Указание Центрального банка Российской Федерации от 10.07.2014 № 3316-У

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(БАНК РОССИИ)

УКАЗАНИЕ

от 10 июля 2014 г. № 3316-У

г. Москва

О требованиях к заявлению, сведениям, документам, представляемым для получения лицензии на осуществление деятельности субъектов страхового дела, а также об установлении их типовых форм

Зарегистрировано Минюстом России 6 октября 2014 года

Регистрационный № 34251

Настоящее Указание на основании пункта 7 статьи 32 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации» (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 1, ст. 4; 1999, № 47, ст. 5622; 2002, № 12, ст. 1093; № 18, ст. 1721; 2003, № 50, ст. 4855, ст. 4858; 2004, № 30, ст. 3085; 2005, № 10, ст. 760; № 30, ст. 3101, ст. 3115; 2007, № 22, ст. 2563; № 46, ст. 5552; № 49, ст. 6048; 2009, № 44, ст. 5172; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4195; № 49, ст. 6409; 2011, № 30, ст. 4584; № 49, ст. 7040; 2012, № 53, ст. 7592; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4067; № 52, ст. 6975; 2014, № 23, ст. 2934) (далее – Закон № 4015-1), Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648;  2007,  № 1,  ст. 9,  ст. 10;  № 10,  ст.  1151;  № 18,  ст. 2117; 2008, № 42,

ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; «Официальный интернет-портал правовой информации» (www.pravo.gov.ru), 2 июля 2014 года) устанавливает требования к заявлению о предоставлении лицензии, а также сведениям и документам, указанным в подпунктах 5, 8, 9 и 11 пункта 3, подпунктах 4 и 7 пункта 5, подпункте 4 пункта 6 статьи 32 Закона № 4015-1 (далее – документы), а также устанавливает их типовые формы.

1. Заявление о предоставлении лицензии составляется согласно приложениям 1 – 4 к настоящему Указанию.

Заявление заполняется при помощи средств электронно-вычислительной техники или от руки разборчиво (печатными буквами). Не допускается исправление ошибок путем зачеркивания и с помощью корректирующих средств.

2. Сведения о составе акционеров (участников) соискателя лицензии представляются согласно приложению 5 к настоящему Указанию.

3. Сведения о руководителе коллегиального исполнительного органа (председателе правления общества взаимного страхования), единоличном исполнительном органе (директоре общества взаимного страхования, руководителе страхового брокера - юридического лица или сведения о страховом брокере - индивидуальном предпринимателе), главном бухгалтере, руководителе (председателе) ревизионной комиссии (ревизоре), внутреннем аудиторе (руководителе службы внутреннего аудита) представляются согласно приложениям 6 – 10 к настоящему Указанию.

4. Сведения об актуарии представляются согласно приложению 11 к настоящему Указанию.

5. Сведения о руководителе филиала представляются согласно приложению 12 к настоящему Указанию.

6. Документы, подтверждающие стаж работы руководителя коллегиального исполнительного органа (председателя правления общества взаимного страхования), единоличного исполнительного органа (директора общества взаимного страхования, руководителя страхового брокера - юридического лица) или являющегося субъектом страхового дела индивидуального предпринимателя, главного бухгалтера, внутреннего аудитора соискателя лицензии, предоставляются в виде засвидетельствованных в нотариальном порядке копий либо копий, заверенных организацией, в которой хранятся указанные документы, с указанием «работает по настоящее время».

Документы об образовании руководителя коллегиального исполнительного органа (председателя правления общества взаимного страхования), единоличного исполнительного органа (директора общества взаимного страхования, руководителя страхового брокера - юридического лица) или являющегося субъектом страхового дела индивидуального предпринимателя, руководителя филиала, главного бухгалтера, актуария, руководителя (председателя) ревизионной комиссии (ревизора), внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) предоставляются в виде засвидетельствованных в нотариальном порядке копий.

7. Документы должны быть подписаны единоличным исполнительным органом (директором общества взаимного страхования)  соискателя лицензии либо лицом, уполномоченным в установленном порядке (с приложением подтверждающих полномочия документов), и заверены печатью.

В документах, представляемых в соответствии с настоящим Указанием и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), указанием должности и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью.

8. Об изменениях, внесенных в документы, явившиеся основанием для получения лицензии, в части подпунктов 5, 8, 9 и 11 пункта 3, подпунктов 4 и 7

пункта 5, а также подпункта 4 пункта 6 статьи 32 Закона № 4015-1 страховщики и страховые брокеры обязаны сообщать в письменном виде в Банк России согласно приложениям 5 – 12 к настоящему Указанию, а также представлять документы, подтверждающие эти изменения.

9. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Председатель

Центрального банка

Российской Федерации                     Э.С. НАБИУЛЛИНА

________________________

Приложение 1

к Указанию Банка России

от 10 июля 2014 года № 3316-У

«О требованиях к заявлению, сведениям,

документам, представляемым для получения лицензии

на осуществление деятельности субъектов  страхового дела,

а также об установлении их типовых форм»

Заявление

о предоставлении лицензии на осуществление страхования

1.Соискатель лицензии

______________________________________________________________

(полное и сокращенное наименование соискателя лицензии с указанием на организационно-правовую форму, вид деятельности, а также обозначение, индивидуализирующее субъект страхового дела)

2.Сведения о государственной регистрации в качестве  юридического лица

______________________________________________________________

(наименование регистрирующего органа, номер и дата выдачи свидетельства)

3. Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) ______________________________________________________________

4. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)

______________________________________________________________

5. Регистрационный номер записи в едином государственном реестре субъектов страхового дела (при наличии) ______________________________________________________________

6.Место нахождения

 _____________________________________________________________

7.Почтовый адрес______________________________________________

8. Номер телефона_____________________________________________

9. Номер факсимильной связи (при наличии)

 _____________________________________________________________

10. Адрес электронной почты

______________________________________________________________

11. Доменное имя и (или) сетевой адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»

______________________________________________________________

12. Виды деятельности, на осуществление которых предоставлено заявление соискателем лицензии (отметить «V», для соискателей лицензии на осуществление обязательного медицинского страхования указать субъекты Российской Федерации, на территориях которых соискатель лицензии предполагает осуществлять деятельность в сфере обязательного медицинского страхования):

1) добровольное страхование  жизни_________________________

2) добровольное личное страхование, за исключением

добровольного страхования жизни____________________________

3) добровольное имущественное страхование__________________

___________________________________________________________

4) вид страхования, осуществление которого предусмотрено

федеральным законом о конкретном виде обязательного

страхования _______________________________________________

13. Размер оплаченного уставного капитала (в соответствии с уставом страховой организации)

_________________________________________________________ руб.

4. Доля иностранного инвестора в уставном капитале

 ____________% ( ____________ руб.)

15. Сведения о наличии лицензии (№ и дата выдачи, вид страховой деятельности)

______________________________________________________________

16. Иные сведения, которые соискатель лицензии намерен сообщить 

____________________________________________________________________________________________________________________________

______________________________________________________________

17. К заявлению прилагаются (указать наименование и количество листов приложения или даты  и номера писем, которыми в  Банк России  ранее  были направлены документы):

