Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 24.06.2015 по делу n А65-16217/2014. Изменить решение (ст.269 АПК)

в статьях 89 и 91 Закона; 2) бюллетени для голосования, а также доверенности на участие в общем собрании акционеров не могут быть предоставлены, поскольку содержат персональные данные акционеров.

Копии протоколов заседаний совета директоров за 2014 год и копия трудового договора с генеральным директором общества не представлены без объяснений.

В силу статьи 91 Федерального закона № 208-ФЗ общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 данного Закона.

Дополнительный перечень документов определен перечнем типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения, утвержденным приказом Минкультуры России от 25 августа 2010 года № 558, в соответствии с которым общество обязано хранить «предложения к повестке дня собрания акционеров» и договоры с исполнительным органом общества (статья 89 и 78 перечня).

В силу статьи 7 Федерального закона от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных» (далее - Закон о персональных данных) операторы и иные лица, получившие доступ к персональным данным, обязаны не раскрывать третьим лицам и не распространять персональные данные без согласия субъекта персональных данных, если иное не предусмотрено федеральным законом.

Согласно пункту 2 статьи 91 Закона об акционерных обществах соответствующие документы должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 91 Закона об акционерных обществах, предоставить им копии указанных документов.

Таким образом, корпоративное законодательство устанавливает обязанность общества представить по требованию акционера копии определенных документов, содержащих информацию о его деятельности.

В соответствии с абзацем 2 статьи 28 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях. Следовательно, лицо, обращающееся с требованием о предоставлении информации акционерным обществом, должно представить в доказательство своего статуса акционера выписку из реестра акционеров либо выписку по счету депо в зависимости от места учета прав акционера на акции общества.

Из пояснений третьего лица, ООО «Мириад Рус» следует, что им 15 октября 2013 года были приобретены акции ОАО «Татнефть» имени В.Д.Шашина, что подтверждается приложенной к запросу выписки от 05 февраля 2014 года по счету депо № 01-011217101204140П, открытому в депозитарии ЗАО «Финам». К требованию была приложена выписка по счету депо ООО «Мириад Рус», открытому в депозитарии ЗАО «Финнам», подтверждающая владение обыкновенными акциями общества.

Таким образом, акционер представил обществу документ, подтверждающий его статус акционера общества. В вышеуказанном запросе акционер просил направить копии документов по адресу его места нахождения. Следовательно, у общества возникла обязанность направить акционеру по его запросу копии документов, хранение которых установлено частью 1 статьи 89 Закона об акционерных обществах.

Письмом от 18 февраля 2014 года № 4149/28-11 общество отказало в предоставлении копий документов акционеру, указав, что его статус акционера общества не подтвержден, поскольку в реестре акционеров общества депозитарий ЗАО «Финам» не зарегистрирован в качестве номинального держателя.

Данное основание для отказа в предоставлении копий документов общества не соответствует требованиям абзаца 2 статьи 28 Закона о рынке ценных бумаг. Общество не вправе обуславливать предоставление копий документов общества дополнительным подтверждением прав акционера как акционера, уже подтвержденных депозитарием.

Кроме того, в соответствии со статьей 7 Закона о рынке ценных бумаг депозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги депонентов (то есть становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий), если это прямо не запрещено депозитарным договором. Следовательно, отсутствие депозитария ЗАО «Финам» в качестве зарегистрированного лица в реестре акционеров общества не доказывает отсутствия у акционера статуса акционера общества.

Таким образом, в нарушение требований статьи 91 Закона об акционерных обществах общество незаконно отказало акционеру в предоставлении копий документов общества.

Довод, ОАО «Татнефть» имени В.Д.Шашнна об отсутствии депозитария ЗАО «Финам» в качестве зарегистрированного лица в реестре акционеров общества является несостоятельным.

Согласно п.13 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18 января 2011 года № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», поскольку право требовать предоставления информации принадлежит только участникам хозяйственного общества, до исполнения обязанности по предоставлению информации общество вправе запросить у лица, требующего предоставления информации, доказательства, подтверждающие наличие у него статуса участника этого общества.

В соответствии с абз. 2 ст.28 Закона о рынке ценных бумаг права владельцев эмиссионных ценных бумаг бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах в системе ведения реестра или, в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии, записями по счетам депо в депозитариях.

В силу ст.7 Закона о рынке ценных бумаг депозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги депонентов (то есть становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий), если это прямо не запрещено депозитарным договором.

Согласно п.2.3 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 года № 36, (далее - Положение № 36) перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии.

Исходя из п.2.4 Положения № 36 права на именные ценные бумаги, переданные в депозитарий, не удостоверяются записями в реестре владельцев именных ценных бумах. При хранении ценных бумаг и (или) учете прав на ценные бумаги в депозитарии в каждый момент времени может существовать только одна запись, совершенная депозитарием и удостоверяющая права на эту ценную бумагу.

Согласно п. 5.4 Положения № 36 права на ценные бумаги, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии, считаются переданными с момента внесения депозитарием соответствующей записи по счету депо клиента (депонента).

