Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 24.04.2014 № 151-И

_____________________

¹ Ограничительная пометка «Для служебного пользования» и номер экземпляра проставляются при заполнении.

² Указываются наименование поднадзорной организации в именительном падеже (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, – полное фирменное наименование (при наличии – сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, – наименование), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации.

³ Указываются  должность, фамилия, имя, отчество (при наличии).

⁴ В случае вручения акта о противодействии проведению проверки ответственному работнику поднадзорной организации или приема работником поднадзорной организации ответственным за работу с корреспонденцией, указывается его должность.

____________________

Приложение 13

к Инструкции Банка России

от 24 апреля 2014 года № 151-И

«О порядке проведения проверок деятельности

некредитных финансовых организаций и

 саморегулируемых организаций некредитных

 финансовых организаций уполномоченными

 представителями Центрального банка

Российской Федерации (Банка России)»

Акт проверки

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. № _______¹

Дата составления: ___ _________ 20___ г.	Рег. № ________
Место составления:

АКТ ПРОВЕРКИ

____________________________________________________________________________

(наименование поднадзорной организации; основной  государственный регистрационный номер

поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)²

	Дата начала проверки: ___ __________ 20___ г.
	Дата завершения проверки: ___ __________ 20___ г.3

Настоящий акт составлен по результатам проверки____________________________ ______________________________________________________________________________,

                                                      (наименование поднадзорной организации) 

проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки от ___ __________ 20___ г. №_____.

Отметка о наличии в акте проверки информации, отнесенной к информации ограниченного доступа.

АКТ ПРОВЕРКИ

(вводная, аналитическая и заключительная части)

Структура и содержание акта проверки определяются в соответствии с требованиями Инструкции Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» и иных нормативных актов Банка России.

Приложения к акту проверки: на ____ листах.

(с указанием перечня прилагаемых документов (информации) (их копий).

Настоящий акт составлен в ___ экземплярах, имеющих равную юридическую силу.

Руководитель рабочей группы                                     ________________ (Ф.И.О)

                                                                                                                                    (подпись)

Члены рабочей группы                                                  ________________ (Ф.И.О)

                                                                                                                                    (подпись)

                                                                                          ________________ (Ф.И.О)

                                                                                                                                    (подпись)

М.П. Банка России

(структурного подразделения Банка России)

От получения (приема) второго экземпляра акта проверки отказался⁴_____________ ______________________________________________________________________________.

Руководитель рабочей группы                                   __________________ (Ф.И.О)

                                                                                                                                   (подпись)

Член рабочей группы                                                  __________________ (Ф.И.О)

                                                                                                                                   (подпись)

_____________________

¹ Ограничительная пометка «Для служебного пользования» и номер экземпляра проставляются при заполнении.

² Указываются наименование поднадзорной организации в именительном падеже (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, – полное фирменное наименование (при наличии – сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, – наименование), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации.

³ Дата завершения проверки не указывается в случае составления акта проверки до завершения проверки в соответствии с пунктом 8.1 или пунктом 8.5 настоящей Инструкции.

⁴ В случае отказа руководителя поднадзорной организации от получения второго экземпляра акта проверки либо уполномоченного ответственного работника поднадзорной организации или работника поднадзорной организации, ответственного за работу с корреспонденцией, от получения (приема) второго экземпляра акта проверки для передачи его руководителю поднадзорной организации соответствующая отметка об этом производится на всех экземплярах акта проверки.

____________________

Приложение 14

к Инструкции Банка России

от 24 апреля 2014 года № 151-И

«О порядке проведения проверок деятельности

некредитных финансовых организаций и

 саморегулируемых организаций некредитных

 финансовых организаций уполномоченными

 представителями Центрального банка

Российской Федерации (Банка России)»

Протокол приема-передачи акта проверки

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

 Для служебного пользования

Экз. № _______¹

ПРОТОКОЛ

ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ АКТА ПРОВЕРКИ

_________________________________________________________________

(наименование поднадзорной организации; основной  государственный регистрационный номер

поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)²

 от  ___ ___________20___ г.

