Указание Центрального банка Российской Федерации от 15.12.2014 № 3484-У

Раздел 4. Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, о случае отказа по основаниям, указанным

в статье 7 Федерального закона, от выполнения распоряжения клиента о совершении операции

№ п/п			Наименование показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1			2	3
Служебная часть ФЭС
1		Версия формата			Указывается версия формата.
2		Версия передающей программы			Указывается версия передающей программы.
3		Тип информации			Указывается тип информации в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
4		Дата ФЭС			Указывается дата непосредственной передачи (отправки) ФЭС.
5		Должность уполномоченного лица			Указывается должность уполномоченного лица.
6		ФИО уполномоченного лица			Указываются фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) уполномоченного лица.
7		Телефон уполномоченного лица			Указываются код города и номер телефона уполномоченного лица.
8		Адрес электронной почты			Указывается адрес электронной почты для связи с уполномоченным органом.
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения
9			Код вида НФО, представляющей сведения	Указывается код вида НФО в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
10			Тип НФО, представляющей сведения	Показатель принимает значение: <1> – для юридического лица (филиала юридического лица); <2> – для индивидуального предпринимателя.
11			Признак резидента (нерезидента) НФО	Показатель принимает значение: <1> – для резидента; <0> – для нерезидента.
12			Наименование НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения	Указывается: для юридического лица – в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО; для филиала юридического лица – в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование НФО и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала); для индивидуального предпринимателя – фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая).
13			Наименование НФО, передающей сведения	Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование головной организации, передающей сведения в уполномоченный орган за филиал (представительство) или иное обособленное структурное подразделение, самостоятельно не передающее сведения.
14			ИНН	Указывается: для юридического лица – 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе; для индивидуального предпринимателя – 12-разрядный ИНН согласно уведомлению о постановке на учет физического лица в налоговом органе.
15			КПП	Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе). Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
16			ОКПО	Указывается код ОКПО для юридического лица. Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
17			ОКВЭД	Указывается код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
18			ОГРН (ОГРНИП)	Указывается: для юридического лица – ОГРН согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года); для индивидуального предпринимателя – ОГРНИП согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года).
Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае, если показатель «Тип НФО, представляющей сведения» принимает значение <2>)
19	Код документа, удостоверяющего личность				Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
20	Серия и номер документа, удостоверяющего личность				Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность.
21	Дата выдачи документа, удостоверяющего личность				Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.
22	Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность				Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
23	Дата рождения				Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
24	Место рождения				Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
Адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в ЕГРЮЛ, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке
25			Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО	Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.
26			Район	Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.
27			Населенный пункт	Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
28			Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное)	Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного).
29			Дом/владение	Указывается номер дома (владения).
30			Корпус/строение	Указывается номер корпуса (строения).
31			Квартира/офис	Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления.
Сведения об НФО (Признак резидента (нерезидента) НФО = <0>)
32			Сведения об НФО	Указываются сведения об НФО в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», в случае, если показатель «Признак резидента (нерезидента) НФО» принимает значение <0>
Сведения о случаях отказа
33			Номер записи в ФЭС	Указывается порядковый номер ФЭС в соответствии форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
34			Тип записи в ФЭС	Показатель принимает значение: <1> – для первичного направления сведений; <2> – для исправления ранее направленных сведений; <3> – для корректировки ранее направленных сведений; <4> – для удаления ранее направленных сведений.
35			Код основания отказа	Показатель принимает значение: <7> – в случае, если для совершения операции не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями Федерального закона; <8> – в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у НФО, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникли подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
36			Дата отказа	Указывается дата принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.
37			Код валюты	Указывается трехзначный цифровой код валюты по отказанной операции в соответствии с ОКВ.
38			Сумма операции в валюте ее проведения	Указывается сумма операции в единицах валюты ее проведения.
39			Сумма операции в рублевом эквиваленте	Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее предполагаемого проведения. В случае если операцию предполагалось совершить в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя «Сумма операции в валюте ее проведения».
40			Основание совершения операции	Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием совершения операции.
41			Назначение платежа	Указывается назначение платежа.
42			Код признака операции	Показатель принимает значение: <0> – для операции с денежными средствами; <1> – для операции (сделки) с иным имуществом.
43			Код признака наличных и безналичных денежных средств	Показатель принимает значение: <1> – наличные денежные средства; <2> – безналичные денежные средства; <3> – электронные платежи; Для операции (сделки) с иным имуществом показатель отсутствует.