1) учредительные документы соискателя лицензии_____________

___________________________________________________________

2) документ о государственной регистрации соискателя

лицензии в  качестве юридического лица_____________________

___________________________________________________________

3) протокол собрания учредителей об утверждении 

Учредительных  документов соискателя лицензии и утверждении

на должности единоличного исполнительного органа,

руководителя коллегиального исполнительного органа

соискателя лицензии_______________________________________

__________________________________________________________

4) сведения о составе акционеров (участников)_____________

__________________________________________________________

5) документы, подтверждающие оплату уставного капитала

в полном размере и выполнение требований к уставному

капиталу соискателя лицензии ______________________________

___________________________________________________________

6) документы, подтверждающие источники происхождения

денежных средств, вносимых учредителями соискателя лицензии

– физическими лицами в уставный капитал ___________________

___________________________________________________________

7) документы о государственной регистрации юридических

лиц, являющихся учредителями субъекта страхового

дела, аудиторское заключение о достоверности их

бухгалтерской (финансовой) отчетности за последний

отчетный период, если для таких лиц предусмотрен

обязательный аудит_________________________________________

8)сведения о руководителе коллегиального исполнительного

органа, единоличном     исполнительном органе, руководителе

филиала, главном бухгалтере с приложением документов,

подтверждающих соответствие указанных лиц квалификационным

и иным требованиям, установленным Законом Российской Федерации

от 27 ноября 1992 года № 4015-1 «Об организации

страхового дела в Российской   Федерации», сведения о

руководителе ревизионной комиссии (ревизоре) соискателя

лицензии __________________________________________________

9) сведения об актуарии____________________________________

10) сведения о внутреннем аудиторе (руководителе службы

внутреннего аудита) соискателя лицензии с приложением

документов, подтверждающих их соответствие квалификационным

и иным требованиям, установленным Законом Российской

Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-1 «Об организации

страхового дела в Российской Федерации»____________________

___________________________________________________________

11) положение о внутреннем аудите _________________________

___________________________________________________________

12)документы, подтверждающие соответствие соискателя

лицензии требованиям, установленным законодательством

Российской Федерации о государственной тайне_______________

___________________________________________________________

13) документы, подтверждающие соответствие соискателя

лицензии требованиям, установленным федеральными законами

о конкретных видах обязательного страхования (в случаях

если федеральные законы содержат дополнительные требования

к соискателям лицензии)____________________________________

___________________________________________________________

14) сведения об  уплате  государственной пошлины   за

предоставление  лицензии __________________________________

___________________________________________________________

Полноту и достоверность информации, содержащейся в настоящем Заявлении и приложенных к нему документах, подтверждаю.

«__» _____________ 20___ года

Руководитель

______________________ /_____________________/________________

  (наименование должности)    (Ф.И.О. руководителя)         (подпись)

М.П.

Приложение 2

к Указанию Банка России

от 10 июля 2014 года № 3316-У

«О требованиях к заявлению, сведениям,

документам, представляемым для получения лицензии

на осуществление деятельности субъектов  страхового дела,

а также об установлении их типовых форм»

Заявление

о предоставлении лицензии на осуществление перестрахования

1.Соискатель лицензии

______________________________________________________________

(полное и сокращенное наименование соискателя лицензии с указанием на организационно-правовую форму, вид деятельности, а также обозначение, индивидуализирующее субъект страхового дела)

2.Сведения о государственной регистрации в качестве  юридического лица

______________________________________________________________

(наименование регистрирующего органа, номер и дата выдачи свидетельства)

3.Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) ______________________________________________________________

4. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)

______________________________________________________________

5. Регистрационный номер записи в едином государственном реестре субъектов страхового дела (при наличии) ______________________________________________________________

6.Место нахождения

 _____________________________________________________________

7.Почтовый адрес______________________________________________

8. Номер телефона_____________________________________________

9. Номер факсимильной связи (при наличии)

 _____________________________________________________________

10. Адрес электронной почты

______________________________________________________________

11. Доменное имя и (или) сетевой адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»

______________________________________________________________

12. Размер оплаченного уставного капитала (в соответствии с уставом страховой организации)____________________________руб.

13. Доля иностранного инвестора в уставном капитале

 ____________% ( ____________ руб.)

15. Сведения о наличии лицензии (№ и дата выдачи, вид страховой деятельности)

______________________________________________________________

14. Сведения о наличии лицензии (№ и дата выдачи, вид страховой деятельности)

______________________________________________________________

15. Иные сведения, которые соискатель лицензии намерен сообщить _____________________________________________________

______________________________________________________________

16. К заявлению прилагаются (указать наименование и количество листов приложения или даты  и номера писем, которыми в  Банк России  ранее  были направлены документы):

1) учредительные документы соискателя лицензии

___________________________________________________________

2) документ о государственной регистрации соискателя

качестве юридического лица_________________________________

3) протокол собрания учредителей об утверждении  учредительных документов соискателя лицензии и утверждении на должности единоличного исполнительного органа, руководителя коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии

___________________________________________________________

4) сведения о составе акционеров (участников)______________

5) документы, подтверждающие оплату уставного капитала

в полном размере и выполнение требований к уставному

капиталу соискателя лицензии ______________________________

___________________________________________________________

6) документы, подтверждающие источники происхождения

денежных средств, вносимых учредителями соискателя лицензии–

физическими лицами в уставный капитал______________________

___________________________________________________________

7) документы о государственной регистрации юридических

лиц, являющихся учредителями субъекта страхового  дела,

аудиторское заключение о достоверности их бухгалтерской

(финансовой) отчетности за последний отчетный период,

если для таких лиц предусмотрен обязательный аудит _______

__________________________________________________________

8) сведения о руководителе коллегиального исполнительного

органа, единоличном     исполнительном органе, руководителе

филиала, главном бухгалтере с приложением документов,

подтверждающих соответствие указанных лиц квалификационным

и иным требованиям, установленным Законом Российской

Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-1 «Об организации

страхового дела в Российской   Федерации», сведения

о руководителе ревизионной комиссии (ревизоре) соискателя

 лицензии_________________________________________________

__________________________________________________________

9) сведения об актуарии __________________________________

10) сведения о внутреннем аудиторе (руководителе службы

внутреннего аудита) соискателя лицензии с приложением

документов, подтверждающих их соответствие квалификационным

и иным требованиям, установленным Законом Российской

Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-1 «Об организации

страхового дела в Российской Федерации» ___________________

___________________________________________________________

11) положение о внутреннем аудите _________________________

12) сведения об  уплате  государственной пошлины   за

предоставление  лицензии __________________________________

Полноту и достоверность информации, содержащейся в настоящем Заявлении и приложенных к нему документах, подтверждаю.

«__» _____________ 20___ года

Руководитель

______________________ /_____________________/________________

  (наименование должности)    (Ф.И.О. руководителя)         (подпись)

М.П.

Приложение 3

к Указанию Банка России

от 10 июля 2014 года № 3316-У

«О требованиях к заявлению, сведениям,

документам, представляемым для получения лицензии

на осуществление деятельности субъектов  страхового дела,

а также об установлении их типовых форм»

Заявление

о предоставлении лицензии на осуществление

посреднической деятельности в качестве страхового брокера

1.Соискатель лицензии

______________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя; полное и сокращенное наименование соискателя лицензии с указанием на организационно-правовую форму, вид деятельности, а также обозначение индивидуализирующее субъект страхового дела)

2.Сведения о государственной регистрации в качестве  юридического лица или индивидуального предпринимателя

______________________________________________________________

(наименование регистрирующего органа, номер и дата выдачи свидетельства)

3. Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)/ Основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП)

______________________________________________________________

4. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)

______________________________________________________________

5.Место нахождения

 _____________________________________________________________

6. Место жительства на территории Российской Федерации (для индивидуального предпринимателя)

______________________________________________________________

7.Почтовый адрес______________________________________________

8. Номер телефона_____________________________________________

9. Номер факсимильной связи (при наличии)

 _____________________________________________________________

10. Адрес электронной почты

______________________________________________________________

11. Доменное имя и (или) сетевой адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»

______________________________________________________________

12. Иные сведения, которые соискатель лицензии намерен сообщить____________________________________________________________________________________________________________________

13. К заявлению прилагаются (указать наименование и количество листов приложения):

1) документ о государственной регистрации соискателя

лицензии в  качестве юридического лица или индивидуального

предпринимателя ___________________________________________

2) учредительные документы соискателя лицензии_____________

___________________________________________________________

3) сведения о руководителе и главном бухгалтере страхового

брокера – юридического лица или сведения о страховом брокере – индивидуальном предпринимателе с приложением документов, подтверждающих соответствие указанных лиц квалификационным и иным требованиям,   установленным Законом Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации» ______________________________

___________________________________________________________

4) банковская гарантия или документы, подтверждающие наличие

собственных средств и гарантирующие исполнение обязательств

страховым брокером ________________________________________

___________________________________________________________

5) сведения об уплате государственной пошлины за

 предоставление лицензии ___________________________________

Полноту и достоверность информации, содержащейся в настоящем Заявлении и приложенных к нему документах, подтверждаю.

«__» _____________ 20___ года

Руководитель страхового брокера –

юридического лица (индивидуальный

предприниматель)      ______________________ /_______________/

                            (Ф.И.О. руководителя)         (подпись)

М.П.

Приложение 4

к Указанию Банка России

от 10 июля 2014 года № 3316-У

«О требованиях к заявлению, сведениям,

документам, представляемым для получения лицензии

на осуществление деятельности субъектов  страхового дела,

а также об установлении их типовых форм»

Заявление

о предоставлении лицензии на осуществление

взаимного страхования

1.Соискатель лицензии

______________________________________________________________

(полное и сокращенное наименование соискателя лицензии с указанием на организационно-правовую форму, вид деятельности, а также обозначение, индивидуализирующее субъект страхового дела)

2.Сведения о государственной регистрации в качестве  юридического лица

______________________________________________________________

(наименование регистрирующего органа, номер и дата выдачи свидетельства)

3.Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) ______________________________________________________________

4. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)

5.Место нахождения ___________________________________________

6.Почтовый адрес______________________________________________

7. Номер телефона_____________________________________________

8. Номер факсимильной связи (при наличии)

 _____________________________________________________________

9. Адрес электронной почты

______________________________________________________________

10. Доменное имя и (или) сетевой адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»

11. Вид страховой деятельности: взаимное страхование на основании устава, взаимное страхование на основании договора страхования (нужное подчеркнуть)