На основании изложенного лицо, обращающееся в акционерное общество с требованием о предоставлении ему как акционеру информации, должно представить либо выписку из реестра акционеров либо выписку со счета депо, что соответствует п.13 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18 января 2011 года № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ».

Таким образом, ООО «Мириад Рус» представило достаточное доказательство наличия у него статуса акционера общества, а отказ общества в представлении акционеру истребуемых им сведений является неправомерным.

Действующее законодательство не возлагает на лицо, являющееся акционером, доказывать свой статус путем представления иных документов, кроме представленного ООО «Мириад Рус» оригинала выписки от 20 декабря 2013 года, выданной лицензированным депозитарием - ЗАО «Финам», в соответствии с которой акционер владеет 100 акциями общества.

При этом необходимо учесть, что согласно сведениям официального сайта Центрального банка Российской Федерации - http;//www.cbr.ru/sbrfr/?Prtld=financiaImarket (также указанная информация доступна и на официальном сайте ФСФР России - www.fcsm.ru) ЗAO «Финам» входит в список организаций, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности (лицензия от 12 мая 2004 года № 177-07687-000100).

При наличии у общества обоснованных сомнений относительно владения ООО «Мириад Рус» акций ОАО «Татнефть» имени В.Д. Шашина, общество имело возможность и соответствии со ст.8.6 Закона о рынке ценных бумаг направить регистратору и номинальному держателю ценных бумаг запрос о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), а также информацию о количестве ценных бумаг эмитента, что также подтверждается информационным письмом ФСФР России от 26 апреля 2013 года 13-CX-01/15297 «О разъяснении вопросов, касающихся предоставления информации регистраторами и номинальными держателями ценных бумаг».

Доводы общества об отсутствии у ООО «Мириад Рус» интереса в получении документов и о возможности получения их другим способом несостоятельны, так как законом право на получение документов не ставится в зависимость от указанных обстоятельств.

В пункте 1 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18 января 2011 года № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» указано: при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

В пункте 5 этого Информационного письма разъяснено, что ни Закон об акционерных обществах, ни Закон об обществах с ограниченной ответственностью не содержат положений, ограничивающих право участника требовать предоставления информации и документов за период деятельности хозяйственного общества, в течение которого данное лицо не являлось участником этого общества; с момента приобретения статуса участника хозяйственного общества лицо может требовать предоставления документов общества независимо от даты составления этих документов.

Между тем в части непредставления акционеру бюллетеней для голосования акционеров, полученных от лиц, имеющих право участвовать на годовом общем собрании ОАО «Татнефть», а также принявших участие в голосовании на годовом общем собрании акционеров ОАО «Татнефть»; доверенности на участие в общем собрании акционеров ОАО «Татнефть» НБ РТ ЦБ РФ не доказал события нарушения.

В пункте 19 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18 января 2011 года № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» разъяснено: «В силу пункта 4 статьи 51 Закона об акционерных обществах список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предоставляется обществом для ознакомления по требованию лиц, включенных в этот список и обладающих не менее чем 1 процентом голосов. Данное правило является специальным по отношению к статье 91 указанного Закона. В связи с этим акционеры, не включенные в список или не обладающие в совокупности не менее чем 1 процентом голосов, не вправе требовать предоставления им такого списка, ссылаясь на статью 91 Закона об акционерных обществах, в том числе после проведения общего собрания акционеров».

ООО «Мириад Рус», согласно представленным обществом сведениям, не является акционером, владеющим более 1% акций заявителя, в связи с чем не вправе требовать предоставления ему списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Относительно несвоевременного непредставления остальных документов событие правонарушения установлено и соответствует диспозиции ч.1 ст.15.19 КоАП РФ.

ОАО «Татнефть» имени В.Д. Шашина имело возможность для надлежащего выполнения требования акционера о предоставлении документов в установленном порядке, что сделано не было.

Вина общества в совершении административного правонарушении установлена, подтверждается протоколом об административном правонарушении от 26 мая 2014 года №АП-ПР-59-14/150, предписанием Службы Банка России от 17 апреля 2014 года №015-59/2816, письмом общества от 24 апреля 2014 года № 2584/28-11.

При таких обстоятельствах наличие в действиях (бездействии) общества вменяемого ему в вину состава административного правонарушения доказано материалами дела.

В своих возражениях заявитель просит снизить штраф на основании постановления Конституционного Суда Российской Федерации от 25 февраля 2014 года №4-П и частями 3.2-3.3 статьи 4.1 КоАП.

Суд первой инстанции не нашел оснований для снижения размера штрафа, исходя из следующего.

Доводы заявителя о том, что имеет место злоупотребление правом со стороны ООО «Мириад Рус» суд считает необоснованными. Нормативное положение Федерального закона «Об акционерных обществах» об обязанности акционерного общества обеспечить акционерам доступ к своим документам направлено, среди прочего, на обеспечение информационной открытости хозяйственной деятельности акционерного общества и возможности реализации акционерами своих прав, на что обратил внимание Конституционный Суд Российской Федерации в Определении от 18 июня 2004 года № 263-О.

Согласно п.1 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18 января 2011 года № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» судам следует учитывать, что при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона. Участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Об этом могут свидетельствовать,