Настоящий протокол составлен в связи с передачей второго экземпляра акта проверки _______________________________________________________________________________,

(наименование поднадзорной организации)

проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки от ___ __________20___ г.

№_____,   для   ознакомления,   передачи   на   ознакомление   руководителю  

(указать нужное)

поднадзорной организации ____________________________________________________³.

(должность, Ф.И.О.)

Рабочая группа составила акт проверки в ____ экземплярах⁴, имеющих равную юридическую силу, на основании документов (информации), полученных от поднадзорной организации в период с ___ _________20__ г. по ___ ________ 20__ г., и передает поднадзорной организации второй экземпляр указанного акта для ознакомления.

Руководителю поднадзорной организации надлежит обеспечить сохранность акта проверки.

________________________________________________________________________

(должность, Ф.И.О.)

надлежит обеспечить сохранность акта проверки до его передачи на ознакомление руководителю поднадзорной организации⁵.

Руководитель поднадзорной организации должен в срок не позднее ___ рабочих дней со дня подписания настоящего протокола ознакомиться с актом проверки и представить (или направить заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении) сообщение об ознакомлении с актом проверки в _______________________________________________

                                                                                                       (наименование структурного подразделения Банка России)

по адресу _____________________________________________________________________.

Возражения по акту проверки (при наличии) включаются в сообщение об ознакомлении с актом проверки в качестве приложения. Сообщение об ознакомлении с актом проверки и возражения по акту проверки, поступившие до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки, являются его неотъемлемой частью.

Разглашение содержащихся в акте проверки сведений допускается в порядке, установленном Инструкцией Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)», и в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.

Настоящий протокол составлен в _______ экземплярах и является неотъемлемой частью акта проверки.

Руководитель поднадзорной организации3 _________________ (должность, Ф.И.О.) __________________________________ (подпись)             М.П. поднадзорной организации

Руководитель рабочей группы  ___________________(Ф.И.О.) __________________________ (подпись)

_____________________

¹ Ограничительная пометка «Для служебного пользования» и номер экземпляра проставляются при заполнении.

² Указываются наименование поднадзорной организации в именительном падеже (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, – полное фирменное наименование (при наличии – сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, – наименование), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации.

³ В случае вручения акта проверки уполномоченному ответственному работнику поднадзорной организации указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность, а также номер и дата выдачи доверенности на совершение действий по приему акта проверки для передачи его на ознакомление руководителю поднадзорной организации.

В случае приема акта проверки работником поднадзорной организации, ответственным за работу с корреспонденцией, указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность.

⁴ Количество экземпляров акта проверки определяется в соответствии с пунктом 7.4 настоящей Инструкции.

⁵ Указывается в случае вручения акта проверки уполномоченному ответственному работнику поднадзорной организации или приема акта проверки работником поднадзорной организации, ответственным за работу с корреспонденцией.

____________________

Приложение 15

к Инструкции Банка России

от 24 апреля 2014 года № 151-И

«О порядке проведения проверок деятельности

некредитных финансовых организаций и

 саморегулируемых организаций некредитных

 финансовых организаций уполномоченными

 представителями Центрального банка

Российской Федерации (Банка России)»

Сопроводительное письмо

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. № _________¹

Руководителю поднадзорной организации 

Настоящим направляем второй экземпляр акта проверки _________________________

______________________________________________________________________________,

(наименование поднадзорной организации)

проведенной с ___ _________20__ г. по ___ ________ 20__ г. в соответствии с поручением на проведение проверки от ___ __________20___ г. №_____, для ознакомления руководителя поднадзорной организации.

Руководителю поднадзорной организации надлежит обеспечить сохранность акта проверки.

Руководитель поднадзорной организации должен в срок не позднее ___ рабочих дней со дня получения настоящего письма ознакомиться с актом проверки и представить (или направить заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении) сообщение об ознакомлении с актом проверки в _____________________________________________  _____________________________________________________________________________

(наименование структурного подразделения Банка России)

по адресу __________________________________________________________________.