12. Виды или вид страхования, указанные в уставе соискателя лицензии (отметить «V»):

1) страхование средств наземного транспорта (за исключением средств железнодорожного транспорта)

2) страхование средств железнодорожного транспорта         

3) страхование средств воздушного транспорта               

4) страхование средств водного транспорта                   

5) страхование грузов                                      

6) сельскохозяйственное  страхование  (страхование   урожая,  сельскохозяйственных культур, многолетних насаждений,

животных

7) страхование имущества юридических лиц,   за исключением транспортных средств и сельскохозяйственного страхования

8) страхование имущества граждан, за исключением транспортных средств                                                    

9) страхование  гражданской  ответственности владельцев автотранспортных средств                                   

10) страхование гражданской ответственности владельцев

средств воздушного транспорта                              

11) страхование гражданской ответственности владельцев средств водного транспорта                                          

12) страхование гражданской ответственности владельцев средств железнодорожного транспорта                                

13) страхование гражданской ответственности организаций, эксплуатирующих опасные объекты                             

14) страхование гражданской ответственности за причинение

вреда вследствие недостатков товаров, работ, услуг         

15) страхование гражданской ответственности за причинение вреда третьим лицам                                        

16) страхование гражданской ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по договору       

17) страхование предпринимательских рисков                 

18) страхование финансовых рисков                          

19) иные виды страхования, предусмотренные федеральными законами о конкретных видах обязательного страхования     

13. Сведения о членах общества взаимного страхования:

для физических лиц – фамилия, имя, отчество (при наличии), место жительства:___________________________________________

____________________________________________________________

____________________________________________________________

для индивидуальных предпринимателей также вид (виды) деятельности и сведения о государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя (наименование документа, номер и дата выдачи):____________________________

____________________________________________________________

____________________________________________________________

для юридических лиц – фирменное наименование с указанием организационно-правовой формы, наименование, номер и дата выдачи документа о государственной регистрации, место нахождения, вид (виды) основной деятельности):______________

____________________________________________________________

____________________________________________________________

14. Сведения о юридических лицах – членах общества взаимного страхования с указанием имущественных интересов, в целях защиты которых создано общество взаимного страхования:______

____________________________________________________________

15. Иные сведения, которые соискатель лицензии намерен сообщить____________________________________________________

____________________________________________________________

16. К заявлению прилагаются (указать наименование и количество листов приложения):

1) устав общества взаимного страхования – соискателя лицензии

___________________________________________________________

2) документ о государственной регистрации соискателя

лицензии в качестве юридического лица______________________

3) протокол общего собрания членов общества взаимного страхования об утверждении учредительных документов соискателя лицензии и утверждении на должность директора общества_____

4) сведения о председателе правления, директоре общества, главном бухгалтере с приложением документов, подтверждающих соответствие указанных лиц квалификационным и иным требованиям, установленным Законом Российской Федерации  от  27 ноября 1992 года № 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации», сведения о председателе ревизионной комиссии (ревизоре), внутреннем аудиторе общества взаимного страхования________________________________________________

5) положение о внутреннем аудите___________________________

 6) сведения об актуарии __________________________________

 7) иные документы, предусмотренные законодательством

 Российской Федерации______________________________________

8) сведения об уплате государственной пошлины за предоставление лицензии____________________________________

___________________________________________________________

Полноту и достоверность информации, содержащейся в настоящем Заявлении и приложенных к нему документах, подтверждаю.

«__» _____________ 20___ года

Руководитель

______________________ /_____________________/________________

  (наименование должности)    (Ф.И.О. руководителя)         (подпись)

М.П.

Приложение 5

к Указанию Банка России

от 10 июля 2014 года № 3316-У

«О требованиях к заявлению, сведениям,

документам, представляемым для получения лицензии

на осуществление деятельности субъектов  страхового дела,

а также об установлении их типовых форм»

Сведения о составе акционеров (участников)

соискателя лицензии

По состоянию на «__» _______ 20__ года

Полное наименование акционера (участника), идентификационный номер налогоплательщика (для юридических лиц). Фамилия, имя, отчество (при наличии), дата рождения  (для физических лиц, в том числе индивидуальных предпринимателей)	Местонахождение,   телефон, факс (для   юридических лиц).  Место жительства,  телефон (для   физических лиц)	Размер доли в уставном  капитале соискателя лицензии
		%	тыс. руб.
1	2	3	4