Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 24.04.2014 № 151-И

7.10. Акт проверки должен быть подписан руководителем и членами рабочей группы. В случае невозможности подписания акта проверки отдельными членами рабочей группы (болезнь, отпуск, служебная командировка и иные объективные причины) руководитель рабочей группы делает отметку о причине отсутствия его подписи.

7.11. В случае принятия должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, решения о прекращении проверки поднадзорной организации составляются:

акт проверки и докладная записка о результатах проверки, если за период с даты начала проверки до даты ее прекращения рабочей группе были предоставлены документы (информация), необходимые и достаточные для проведения проверки;

только докладная записка о результатах проверки, если начало проверки поднадзорной организации было отсрочено, или вследствие противодействия проведению проверки рабочая группа не получила доступ в здания и другие помещения проверяемой поднадзорной организации, или ей не были предоставлены рабочие места в отдельном служебном помещении поднадзорной организации (при наличии объективной возможности их предоставления) либо рабочей группе не были предоставлены документы (информация), необходимые и достаточные для проведения проверки.

Глава 8.     Особенности оформления акта проверки

                   до завершения проверки

8.1. При выявлении фактов (событий) и обстоятельств, которые могут свидетельствовать о необходимости незамедлительного применения к поднадзорной организации мер, акт проверки может составляться до завершения проверки (далее – промежуточный акт проверки), в том числе в случаях, установленных пунктом 5.7 настоящей Инструкции, а также при наличии:

оснований для осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) некредитной финансовой организации;

признаков нарушений требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

недостоверности данных учета (отчетности) поднадзорной организации, обусловливающей появление оснований, предусмотренных настоящим пунктом;

нарушений фондом-участником Федерального закона «О гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений» и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России.

8.2. Промежуточный акт проверки составляется в соответствии с приложением 13 к настоящей Инструкции.

8.2.1. Промежуточный акт проверки подписывается руководителем и членами рабочей группы, участвовавшими в проверке вопросов деятельности поднадзорной организации, по результатам которой были выявлены основания для его составления.

8.2.2. Обязательным приложением к промежуточному акту проверки являются документы (информация) либо их копии, заверенные в установленном порядке, подтверждающие выводы о наличии оснований для составления промежуточного акта проверки, предусмотренных пунктом 8.1 настоящей Инструкции.

8.3. В случаях, указанных в пункте 5.7 настоящей Инструкции, экземпляр промежуточного акта проверки вместе с приложениями к нему, а также докладной запиской о результатах проверки поднадзорной организации должен быть направлен должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки, для принятия решения о продолжении или прекращении проверки.

8.3.1. В случае принятия должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, решения о прекращении проверки составляется акт проверки в соответствии с пунктами 7.4–7.11 настоящей Инструкции по результатам ее проведения на дату принятия решения о прекращении проверки. Экземпляр промежуточного акта проверки прилагается к акту проверки поднадзорной организации.

8.3.2. В случае принятия должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, решения о продолжении проверки она проводится в установленном порядке до даты завершения проверки.

8.4. При составлении промежуточного акта проверки (за исключением случаев, указанных в пункте 5.7 настоящей Инструкции) экземпляр промежуточного акта проверки:

передается на ознакомление поднадзорной организации в порядке, установленном пунктами 9.1 – 9.5 настоящей Инструкции;

направляется должностному лицу Банка России в соответствии с пунктом 9.7 настоящей Инструкции.

В случае проведения проверки некредитной финансовой организации, являющейся членом саморегулируемой организации, дополнительный экземпляр промежуточного акта проверки (его копия) направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении саморегулируемой организации, членом которой является некредитная финансовая организация.

8.5. В случаях и порядке, предусмотренных нормативными актами Банка России, или по решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, до завершения проверки поднадзорной организации может быть составлен акт проверки по отдельным вопросам деятельности поднадзорной организации (далее – акт проверки по отдельным вопросам), в том числе: акт проверки по вопросу соблюдения поднадзорной организацией требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; акт проверки фонда-участника, проводимой в соответствии с Федеральным законом «О гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений» и нормативными актами Банка России; акт проверки по иным вопросам, подлежащим проверке.