Возражения по акту проверки (при наличии) включаются в сообщение об ознакомлении с актом проверки в качестве приложения. Сообщение об ознакомлении с актом проверки и возражения по акту проверки, поступившие до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки, являются его неотъемлемой частью.

Разглашение содержащихся в акте проверки сведений допускается в порядке, установленном Инструкцией Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)», и в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.

Настоящее письмо составлено в _______ экземплярах и является неотъемлемой частью акта проверки.

Приложение: на __ л.

Руководитель рабочей группы

(руководитель структурного подразделения

Банка России, проводящего проверку)                     ________________________ (Ф.И.О.)

                                                                                                           (подпись)

 ___ ___________ 20__ г.

                                                                                                                          М.П. Банка России

                                                                                                   (структурного подразделения Банка России)

_____________________

¹ Ограничительная пометка «Для служебного пользования» и номер экземпляра проставляются при заполнении.

____________________

Приложение 16

к Инструкции Банка России

от 24 апреля 2014 года № 151-И

«О порядке проведения проверок деятельности

некредитных финансовых организаций и

 саморегулируемых организаций некредитных

 финансовых организаций уполномоченными

 представителями Центрального банка

Российской Федерации (Банка России)»

Сообщение об ознакомлении с актом проверки

Для служебного пользования

Экз. № _________¹

Руководителю структурного подразделения Банка России

СООБЩЕНИЕ ОБ ОЗНАКОМЛЕНИИ С АКТОМ ПРОВЕРКИ

____________________________________________________________________________

(наименование поднадзорной организации; основной государственный регистрационный номер

поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)²

Настоящим сообщаем об ознакомлении руководителя поднадзорной организации  ______________________________________________________  ___ ___________ 20__ г.

(должность, Ф.И.О.)

с актом проверки, проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки от ___ ___________ 20__ г. № _____, полученным на основании протокола приема-передачи акта проверки от ___ ___________ 20__ г. или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

                 (указать нужное)

Приложение: возражения по акту проверки на ___ л. (в ____ экз.)³.

Руководитель поднадзорной организации

_________________________ (Ф.И.О.)              (подпись) М.П. поднадзорной организации

_____________________

¹ Ограничительная пометка «Для служебного пользования» и номер экземпляра проставляются при заполнении.

² Указываются наименование поднадзорной организации в именительном падеже (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, – полное фирменное наименование (при наличии – сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, – наименование), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации.

³ Указывается в случае направления возражений по акту проверки в составе сообщения об ознакомлении с актом проверки.

____________________

Приложение 17

к Инструкции Банка России

от 24 апреля 2014 года № 151-И

«О порядке проведения проверок деятельности

некредитных финансовых организаций и

 саморегулируемых организаций некредитных

 финансовых организаций уполномоченными

 представителями Центрального банка

Российской Федерации (Банка России)»

Уведомление об информировании

органов управления поднадзорной организации о результатах проверки

Руководителю структурного подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью поднадзорной организации,

руководителю структурного подразделения Банка России, проводившего проверку

УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИНФОРМИРОВАНИИ

ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ поднадзорной ОРГАНИЗАЦИИ

О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ

___________________________________________________________________________

(наименование поднадзорной организации; основной  государственный регистрационный номер

поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)¹

Настоящим уведомляем, что информация о результатах проверки, акт проверки

(указать нужное)

от  ___ _______________ № ________________________,

проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки от ___ _________ 20___ г. №______, получена (получен) для ознакомления руководителем поднадзорной организации _________________________________  ___ ___________ 20__ г.

 (должность, Ф.И.О.)

Информация  о результатах  проверки,  акт  проверки  __ ____________ 20__ г.

(указать нужное)

направлена (направлен) для ознакомления совету директоров (наблюдательному совету) поднадзорной организации.

Руководитель поднадзорной организации          _______________________ (Ф.И.О.)

                                                                                                                                   (подпись)

     М.П. поднадзорной организации

_____________________

¹ Указываются наименование поднадзорной организации в именительном падеже (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, – полное фирменное наименование (при наличии – сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, – наименование), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации.