|
Расширенный поиск
Указание Центрального банка Российской Федерации от 16.01.2004 № 1376-УЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) 16 января 2004 г. N 1376-У г. Москва Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 23 января 2004 года Регистрационный N 5488 У К А З А Н И Е О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный Банк Российской Федерации 1. На основании статьи 57 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790) и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 14 января 2004 года N 1) Банк России устанавливает формы отчетности кредитных организаций и порядок их составления и представления в Центральный банк Российской Федерации (приложение 1 к настоящему Указанию), а также перечень форм отчетности и другой информации кредитных организаций, представляемой в Центральный банк Российской Федерации (приложение 2 к настоящему Указанию). 2. Настоящее Указание вступает в силу и применяется при составлении и представлении кредитными организациями форм отчетности и другой информации, предусмотренной в приложении 2 к настоящему Указанию, с 1 апреля 2004 года. 3. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России". ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ С.М. ИГНАТЬЕВ Приложение 1 к Указанию Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" ФОРМЫ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ПОРЯДОК ИХ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ Банковская отчетность +---------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---¦ +---------------------------------------------------+ СВЕДЕНИЯ О ЗАКЛЮЧЕНИИ ДОГОВОРА НА ПРОВЕДЕНИЕ ЕЖЕГОДНОЙ АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, БАНКОВСКОЙ (КОНСОЛИДИРОВАННОЙ) ГРУППЫ за ___________ г. Наименование кредитной организации ______________________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409024 По мере заключения договора +---------------------------------------------------------------------+ ¦Номер¦Наименование¦ Место ¦ Номер, дата ¦Номер, дата и¦Примечание¦ ¦ п/п ¦аудиторской ¦нахождения ¦выдачи и срок¦срок действия¦ ¦ ¦ ¦организации,¦аудиторской¦ действия ¦ договора, ¦ ¦ ¦ ¦ с которой ¦организации¦ лицензии ¦заключенного ¦ ¦ ¦ ¦ заключен ¦ (город) ¦ аудиторской ¦ между ¦ ¦ ¦ ¦ договор ¦ ¦организации, ¦ кредитной и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ орган, ее ¦ аудиторской ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ выдавший ¦организациями¦ ¦ +-----+------------+-----------+-------------+-------------+----------¦ ¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ +-----+------------+-----------+-------------+-------------+----------¦ ¦ 1. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------------------------------------------------------------+ Руководитель (Ф.И.О.) М.П. Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" _________ ___ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409024 "Сведения о заключении договора на проведение ежегодной аудиторской проверки кредитной организации, банковской (консолидированной) группы" 1. Целью формирования отчетности по форме 0409024 "Сведения о заключении договора на проведение ежегодной аудиторской проверки кредитной организации, банковской (консолидированной) группы" (далее - Отчет) является получение Банком России сведений о заключении договоров на проведение ежегодной аудиторской проверки кредитных организаций, банковских (консолидированных) групп для осуществления контроля за проведением кредитными организациями, банковскими (консолидированными) группами ежегодного аудита в соответствии с требованиями статьи 42 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2001, N 26, ст. 2586). 2. Отчет составляется кредитными организациями и головными кредитными организациями банковской (консолидированной) группы (далее - кредитная организация). Отчет представляется кредитной организацией ежегодно - не позднее 5 рабочих дней после даты заключения договора (дополнительного соглашения к договору) с аудиторской организацией на проведение ежегодного аудита в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью. 3. В графе 1 указывается сокращенное наименование аудиторской организации, с которой заключен договор. 4. В графе 3 указываются отдельными строками номер, дата выдачи и срок действия (дд.мм.гггг - дд.мм.гггг) лицензии аудиторской организации, выдавший ее орган. Датой выдачи лицензии является дата принятия решения (приказа) о предоставлении лицензии. 5. В графе 4 указываются через запятую номер, даты начала и окончания (дд.мм.гггг - дд.мм.гггг) действия договора, заключенного между кредитной и аудиторской организациями. При заключении дополнительного соглашения к договору отдельными строками через запятую указываются номер, даты начала и окончания срока действия договора и дополнительного соглашения к нему, заключенного между кредитной и аудиторской организациями. В случае если кредитная организация является головной в составе банковской (консолидированной) группы, то сведения о заключении договора на проведение проверки консолидированной отчетности банковской (консолидированной) группы указываются отдельной строкой. При заключении единого договора сведения о договоре дублируются. 