Положение Центрального банка Российской Федерации от 20.07.2007 № 307-П

 
     
     
     
               ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                           (БАНК РОССИИ)

                         П О Л О Ж Е Н И Е

                      20 июля 2007 г. N 307-П
                             г. Москва


                   О порядке ведения учета и
            представления информации об аффилированных
                    лицах кредитных организаций
     
     
       Зарегистрировано Минюстом России 28 августа 2007 года
                      Регистрационный N 10061
     
     
     Настоящее Положение разработано  в соответствии с  Федеральным
законом "О Центральном  банке Российской Федерации (Банке  России)"
(Собрание законодательства  Российской Федерации, 2002,  N 28,  ст.
2790; 2003, N 2, ст. 157; N  52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711;  N
31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст.
2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1,  ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151;  N
18,  ст.  2117),  Федеральным   законом  "О  банках  и   банковской
деятельности"  (Ведомости   Съезда  народных   депутатов  РСФСР   и
Верховного  Совета   РСФСР,   1990,  N   27,   ст.  357;   Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998,  N
31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586;
N 33, ст. 3424; 2002, N 12,  ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N  50,
ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст.
3233; N 45, ст. 4377;  2005, N 1, ст. 18,  ст. 45; N 30, ст.  3117;
2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; 2007, N 1,  ст.
9; N 22, ст. 2563), статьей 93 Федерального закона "Об  акционерных
обществах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N
1, ст. 1; 2001, N 33, ст. 3423), статьей 50 Федерального закона "Об
обществах     с    ограниченной     ответственностью"     (Собрание
законодательства  Российской  Федерации,  1998, N  7,  ст.  785)  и
решением Совета директоров Банка России (протокол заседания  Совета
директоров Банка России  от 20 июля 2007  года N 15)  устанавливает
порядок ведения учета и представления информации об  аффилированных
лицах кредитных организаций.
     
     Глава 1. Общие положения
     
     1.1. В соответствии со статьей 4 Закона РСФСР "О конкуренции и
ограничении монополистической  деятельности  на  товарных   рынках"
(Ведомости  Съезда народных  депутатов  РСФСР и  Верховного  Совета
РСФСР, 1991, N  16, ст.  499; Собрание законодательства  Российской
Федерации, 1995, N 22, ст. 1977; 1998, N 19, ст. 2066; 2002, N  41,
ст. 3969; 2006,  N 31, ст.  3434) аффилированными лицами  кредитной
организации  являются  физические  и  юридические  лица,  способные
оказывать влияние на  деятельность данной кредитной организации,  а
именно:
     1.1.1. физические лица:
     член совета  директоров  (наблюдательного  совета)   кредитной
организации (код А1-1),
     член коллегиального    исполнительного    органа     кредитной
организации (код А1-2),
     лицо, осуществляющее  полномочия единоличного  исполнительного
органа кредитной организации (код А1-3);
     1.1.2. лица,  принадлежащие  к  той  группе  лиц,  к   которой
принадлежит данная кредитная организация (код А2);
     1.1.3. лица, которые  имеют право распоряжаться  более чем  20
процентами общего  количества голосов,  приходящихся на  голосующие
акции (доли), составляющие  уставный капитал кредитной  организации
(код А3);
     1.1.4. юридическое   лицо,   в   котором   данная    кредитная
организация  имеет  право  распоряжаться более  чем  20  процентами
общего количества  голосов, приходящихся на  голосующие акции  либо
составляющие  уставный (складочный)  капитал  вклады, доли  данного
юридического лица (код А4);
     1.1.5. физические лица,  если  кредитная организация  является
участником финансово-промышленной группы:
     член совета  директоров  (наблюдательного  совета)  или   иных
коллегиальных органов управления участников  финансово-промышленной
группы,   за   исключением   исполнительных   органов    участников
финансово-промышленной группы (код А5-1),
     член коллегиального    исполнительного    органа     участника
финансово-промышленной группы (код А5-2),
     лицо, осуществляющее  полномочия единоличного  исполнительного
органа участника финансово-промышленной группы (код А5-3).
     1.2. В соответствии со статьей 9 Федерального закона "О защите
конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006,
N 31, ст. 3434) (далее - Закон о защите конкуренции) группой лиц, к
которой принадлежит кредитная организация, признаются:
     1.2.1. кредитная организация и физическое лицо или юридическое
лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в
силу своего   участия  в   этой   кредитной  организации   либо   в
соответствии с полномочиями, полученными  от других лиц, более  чем
пятьдесят  процентов  общего количества  голосов,  приходящихся  на
голосующие  акции  (доли)   в  уставном  капитале  этой   кредитной
организации, либо
     хозяйственное общество (товарищество) и кредитная организация,
если кредитная  организация имеет  в  силу  своего участия  в  этом
хозяйственном  обществе  (товариществе)   либо  в  соответствии   с
полномочиями,  полученными  от  других  лиц,  более  чем  пятьдесят
процентов  общего количества  голосов,  приходящихся на  голосующие
акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого  хозяйственного
общества (товарищества) (код ГЛ1);
     1.2.2. хозяйственные общества (товарищества) (одним из которых
является кредитная организация), в которых одно и то же  физическое
лицо или одно и то же юридическое лицо имеет в силу своего  участия
в этих хозяйственных обществах (товариществах) либо в  соответствии
с полномочиями,  полученными  от других  лиц,  более чем  пятьдесят
процентов  общего количества  голосов,  приходящихся на  голосующие
акции  (доли) в  уставном  (складочном)  капитале каждого  из  этих
хозяйственных обществ (товариществ) (код ГЛ1-1);
     1.2.3. кредитная  организация и  физическое  лицо, если  такое
физическое лицо  осуществляет функции единоличного  исполнительного
органа этой кредитной организации, либо
     хозяйственное общество  и  кредитная организация,  если  такая
кредитная    организация    осуществляет    функции    единоличного
исполнительного органа этого хозяйственного общества (код ГЛ2);
     1.2.4. кредитная организация и физическое лицо или юридическое
лицо, если такое  физическое  лицо или  такое  юридическое лицо  на
основании учредительных документов  этой кредитной организации  или
заключенного с этой  кредитной организацией договора вправе  давать
этой кредитной  организации обязательные  для исполнения  указания,
либо
     хозяйственное общество (товарищество) и кредитная организация,
если кредитная организация  на  основании учредительных  документов
этого  хозяйственного общества  (товарищества)  или заключенного  с
этим хозяйственным обществом (товариществом) договора вправе давать
этому  хозяйственному  обществу  (товариществу)  обязательные   для
исполнения указания (код ГЛ3);
     1.2.5. хозяйственные общества (товарищества) (одним из которых
является кредитная организация), в которых одно и то же  физическое
лицо или одно и то  же юридическое лицо на основании  учредительных
документов этих хозяйственных обществ (товариществ) или заключенных
с этими хозяйственными обществами (товариществами) договоров вправе
давать этим  хозяйственным  обществам (товариществам)  обязательные
для исполнения указания (код ГЛ3-1);
     1.2.6. кредитная организация и физическое лицо или юридическое
лицо, если  по  предложению  такого  физического  лица  или  такого
юридического лица  назначен или  избран единоличный  исполнительный
орган этой кредитной организации, либо
     хозяйственное общество  и   кредитная  организация,  если   по
предложению кредитной организации  назначен или избран  единоличный
исполнительный орган этого хозяйственного общества (код ГЛ4);
     1.2.7. хозяйственные  общества  (одним  из  которых   является
кредитная организация),  единоличный  исполнительный орган  которых
назначен или  избран по  предложению одного и  того же  физического
лица или одного и того же юридического лица (код ГЛ4-1);
     1.2.8. кредитная организация и физическое лицо или юридическое
лицо, если  по  предложению  такого  физического  лица  или  такого
юридического   лица   избрано   более   чем   пятьдесят   процентов
количественного состава коллегиального исполнительного органа  либо
совета   директоров   (наблюдательного   совета)   этой   кредитной
организации, либо
     хозяйственное общество  и   кредитная  организация,  если   по
предложению такой кредитной организации избрано более чем пятьдесят
процентов  количественного состава  коллегиального  исполнительного
органа  либо  совета  директоров  (наблюдательного  совета)   этого
хозяйственного общества (код ГЛ5);
     1.2.9. хозяйственные  общества  (одним  из  которых   является
кредитная организация),  в  которых более  чем пятьдесят  процентов
количественного  состава  коллегиального исполнительного  органа  и
(или)  совета  директоров   (наблюдательного  совета)  избрано   по
предложению одного и того же физического лица или одного и того  же
юридического лица (код-ГЛ5-1);
     1.2.10. хозяйственные  общества  (одним  из  которых  является
кредитная организация),  в  которых более  чем пятьдесят  процентов
количественного  состава  коллегиального исполнительного  органа  и
(или) совета директоров (наблюдательного совета) составляют одни  и
те же физические лица (код ГЛ6);
     1.2.11. лица   (одним    из    которых   является    кредитная
организация),    являющиеся   участниками    одной    и   той    же
финансово-промышленной группы (код ГЛ7);
     1.2.12. лица,  каждое  из которых  по  какому-либо  основанию,
указанному в  пунктах  1 -  13 части  1 статьи  9  Закона о  защите
конкуренции, входят в группу с одним и тем же лицом, а также другие
лица, входящие с каждым из  таких лиц в одну группу по  какому-либо
основанию, указанному в пунктах  1 - 13 части  1 статьи 9 Закона  о
защите конкуренции (ГЛ 8-n, где n  - номер пункта части 1 статьи  9
Закона о защите конкуренции). Кредитная организация должна являться
участником  какой-либо   взаимосвязи  из   указанных  в   настоящем
подпункте. Код ГЛ8-n используется для отражения взаимосвязей  между
иными членами группы лиц.
     1.3. При  определении  группы   лиц,  к  которой   принадлежит
кредитная организация, необходимо иметь в виду следующее:
     1.3.1. лица, образующие группу лиц в соответствии со статьей 9
Закона о защите конкуренции, признаются группой лиц с хозяйственным
обществом (товариществом), в котором  они в  силу своего участия  в
этом хозяйственном  обществе (товариществе) либо  в соответствии  с
полномочиями, полученными от других лиц, имеют совместно более  чем
пятьдесят  процентов  общего количества  голосов,  приходящихся  на
голосующие  акции (доли)  в  уставном (складочном)  капитале  этого
хозяйственного общества (товарищества).
     1.4. Физическое  лицо,  признаваемое на  основании  пункта  13
части  1  статьи  9  Закона о  защите  конкуренции  группой  лиц  с
физическим лицом, принадлежащим к группе лиц, к которой принадлежит
кредитная  организация,  включается  в  список  аффилированных  лиц
кредитной  организации,  составляемый  в соответствии  с  главой  2
настоящего  Положения,  при   условии,  что  в  отношении   данного
физического  лица  или   его  супруга,   родителей  (в  том   числе
усыновителей),  детей (в  том  числе усыновленных),  полнородных  и
неполнородных братьев и сестер выполняется хотя бы одно из  условий
отнесения к группе  лиц с хозяйственным обществом  (товариществом),
перечисленных в пунктах  1, 3, 5,  7, 9 части 1  статьи 9 Закона  о
защите конкуренции.
     