44			Характеристика отказанной операции	Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом.
45			Дополнительные сведения	Указываются иные значимые сведения об отказе.
Сведения об участнике операции (сделки)
46			Код статуса участника операции (сделки)	Показатель принимает значение: <1> – для плательщика по операции (сделке) (лицо, совершающее операцию); <2> – для получателя по операции (сделке); <3> – для представителя плательщика по операции (сделке); <4> – для представителя получателя по операции (сделке); <5> – для лица, от имени и по поручению которого совершается операция (сделка); <6> – для выгодоприобретателя по операции (сделке).
47			Код вида участника операции (сделки)	Указывается код вида участника операции в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
48			Тип участника операции (сделки)	Показатель принимает значение: <1> –  для юридического лица (филиала юридического лица); <2> – для физического лица; <3> – для индивидуального предпринимателя.
49			Признак резидента (нерезидента) участника операции	Показатель принимает значение: <1> – для резидента; <0> – для нерезидента.
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (Тип участника = <1>)
50			Наименование участника операции	Указывается: для юридического лица – в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование; для филиала юридического лица – в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование юридического лица и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала).
51			ИНН (КИО) участника операции	Указывается: для юридического лица-резидента – 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе; для юридического лица-нерезидента – 10-разрядный ИНН или 5-разрядный КИО, присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу-нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе), либо ИНН, присвоенный после 24 декабря 2010 года юридическому лицу-нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе.
52			КПП участника операции	Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту нахождения его филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).
53			ОКПО участника операции	Указывается код ОКПО для юридического лица – резидента.
54			ОКВЭД участника операции	Указывается код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
55			ОГРН участника операции	Указывается ОГРН согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года). Для нерезидента указывается номер свидетельства об аккредитации филиала либо представительства иностранного юридического лица, выданного федеральным бюджетным учреждением «Государственная регистрационная палата при Министерстве юстиции Российской Федерации» (далее – ГРП при Минюсте России); в случае отсутствия такого свидетельства – регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации.
56			Наименование регистрирующего органа участника операции	Указывается наименование органа, осуществившего государственную регистрацию юридического лица.
57			Дата регистрации участника операции	Указывается дата внесения в ЕГРЮЛ записи о создании юридического лица согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (дата регистрации согласно Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года). Для нерезидента указывается дата выдачи свидетельства об аккредитации филиала либо представительства иностранного юридического лица; в случае отсутствия такого свидетельства – дата регистрации юридического лица по месту учреждения и регистрации.
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе (Тип участника = <2> или <3>)
58			Наименование участника операции	Указывается фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая).
59			ИНН участника операции	Для индивидуального предпринимателя указывается 12-разрядный ИНН согласно уведомлению о постановке на учет физического лица в налоговом органе. Для физического лица указывается 12-разрядный ИНН (при его наличии) согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе.
60			ОКВЭД участника операции	Указывается для индивидуального предпринимателя код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
61			ОГРНИП участника операции	Указывается для индивидуального предпринимателя ОГРНИП согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года).
62			Наименование регистрирующего органа участника операции	Указывается наименование органа, осуществившего государственную регистрацию индивидуального предпринимателя.
63			Дата регистрации участника операции	Указывается дата регистрации индивидуального предпринимателя органами, уполномоченными производить государственную регистрацию.
Сведения о документе, удостоверяющем личность
64			Код документа, удостоверяющего личность	Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
65			Серия и номер документа, удостоверяющего личность	Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность.
66			Дата выдачи документа, удостоверяющего личность	Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.
67			Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность	Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
68			Дата рождения	Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
69			Место рождения	Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
70			Код страны гражданства	Указывается трехзначный цифровой код страны, гражданином которой является физическое лицо, индивидуальный предприниматель согласно ОКСМ.
71			Признак принадлежности к публичным лицам	Указываются сведения о выявлении публичного должностного лица: <1> – иностранное публичное должностное лицо; <2> – родственник иностранного публичного должностного лица; <3> – российское публичное должностное лицо; <4> – родственник российского публичного должностного лица; <5> – публичное должностное лицо международной организации; <0> – в ином случае.
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
72			Код и наименование страны	Указывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно ОКСМ.
73			Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО	Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО. Для нерезидентов показатель не заполняется.
74			Район	Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа. Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии)
75			Населенный пункт	Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
76			Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное)	Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного).
77			Дом/владение	Указывается номер дома (владения).
78			Корпус/строение	Указывается номер корпуса (строения).
79			Квартира/офис	Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления.