Указание Центрального банка Российской Федерации от 27.06.2014 № 3304-У

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(БАНК РОССИИ)

УКАЗАНИЕ

от 27 июня 2014 г. № 3304-У

г. Москва

Об отчетности операторов

платежных систем по платежным системам, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах

Зарегистрировано Минюстом России 4 августа 2014 года

Регистрационный № 33431

1. На основании статьи 32 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ «О национальной платежной системе» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 27, ст. 3872; 2012, № 53, ст. 7592; 2013, № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; 2014, № 19, ст. 2315, ст. 2317) (далее – Закон о национальной платежной системе) Банк России устанавливает форму отчетности для операторов платежных систем по платежным системам, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах (далее – платежные системы), в том числе отчетности  по внебиржевым сделкам, которые они обслуживают, включая сделки с участием Банка России, методику ее составления и срок предоставления в Центральный банк Российской Федерации.

Форма и методика составления операторами платежных систем отчетности по форме 0403204 «Сведения по платежным системам оператора платежных систем, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах» (далее – отчетность) приведены в приложении к настоящему Указанию.

2. Оператор платежной системы (далее – оператор) составляет отчетность ежеквартально по платежным системам, оператором которых он является.

3. Оператор предоставляет отчетность начиная с отчетного квартала, следующего за кварталом, в котором он получил регистрационное свидетельство Банка России.

4. Отчетность предоставляется оператором не позднее 10-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом.

5. Отчетность оператора, являющегося кредитной организацией, принимается территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью его головного офиса.

Отчетность Государственной корпорации «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)»                     (далее – Внешэкономбанк), в случае выполнения ею функций оператора, принимается Главным управлением Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва.

Прием отчетности в виде электронного сообщения оператора, являющегося кредитной организацией, Внешэкономбанком, осуществляется территориальным учреждением Банка России в порядке, установленном Указанием Банка России   от 24января 2005 года №1546-У «О порядке представления кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации отчетности в виде электронных сообщений, снабженных кодом аутентификации», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 22 февраля 2005 года № 6353, 28 ноября 2007 года № 10558 («Вестник Банка России» от 2 марта 2005 года № 12, от 5 декабря 2007 года № 67).

6. Прием отчетности оператора, не являющегося кредитной организацией, осуществляется территориальным учреждением Банка России, находящимся на территории того же субъекта Российской Федерации, где оператор зарегистрирован в качестве юридического лица.

Прием отчетности в виде электронного сообщения оператора, не являющегося кредитной организацией, осуществляется на основании договора о передаче-приеме отчетности в виде электронных сообщений, снабженных кодом аутентификации, заключаемого между оператором и Банком России.

7. Датой предоставления отчетности в виде электронного сообщения, снабженного кодом аутентификации, является дата отправления территориальным учреждением Банка России в адрес оператора подтверждения о подлинности полученного территориальным учреждением Банка России электронного сообщения.

Если последний день срока предоставления отчетности приходится на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым законодательством Российской Федерации, то окончание срока предоставления отчетности переносится на ближайший следующий за ним рабочий день.

8. В случае непредоставления отчетности, нарушения сроков предоставления, а также предоставления неполных или недостоверных данных Банк России вправе применять к операторам меры, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

9. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Председатель

Центрального банка

Российской Федерации              Э.С. НАБИУЛЛИНА

______________________

Приложение

к Указанию Банка России

от  27 июня 2014 года № 3304-У «Об отчетности операторов

платежных систем по платежным системам, в рамках которых осуществляется

перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах»

Код территории по ОКАТО	Код оператора платежной системы
	по ОКПО	регистрационный номер

Сведения по платежным системам оператора платежных систем, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах

за ________ квартал ______г.

Наименование оператора платежной системы______________________

Почтовый адрес________________________________________________

                                  Код формы по ОКУД 0403204

                                                Квартальная

Наименование платежной системы _______________________________

Раздел 1.

