Приказ Центрального банка Российской Федерации от 04.08.2014 № ОД-1995

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(БАНК РОССИИ)

ПРИКАЗ

от 4 августа 2014 г. № ОД-1995

г. Москва

О порядке выдачи Банком России разрешения на осуществление соответствующего вида деятельности некредитной финансовой организации, государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов, выдачи предварительного согласия на передачу активов и обязательств некредитной финансовой организации, зарегистрированной на территории Республики Крым и (или) территории города федерального значения Севастополя

В соответствии со статьей 181 Федерального конституционного закона от 21 марта 2014 года № 6-ФКЗ “О принятии в Российскую Федерацию Республики Крым и образовании в составе Российской Федерации новых субъектов — Республики Крым и города федерального значения Севастополя”, Федеральным законом от 2 апреля 2014 года № 37-ФЗ “Об особенностях функционирования финансовой системы Республики Крым и города федерального значения Севастополя на переходный период” (далее — Федеральный закон № 37-ФЗ)

ПРИКАЗЫВАЮ:

1.    Установить, что выдача Банком России разрешения на осуществление соответствующего вида деятельности некредитной финансовой организации в соответствии со статьей 8 Федерального закона № 37-ФЗ, государственная регистрация в качестве негосударственного пенсионного фонда и выдача разрешения на осуществление деятельности в качестве негосударственного пенсионного фонда в соответствии со статьей 8 Федерального закона № 37-ФЗ, государственная регистрация в качестве негосударственного пенсионного фонда, выдача разрешения Банка России на осуществление соответствующего вида деятельности некредитной финансовой организации, созданной (создаваемой) в соответствии со статьями 9, 10 Федерального закона № 37-ФЗ, получение предварительного согласия на передачу активов и обязательств некредитной финансовой организации, зарегистрированной на территории Республики Крым и (или) территории города федерального значения Севастополя в соответствии со статьей 12 Федерального закона № 37-ФЗ, осуществляется в порядке, предусмотренном приложением к настоящему приказу (далее — Порядок).

2.    Пресс-службе Банка России (Граник А.В.) опубликовать настоящий приказ в “Вестнике Банка России”.

И.о. Председателя

Центрального банка

Российской Федерации                   Г.И. ЛУНТОВСКИЙ

____________________

Приложение

к приказу Банка России

от 4 августа 2014 года № ОД-1995

Порядок выдачи разрешения на осуществление соответствующего вида деятельности некредитной финансовой организации, государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов, выдачи предварительного согласия на передачу активов и обязательств некредитной финансовой организации, зарегистрированной на территории Республики Крым и (или) территории города федерального значения Севастополя

Глава 1. Общие положения

1.1.  Заявление и документы для выдачи Банком России разрешения на осуществление соответствующего вида деятельности некредитной финансовой организации (далее — НФО), государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов в соответствии со статьей 8, частью 1 статьи 9 и частью 1 статьи 10 Федерального закона № 37-ФЗ, предвари-тельного согласия Банка России на передачу активов и обязательств НФО, зарегистрирован-ной на территории Республики Крым и (или) территории города федерального значения Севастополя в соответствии со статьей 12 Федерального закона № 37-ФЗ, направляются на рассмотрение в Отделение по Республике Крым Центрального банка Российский Федерации (далее — Отделение).

1.2.  Документы, представляемые в Отделение, составленные на двух и более листах, должны быть прошиты, листы пронумерованы. На оборотной стороне последнего листа каждого такого документа должна быть сделана соответствующая запись о количестве листов, которая заверяется печатью и подписью уполномоченного лица организации — составителя документа.

На копиях представляемых документов должна содержаться запись “копия верна”, подпись уполномоченных лиц, подтверждающих достоверность указанной надписи, скрепленная печатью НФО (или учредителя негосударственного пенсионного фонда).

1.3.  Получить разрешение Банка России либо осуществить государственную регистрацию в качестве негосударственного пенсионного фонда в соответствии со статьей 8 Федерального закона № 37-ФЗ могут некредитные финансовые организации, имеющие лицензии, разрешения или документы, свидетельствующие о регистрации в государственном реестре финансовых учреждений, действующие на момент вступления в силу указанного федерального закона, аналогичные указываемым в заявлении на получение разрешения Банка России на осуществление соответствующего вида деятельности либо заявлении о государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда, если иное не установлено Федеральным законом № 37-ФЗ.

1.4.  В соответствии со статьей 15 Федерального конституционного закона от 21 марта 2014 года № 6-ФКЗ “О принятии в Российскую Федерацию Республики Крым и образовании в составе Российской Федерации новых субъектов — Республики Крым и города федерального значения Севастополя” документы, подтверждающие уплату сборов (государственных пошлин) за получение разрешения Банка России, а также для государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов, не представляются.

Глава 2. Порядок выдачи разрешения на осуществление деятельности в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии со статьей 8 Федерального закона № 37-ФЗ

2.1. Разрешением Банка России на осуществление деятельности в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг являются:

лицензия на осуществление брокерской деятельности или брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;

лицензия на осуществление дилерской деятельности;

лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;

лицензия на осуществление депозитарной деятельности;

лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра.

