Указание Центрального банка Российской Федерации от 15.12.2014 № 3484-У

Раздел 2. Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц

№ п/п	Наименование показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	2	3
Служебная часть ФЭС
1	Версия формата	Указывается версия формата.
2	Версия передающей программы	Указывается версия передающей программы.
3	Тип информации	Указывается тип информации в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
4	Дата ФЭС	Указывается дата непосредственной передачи (отправки) ФЭС.
5	Должность уполномоченного лица	Указывается должность уполномоченного лица.
6	ФИО уполномоченного лица	Указываются фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) уполномоченного лица.
7	Телефон уполномоченного лица	Указываются код города и номер телефона уполномоченного лица.
8	Адрес электронной почты	Указывается адрес электронной почты для связи с уполномоченным органом.
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения
9	Код вида НФО, представляющей сведения	Указывается код вида НФО в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
10	Тип НФО, представляющей сведения	Показатель принимает значение: <1> – для юридического лица (филиала юридического лица); <2> – для индивидуального предпринимателя.
11	Признак резидента (нерезидента) НФО	Показатель принимает значение: <1> – для резидента; <0> – для нерезидента.
12	Наименование НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения	Указывается: для юридического лица – в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО; для филиала юридического лица – в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование НФО и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала); для индивидуального предпринимателя – фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая).
13	Наименование НФО, передающей сведения	Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование головной организации, передающей сведения в уполномоченный орган за филиал (представительство) или иное обособленное структурное подразделение, самостоятельно не передающее сведения.
14	ИНН	Указывается: для юридического лица – 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе; для индивидуального предпринимателя – 12-разрядный ИНН согласно уведомлению о постановке на учет физического лица в налоговом органе.
15	КПП	Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе). Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
16	ОКПО	Указывается код ОКПО для юридического лица. Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
17	ОКВЭД	Указывается код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
18	ОГРН (ОГРНИП)	Указывается: для юридического лица – ОГРН согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года); для индивидуального предпринимателя – ОГРНИП согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года).
Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае, если показатель «Тип НФО, представляющей сведения» принимает значение <2>)
19	Код документа, удостоверяющего личность	Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
20	Серия и номер документа, удостоверяющего личность	Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность.
21	Дата выдачи документа, удостоверяющего личность	Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.
22	Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность	Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
23	Дата рождения	Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
24	Место рождения	Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
Адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в  ЕГРЮЛ адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке
25	Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО	Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.
26	Район	Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.
27	Населенный пункт	Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
28	Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное)	Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного).
29	Дом/владение	Указывается номер дома (владения).
30	Корпус/строение	Указывается номер корпуса (строения).
31	Квартира/офис	Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления.
Сведения об НФО (Признак резидента (нерезидента) НФО = <0>)
32	Сведения об НФО	Указываются сведения об НФО в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», в случае, если показатель «Признак резидента (нерезидента) НФО» принимает значение <0>
Сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
33	Номер записи в ФЭС	Указывается порядковый номер ФЭС в соответствии форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
34	Тип записи в ФЭС	Показатель принимает значение: <1> – для первичного направления сведений; <2> – для исправления ранее направленных сведений; <3> – для корректировки ранее направленных сведений; <4> – для удаления ранее направленных сведений.
35	Код основания применения мер	Показатель принимает значение: <1> – в случае размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа информации о включении организации или физического лица в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее – Перечень); <2> – в случае размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа Решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) (далее – Решение).
36	Код организации или физического лица	Указывается: в случае если показатель «Код основания применения мер» принимает значение <1> – код организации или физического лица, включенного в Перечень, действующий на момент принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица. Код формируется следующим образом: <дата Перечня> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер Перечня> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер записи в Перечне> (<ДДММГГГГ>_<номер Перечня>_<номер записи в Перечне>, где ДД – день месяца, ММ – номер месяца, ГГГГ – номер года); в случае если показатель «Код основания применения мер» принимает значение <2> – код организации или физического лица, в отношении которых межведомственным координационным советом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято Решение. Код формируется следующим образом: <дата Решения> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер Решения> (<ДДММГГГГ>_<номер Решения>, где ДД – день месяца, ММ – номер месяца, ГГГГ – номер года).
37	Дата применения мер по замораживанию (блокированию)	Указывается дата принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица.
38	Время применения мер по замораживанию (блокированию)	Указывается время принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица.
39	Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)	Указывается вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию): <1> – для безналичных денежных средств; <2> – для наличных денежных средств; <3> – для электронных денежных средств; <4> – для ценных бумаг; <5> – для драгоценных металлов; <6> – для иного имущества.
40	Код валюты, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств	Указывается трехзначный цифровой код валюты в соответствии с ОКВ, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств (если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» принимает значение <1>, <2> или <3>).
41	Сумма денежных средств	Указывается на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств сумма денежных средств в единицах валюты их первичного учета (если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» принимает значение <1>, <2> или <3>).
42	Сведения о ценных бумагах	Указывается форма ценных бумаг, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию): <1> – для документарных ценных бумаг; <2> – для бездокументарных ценных бумаг.
43	Дополнительная информация	Указывается иная значимая информация о примененных мерах по замораживанию (блокированию).

Раздел 3. Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

№ п/п	Наименование показателя		Структура показателя и дополнительная информация
1	2		3
Служебная часть ФЭС
1	Версия формата		Указывается версия формата.
2	Версия передающей программы		Указывается версия передающей программы.
3	Тип информации		Указывается  тип информации в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
4	Дата ФЭС		Указывается дата непосредственной передачи (отправки) ФЭС.
5	Должность уполномоченного лица		Указывается должность уполномоченного лица.
6	ФИО уполномоченного лица		Указываются фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) уполномоченного лица.
7	Телефон уполномоченного лица		Указываются код города и номер телефона уполномоченного лица.
8	Адрес электронной почты		Указывается адрес электронной почты для связи с уполномоченным органом.
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения
9	Код вида НФО, представляющей сведения		Указывается код вида НФО в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
10	Тип НФО, представляющей сведения		Показатель принимает значение: <1> – для юридического лица (филиала юридического лица); <2> – для индивидуального предпринимателя.
11	Признак резидента (нерезидента) НФО		Показатель принимает значение: <1> – для резидента; <0> – для нерезидента.
12	Наименование НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения		Указывается: для юридического лица – в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО; для филиала юридического лица – в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала); для индивидуального предпринимателя – фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая).
13	Наименование НФО, передающей сведения		Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование головной организации, передающей сведения в уполномоченный орган за филиал (представительство) или иное обособленное структурное подразделение, самостоятельно не передающее сведения.
14	ИНН		Указывается: для юридического лица – 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе; для индивидуального предпринимателя – 12-разрядный ИНН согласно уведомлению о постановке на учет физического лица в налоговом органе.
15	КПП		Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе). Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
16	ОКПО		Указывается код ОКПО для юридического лица. Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
17	ОКВЭД		Указывается код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
18	ОГРН (ОГРНИП)		Указывается: для юридического лица – ОГРН согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года); для индивидуального предпринимателя – ОГРНИП согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года).
Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае, если показатель «Тип НФО, представляющей сведения» принимает значение <2>)
19	Код документа, удостоверяющего личность		Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
20	Серия и номер документа, удостоверяющего личность		Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность.
21	Дата выдачи документа, удостоверяющего личность		Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.
22	Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность		Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
23	Дата рождения		Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
24	Место рождения		Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
Адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в ЕГРЮЛ, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке
25	Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО		Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.
26	Район		Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.
27	Населенный пункт		Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
28	Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное)		Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного).
29	Дом/владение		Указывается номер дома (владения).
30	Корпус/строение		Указывается номер корпуса (строения).
31	Квартира/офис		Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления.
Сведения об НФО (Признак резидента (нерезидента) НФО = <0>)
32	Сведения об НФО		Указываются сведения об НФО в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», в случае, если показатель «Признак резидента (нерезидента) НФО» принимает значение <0>
Сведения о результатах проверки
33	Номер записи в ФЭС	Указывается порядковый числовой номер ФЭС о проверке наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны быть применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, информация о которых представляется в уполномоченный орган. Номер ФЭС формируется в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
34	Тип записи в ФЭС	Показатель принимает значение: <1> – для первичного направления сведений; <2> – для исправления ранее направленных сведений; <3> – для корректировки ранее направленных сведений; <4> – для удаления ранее направленных сведений.
35	Дата проведения предыдущей проверки	Указывается дата окончания проведения предыдущей проверки.
36	Дата проведения текущей проверки	Указывается дата окончания проведения текущей проверки.
37	Количество клиентов – организаций	Указывается общее количество клиентов – организаций, в отношении которых проведена проверка за период со дня, следующего за днём окончания предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее – проверяемый период).
38	Количество клиентов – физических лиц	Указывается общее количество клиентов – физических лиц, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период.
39	Общее количество клиентов – организаций и (или) физических лиц	Указывается общее количество клиентов – организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
40	Количество клиентов – организаций, в отношении которых применены меры	Указывается количество клиентов – организаций, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
41	Количество клиентов – физических лиц, в отношении которых применены меры	Указывается количество клиентов – физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
42	Общее количество сообщений о примененных мерах по замораживанию (блокированию)	Указывается общее количество сообщений, направленных НФО, о примененных в отношении клиентов – организаций и (или) физических лиц мер по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
43	Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)	Указывается общее количество клиентов – организаций и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.
44	Количество клиентов – организаций, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)	Указывается количество клиентов – организаций, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.
45	Количество клиентов – физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)	Указывается количество клиентов – физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.
46	Дополнительная информация	Указываются дополнительные сведения в отношении представляемой информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию), клиенте и так далее.