Постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.07.2015 по делу n А06-2683/2012. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

Федеральным законом устанавливаются изъятия ограничительного характера для иностранных инвесторов и для группы лиц, в которую входит иностранный инвестор (далее - группа лиц), при их участии в уставных капиталах хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, и (или) совершении ими сделок, влекущих за собой установление контроля над указанными хозяйственными обществами.

Закон № 57-ФЗ регулирует отношения, связанные с осуществлением иностранными инвесторами или группой лиц инвестиций в форме приобретения акций (долей), составляющих уставные капиталы хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, а также с совершением иных сделок, в результате которых устанавливается контроль иностранных инвесторов над такими хозяйственными обществами. Основной целью Закона № 57-ФЗ является ограничение участия иностранного капитала в стратегических хозяйственных обществах.

Согласно Правилам предоставления иностранным инвестором или группой лиц, в которую входит иностранный инвестор, информации о совершении сделок с акциями (долями), составляющими уставные капиталы хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 27.10.2008 № 795, информация о приобретении 5 и более процентов акций (долей), составляющих капитал хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, представляются иностранным инвестором или группой лиц в уполномоченный орган путем направления уведомления в течение 45 дней с момента совершения сделки.

Уведомлений от указанных компаний о приобретении ими акций ОАО «Астраханский порт», имеющего стратегическое значение, в соответствии со статьей 14 Закона № 57-ФЗ и в порядке, установленном Правительством Российской Федерации (то есть содержащие данные о составе группы лиц иностранных инвесторов), по состоянию на дату принятия обжалуемого судебного акта в ФАС России не поступало.

Согласно пункту 2 части 1 статьи 3 Закона № 57-ФЗ хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства (далее также - хозяйственное общество, имеющее стратегическое значение), является хозяйственное общество, созданное на территории Российской Федерации и осуществляющее хотя бы один из видов деятельности, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства и указанных в статье 6 настоящего Федерального закона.

Статьей 6 Закона № 57-ФЗ установлено, что к видам деятельности, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, в том числе относится оказание услуг хозяйствующим обществом, включенным в реестр субъектов естественных монополий, в сферах, указанных в пункте 1 статьи 4 Федерального закона от 17.08.1995 № 147-ФЗ «О естественных монополиях», за исключением субъектов естественных монополий в сфере услуг общедоступной электросвязи и общедоступной постовой связи, услуг по передаче тепловой энергии и передаче электрической энергии по распределительным сетям.

ОАО «Астраханский порт» включено в Реестр субъектов естественных монополий на транспорте в Раздел 3 «Услуги портов и (или) транспортных терминалов», регистрационный № 30/3/3, и в соответствии с пунктом 36 статьи 6 Закона № 57-ФЗ является хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства (далее - хозяйственное общество, имеющее стратегическое значение).

Под иностранным инвестором понимается иностранное юридическое лицо, гражданская правоспособность которого определяется в соответствии с законодательством государства, в котором оно учреждено, и которое вправе в соответствии с законодательством указанного государства осуществи инвестиции на территории Российской Федерации (статья 2 Федерального закона от 9 июля 1999 года № 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях Российской Федерации» в соответствии со статьями 28, 29 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и пунктом 7.3 Положения «О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 № 27, предусмотрено, что право владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра. Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

01.11.2010 и 16.02.2011 в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО «Астраханский порт» были внесены записи по лицевому счету компании «South Way Shipping Agency» (Исламская Республика Иран), в соответствии с которыми компания «South Way Shipping Agency» (Исламская Республика Иран) является владельцем 1 232, 3 698 и 368 (что в совокупности составляет 5 298) акций ОАО «Астраханский порт».

Основанием для внесения в реестр данных записей является договор купли-продажи Б/Н от 27.10.2010, заключенный между компанией «TAMALARIS CONSOLIDATED LIMITED» и компанией «South Way Shipping Agency» (Исламская Республика Иран).

Компания «South Way Shipping Agency» (Исламская Республика Иран) в соответствии с частью 2 статьи 3 Закона № 57-ФЗ и статьей 2 Федерального закона от 9 июля 1999 года № 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» является иностранным инвестором - юридическим лицом, созданным и зарегистрированным в Исламской Республике Иран в соответствии с национальным законодательством этой страны.

18.10.2010 в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО «Астраханский порт» были внесены записи по лицевому счету компании «KHAZAR SEA SHIPPING LINES» (Исламская Республика Иран), в соответствии с которыми компания «KHAZAR SEA SHIPPING LINES» (Исламская Республика Иран), является владельцем 4 438 и 1480 (что в совокупности составляет 5 918) акций ОАО «Астраханский порт».

Основанием для внесения в реестр данных записей является договор купли-продажи № 11-700/108 от 12.10.2010, заключенный между компанией «TAMALARIS CONSOLIDATED LIMITED» и компанией «KHAZAR SEA SHIPPING LINES» (Исламская Республика Иран).

Компания «KHAZAR SEA SHIPPING LINES» (Исламская Республика Иран) в соответствии с частью 2 статьи 3 Закона № 57-ФЗ и статьей 2 Федерального закона от 9 июля 19'99 года № 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» является иностранным инвестором - юридическим лицом, созданным и зарегистрированным в Исламской Республике Иран в соответствии с национальным законодательством этой страны.