2.2.  Для получения разрешений Банка России на осуществление деятельности в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг, выдаваемых Банком России, НФО должны быть представлены в Отделение следующие документы:

2.2.1.    Заявление, которое должно содержать сведения об адресе (месте нахождения) постоянно действующего исполнительного органа НФО, по которому осуществляется связь с НФО, составленное в соответствии с приложением 1 к настоящему Порядку.

2.2.2.    Документы, подтверждающие внесение записи об НФО в Единый государственный реестр юридических лиц и постановку НФО на налоговый учет в налоговых органах Российской Федерации.

2.2.3.    Устав (нотариально заверенная копия) НФО, соответствующий требованиям законодательства Российской Федерации.

2.2.4.    Сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета) НФО, членах коллегиального исполнительного органа, лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа НФО, его заместителях, главном бухгалтере и его заместителях, лицах, исполняющих функции руководителей и главных бухгалтеров филиалов (иных обособленных подразделений) НФО, внутренних контролеров (аудиторов, ревизоров), представляемые в соответствии с приложениями 2, 3, 16 к настоящему Порядку.

2.2.5.    Информация обо всех акционерах (участниках) НФО, о лицах, под контролем ли-бо значительным влиянием которых находятся акционеры (участники), владеющие более чем 10 процентами уставного капитала НФО, единоличном исполнительном органе юридического лица, владеющего более чем 10 процентами акций (долей) НФО, и лице, осуществляющем контроль или оказывающем значительное влияние в отношении указанного акционера (участника), представляемая в соответствии с приложением 4 к настоящему Порядку.

2.2.6.    Информация об обособленных подразделениях НФО (филиалах, представительствах), представляемая в соответствии с приложением 5 к настоящему Порядку, документы, регламентирующие деятельность указанных подразделений.

2.2.7.    Копия лицензии, разрешения или документа, свидетельствующих о регистрации в государственном реестре финансовых учреждений и действующих на день вступления в силу Федерального закона № 37-ФЗ.

2.2.8.    Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность на последнюю отчетную дату.

2.3.  К заявлению, указанному в подпункте 2.2.1 пункта 2.2 настоящего Порядка, НФО может приложить иные документы, предусмотренные Административным регламентом по пре¬

доставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 25 января 2011 года № 11-5/пз-н, для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Глава 3. Порядок выдачи разрешения на осуществление деятельности в качестве организатора торговли в соответствии со статьей 8 Федерального закона № 37-ФЗ

3.1.  Разрешением Банка России на осуществление деятельности в качестве организатора торговли являются:

лицензия биржи;

лицензия торговой системы.

3.2.  Для получения разрешения Банка России на осуществление деятельности в качестве организатора торговли, выдаваемого Банком России, НФО должны быть представлены в

Отделение следующие документы:

3.2.1.    Заявление, которое должно содержать сведения об адресе (месте нахождения) постоянно действующего исполнительного органа НФО, по которому осуществляется связь с НФО, составленное в соответствии с приложением 1 к настоящему Порядку.

3.2.2.    Документы, подтверждающие внесение записи об НФО в Единый государственный реестр юридических лиц и постановку НФО на налоговый учет в налоговых органах Российской Федерации.

3.2.3.    Устав (нотариально заверенная копия) НФО, соответствующий требованиям законодательства Российской Федерации.

3.2.4.    Сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета) НФО, членах коллегиального исполнительного органа, лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа НФО, его заместителях, главном бухгалтере и его заместителях, лицах, исполняющих функции руководителей и главных бухгалтеров филиалов (иных обособленных подразделений) НФО, внутренних контролеров (аудиторов, ревизоров), должностном лице, ответственном за организацию системы управления рисками (руководителе отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), руководителе структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности по проведению организованных торгов, представляемые в соответствии с приложениями 2, 3, 16 к настоящему Порядку.

3.2.5.    Информация обо всех акционерах (участниках) НФО, о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся акционеры (участники), владеющие более чем 10 процентами уставного капитала НФО, единоличном исполнительном органе юридического лица, владеющего более чем 10 процентами акций (долей) НФО, и лице, осуществляющем контроль или оказывающем значительное влияние в отношении указанного акционера (участника), представляемая в соответствии с приложением 4 к настоящему Порядку.

3.2.6.    Информация об обособленных подразделениях НФО (филиалах, представительствах), представляемая в соответствии с приложением 5 к настоящему Порядку, и документы, регламентирующие деятельность указанных подразделений.

3.2.7.    Копия лицензии, разрешения или документа, свидетельствующих о регистрации в государственном реестре финансовых учреждений и действующих на день вступления в силу Федерального закона № 37-ФЗ.

3.2.8.    Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность на последнюю отчетную дату.

3.3. К заявлению, указанному в подпункте 3.2.1 пункта 3.2 настоящего Порядка, НФО

может приложить иные документы, предусмотренные Федеральным законом от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ “Об организованных торгах” для получения лицензии биржи или лицензии торговой системы.

Глава 4. Порядок выдачи разрешения на осуществление деятельности в качестве ломбарда или кредитного потребительского кооператива

4.1.  Для включения в государственный реестр ломбардов или государственный реестр кредитных потребительских кооперативов НФО, создаваемым в соответствии с Федеральным законом № 37-ФЗ, необходимо осуществить государственную регистрацию в качестве юридического лица в соответствии с законодательством Российской Федерации.

