Указание Центрального банка Российской Федерации от 09.09.2015 № 3777-У

Порядок составления и представления отчетности

по форме 0415003 «Информация об управляющей компании банковского холдинга и возложенных на нее обязанностях головной организации банковского холдинга»

1. Отчетность по форме 0415003 «Информация об управляющей компании банковского холдинга и возложенных на нее обязанностях головной организации банковского холдинга» (далее – Отчет) составляется головной организацией банковского холдинга и представляется в уполномоченное структурное подразделение Банка России.

2. В графе 3 строки 1 Отчета указывается полное наименование управляющей компании банковского холдинга:

юридического лица – резидента – в соответствии с записью о его регистрации в Едином государственном реестре юридических лиц;

юридического лица – нерезидента – в соответствии с наименованием, приведенным в заключенном с ним договоре (соглашении или ином документе).

В графе 4 Отчета указываются сведения об управляющей компании банковского холдинга, не нашедшие отражения в графе 3 Отчета (например, сведения об изменении наименования управляющей компании банковского холдинга, о причинах замены управляющей компании банковского холдинга).

3. В графе 3 строки 2 Отчета указывается код основного вида экономической деятельности управляющей компании банковского холдинга в соответствии с классами и подклассами, определенными Общероссийскими классификаторами видов экономической деятельности (ОКВЭД). В графе 4 Отчета указывается дополнительная информация, например, иные виды деятельности управляющей компании, в соответствии с каким классификатором представлены коды (ОКВЭД или ОКВЭД 2).

4. В графе 3 строки 3 Отчета указывается место нахождения (адрес) управляющей компании банковского холдинга, указанное в ее регистрационных документах (для управляющей компании банковского холдинга – нерезидента дополнительно указывается код страны его места нахождения в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ)). В графе 4 Отчета указывается дополнительная информация, например, фактический адрес места нахождения управляющей компании банковского холдинга, адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

5. В графе 3 строки 4 Отчета приводится информация о юридических (физических) лицах, владеющих акциями (долями участия) в уставном капитале управляющей компании банковского холдинга, с указанием размера участия (в процентном и денежном выражении). Наименование акционера (участника), удельный вес акций (долей), принадлежащих акционеру (участнику), их балансовая стоимость указываются через запятую, информация по каждому следующему акционеру (участнику) отделяется знаком «;» и располагается в столбец. В графе 4 Отчета указывается дополнительная информация, например, о смене собственника акций (долей) или об изменении принадлежащей ему доли уставного капитала.

6. В графе 3 строк 5.1 – 5.4 Отчета отмечается наличие (отсутствие) перечисленных в графе 2 обязанностей. В графе 4 даются пояснения (при их наличии), например, дата заключения договора, в соответствии с которым управляющей компании банковского холдинга переданы соответствующие обязанности, период, на который он заключен, дата передачи обязанностей, дата заключения договора с Банком России на передачу-прием отчетности и иной информации о рисках банковского холдинга.

7. В графе 3 строки 5.5 Отчета отмечается наличие (отсутствие) иных обязанностей, помимо перечисленных в графе 2 строк 5.1 – 5.4. В графе 4 перечисляются (при наличии) указанные обязанности управляющей компании.

8. В графе 3 строки 6 Отчета указывается основание для перехода к управляющей компании банковского холдинга обязанностей головной организации банковского холдинга (например, учредительный договор, устав, иное). Уполномоченное структурное подразделение Банка России вправе запросить нотариально заверенные копии указанных документов, а головная организация банковского холдинга обязана предоставить их в течение 10 рабочих дней со дня получения запроса. В графе 4 указывается дополнительная (уточняющая) информация в случае ее наличия у головной организации банковского холдинга.

9. В графе 3 строки 7 Отчета указываются признаки, характеризующие наличие контроля со стороны головной организации банковского холдинга в отношении управляющей компании банковского холдинга (например, условия договора либо наличие соответствующих полномочий на основании владения акциями и др.).