8.5.1. Акт проверки по отдельным вопросам подписывается руководителем и членами рабочей группы, участвовавшими в проверке отдельных вопросов деятельности поднадзорной организации, по результатам которой составлен указанный акт проверки.

Члены рабочей группы, участвовавшие исключительно в проверке вопросов, по которым составлен акт проверки по отдельным вопросам, не подписывают акт проверки, составляемый в соответствии с пунктами 7.2, 7.4, 7.5, 7.8, 7.10, 7.11 настоящей Инструкции.

8.5.2. Акт проверки по отдельным вопросам:

передается на ознакомление поднадзорной организации в порядке, установленном пунктами 9.1 – 9.5 настоящей Инструкции;

представляется на рассмотрение должностному лицу Банка России в соответствии с пунктом 9.7 настоящей Инструкции.

В случае проведения проверки некредитной финансовой организации, являющейся членом саморегулируемой организации, дополнительный экземпляр акта проверки по отдельным вопросам (его копия) направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении саморегулируемой организации, членом которой является некредитная финансовая организация.

Глава 9.     Ознакомление поднадзорной организации

                   с актом проверки

9.1. Для ознакомления поднадзорной организации с актом проверки руководитель рабочей группы или член рабочей группы в день завершения проверки вручает второй экземпляр акта проверки руководителю поднадзорной организации либо для передачи на ознакомление руководителю поднадзорной организации передает его:

ответственному работнику поднадзорной организации, представившему доверенность на совершение действий по приему акта проверки для передачи его на ознакомление руководителю поднадзорной организации (далее – уполномоченный ответственный работник поднадзорной организации);

работнику поднадзорной организации, ответственному за работу с корреспонденцией.

Вручение второго экземпляра акта проверки руководителю поднадзорной организации либо его передача уполномоченному ответственному работнику поднадзорной организации или работнику поднадзорной организации, ответственному за работу с корреспонденцией, осуществляется на основании протокола приема-передачи акта проверки, который составляется в количестве, определяемом количеством экземпляров акта проверки, в соответствии с приложением 14 к настоящей Инструкции.

9.1.1. Протокол приема-передачи акта проверки подписывается руководителем рабочей группы и руководителем поднадзорной организации либо уполномоченным ответственным работником поднадзорной организации или работником поднадзорной организации, ответственным за работу с корреспонденцией.

9.1.2. Протокол приема-передачи акта проверки прилагается к акту проверки и является его неотъемлемой частью.

9.1.3. В случае отказа руководителя поднадзорной организации от получения второго экземпляра акта проверки либо уполномоченного ответственного работника поднадзорной организации или работника поднадзорной организации, ответственного за работу с корреспонденцией, от получения (приема) второго экземпляра акта проверки для передачи его руководителю поднадзорной организации на всех экземплярах акта проверки производится отметка «от получения (приема) второго экземпляра акта проверки отказался» с указанием должности, фамилии, имени, отчества (при наличии) руководителя поднадзорной организации либо уполномоченного ответственного работника поднадзорной организации или работника поднадзорной организации, ответственного за работу с корреспонденцией, которая удостоверяется подписями руководителя рабочей группы и члена (членов) рабочей группы.

9.1.4. При необходимости, в том числе в случае отказа руководителя поднадзорной организации от получения второго экземпляра акта проверки либо уполномоченного ответственного работника поднадзорной организации или работника поднадзорной организации, ответственного за работу с корреспонденцией, от получения (приема) второго экземпляра акта проверки для передачи его руководителю поднадзорной организации, второй экземпляр акта проверки направляется руководителю поднадзорной организации заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении не позднее рабочего дня, следующего за датой завершения проверки.

В случае направления акта проверки руководителю поднадзорной организации заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении сопроводительное письмо, составляемое в соответствии с приложением 15 к настоящей Инструкции (далее – сопроводительное письмо), квитанция к заказному почтовому отправлению и уведомление о вручении (их копии) прилагаются к акту проверки (за исключением второго экземпляра акта проверки) и являются его неотъемлемой частью.

9.1.5. В случае возврата в Банк России второго экземпляра акта проверки, направленного руководителю поднадзорной организации в соответствии с подпунктом 9.1.4 настоящего пункта, структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, не позднее трех рабочих дней, следующих за днем поступления второго экземпляра акта проверки в структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, направляет совету директоров (наблюдательному совету) поднадзорной организации (при его наличии) уведомление о неполучении руководителем поднадзорной организации второго экземпляра акта проверки с указанием наименования и адреса структурного подразделения Банка России, в котором председатель и (или) члены совета директоров (наблюдательного совета) поднадзорной организации (при его наличии) вправе получить второй экземпляр акта проверки для ознакомления.