     Глава 2. Ведение учета и представление информации
     об аффилированных лицах кредитной организации
     
     2.1. Кредитная    организация    обязана   вести    учет    ее
аффилированных лиц путем ведения списка аффилированных лиц.
     Список аффилированных  лиц  кредитной  организации  ведется  и
представляется кредитной организацией в территориальное  учреждение
Банка  России,  осуществляющее   надзор  за  деятельностью   данной
кредитной  организации,   по  форме   отчетности  0409051   "Список
аффилированных  лиц"   и  по  форме   отчетности  0409052   "Список
аффилированных  лиц,   принадлежащих  к  группе   лиц,  к   которой
принадлежит кредитная организация",  установленной приложением 1  к
Указанию Банка России от 16  января 2004 года N 1376-У "О  перечне,
формах  и  порядке  составления  и  представления  форм  отчетности
кредитных организаций в  Центральный банк Российской Федерации"  (в
редакции Указания Банка России от  17 февраля 2006 года N  1660-У),
зарегистрированному Министерством  юстиции Российской Федерации  23
января 2004 года N 5488, 23 марта 2006 года N 7613, 18 декабря 2006
года N 8630, 29 марта  2007 года N 9168,  25 июня 2007 года N  9679
("Вестник Банка  России" от  12 февраля 2004  года N  12-13, от  30
марта 2006 года N 19-20, от 21 декабря 2006 года N 71, от 30  марта
2007 года N 17, от 28 июня 2007 года N 37).
     Для ведения списка аффилированных лиц кредитной организации  в
соответствии  с указанными  формами  отчетности используются  коды,
содержащиеся в пунктах 1.1 и 1.2 настоящего Положения.
     В список  аффилированных  лиц кредитной  организации  вносится
информация,  которая  известна  либо  должна  быть  известна   этой
кредитной организации в соответствии с законодательством Российской
Федерации.
     2.2. Кредитная организация обязана в срок не позднее 3 рабочих
дней с   момента,  когда   ей   стало  известно   о   документально
подтвержденном  факте,   требующем  внесения   изменений  и   (или)
дополнений в список аффилированных  лиц, внести в указанный  список
соответствующие изменения и (или) дополнения.
     Кредитная организация    обязана    обеспечить    соответствие
представляемой в  Банк  России информации  об аффилированных  лицах
сведениям, которые известны кредитной организации.
     
     Глава 3. Заключительные положения
     
     3.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10  дней
после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
     3.2. Со дня  вступления в силу  настоящего Положения  признать
утратившим силу:
     Положение Банка России от 14 мая 2003 года N 227-П "О  порядке
ведения учета  и представления информации  об аффилированных  лицах
кредитных  организаций", зарегистрированное  Министерством  юстиции
Российской  Федерации 11  июня  2003 года  N  4676 ("Вестник  Банка
России" от 25 июня 2003 года N 35);
     Указание Банка  России от  29  марта  2004  года N  1409-У  "О
внесении изменений и дополнений в Положение Банка России от 14  мая
2003  года  N  227-П  "О  порядке  ведения  учета  и  представления
информации   об   аффилированных  лицах   кредитных   организаций",
зарегистрированное Министерством  юстиции  Российской Федерации  15
апреля 2004 года N 5749 ("Вестник Банка России" от 13 мая 2004 года
N 29);
     Указание Банка России от 5 июня 2006 года N 1691-У "О внесении
изменений в Положение Банка России от  14 мая 2003 года N 227-П  "О
порядке ведения учета и представления информации об  аффилированных
лицах  кредитных  организаций",  зарегистрированное   Министерством
юстиции Российской  Федерации 28  июня 2006 года  N 7994  ("Вестник
Банка России" от 12 июля 2006 года N 39).
     
     
     Председатель
     Центрального банка
     Российской Федерации                             С.М. ИГНАТЬЕВ