6. Графа 5 заполняется с использованием следующих кодов: код "1" - если кредитная организация заключила договор на проведение ежегодного аудита кредитной организации; код "2" - если кредитная организация заключила договор на проведение ежегодного аудита консолидированной отчетности банковской (консолидированной) группы; код "3" - если кредитная организация заключила договор на проведение аудиторской проверки поэтапно в течение года; код "4" - если в сведениях о заключенных договорах кредитной организацией, представленных ранее, произошли изменения и указаны новые данные. Конкретные изменения и их причины расшифровываются в пояснительной записке, которая представляется вместе с Отчетом. При этом в графе 5 по одной строке может быть указано несколько кодов через запятую, но не более трех. Банковская отчетность +---------------------------------------------------+ +---------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦Код территории¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО +------------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦ ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦ БИК ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---¦ +--------------+----+---------------+---------------+-----¦ +---------------------------------------------------+ +---------------------------------------------------------+ СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ по состоянию на "__" __________ г. Наименование кредитной организации ______________________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409051 На нерегулярной основе +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ Аффилированные лица ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ полное и ¦ место ¦фактическое ¦ ¦ ¦ ¦Дата наступления¦Основания, в силу¦ Принадлежащие ¦ ¦ ¦ ¦сокращенное ¦ нахождения ¦ место ¦ для ¦ код ОКПО ¦ код ИНН ¦ основания, в ¦ которых лицо ¦ аффилированному ¦ ¦ ¦ ¦наименование¦(юридический¦ нахождения ¦ юридического ¦юридического¦юридического¦ силу которого ¦ является ¦лицу акции (доли)¦ ¦ ¦тип ¦юридического¦ адрес) ¦ (почтовый ¦ лица не ¦ лица ¦ лица ¦ лицо является ¦ аффилированным ¦ кредитной ¦ ¦индивидуальный¦кода¦ лица ¦юридического¦ адрес) ¦ заполняется ¦ ¦ ¦ аффилированным ¦лицом кредитной ¦ организации ¦ ¦ код ¦ ¦ ¦ лица ¦юридического¦ ¦ ¦ ¦лицом кредитной ¦ организации ¦ (% голосов к ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(из устава) ¦ лица ¦ ¦ ¦ ¦ организации ¦ ¦общему количеству¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------¦голосующих акций ¦ ¦ ¦ ¦ Ф.И.О. ¦ гражданство¦ место ¦ наименование ¦ серия ¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦(долей) кредитной¦ ¦ ¦ ¦ физического¦ физического¦ жительства ¦ документа, ¦ документа ¦ документа ¦ ¦ код ¦ примечания¦ организации) ¦ ¦ ¦ ¦ лица ¦ лица ¦физического ¦удостоверяющего¦физического ¦физического ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ лица ¦ личность ¦ лица ¦ лица ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------+----+------------+------------+------------+---------------+------------+------------+----------------+-----+-----------+-----------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ +--------------+----+------------+------------+------------+---------------+------------+------------+----------------+-----+-----------+-----------------¦ +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ Руководитель (Ф.И.О.) М.П. Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" __________ ___ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409051 "Список аффилированных лиц" 1. Отчетность по форме 0409051 "Список аффилированных лиц" (далее - Отчет) составляется в соответствии с Положением Банка России от 14 мая 2003 года N 227-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций" (приложение 1), зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 июня 2003 года N 4676 ("Вестник Банка России" от 25 июня 2003 года N 35). 2. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России: по мере внесения сведений - не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений; по требованию Банка России - в течение 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России. Банковская отчетность +---------------------------------------------------+ +---------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦Код территории¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО +------------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦ ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦ БИК ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---¦ +--------------+----+---------------+---------------+-----¦ +---------------------------------------------------+ +---------------------------------------------------------+ СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ, ПРИНАДЛЕЖАЩИХ К ГРУППЕ ЛИЦ, К КОТОРОЙ ПРИНАДЛЕЖИТ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ по состоянию на "__" ___________ г. Наименование кредитной организации ______________________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409052 На нерегулярной основе +-----------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ Процент акций ¦ Суммарный ¦ ¦ ¦ ¦ Номер¦ ¦ ¦(долей, вкладов)¦процент акций¦ Тип связи, ¦ Код условия,¦ ¦ п/п ¦Индивидуальный¦Индивидуальный¦ к уставному ¦ (долей) к ¦ позволяющей ¦на основании¦ ¦группы¦ код лица ¦ код лица ¦ (складочному ¦ уставному ¦распоряжаться¦которого лица¦ ¦ лиц ¦ ¦ ¦ капиталу) лица,¦ капиталу ¦ акциями ¦принадлежат к¦ ¦ ¦ ¦ ¦ указанного в ¦ кредитной ¦ (долями, ¦ группе лиц ¦ ¦ ¦ ¦ ¦графе 2, которым¦организации, ¦ вкладами) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ имеет право ¦которым имеет¦между лицами¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ распоряжаться ¦ право ¦(графа 2 и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦лицо, указанное¦распоряжаться¦ графа 3) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ в графе 3 ¦ группа лиц ¦ ¦ ¦ +------+--------------+--------------+----------------+-------------+-------------+-------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +------+--------------+--------------+----------------+-------------+-------------+-------------¦ +-----------------------------------------------------------------------------------------------+ Руководитель (Ф.И.О.) М.П. Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" __________ ___ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409052 "Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация" 1. Отчетность по форме 0409052 "Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация" (далее - Отчет) составляется в соответствии с Положением Банка России от 14 мая 2003 года N 227-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций" (приложение 2), зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 июня 2003 года N 4676 ("Вестник Банка России" от 25 июня 2003 года N 35). 2. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России: по мере внесения сведений - не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений; по требованию Банка России - в течение 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России. Банковская отчетность +---------------------------------------------------+ +---------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦Код территории¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО +------------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦ ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦ БИК ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---¦ +--------------+----+---------------+---------------+-----¦ +---------------------------------------------------+ +---------------------------------------------------------+ ОБОРОТНАЯ ВЕДОМОСТЬ ПО СЧЕТАМ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ за ______________ месяц ____ г. Наименование кредитной организации (ее филиала) _________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409101 Месячная тыс. руб. +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ Обороты за отчетный период ¦ ¦ ¦ Номер ¦ Входящие остатки +---------------------------------------------------¦ Исходящие остатки ¦ ¦ счета ¦ ¦ по дебету ¦ по кредиту ¦ ¦ ¦второго+-------------------------+-------------------------+-------------------------+-------------------------¦ ¦порядка¦ в ¦ ин. вал., ¦итого¦ в ¦ ин. вал., ¦итого¦ в ¦ ин. вал., ¦итого¦ в ¦ ин. вал., ¦итого¦ ¦ ¦рублях¦драг.металлы¦ ¦рублях¦драг.металлы¦ ¦рублях¦драг.металлы¦ ¦рублях¦драг.металлы¦ ¦ +-------+------+------------+-----+------+------------+-----+------+------------+-----+------+------------+-----¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦ +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ А. Балансовые счета ________________________ Актив _________________________________________________________________________________________________________________ Итого по активу (баланс) ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Пассив ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Итого по пассиву (баланс) ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Б. Счета доверительного управления _____________________________________ Актив _________________________________________________________________________________________________________________ Итого по активу (баланс) ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Пассив ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Итого по пассиву (баланс) ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- В. Внебалансовые счета __________________________ Актив _________________________________________________________________________________________________________________ Итого по активу (баланс) ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Пассив ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Итого по пассиву (баланс) ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Г. Срочные операции _______________________ Актив _________________________________________________________________________________________________________________ Итого по активу (баланс) ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Пассив ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Итого по пассиву (баланс) ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Д. Счета ДЕПО _________________ Актив _________________________________________________________________________________________________________________ Итого по активу (баланс) ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Пассив ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Итого по пассиву (баланс) ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Руководитель (Ф.И.О.) Главный бухгалтер (Ф.И.О.) М.П. Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" __________ ___ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации" 1. В отчетность по форме 0409101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации" (далее - Отчет) включаются все определенные составленным в соответствии с Положением Банка России от 5 декабря 2002 года N 205-П "О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации" (с изменениями), зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 20 декабря 2002 года N 4061; 25 июня 2003 года N 4827; 26 ноября 2003 года N 5267 ("Вестник Банка России" от 25 декабря 2002 года N 70-71, от 27 июня 2003 года N 36, от 3 декабря 2003 года N 65), рабочим планом балансовые и внебалансовые счета второго порядка за исключением тех, по которым операции в отчетном периоде не осуществлялись, т.е. когда входящие и исходящие остатки, а также дебетовые и кредитовые обороты по балансовым и внебалансовым счетам второго порядка равны нулю. 2. По разделам А, Б, В, Г Отчет представляется в целых тысячах рублей, по разделу Д - в штуках. 3. Суммы в графах Отчета 3, 6, 9, 12 указываются в рублевом эквиваленте. 4. В разделе Д "Счета ДЕПО" данные отражаются только по графам 4, 7, 10 и 13. 5. Для представления Отчета на бумажном носителе используется бумага стандартного формата А4 (297 x 210 мм) с горизонтальной распечаткой информации. 