4.2.  Кредитные союзы, зарегистрированные на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, вправе до 1 января 2015 года вступить в саморегулируемую организацию кредитных потребительских кооперативов. При вступлении в саморегулируемую организацию кредитных потребительских кооперативов кредитный союз обязан в течение 15 дней представить в Отделение уведомление в соответствии с приложением 6 к настоящему Порядку.

Глава 5. Порядок получения НФО разрешения на осуществление деятельности в качестве акционерного инвестиционного фонда в соответствии со статьей8 Федерального закона № 37-ФЗ

5.1.  Разрешением Банка России на осуществление деятельности в качестве акционерного инвестиционного фонда является лицензия на осуществление деятельности в качестве акционерного инвестиционного фонда.

5.2.  Для получения разрешения Банка России на осуществление деятельности в качестве акционерного инвестиционного фонда НФО должны быть представлены в Отделение следующие документы:

5.2.1.    Заявление, которое должно содержать сведения об адресе (месте нахождения) постоянно действующего исполнительного органа НФО, по которому осуществляется связь с НФО, составленное в соответствии с приложением 1 к настоящему Порядку.

5.2.2.    Документы, подтверждающие внесение записи об НФО в Единый государственный реестр юридических лиц и постановку НФО на налоговый учет в налоговых органах Российской Федерации.

5.2.3.    Устав (нотариально заверенная копия) НФО, соответствующий требованиям законодательства Российской Федерации.

5.2.4.    Сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета) НФО, членах коллегиального исполнительного органа, лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа НФО, его заместителях, главном бухгалтере и его заместителях, лицах, исполняющих функции руководителей и главных бухгалтеров филиалов (иных обособленных подразделений) НФО, внутренних контролеров (аудиторов, ревизоров), представляемые в соответствии с приложениями 2, 3, 16 к настоящему Порядку.

5.2.5.    Информация обо всех акционерах (участниках) НФО, о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся акционеры (участники), владеющие более чем 10 процентами уставного капитала НФО, единоличном исполнительном органе юридического лица, владеющего более чем 10 процентами акций (долей) НФО, и лице, осуществляющем контроль или оказывающем значительное влияние в отношении указанного акционера (участника), представляемая в соответствии с приложением 4 к настоящему Порядку.

5.2.6.    Информация об обособленных подразделениях НФО (филиалах, представительствах), представляемая в соответствии с приложением 5 к настоящему Порядку, и документы, регламентирующие деятельность указанных подразделений.

5.2.7.    Копия лицензии, разрешения или документа, свидетельствующих о регистрации в государственном реестре финансовых учреждений и действующих на день вступления в силу Федерального закона № 37-ФЗ.

5.2.8.    Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность на последнюю отчетную дату.

5.3. К заявлению, указанному в подпункте 5.2.1 пункта 5.2 настоящего Порядка, НФО может приложить иные документы, предусмотренные Административным регламентом представления Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными инвестиционными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, утвержденным приказом ФСФР России от 20 ноября 2012 года № 12-98/пз-н (далее — Административный регламент № 12-98/пз-н), для получения лицензии на осуществление деятельности в качестве акционерного инвестиционного фонда.

Глава 6. Порядок выдачи НФО разрешения на осуществление деятельности в качестве управляющей компании в соответствии со статьей 8 Федерального закона № 37-ФЗ

6.1.  Разрешением Банка России на осуществление деятельности в качестве управляющей компании является лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

6.2.  Для получения разрешения Банка России на осуществление деятельности в качестве управляющей компании НФО должны быть представлены в Отделение следующие документы:

6.2.1.    Заявление, которое должно содержать сведения об адресе (месте нахождения) постоянно действующего исполнительного органа НФО, по которому осуществляется связь с НФО, составленное в соответствии с приложением 1 к настоящему Порядку.

6.2.2.    Документы, подтверждающие внесение записи об НФО в Единый государственный реестр юридических лиц и постановку НФО на налоговый учет в налоговых органах Российской Федерации.

6.2.3.    Устав (нотариально заверенная копия) НФО, соответствующий требованиям законодательства Российской Федерации.

6.2.4.    Сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета) НФО, членах коллегиального исполнительного органа, лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа НФО, его заместителях, главном бухгалтере и его заместителях, лицах, исполняющих функции руководителей и главных бухгалтеров филиалов (иных обособленных подразделений) НФО, внутренних контролеров (аудиторов, ревизоров), представляемые в соответствии с приложениями 2, 3, 16 к настоящему Порядку.

6.2.5.    Информация обо всех акционерах (участниках) НФО, о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся акционеры (участники), владеющие более чем 10 процентами уставного капитала НФО, единоличном исполнительном органе юридического лица, владеющего более чем 10 процентами акций (долей) НФО, и лице, осуществляющем контроль или оказывающем значительное влияние в отношении указанного акционера (участника), представляемая в соответствии с приложением 4 к настоящему Порядку.