9.1.6. Дополнительный экземпляр акта проверки (его копия) направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении саморегулируемой организации, членом которой является некредитная финансовая организация, не позднее рабочего дня, следующего:

за днем вручения второго экземпляра акта проверки руководителю поднадзорной организации либо его передачи уполномоченному ответственному работнику поднадзорной организации или работнику поднадзорной организации, ответственному за работу с корреспонденцией, на основании протокола приема-передачи акта проверки;

за днем направления второго экземпляра акта проверки руководителю поднадзорной организации заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

9.2. Руководитель поднадзорной организации должен ознакомиться с актом проверки в срок, установленный в соответствии с настоящим пунктом (далее – срок ознакомления с актом проверки):

9.2.1. Срок ознакомления с актом проверки не должен превышать пять рабочих дней:

с даты вручения акта проверки руководителю поднадзорной организации или получения его уполномоченным ответственным работником поднадзорной организации (либо работником поднадзорной организации, ответственным за работу с корреспонденцией) на основании протокола приема-передачи акта проверки;

с даты вручения акта проверки, направленного заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении;

с даты, указанной в уведомлении о вручении, имеющем отметку об отказе проверяемой поднадзорной организации от получения (приема) акта проверки или об отсутствии возможности доставки (вручения) акта проверки, направленного заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

9.2.2. Срок ознакомления с актом проверки поднадзорной организации, имеющей филиалы, может быть увеличен по решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, на основании мотивированного ходатайства поднадзорной организации о продлении срока ознакомления с актом проверки, но не более чем на пять рабочих дней.

9.2.3. Руководитель поднадзорной организации должен до истечения срока ознакомления с актом проверки, указанного в протоколе приема-передачи акта проверки или в сопроводительном письме (далее – установленный срок ознакомления с актом проверки), представить (или направить заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении) информационное сообщение об ознакомлении с актом проверки (далее – сообщение об ознакомлении с актом проверки) в структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, или иное структурное подразделение Банка России, определенное в протоколе приема-передачи акта проверки либо в сопроводительном письме.

Сообщение об ознакомлении с актом проверки составляется в соответствии с приложением 16 к настоящей Инструкции.

9.2.4. Руководитель поднадзорной организации обязан обеспечивать сохранность второго экземпляра акта проверки.

Уполномоченный ответственный работник поднадзорной организации, работник поднадзорной организации, ответственный за работу с корреспонденцией, обязан обеспечивать сохранность второго экземпляра акта проверки до его передачи на ознакомление руководителю поднадзорной организации.

9.3. Руководитель поднадзорной организации вправе представить возражения или замечания по акту проверки (далее – возражения по акту проверки).

9.3.1. Возражения по акту проверки, включая обосновывающие их документы поднадзорной организации или их копии, должны быть составлены в количестве экземпляров, соответствующем количеству экземпляров акта проверки, заверены подписями руководителя поднадзорной организации и главного бухгалтера поднадзорной организации (при его наличии) либо лиц, их замещающих, и оттиском печати поднадзорной организации.

9.3.2. Возражения по акту проверки составляются на бумажном носителе и на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации в виде файла (файлов), содержащего (содержащих) текст возражений, и представляются либо направляются заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении в структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, или иное структурное подразделение Банка России, определенное в протоколе приема-передачи акта проверки либо в сопроводительном письме.

Возражения по акту проверки (при наличии) включаются в сообщение об ознакомлении с актом проверки в качестве приложения.

9.3.3. Сообщение об ознакомлении с актом проверки и возражения по акту проверки (при наличии), поступившие в структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, или иное структурное подразделение Банка России, определенное в протоколе приема-передачи акта проверки либо в сопроводительном письме, до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки, прилагаются к акту проверки (за исключением второго экземпляра акта проверки) и являются его неотъемлемой частью. Сведения о поступлении этих возражений по акту проверки, о ходе или результатах их рассмотрения отражаются в докладной записке о результатах проверки поднадзорной организации.

При получении возражений по акту проверки после истечения установленного срока ознакомления с актом проверки структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, или иное структурное подразделение Банка России, определенное в протоколе приема-передачи акта проверки либо в сопроводительном письме, направляет их в структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью проверяемой поднадзорной организации, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем их поступления.

9.3.4. Возражения по акту проверки рассматриваются при подготовке и принятии решения о применении к поднадзорной организации мер.

При необходимости по результатам рассмотрения возражений по акту проверки поднадзорной организации направляется информация о результатах этого рассмотрения или проводится совещание с представителями поднадзорной организации. По итогам совещания составляется протокол, экземпляр которого направляется поднадзорной организации.

9.4. При несогласии с достоверностью, полнотой сведений или выводами рабочей группы по результатам проверки, отраженным в акте проверки, уполномоченный ответственный работник поднадзорной организации вправе представить руководителю или члену рабочей группы собственноручно написанное объяснение (далее – собственноручное объяснение).

Собственноручное объяснение уполномоченного ответственного работника поднадзорной организации прилагается к акту проверки и является его неотъемлемой частью.

9.5. В случае назначения Банком России временной администрации некредитной финансовой организации в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России акт проверки передается руководителю временной администрации некредитной финансовой организации.

Руководитель временной администрации некредитной финансовой организации:

передает акт проверки для ознакомления органам управления некредитной финансовой организации, полномочия которых были ограничены в соответствии с законодательством Российской Федерации;

обеспечивает осуществление мер по устранению выявленных в ходе проверки некредитной финансовой организации фактов недостоверности учета (отчетности) некредитной финансовой организации и приведение учета (отчетности) некредитной финансовой организации в соответствие с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.

9.6. Внутренними документами поднадзорной организации должен быть установлен соответствующий законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России порядок (в том числе сроки):

передачи на ознакомление руководителю поднадзорной организации второго экземпляра акта проверки поднадзорной организации (не позднее рабочего дня, следующего за днем его получения (приема), врученного уполномоченному ответственному работнику поднадзорной организации или принятого работником поднадзорной организации, ответственным за работу с корреспонденцией, согласно пункту 9.1 настоящей главы;

направления руководителю поднадзорной организации информации о результатах проверки структурного подразделения поднадзорной организации или (и) второго экземпляра акта проверки структурного подразделения поднадзорной организации.

В случае наличия у поднадзорной организации совета директоров (наблюдательного совета) руководитель поднадзорной организации в срок не позднее 10 рабочих дней с даты ознакомления с актом проверки, в том числе с промежуточным актом проверки, актом проверки по отдельным вопросам, должен направить:

совету директоров (наблюдательному совету) поднадзорной организации акт проверки поднадзорной организации для ознакомления с ним председателя и членов совета директоров (наблюдательного совета) поднадзорной организации. В случае проведения проверки структурного подразделения поднадзорной организации совету директоров (наблюдательному совету) поднадзорной организации направляется для ознакомления информация о результатах проверки либо информация о результатах проверки и акт проверки. Информация о результатах проверки, акт проверки структурного подразделения поднадзорной организации направляются совету директоров (наблюдательному совету) поднадзорной организации в порядке, определяемом внутренними документами поднадзорной организации в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России. Представление совету директоров (наблюдательному совету) поднадзорной организации информации о результатах проверки, акта проверки осуществляется с соблюдением требований о защите информации, составляющей коммерческую и иную охраняемую законом тайну;

структурному подразделению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью поднадзорной организации, и структурному подразделению Банка России, проводившему проверку, уведомление о получении акта проверки и направлении совету директоров (наблюдательному совету) поднадзорной организации информации о результатах проверки или акта проверки либо информации о результатах проверки и акта проверки, составляемое в соответствии с приложением 17 к настоящей Инструкции (далее – уведомление об информировании органов управления поднадзорной организации о результатах проверки).

9.7. Экземпляр акта проверки (в том числе промежуточного акта проверки, акта проверки по отдельным вопросам) на бумажном носителе и (или) в электронном виде представляется на рассмотрение должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки поднадзорной организации (должностного лица Банка России, подписавшего распоряжение на проведение проверки, или иного должностного лица Банка России, определенного распоряжением на проведение проверки), для принятия в рамках предоставленных полномочий решения о применении к поднадзорной организации мер либо решения о направлении первого экземпляра акта проверки иному должностному лицу Банка России для принятия решения о применении к поднадзорной организации мер.

