу. Переход прав, закрепленных именной эмиссионной ценной бумагой, должен сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг.

В соответствии со статьей 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» в обязанности держателя реестра входит, в частности, производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению, если иное не установлено федеральным законом.

Держатель реестра проводит операции в реестре, связанные с переходом прав на ценные бумаги, на основании распоряжения зарегистрированного лица о передаче ценных бумаг или на основании иных документов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации являются основанием для перехода прав на ценные бумаги, а при размещении ценных бумаг - на основании распоряжения эмитента ценных бумаг, если иное не предусмотрено федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Требования к содержанию распоряжений о проведении операции в реестре устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно пункту 7.3.1 Положения регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов: передаточное распоряжение (передается регистратору); документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору); подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору); письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору).

В пункте 7.3 Положения предусмотрено, что регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящим Положением. Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если: предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением; предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящим Положением информацию; количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги; осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящим Положением; лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги или предоставило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом последнего; не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги. Отказ от внесения записи в реестр допускается в случаях, предусмотренных настоящим Положением.

Перечень оснований для отказа во внесении записи в реестр акционеров предусмотрен пунктом 5 Положения.

Соистцами представлены регистратору документы, не соответствующие названным выше нормам:

- в решении Октябрьского районного суда г. Ростова-на-Дону отсутствуют идентификационные признаки эмиссии;

- отсутствуют обязательные в судебных актах подобного рода указания на корреспондирующие отношения между существующими счетами акционеров эмитента и нового собственника акций;

- отсутствуют указания исполнителя решения и другие обязательные реквизиты, установленные в информационном письме Президиума Высшего Арбитражного суда РФ от 21.04.1998 № 33.

- отсутствуют идентификационные признаки эмитента.

В соответствии с пунктом 5.4. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра в соответствии с законодательством Российской Федерации.

При наличии совокупности вышеперечисленных фактов, суд первой инстанции обоснованно пришел к выводу о том, что действия регистратора в отношении отказа исполнения требований истцов являются законными и обоснованными, т.к. в силу указанного пункта Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр, в случае если не предоставлены все документы, а также необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящим Положением; предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящим Положением информации либо содержат информацию в соответствии с пунктом 7.1 настоящего Положения.

Основанием для внесения записи в реестр акционеров ОАО «26 деревообрабатывающий комбинат» заявитель жалобы указывает решение Октябрьского районного суда г. Ростова-на-Дону от 04.04.2012 по иску между Щипачевым Б.М. и Инспекцией Федеральной налоговой службы по Октябрьскому району г. Ростова-на-Дону.

В силу части 3 статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации вступившее