6. Отчет представляется кредитными организациями по состоянию на 1- е число месяца, следующего за отчетным, в территориальное учреждение Банка России: кредитными организациями, не имеющими филиалов, - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитными организациями, имеющими филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций ), и кредитными организациями с отозванными лицензиями на осуществление банковских операций - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; _____________________________________ Здесь и далее - под многофилиальной кредитной организацией понимается кредитная организация, имеющая не менее тысячи филиалов, расположенных более чем в пятидесяти процентах субъектов Российской Федерации. многофилиальными кредитными организациями - не позднее 24-го числа месяца, следующего за отчетным. 7. Головные офисы и филиалы кредитных организаций представляют Отчет не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. Отчеты зарубежных филиалов кредитной организации - резидента Российской Федерации представляются головным офисом кредитной организации в территориальное учреждение Банка России по месту его нахождения. Отчет составляется и представляется всеми филиалами кредитной организации. Отсутствие у филиала корреспондентского субсчета в расчетно-кассовом центре Банка России не может являться основанием для непредставления Отчета. Порядок представления Отчета филиалами, находящимися на той же территории, что и головной офис кредитной организации, а также по филиалам, расположенным на одной территории, может быть изменен по просьбе кредитной организации. Территориальное учреждение Банка России по месту нахождения головного офиса кредитной организации вправе разрешить кредитной организации включать в Отчет головного офиса кредитной организации данные по филиалам, находящимся на той же территории, что и головной офис кредитной организации. По просьбе кредитной организации территориальное учреждение Банка России по месту нахождения двух или более филиалов кредитной организации может разрешить составлять сводный отчет по филиалам, находящимся на одной территории. Срок представления Отчета территориальными банками и центральным аппаратом (с учетом данных по операциям отделений на территории г. Москвы) многофилиальных кредитных организаций - не позднее 18-го числа месяца, следующего за отчетным. Банковская отчетность +---------------------------------------------------+ +---------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦Код территории¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО +------------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦ ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦ БИК ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---¦ +--------------+----+---------------+---------------+-----¦ +---------------------------------------------------+ +---------------------------------------------------------+ ОТЧЕТ О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ по состоянию на "__" ____________ г. Наименование кредитной организации (ее филиала) _________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409102 Квартальная тыс. руб. +-------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦Суммы в рублях от операций:¦ ¦ ¦Номер¦Наименование статей¦Символы+---------------------------¦Всего¦ ¦ п/п ¦ ¦ ¦в рублях¦ в ин. валюте ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и драг. металлах¦ ¦ +-----+-------------------+-------+--------+------------------+-----¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ +-----+-------------------+-------+--------+------------------+-----¦ +-----+-------------------+-------+--------+------------------+-----¦ +-----+-------------------+-------+--------+------------------+-----¦ +-------------------------------------------------------------------+ Руководитель (Ф.И.О.) Главный бухгалтер (Ф.И.О.) М.П. Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" __________ ___ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409102 "Отчет о прибылях и убытках кредитной организации" 1. Отчетность по форме 0409102 "Отчет о прибылях и убытках кредитной организации" (далее - Отчет) составляется в соответствии с порядком, изложенным в Положении Банка России от 5 декабря 2002 года N 205-П "О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации" (с изменениями), зарегистрированном Министерством юстиции Российской Федерации 20 декабря 2002 года N 4061; 25 июня 2003 года N 4827; 26 ноября 2003 года N 5267 ("Вестник Банка России" от 25 декабря 2002 года N 70-71, от 27 июня 2003 года N 36, от 3 декабря 2003 года N 65) (приложение 4). 2. Отчет представляется в целых тысячах рублей. 3. Отчет представляется кредитными организациями по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, в территориальное учреждение Банка России: кредитными организациями, не имеющими филиалов, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; кредитными организациями, имеющими филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; многофилиальными кредитными организациями - не позднее 24-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом. 4. Головные офисы и филиалы кредитных организаций представляют Отчет не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом. Отчеты зарубежных филиалов кредитной организации - резидента Российской Федерации представляются головным офисом кредитной организации в территориальное учреждение Банка России по месту его нахождения. Отчет составляется и представляется всеми филиалами кредитной организации. Отсутствие у филиала корреспондентского субсчета в расчетно-кассовом центре Банка России не может являться основанием для непредставления Отчета. Порядок представления Отчета филиалами, находящимися на той же территории, что и головной офис кредитной организации, а также по филиалам, расположенным на одной территории, может быть изменен по просьбе кредитной организации. Территориальное учреждение Банка России по месту нахождения головного офиса кредитной организации вправе разрешить кредитной организации включать в Отчет головного офиса кредитной организации данные по филиалам, находящимся на той же территории, что и головной офис кредитной организации. По просьбе кредитной