6.2.6.    Информация об обособленных подразделениях НФО (филиалах, представительствах), представляемая в соответствии с приложением 5 к настоящему Порядку, и документы, регламентирующие деятельность указанных подразделений.

6.2.7.    Копия лицензии, разрешения или документа, свидетельствующих о регистрации в государственном реестре финансовых учреждений и действующих на день вступления в силу Федерального закона № 37-ФЗ.

6.2.8.    Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность на последнюю отчетную дату.

6.3.  К заявлению, указанному в подпункте 6.2.1 пункта 6.2 настоящего Порядка, НФО

может приложить иные документы, предусмотренные Административным регламентом

№ 12-98/пз-н для получения разрешения на осуществление деятельности в качестве управляющей компании.

Глава 7. Порядок выдачи разрешения на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария в соответствии со статьей 8 Федерального закона № 37-ФЗ

7.1.  Разрешением Банка России на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария является лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

7.2.  Для получения разрешения Банка России на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария НФО должны быть представлены в Отделение следующие документы:

7.2.1.    Заявление, которое должно содержать сведения об адресе (месте нахождения) постоянно действующего исполнительного органа НФО, по которому осуществляется связь с НФО, составленное в соответствии с приложением 1 к настоящему Порядку.

7.2.2.    Документы, подтверждающие внесение записи об НФО в Единый государственный реестр юридических лиц и постановку НФО на налоговый учет в налоговых органах Российской Федерации.

7.2.3.    Устав (нотариально заверенная копия) НФО, соответствующий требованиям законодательства Российской Федерации.

7.2.4.    Сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета) НФО, членах коллегиального исполнительного органа, лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа НФО, его заместителях, главном бухгалтере и его заместителях, лицах, исполняющих функции руководителей и главных бухгалтеров филиалов (иных обособленных подразделений) НФО, внутренних контролеров (аудиторов, ревизоров), представляемые в соответствии с приложениями 2, 3, 16 к настоящему Порядку.

7.2.5.    Информация обо всех акционерах (участниках) НФО, о лицах, под контролем ли-бо значительным влиянием которых находятся акционеры (участники), владеющие более чем 10 процентами уставного капитала НФО, единоличном исполнительном органе юридического лица, владеющего более чем 10 процентами акций (долей) НФО, и лице, осуществляющем контроль или оказывающем значительное влияние в отношении указанного акционера (участника), представляемая в соответствии с приложением 4 к настоящему Порядку.

7.2.6.    Информация об обособленных подразделениях НФО (филиалах, представительствах), представляемая в соответствии с приложением 5 к настоящему Порядку, и документы, регламентирующие деятельность указанных подразделений.

7.2.7.    Копия лицензии, разрешения или документа, свидетельствующих о регистрации в государственном реестре финансовых учреждений и действующих на день вступления в силу Федерального закона № 37-ФЗ.

7.2.8.    Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность на последнюю отчетную дату.

7.3.  К заявлению, указанному в подпункте 7.2.1 пункта 7.2 настоящего Порядка, НФО

может приложить иные документы, предусмотренные Административным регламентом

№ 12-98/пз-н для получения лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Глава 8. Порядок выдачи НФО разрешения на осуществление деятельности в качестве субъектов страхового дела в соответствии со статьей 8 Федерального закона№ 37-ФЗ

8.1. Разрешением Банка России на осуществление деятельности в качестве субъекта страхового дела являются:

лицензия на осуществление добровольного страхования жизни;

лицензия на осуществление добровольного личного страхования, за исключением добровольного страхования жизни;

лицензия на осуществление добровольного имущественного страхования;

лицензия на осуществление вида обязательного страхования, осуществление которого предусмотрено федеральным законом о конкретном виде обязательного страхования, а именно:

обязательного страхования гражданской ответственности перевозчика за причинение при перевозках вреда жизни, здоровью, имуществу пассажиров;

обязательного страхования гражданской ответственности владельца опасного объекта за причинение вреда в результате аварии на опасном объекте;

обязательного медицинского страхования;

обязательного страхования гражданской ответственности владельцев транспортных средств;

обязательного государственного страхования жизни и здоровья военнослужащих, граждан, призванных на военные сборы, лиц рядового и начальствующего состава органов внутренних дел Российской Федерации, Государственной противопожарной службы, органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ, сотрудников учреждений и органов уголовно-исполнительной системы;

лицензия на осуществление перестрахования;

лицензия на осуществление взаимного страхования;

лицензия на осуществление посреднической деятельности в качестве страхового брокера.

8.2.  Для получения разрешений Банка России на осуществление деятельности в качестве

субъектов страхового дела НФО должны представить в Отделение следующие документы:

8.2.1.    Заявление, которое должно содержать сведения об адресе (месте нахождения) постоянно действующего исполнительного органа НФО, по которому осуществляется связь с НФО, составленное в соответствии с приложениями 7—10 к настоящему Порядку (в зависимости от вида деятельности).

8.2.2.    Нотариально заверенные копии документов, подтверждающих внесение записи об НФО в Единый государственный реестр юридических лиц и постановку НФО на налоговый учет в налоговых органах Российской Федерации.

8.2.3.    Нотариально заверенная копия устава НФО, соответствующего требованиям законодательства Российской Федерации.