Глава 10.   Заключительные положения

10.1. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Председатель

Центрального банка

Российской Федерации                                                                                  Э.С. Набиуллина

____________________

Приложение 1

к Инструкции Банка России

от 24 апреля 2014 года № 151-И

«О порядке проведения проверок деятельности

некредитных финансовых организаций и

 саморегулируемых организаций некредитных

 финансовых организаций уполномоченными

 представителями Центрального банка

Российской Федерации (Банка России)»

Поручение на проведение проверки

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. № _________¹

ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ

____________________________________________________________________________

(наименование поднадзорной организации; основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)²

№ ____________                                                 от   ___ ________ 20__ г.

В соответствии со статьей 76⁵ Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»³ рабочей группе в составе:

руководитель рабочей группы ___________________________________________,

                                                                                                         (Ф.И.О.)

заместитель руководителя рабочей группы ________________________________,

                                                                                                          (Ф.И.О.)

член (члены) рабочей группы⁴ ___________________________________________

                                                                                                          (Ф.И.О.)

______________________________________ поручается провести проверку в ___________________________________________________________________________.

                                   (наименование поднадзорной организации)  

Руководитель и члены рабочей группы – служащие Банка России являются уполномоченными представителями Банка России, наделенными в соответствии со статьей 76⁵ Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»³, иными федеральными законами и нормативными правовыми актами, Инструкцией Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» и иными нормативными актами Банка России соответствующими полномочиями по проведению проверки поднадзорной организации на основании настоящего поручения.

Руководитель и работники поднадзорной организации обязаны содействовать руководителю и членам рабочей группы в проведении проверки в соответствии с настоящим поручением.

Поручение действительно до ___ ______________ 20__ г. включительно⁵.

Должностное лицо Банка России, 

обладающее правом поручать

проведение проверки                                           _______________________ (Ф.И.О.)

                                                                                     (подпись)

                                                                                М.П. Банка России

                                                            (структурного подразделения Банка России)

Поручение получено  ____ ___________ 20__ г.  в ___ час. ___ мин.

Руководитель поднадзорной организации⁶                       ________________(Ф.И.О.)

                                                                                              (подпись)

М.П. поднадзорной организации

_____________________

¹ Ограничительная пометка «Для служебного пользования» и номер экземпляра проставляются при заполнении.

² Указываются наименование поднадзорной организации в именительном падеже (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, – полное фирменное наименование (при наличии – сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, – наименование), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации.

³ В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76⁵ Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» указывается соответствующее основание проведения проверки саморегулируемой организации, предусмотренное законодательством Российской Федерации.

⁴ В случае участия в проведении проверки фонда-участника служащих Агентства дополнительно указываются:

основание участия служащих Агентства в проведении проверки фонда участника (статья 9 или часть 4 статьи 11 Федерального закона «О гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений»);

сведения об участии в составе рабочей группы с указанием фамилии, имени и отчества (при наличии) члена (членов) рабочей группы – служащего (служащих) Агентства, а также о его (их) правах и обязанностях с проставлением отметки следующего содержания: «Служащие государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» участвуют в проведении проверки фонда-участника в качестве членов рабочей группы, пользуются правами и несут обязанности членов рабочей группы в соответствии с нормативными актами Банка России».

⁵ Предельный срок действия поручения на проведение проверки определяется с учетом сроков проведения проверки поднадзорной организации, установленных нормативными актами Банка России.

⁶ Факт вручения поручения на проведение проверки ответственному работнику поднадзорной организации или приема работником поднадзорной организации, ответственным за работу с корреспонденцией, удостоверяется подписью работника, получившего поручение на проведение проверки (с указанием его должности) и заверяется печатью (штампом) соответствующего подразделения поднадзорной организации.

____________________

Приложение 2

к Инструкции Банка России

от 24 апреля 2014 года № 151-И

«О порядке проведения проверок деятельности

некредитных финансовых организаций и

 саморегулируемых организаций некредитных

 финансовых организаций уполномоченными

 представителями Центрального банка

Российской Федерации (Банка России)»

Дополнение к поручению на проведение проверки

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. № _________¹

ДОПОЛНЕНИЕ К ПОРУЧЕНИЮ

НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ

___________________________________________________________________________

(наименование поднадзорной организации; основной государственный регистрационный номер

 поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)²

№ ____________                                                 от   ___ ________ 20___ г.