Сведения о количестве участников платежной системы и иных клиентов расчетного центра

Номер строки	Наименование показателя	Количество, единиц
1	2	3
1	Общее количество участников платежной системы, в том числе:
1.1	операторов по переводу денежных средств, из них:
1.1.1	кредитных организаций – профессиональных участников рынка ценных бумаг
1.2	профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными организациями
1.3	иных юридических лиц, являющихся участниками организованных торгов в соответствии с Федеральным законом от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ «Об организованных торгах» и (или) участниками клиринга в соответствии с Федеральным законом от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» и не являющихся кредитными организациями и (или) профессиональными участниками рынка ценных бумаг
1.4	страховых организаций
1.5	органов Федерального казначейства
1.6	международных финансовых организаций
1.7	иностранных центральных (национальных) банков
1.8	иностранных банков
1.9	организаций федеральной почтовой связи
1.10	иных организаций
2	Количество клиентов, не являющихся участниками платежной системы, из них:
2.1	клиентов, которые вправе являться участниками платежной системы в соответствии со статьей 21 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ «О национальной платежной системе»

Раздел 2. Сведения о распоряжениях на перевод денежных средств, поступивших в платежный клиринговый центр

№ строки	Наименование  показателя	Распоряжения на перевод денежных средств, поступившие в платежный клиринговый центр												Сумма денежных средств, подлежащих списанию с банковских счетов участников по итогам платежного клиринга (исключая ЦПКК), тыс. руб.	Сумма денежных средств, подлежащих списанию с банковского счета ЦПКК по итогам платежного клиринга, тыс. руб.
		Поступило, всего		из них: распоряжений клиринговой организации		Возвращено, всего		из них: распоряжений клиринговой организации		Отозвано, всего		из них: распоряжений клиринговой организации
		количество, единиц	сумма, тыс. руб.	количество, единиц	сумма, тыс. руб.	количество, единиц	сумма, тыс. руб.	количество, единиц	сумма, тыс. руб.	количество, единиц	сумма, тыс. руб.	количество, единиц	сумма, тыс. руб.
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16
1.	Наименование платежного клирингового центра
1.1	Всего  распоряжений на перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах, в том числе:
1.1.1	на валютном рынке
1.1.2	на фондовом рынке
1.1.3	на срочном рынке
1.1.4	на товарном рынке
1.1.5	по прочим сделкам, совершенным на организованных торгах
1.2	Всего распоряжений  на перевод денежных средств по сделкам, совершенным на внебиржевом рынке, в том числе:
1.2.1	по сделкам внебиржевого РЕПО c Банком России
1.3	Прочее
2	Наименование платежного клирингового центра
...

Раздел 3.

Сведения об операциях по списанию денежных средств с банковских счетов участников платежной системы, проведенных расчетным центром

Номер строки	Наименование показателя	Всего операций, проведенных расчетным центром		Операций, проведенных расчетным центром на основании распоряжений клиринговой организации		Операций по списанию денежных средств на счета:
						участников платежной системы	клиентов, не являющихся участниками платежной системы	организаций –  резидентов Российской Федерации	организаций –  нерезидентов Российской Федерации
		количество, единиц	сумма, тыс. руб.	количество, единиц	сумма, тыс. руб.	сумма, тыс. руб.	сумма, тыс. руб.	сумма, тыс. руб.	сумма, тыс. руб.
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
1.	Наименование расчетного центра
1.1	Всего  операций по списанию денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах, в том числе:
1.1.1	на валютном рынке
1.1.2	на фондовом рынке
1.1.3	на срочном рынке
1.1.4	на товарном  рынке
1.1.5	по прочим сделкам, совершенным на организованных торгах
1.2	Всего операций по списанию денежных средств по сделкам, совершенным на  внебиржевом рынке, в том числе:
1.2.1	на условиях «поставка против платежа»
1.2.2	по сделкам внебиржевого РЕПО с Банком России, в том числе:
1.2.2.1	на условиях «поставка против платежа»
1.3	Прочее
1.4	Операций по списанию денежных средств, переведенных через платежную систему Банка России, в том числе:
1.4.1	по сделкам, совершенным на организованных торгах
1.4.2	по сделкам, совершенным на  внебиржевом рынке
2	Наименование расчетного центра
...