8.2.4 Сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета) НФО, членах коллегиального исполнительного органа, лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа НФО, его заместителях, главном бухгалтере и его заместителях, лицах, исполняющих функции руководителей и главных бухгалтеров филиалов (иных обособленных подразделений) НФО, внутренних контролеров (аудиторов, ревизоров), представляемые в соответствии с приложениями 11—16 к настоящему Порядку.

8.2.5.    Информация обо всех акционерах (участниках) НФО, о лицах, под контролем ли-бо значительным влиянием которых находятся акционеры (участники), владеющие более чем 10 процентами уставного капитала НФО, единоличном исполнительном органе юридического лица, владеющего более чем 10 процентами акций (долей) НФО, и лице, осуществляющем контроль или оказывающем значительное влияние в отношении указанного акционера (участника), представляемая в соответствии с приложениями 17 и 18 к настоящему Порядку.

8.2.6.    Информация об обособленных подразделениях НФО (филиалах, представительствах), представляемая в соответствии с приложением 5 к настоящему Порядку, и документы, регламентирующие деятельность указанных подразделений.

8.2.7.    Копия лицензии, разрешения или документа, свидетельствующих о регистрации в государственном реестре финансовых учреждений и действующих на день вступления в силу Федерального закона № 37-ФЗ.

8.2.8.    Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность на последнюю отчетную дату.

8.3.  К заявлению, указанному в подпункте 8.2.1 пункта 8.2 настоящего Порядка, НФО может приложить иные документы, предусмотренные Законом Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-1 “Об организации страхового дела в Российской Федерации” для получения лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности, а также документы, подтверждающие соответствие НФО дополнительным требованиям, установленным федеральными законами о конкретных видах обязательного страхования.

Глава 9. Государственная регистрация в качестве негосударственного пенсионного фонда и выдача разрешения на осуществление деятельности в качестве негосударственного пенсионного фонда в соответствии со статьей 8 Федерального закона № 37-ФЗ

9.1.  Разрешением Банка России на осуществление деятельности в качестве негосударственного пенсионного фонда является лицензия на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

9.2.  Для государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда и выдачи разрешения на осуществление деятельности в качестве негосударственного пенсионного фонда НФО должна представить в Отделение следующие документы:

9.2.1.    Заявление о государственной регистрации, составленное по форме приложения 1

к приказу ФНС России от 25 января 2012 года № ММВ-7-6/25@ (в двух экземплярах).

9.2.2.    Заявление, которое должно содержать сведения об адресе (месте нахождения)

постоянно действующего исполнительного органа НФО, по которому осуществляется связь с

НФО, составленное в соответствии с приложением 1 к настоящему Порядку.

9.2.3.    Устав (подлинник), соответствующий требованиям законодательства Российской Федерации (в двух экземплярах).

9.2.4.    Копия устава, на основании которого НФО действовала на момент представления документов в Банк России.

9.2.5.    Сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета) НФО, членах коллегиального исполнительного органа, лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа НФО, его заместителях, главном бухгалтере и его заместителях, лицах, исполняющих функции руководителей и главных бухгалтеров филиалов (иных обособленных подразделений) НФО, внутренних контролеров (аудиторов, ревизоров), представляемые в соответствии с приложениями 2, 3, 16 к настоящему Порядку.

9.2.6.    Информация обо всех акционерах (участниках) НФО, о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся акционеры (участники), владеющие более чем 10 процентами уставного капитала НФО, единоличном исполнительном органе юридического лица, владеющего более чем 10 процентами акций (долей) НФО, и лице, осуществляющем контроль или оказывающем значительное влияние в отношении указанного акционера (участника), представляемая в соответствии с приложением 4 к настоящему Порядку.

9.2.7.    Информация об обособленных подразделениях НФО (филиалах, представительствах), представляемая в соответствии с приложением 5 к настоящему Порядку, и документы, регламентирующие деятельность указанных подразделений.

9.2.8.    Копия лицензии, разрешения или документа, свидетельствующих о регистрации в государственном реестре финансовых учреждений и действующих на день вступления в силу Федерального закона № 37-ФЗ.

9.2.9.    Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность на последнюю отчетную дату.

9.3. К заявлению, указанному в подпункте 9.2.2 пункта 9.2 настоящего Порядка, НФО

может приложить иные документы, предусмотренные Административным регламентом № 12-98/пз-н для получения лицензии на осуществление деятельности в качестве негосударственного пенсионного фонда.

Глава 10. Государственная регистрация в качестве негосударственного пенсионного фонда, выдача разрешения Банка России на осуществление соответствующего вида деятельности НФО, созданной (создаваемой) в соответствии со статьями 9, 10 Федерального закона № 37-ФЗ, получение предварительного согласия на передачу активов и обязательств НФО, зарегистрированной на территории Республики Крым и (или) территории города федерального значения Севастополя в соответствии со статьей 12 Федерального закона № 37-ФЗ

10.1. Для государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда, выдачи разрешения Банка России на осуществление соответствующего вида деятельности в соответствии со статьями 9, 10 Федерального закона № 37-ФЗ НФО (учредители создаваемого негосударственного пенсионного фонда) дополнительно к документам, указанным в главах 2—9

настоящего Порядка, представляет в Отделение:

копии уведомлений, размещенных НФО на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети “Интернет” и в средствах массовой информации в соответствии с пунктом 1 части 2 статьи 10 Федерального закона № 37-ФЗ;

документы и информацию, необходимые Банку России для оценки передаваемых активов и обязательств, в соответствии с пунктами 10.3 и 10.4 настоящего Порядка.