В соответствии со статьей 76⁵ Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»³ рабочей группе в составе:

руководитель рабочей группы ___________________________________________,

                                          (Ф.И.О.)

заместитель руководителя рабочей группы ________________________________,

                                              (Ф.И.О.)

член (члены) рабочей группы⁴ __________________________________________

                                               (Ф.И.О.)

поручается провести проверку в _________________________________________

__________________________________________________________________________.

                              (наименование поднадзорной организации) 

Настоящее дополнение к поручению является неотъемлемой частью поручения на проведение проверки от ___ ____________ 20__ г. № ___. 

Поручение от ___ _____ 20__ г. № __ действительно до ___ _____ 20__ г. включительно⁵.

Должностное лицо Банка России,       

обладающее правом поручать

проведение проверки                             ______________________________  (Ф.И.О.)

                                                                                           (подпись)

                                                                                                         М.П. Банка России

                                                                                     (структурного подразделения Банка  России)

 Дополнение к поручению на проведение проверки от __ _______ 20___г.

          № ___ получено ___ ____________ 20__ г. в ___ час. ___ мин.

Руководитель поднадзорной организации⁶     _______________________ (Ф.И.О.)

                                                                                       (подпись)

                                                                       М.П. поднадзорной организации

_____________________

¹ Ограничительная пометка «Для служебного пользования» и номер экземпляра проставляются при заполнении.

² Указываются наименование поднадзорной организации в именительном падеже (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, – полное фирменное наименование (при наличии – сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, – наименование), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации.

³ В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76⁵ Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» указывается соответствующее основание проведения проверки саморегулируемой организации, предусмотренное законодательством Российской Федерации.

⁴ В случае участия в проведении проверки фонда-участника служащих Агентства дополнительно указываются:

основание участия служащих Агентства в проведении проверки фонда участника (статья 9 или часть 4 статьи 11 Федерального закона «О гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений»);

сведения об участии в составе рабочей группы с указанием фамилии, имени и отчества (при наличии) члена (членов) рабочей группы – служащего (служащих) Агентства, а также о его (их) правах и обязанностях с проставлением отметки следующего содержания: «Служащие государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» участвуют в проведении проверки фонда-участника в качестве членов рабочей группы, пользуются правами и несут обязанности членов рабочей группы в соответствии с нормативными актами Банка России».

⁵ Предельный срок действия поручения на проведение проверки определяется с учетом сроков проведения проверки поднадзорной организации, установленных нормативными актами Банка России.

⁶ Факт вручения дополнения к поручению на проведение проверки ответственному работнику поднадзорной организации или приема работником поднадзорной организации, ответственным за работу с корреспонденцией, удостоверяется подписью работника, получившего поручение на проведение проверки (с указанием его должности) и заверяется печатью (штампом) соответствующего подразделения поднадзорной организации.

____________________

Приложение 3

к Инструкции Банка России

от 24 апреля 2014 года № 151-И

«О порядке проведения проверок деятельности

некредитных финансовых организаций и

 саморегулируемых организаций некредитных

 финансовых организаций уполномоченными

 представителями Центрального банка

Российской Федерации (Банка России)»

Опись электронных документов (информации),

предоставленных поднадзорной организацией

Руководителю рабочей группы

(члену рабочей группы)

ОПИСЬ

ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ (информации),

ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ поднадзорной ОРГАНИЗАЦИЕЙ

____________________________________________________________________________

(наименование поднадзорной организации; основной государственный регистрационный номер

 поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)¹

от  ___ ___________ 20__ г.

Настоящим представляем опись электронных документов (информации) на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации однократной записи _________ №___________².

№ п/п	Наименование (описание) электронного документа (информации)	Состав (перечень) файлов  электронного документа (информации)3	Название и версия программного обеспечения4
1	2	3	4

Результат вычисления хэш-функций для каждого файла, записанного на отчуждаемый (съемный) машинный носитель информации однократной записи, реализованной в соответствии с ГОСТ Р 34.11-2012 ____________________________⁵.