15.11.2010, 13.05.2011, 27.06.2011, 13.07.011, 22.08.2011 в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО «Астраханский порт» были внесены записи по лицевому счету компании «AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE» (Объединенные Арабские Эмираты), в соответствии с которыми компания «AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE» (Объединенные Арабские Эмираты), является владельцем 1 295, 74, 150, 100, 50 и 200 (что в совокупности составляет 1 869) акций ОАО «Астраханский порт». Основанием для внесения в реестр данных записей являются: договор купли-продажи Б/Н от 10.11.2010, заключенный между компанией «TAMALARIS CONSOLIDATED LIMITED» и компанией «AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE» (Объединенные Арабские Эмираты); договор купли-продажи Б/Н от 22.06.2011, заключенный между Павловой Натальей Васильевной и компанией «AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE» (Объединенные Арабские Эмираты); договор купли-продажи Б/Н от 13.07.2011, заключенный между Павловой Натальей Васильевной и компанией «AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE» (Объединенные Арабские Эмираты); договор купли-продажи Б/Н от 05.04.2011, заключенный между Павловой Натальей Васильевной и компанией «AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE» (Объединенные Арабские Эмираты); Компания «AZORES SHIPPING COMPANY L.L.FZE» (Объединенные Арабские Эмираты) в соответствии с частью 2 статьи 3 Закона № 57-ФЗ и статьей 2 Федерального закона от 9 июля 1999 года № 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» является иностранным инвестором - юридическим лицом, созданным и зарегистрированным в Объединенных Арабских Эмиратах в соответствии с национальным законодательством этой страны.

Так, в соответствии с пунктом 1 статьи 2 ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства», предметом регулирования указанного Федерального закона являются отношения, связанные с осуществлением иностранными инвесторами или группой лиц, в которую входит иностранный инвестор, инвестиций в форме приобретения акций (долей), составляющих уставные капиталы хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, а также с совершением иных сделок, в результате которых устанавливается контроль иностранных инвесторов или группы лиц над такими хозяйственными обществами. При этом положения статей 4 и 7 указанного Федерального закона устанавливают, что иностранный инвестор или группа лиц, в которую входит иностранный инвестор, не вправе совершать сделки, в результате которых иностранный инвестор или группа лиц, в которую входит иностранный инвестор, приобретают право распоряжаться более 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, без предварительного согласования ее с уполномоченным государственным органом.

В соответствии с перечнем сделок, подлежащих предварительному согласованию, определенным в статье 7 ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства», к числу таких сделок относятся сделки, в результате которых иностранный инвестор или группа лиц, в которую входит иностранный инвестор, приобретает право прямо или косвенно распоряжаться более чем 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции общества, имеющего стратегическое значение. В силу пункта 4 статьи 7 данного Закона, эти требования распространяются на иные случаи приобретения акций такого общества, в том числе, на сделки, заключаемые иностранным инвестором или группой лиц, в которую входит иностранный инвестор, в порядке исполнения обязанности по приобретению ценных бумаг такого хозяйственного общества в соответствии со статьей 84.2 ФЗ «Об акционерных обществах», т.е. в порядке выкупа акций у акционеров общества на основании обязательного предложения. В пункте 1 статьи 8 Закона установлено, что лицо, обращающееся за предварительным согласованием сделок - это иностранный инвестор, либо входящее в группу лиц юридическое или физическое лицо (то есть российское лицо), которое намерено совершить сделку. Нормы пунктов 2 и 3 статьи 3 ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства» устанавливают, что понятие «группа лиц» используется в значении, указанном в Федеральном законе от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции», а понятие «иностранный инвестор» - в значении, указанном в статье 2 Федерального закона от 09.07.1999 № 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации». В силу норм статьи 2 ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации», под иностранным инвестором понимается иностранное юридическое лицо, гражданская правоспособность которого определяется в соответствии с законодательством государства, в котором оно учреждено и которое вправе в соответствии с законодательством указанного государства осуществлять инвестиции на территории Российской Федерации.

В статье 167 ГК РФ указано, что недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения. В силу пункта 1 статьи 15 ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства», при совершении сделок, указанных в статье 7 Закона (в том числе сделок, заключенных на основании обязательного предложения), а именно отсутствие предварительного согласования в порядке, предусмотренном Федеральным законом, влечет их ничтожность. Исключений из этого правила законом не установлено.

Использование термина «иностранные государства» в части 2 статьи 2 Федерального закона от 29.04.2008 № 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства» во множественном числе означает, что он относится как к одному иностранному государству, так и к нескольким иностранным государствам одновременно. Таким образом, для целей определения контроля в отношении Стратегического общества или организации, контролирующей Стратегическое общество, доли в уставном капитале общества, принадлежащие нескольким иностранным государствам, подлежат сложению и совокупному учету.

Термин «иностранные государства» используется во множественном числе с целью рассмотрения общности государств в качестве единого иностранного субъекта, устанавливающего контроль.

В целях государственного контроля за деятельностью иностранных инвесторов в статье 14 Закона № 57-ФЗ предусмотрена дополнительная обязанность для иностранных инвесторов или групп лиц, в которые входят иностранные инвесторы, приобретающих 5% и более акций (долей) в уставном капитале обществ, имеющих стратегическое значение, по раскрытию информации по этим сделкам. Правила раскрытия такой информации утверждены Постановлением Правительства Российской Федерации от 27.10.2008 № 795 «Об утверждении Правил предоставления иностранным инвестором или группой лиц, в которую входит иностранный инвестор, информации о совершении сделок с акциями (долями), составляющими уставные капиталы хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства». Иностранный инвестор обязан в течение 45 дней с момента совершения сделки раскрыть информацию о предмете и содержании сделки путем представления уведомления в ФАС России. По смыслу Закона, необходимо уведомлять о владении акциями вне зависимости от того, являются ли они голосующими. Момент наступления обязанности раскрывать указанную информацию Закон связывает с моментом совершения сделки, без учета факта ее исполнения.

Безопасность - состояние защищенности жизненно важных интересов личности, общества и государства от внутренних и внешних угроз. Под этим состоянием, в свою очередь, понимается совокупность потребностей, удовлетворение которых надежно обеспечивает существование и возможности прогрессивного развития личности, общества и государства.