10.2. Передача активов должна осуществляться в объеме, соразмерном объему принимаемых НФО обязательств, с учетом оценки активов, проведенной в соответствии с актами Банка России.

10.3. Для оценки передаваемых активов в Отделение представляются перечень (реестр) передаваемых активов, а также следующие документы:

10.3.1.   В отношении передаваемых прав требований по обязательствам:

проект договора переуступки прав требований по обязательствам, содержащего оценку данных требований;

заключение оценщика из числа рекомендованных Банком России, действующего в соответствии с законодательством Российской Федерации, и (или) аудиторской организации, имеющей право на осуществление аудиторской деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации, в отношении оценки данных обязательств.

10.3.2.   В отношении недвижимого имущества:

документ, подтверждающий право собственности лица, передающего недвижимое имущество, на передаваемое имущество;

информацию о балансовой стоимости передаваемого имущества на момент представ-ления документов в Отделение;

информацию о переоценке данного имущества (проводилась ли переоценка, если про-водилась, то представляются документы, на основании которых она производилась);

заключение оценщика из числа рекомендованных Банком России, действующего в соответствии с законодательством Российской Федерации, и (или) аудиторской организации, имеющей право на осуществление аудиторской деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации, в отношении оценки данного недвижимого имущества.

10.3.3.   В отношении передаваемых ценных бумаг:

выписку из реестра (со счета депо), подтверждающую право собственности лица, передающего ценные бумаги, на эти ценные бумаги;

информацию о том, осуществляются ли торги по указанным ценным бумагам;

информацию о рыночной стоимости ценных бумаг, сложившейся на организованных торгах на последнюю ближайшую к подаче документов в Отделение дату (если по передаваемым ценным бумагам осуществляются торги);

имеющуюся у НФО информацию об эмитенте ценных бумаг (полное фирменное наименование, место нахождения, дата государственной регистрации, орган, осуществивший государственную регистрацию, информация о единоличном исполнительном органе, краткое описание деятельности эмитента, бухгалтерская (финансовая) отчетность на последнюю от-четную дату, предшествующую дате подачи документов в Банк России, копия информации об эмитенте ценных бумаг, содержащейся в проспекте ценных бумаг (если в отношении ценных бумаг эмитента был зарегистрирован проспект ценных бумаг), иная информация, которая, по мнению НФО, может повлиять на оценку передаваемых ценных бумаг);

заключение оценщика из числа рекомендованных Банком России, действующего в соответствии с законодательством Российской Федерации, и (или) аудиторской организации, имеющей право на осуществление аудиторской деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации, в отношении оценки данных ценных бумаг.

10.3.4.   В отношении иного имущества, подлежащего передаче:

проект договора о передаче имущества с указанием оценки данного имущества;

документ, подтверждающий право собственности лица, передающего имущество, на передаваемое имущество;

информацию о балансовой стоимости передаваемого имущества;

заключение оценщика из числа рекомендованных Банком России, действующего в соответствии с законодательством Российской Федерации, и (или) аудиторской организации, имеющей право на осуществление аудиторской деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации, в отношении оценки данного имущества.

10.4. Для оценки передаваемых обязательств в Отделение должны быть представлены следующие документы:

реестр передаваемых обязательств по договорам;

проект договора переуступки обязательств, содержащий их оценку;

заключение оценщика из числа рекомендованных Банком России, действующего в соответствии с законодательством Российской Федерации, и (или) аудиторской организации, имеющей право на осуществление аудиторской деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации, в отношении оценки данных обязательств;

документы, подтверждающие согласие кредиторов на замену должника в обязательстве.

10.5. Передача обязательств по договорам страхования (страховой портфель) осуществляется с учетом требований, предусмотренных статьей 26.1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-1 “Об организации страхового дела в Российской Федерации”.

     10.6. Для получения предварительного согласия на передачу активов и обязательств НФО, зарегистрированной на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя в соответствии со статьей 12 Федерального закона № 37-ФЗ, в Отделение должны быть представлены документы, указанные в пунктах 10.3 и 10.4 настоящего Порядка.

Приложение 1

к Порядку

ЗАЯВЛЕНИЕ

о предоставлении лицензии на осуществление деятельности

______________________________________________________________

(полное наименование соискателя лицензии на русском языке)

______________________________________________________________

(сокращенное наименование соискателя лицензии на русском языке,  если имеется)

______________________________________________________________

(организационно-правовая форма соискателя лицензии)

______________________________________________________________

(место нахождения соискателя лицензии)

______________________________________________________________

(основной государственный регистрационный номер соискателя лицензии, дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации юридического лица, серия и номер документа, подтверждающего факт внесения такой записи, наименование регистрирующего органа)

______________________________________________________________

(идентификационный номер налогоплательщика соискателя лицензии, код причины и дата постановки на учет в налоговом органе)

______________________________________________________________

(сведения о лице, имеющем право действовать от имени соискателя лицензии без доверенности, на русском языке: наименование должности, фамилия, имя, отчество в соответствии с документом, удостоверяющим личность, дата и место рождения, гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие, пол, наименование документа, удостоверяющего личность, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего указанный документ, и (если имеется) дата истечения срока действия документа)

______________________________________________________________

(сведения о главном бухгалтере соискателя лицензии: фамилия, имя, отчество, дата и место рождения, наименование документа, удостоверяющего личность, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего указанный документ, — заполняется соискателем лицензии на осуществление деятельности негосударственного пенсионного фонда по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию)

______________________________________________________________

(адреса мест осуществления лицензируемого вида деятельности, который намерен осуществлять соискатель лицензии)

______________________________________________________________

(адрес для направления почтовой корреспонденции, контактные номера телефона и факсов соискателя лицензии, адрес сайта соискателя лицензии в сети Интернет, а также адреса электронной почты (при наличии)

просит предоставить лицензию на осуществление деятельности:

______________________________________________________________

(указывается наименование вида деятельности, который намерен осуществлять соискатель лицензии)

Приложение:

№ документа	Наименование документа	Количество листов документа	Количество экземпляров
1	2	3	4

Наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии М.П.

Личная подпись

Расшифровка подписи

Приложение 2

к Порядку

Сведения

о членах совета директоров (наблюдательного совета),

членах коллегиального исполнительного органа, лице,

осуществляющем функции единоличного исполнительного органа,

его заместителях, руководителе филиала, руководителе

структурного подразделения, должностном лице, ответственном

за организацию системы управления рисками соискателя лицензии (выбрать нужное)

«___»___________

(дата составления)

______________________________________________________________

(полное наименование соискателя лицензии)

Наименование должности избранного (назначенного) лица
1	Фамилия, имя и (если имеется) отчество	(Указываются в соответствии с документом, удостоверяющим личность, а также если указанный документ составлен на иностранном или русском языке)
2	Дата и место рождения
3	Пол
4	Гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие
5	Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность	(Указываются наименование документа, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего документ, и (если имеется) дата истечения срока действия документа)
6	Адрес регистрации
7	Адрес постоянного места жительства или преимущественного пребывания
8	Сведения обо всех управляющих компаниях, специализированных депозитариях, акционерных инвестиционных фондах, профессиональных участниках рынка ценных бумаг, кредитных организациях, страховых организациях, негосударственных пенсионных фондах (далее — финансовая организация), в которых физическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа или является членом коллегиального исполнительного органа по состоянию на дату представления настоящих cведений либо осуществляло указанные функции или являлось членом указанного органа в течение последних 5 лет, предшествующих дате составления настоящих cведений	(Указываются полное наименование, организационно-правовая форма, место нахождения, сведения о лицензии на осуществление деятельности финансовой организации (наименование лицензируемого вида деятельности, номер и дата предоставления (выдачи) лицензии, наименование органа, выдавшего лицензию, дата окончания срока действия лицензии или указание на бессрочный характер лицензии), наименование должности, которую занимает или занимало физическое лицо, срок нахождения в должности)
9	Сведения о фактах аннулирования за последние 3 года, предшествующие дате составления настоящих cведений, лицензии у финансовых организаций, в которых лицо осуществляет (осуществляло) функции единоличного исполнительного органа или является (являлось) членом коллегиального исполнительного органа	(Указываются сведения, предусмотренные пунктом 7 настоящих сведений, о финансовой организации, у которой была аннулирована лицензия, а также дата аннулирования лицензии, основание ее аннулирования, дата совершения нарушения, за которое аннулирована лицензия; в случае отсутствия фактов аннулирования лицензии указывается это обстоятельство)
10	Сведения об истечении срока, в течение которого физическое лицо считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации	(В случае если на дату составления настоящих сведений не истек срок, в течение которого физическое лицо считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации, указываются: должность, фамилия, имя, отчество судьи, назначившего административное наказание в виде дисквалификации, дата и место рассмотрения дела об административном правонарушении, статья Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за совершение административного правонарушения, срок, на который установлена дисквалификация; в противном случае указывается, что физическое лицо не является подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации)
11	Сведения о судимости за умышленные преступления	(Указываются дата и место постановления приговора, содержащего решение о признании лица виновным в совершении умышленного преступления, наименование суда, постановившего приговор, пункт, часть и статья Уголовного кодекса Российской Федерации, предусматривающие ответственность за умышленное преступление, в совершении которого лицо признано виновным; в случае отсутствия судимости указывается это обстоятельство)
12	Сведения о высшем профессиональном образовании*	(Указываются наименование высшего учебного заведения, год окончания высшего учебного заведения, специальность и квалификация в соответствии с документом, подтверждающим окончание высшего учебного заведения)
13	Сведения о соответствии требованиям к квалификации, установленным нормативными правовыми актами Российской Федерации *	(Указываются дата и номер решения о присвоении квалификации и выдаче квалификационного аттестата и название органа (организации), принявшего такое решение, наименование специализации в области финансового рынка, серия и номер бланка квалификационного аттестата)
14	Сведения о соответствии лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, требованиям к профессиональному опыту, установленным нормативными правовыми актами Российской Федерации *	(Указываются: количество лет и месяцев профессионального опыта в соответствии с требованиями, установленными нормативными правовыми актами Российской Федерации; периоды работы в каждой организации, стаж работы в которой принимается в расчет профессионального опыта; полное фирменное наименование организации; место нахождения организации; сведения о лицензиях на осуществление деятельности финансовой организации (наименование лицензируемого вида деятельности, номер и дата предоставления (выдачи) лицензии, наименование органа, выдавшего лицензию, дата окончания срока действия лицензии или указание на бессрочный характер лицензии)