Проверка отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации однократной записи программным средством защиты от воздействия вредоносного кода_______  _____________________________________________________________________________

(название и версия программного средства защиты)

с использованием актуальной по состоянию на ___  __________ 20___ г. сигнатурной базы не выявила признаков присутствия вредоносного кода.

Руководитель поднадзорной организации6 Главный бухгалтер поднадзорной организации (при его наличии) __ __________ 20__ г.

_________________     (должность, Ф.И.О.)        (подпись) _________________     (должность, Ф.И.О.)         (подпись)  М.П. поднадзорной организации

Сверка описи электронных документов (информации) с заявкой на предоставление документов (информации) и оказание содействия и отчуждаемым (съемным) машинным носителем информации однократной записи произведена⁷.

Ответственный работник

поднадзорной организации                              __________________     (должность, Ф.И.О.)

                                                                                          (подпись)

Руководитель рабочей группы

или член рабочей группы                                  __________________     (Ф.И.О.)

                                                                                            (подпись)

_____________________

¹ Указываются наименование поднадзорной организации в именительном падеже (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, – полное фирменное наименование (при наличии – сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, – наименование), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации.

² Указываются тип и установленный (присвоенный) производителем уникальный номер отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации однократной записи.

³ В графе 3 настоящей таблицы для каждого электронного документа (информации) указывается состав соответствующих ему файлов, находящихся на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации однократной записи (с указанием имени и типа каждого файла).

⁴ В графе 4 настоящей таблицы указываются названия и версии программного обеспечения, необходимого для воспроизведения предоставленных файлов, а также обозначение кодировки (кодовой страницы), использованной для представления текстовой информации.

⁵ В целях визуализации всех символов результат вычисления хэш-функций для всех файлов, записанных на отчуждаемый (съемный) машинный носитель информации однократной записи, преобразуется в шестнадцатеричную систему счисления. Для каждого файла каждого электронного документа (информации) указываются имя и тип файла, а также значение хэш-функции, реализованной в соответствии с национальным стандартом Российской Федерации ГОСТ Р 34.11-2012 «Информационная технология. Криптографическая защита информации. Функция хэширования».

⁶ В случае проведения проверки структурного подразделения поднадзорной организации опись электронных документов (информации) может быть подписана ответственным работником структурного подразделения поднадзорной организации с проставлением оттиска печати (штампа) этого структурного подразделения поднадзорной организации.

⁷ Для удостоверения факта предоставления рабочей группе электронных документов (информации) в присутствии руководителя рабочей группы или члена рабочей группы осуществляется сверка описи электронных документов (информации):

с заявкой на предоставление документов (информации) и оказание содействия – на совпадение наименования электронного документа (информации), а также сведений о его составе и форматах его представления;

с соответствующим ей отчуждаемым (съемным) машинным носителем информации однократной записи – на совпадение состава указанных в описи и размещенных на машинном носителе информации файлов, а также на идентичность указанного в описи и непосредственно вычисленного для размещенного на машинном носителе информации файла значений хэш-функции, реализованной в соответствии с ГОСТ Р 34.11-2012, для каждого файла.

____________________

Приложение 4

к Инструкции Банка России

от 24 апреля 2014 года № 151-И

«О порядке проведения проверок деятельности

некредитных финансовых организаций и

 саморегулируемых организаций некредитных

 финансовых организаций уполномоченными

 представителями Центрального банка

Российской Федерации (Банка России)»

Опись выборок информации (наборов записей),

предоставленных поднадзорной организацией

Руководителю рабочей группы

(члену рабочей группы)

ОПИСЬ

ВЫБОРОК ИНФОРМАЦИИ (НАБОРОВ ЗАПИСЕЙ),

ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ

____________________________________________________________________________

(наименование поднадзорной организации; основной государственный регистрационный номер

поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)¹

от  ___ ___________ 20__ г.

Настоящим представляем опись выборок информации (наборов записей) на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации однократной записи __________ №___________².

№ п/п	Наименование (описание) выборки информации (наборов записей)3	Состав (перечень) файлов электронной выборки информации  (наборов записей)4	Название и версия программного обеспечения5
1	2	3	4

Результат вычисления хэш-функций для каждого файла, записанного на отчуждаемый (съемный) машинный носитель информации однократной записи, реализованной в соответствии с ГОСТ Р 34.11-2012 ____________________________⁶.

Проверка отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации однократной записи программным средством защиты от воздействия вредоносного кода _______ _____________________________________________________________________________

(название и версия программного средства защиты)

с использованием актуальной по состоянию на __ __________ 20___ г. сигнатурной базы не выявила признаков присутствия вредоносного кода.

Руководитель поднадзорной организации7 Главный бухгалтер поднадзорной организации (при его наличии) __ __________ 20__ г.

_________________     (должность, Ф.И.О.)        (подпись) _________________     (должность, Ф.И.О.)         (подпись)  М.П. поднадзорной организации

Приложение к описи выборок информации (наборов записей), предоставленных поднадзорной организацией, необходимых для проведения проверки

№ п/п	Имя и тип файла	Описание файла8
1	2	3

Сверка описи выборок информации (наборов записей) с заявкой на предоставление документов (информации) и оказание содействия и отчуждаемым (съемным) машинным носителем информации однократной записи произведена⁹.

Ответственный работник

поднадзорной организации                              __________________     (должность, Ф.И.О.)

                                                                                          (подпись)

Руководитель рабочей группы

или член рабочей группы                                  __________________     (Ф.И.О.)

                                                                                            (подпись)

_____________________

¹ Указываются наименование поднадзорной организации в именительном падеже (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, – полное фирменное наименование (при наличии – сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, – наименование), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации.

² Указываются тип и установленный (присвоенный) производителем уникальный номер отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации однократной записи.

³ В графе 2 настоящей таблицы указывается описание каждой предоставленной выборки информации (наборов записей) с указанием ее (их) наименования и периода, за который она получена, а также состава включенных в выборку информации (наборы записей) параметров (полей записей).

⁴ В графе 3 настоящей таблицы для каждой выборки информации (наборов записей) указывается состав соответствующих ей (им) файлов, находящихся на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации однократной записи (с указанием имени и типа каждого файла).

⁵ В графе 4 настоящей таблицы указываются названия и версии программного обеспечения, необходимого для получения информации из предоставленных файлов, а также обозначение кодировки (кодовой страницы), использованной для представления текстовой информации.

⁶ В целях визуализации всех символов результат вычисления хэш-функций для всех файлов, записанных на отчуждаемый (съемный) машинный носитель информации однократной записи, преобразуется в шестнадцатеричную систему счисления. Для каждого файла выборки информации (наборов записей) указываются имя и тип файла, а также значение хэш-функции.

⁷ В случае проведения проверки структурного подразделения поднадзорной организации опись выборок информации (наборов записей) может быть подписана ответственным работником структурного подразделения поднадзорной организации с проставлением оттиска печати (штампа) этого структурного подразделения поднадзорной организации.

⁸ Для каждого предоставленного на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации файла выборки информации (наборов записей) указываются расшифровки (описания форматов) его представления, включающие:

вариант формата файла (один из указанных в заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия допустимых вариантов формата файла);

формат файла (структура, состав и размер (в байтах) всех типов записей файла);

формат каждого типа записи файла (структура, состав и размер (в байтах) всех параметров (полей записи), а также тип, размерность и правила оформления значений, помещаемых в каждый параметр (поле записи).

⁹ Для удостоверения факта предоставления рабочей группе выборок информации (наборов записей) в присутствии руководителя рабочей группы или члена рабочей группы осуществляется сверка описи выборок информации (наборов записей):

с заявкой на предоставление документов (информации) и оказание содействия – на совпадение наименования выборки информации (наборов записей), периода, за который она должна быть предоставлена, и формата предоставляемых файлов, а также сведений о составе параметров (полей записи);

с соответствующим ей отчуждаемым (съемным) машинным носителем информации однократной записи – на совпадение состава указанных в описи и размещенных на машинном носителе информации файлов, а также на идентичность указанного в описи и непосредственно вычисленного для размещенного на машинном носителе информации файла значений хэш-функции, реализованной в соответствии с ГОСТ Р 34.11-2012, для каждого файла.

____________________

Приложение 5

к Инструкции Банка России

от 24 апреля 2014 года № 151-И

«О порядке проведения проверок деятельности

некредитных финансовых организаций и

 саморегулируемых организаций некредитных