* Сведения указываются лицами, для которых нормативными правовыми актами Российской Федерации установлены требования к наличию высшего образования, квалификационные требования и требования к наличию профессионального опыта.

Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

Наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии М.П.

Личная подпись

Расшифровка подписи

Приложение 3

к Порядку

Сведения

о контролере (руководителе и сотрудниках

службы внутреннего контроля), главном бухгалтере,

заместителе главного бухгалтера соискателя лицензии

(выбрать нужное)

«___»___________

(дата составления)

______________________________________________________________

(полное наименование соискателя лицензии)

1	Фамилия, имя и (если имеется) отчество	(Указываются в соответствии с документом, удостоверяющим личность, а также если указанный документ составлен на иностранном или русском языке)
2	Дата и место рождения
3	Пол
4	Гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие
5	Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность	(Указываются наименование документа, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего документ, и (если имеется) дата истечения срока действия документа)
6	Адрес регистрации
7	Адрес постоянного места жительства или преимущественного пребывания
8	Сведения обо всех управляющих компаниях, специализированных депозитариях, акционерных инвестиционных фондах, профессиональных участниках рынка ценных бумаг, кредитных организациях, страховых организациях, негосударственных пенсионных фондах (далее — финансовая организация), в которых физическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа или является членом коллегиального исполнительного органа по состоянию на дату представления настоящих сведений либо осуществляло указанные функции или являлось членом указанного органа в течение последних 5 лет, предшествующих дате составления настоящих сведений	(Указываются полное наименование, организационно-правовая форма, место нахождения, сведения о лицензии на осуществление деятельности финансовой организации (наименование лицензируемого вида деятельности, номер и дата предоставления (выдачи) лицензии, наименование органа, выдавшего лицензию, дата окончания срока действия лицензии или указание на бессрочный характер лицензии), наименование должности, которую занимает или занимало физическое лицо, срок нахождения в должности)
9	Сведения о фактах аннулирования за последние 3 года, предшествующие дате составления настоящих сведений, лицензии у финансовых организаций, в которых лицо осуществляет (осуществляло) функции единоличного исполнительного органа или является (являлось) членом коллегиального исполнительного органа	(Указываются сведения, предусмотренные пунктом 7 настоящих сведений, о финансовой организации, у которой была аннулирована лицензия, а также дата аннулирования лицензии, основание ее аннулирования, дата совершения нарушения, за которое аннулирована лицензия; в случае отсутствия фактов аннулирования лицензии указывается это обстоятельство)
10	Сведения об истечении срока, в течение которого физическое лицо считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации	(В случае если на дату составления настоящих сведений не истек срок, в течение которого физическое лицо считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации, указываются: должность, фамилия, имя, отчество судьи, назначившего административное наказание в виде дисквалификации, дата и место рассмотрения дела об административном правонарушении, статья Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за совершение административного правонарушения, срок, на который установлена дисквалификация; в противном случае указывается, что физическое лицо не является подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации)
11	Сведения о судимости за умышленные преступления	(Указываются дата и место постановления приговора, содержащего решение о признании лица виновным в совершении умышленного преступления, наименование суда, постановившего приговор, пункт, часть и статья Уголовного кодекса Российской Федерации, предусматривающие ответственность за умышленное преступление, в совершении которого лицо признано виновным; в случае отсутствия судимости указывается это обстоятельство)
12	Сведения о высшем профессиональном образовании	(Указываются наименование высшего учебного заведения, год окончания высшего учебного заведения, специальность и квалификация в соответствии с документом, подтверждающим окончание высшего учебного заведения)
13	Сведения о соответствии требованиям к квалификации, установленным нормативными актами	(Указываются дата и номер решения о присвоении квалификации и выдаче квалификационного аттестата и название органа (организации), принявшего такое решение, наименование специализации в области финансового рынка, серия и номер бланка квалификационного аттестата)
14	Сведения о соответствии лица, контролера (руководителе службы контроля), требованиям к профессиональному опыту, установленным нормативными актами	(Указываются: количество лет и месяцев профессионального опыта в соответствии с требованиями, установленными нормативными правовыми актами Российской Федерации; периоды работы в каждой организации, стаж работы, который принимается в расчет профессионального опыта; полное фирменное наименование организации; место нахождения организации; сведения о лицензиях на осуществление деятельности финансовой организации (наименование лицензируемого вида деятельности, номер и дата предоставления (выдачи) лицензии, наименование органа, выдавшего лицензию, дата окончания срока действия лицензии или указание на бессрочный характер лицензии)