организации территориальное учреждение Банка России по месту нахождения двух или более филиалов кредитной организации может разрешить составлять сводный отчет по филиалам, находящимся на одной территории. В случае если учетной политикой кредитной организации предусмотрено, что ее филиалы ведут только учет доходов и расходов от проведения операций и передают их на баланс головного офиса кредитной организации с определенной периодичностью, но не реже одного раза в квартал, то Отчет филиалами не составляется. Срок представления Отчета территориальными банками и центральными аппаратами (с учетом данных по операциям отделений на территории г. Москвы) многофилиальных кредитных организаций - не позднее 18-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом. 5. Доходы и расходы от проведения иностранных операций отражаются в следующем порядке: в графе 4 "Суммы в рублях от операций в рублях" проставляются суммы доходов (расходов), полученные (произведенные) в рублях; в графе 5 "Суммы в рублях от операций в ин. валюте и драг. металлах" проставляются суммы доходов (расходов), полученные (произведенные) в иностранной валюте и драгоценных металлах и пересчитанные в рубли по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России, или по учетной цене Банка России на дату их получения (осуществления). Банковская отчетность +---------------------------------------------------+ +---------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦Код территории¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО +------------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦ ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦ БИК ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---¦ +--------------+----+---------------+---------------+-----¦ +---------------------------------------------------+ +---------------------------------------------------------+ ИНФОРМАЦИЯ О КАЧЕСТВЕ ССУД, ССУДНОЙ И ПРИРАВНЕННОЙ К НЕЙ ЗАДОЛЖЕННОСТИ по состоянию на "__" ___________ г. Наименование кредитной организации ______________________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409115 Месячная/Квартальная тыс. руб. +------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ Ссудная задолженность ¦Просроченная ¦ Резерв на возможные потери по ¦ ¦ +--------------------------------------------------------------------------¦задолженность¦ ссудам ¦ ¦ ¦ ¦ в том числе ¦по процентам +------------------------------------¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------------------+-------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Виды ссудной ¦ ¦ ¦ направленная ¦ ¦просроченная ¦ ¦ ¦ ¦ требуемый ¦ ¦ ¦ и приравненной к ней ¦ общий объем ¦образовавшаяся¦ на погашение ¦пролонгированная¦задолженность¦до 30¦ свыше ¦расчетный¦к созданию¦сформированный¦ ¦ задолженности ¦задолженности¦ в результате ¦ранее выданных¦ задолженность +-------------¦дней ¦30 дней¦ ¦ с учетом ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ новации ¦ссуд, ссудной¦ ¦до 30¦ свыше ¦ ¦ ¦ ¦ фактора ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и приравненной¦ ¦дней ¦30 дней¦ ¦ ¦ ¦обеспечения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ к ней ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦задолженности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦1. Предоставленные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредиты (депозиты),¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦прочие размещенные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦средства, включая¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦требования на получение¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(возврат) долговых¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценных бумаг и акций,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предоставленных по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦договору займа,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитным организациям,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦из них: 1-я - 0% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ х ¦ ¦ х ¦ х ¦ х ¦ х ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 2-я - 1 - 20% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 3-я - 21 - 50% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 4-я - 51 - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 5-я - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦2. Предоставленные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредиты (депозиты),¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦прочие размещенные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦средства, включая ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦требования на получение ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(возврат) долговых¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценных бумаг и акций,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предоставленных по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦договору займа,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦клиентам: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦из них: 1-я - 0% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ х ¦ ¦ х ¦ х ¦ х ¦ х ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 2-я - 1 - 20% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 3-я - 21 - 50% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 4-я - 51 - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 5-я - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦3. Учтенные векселя¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитных организаций,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦из них: 1-я - 0% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ х ¦ ¦ х ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 2-я - 1 - 20% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 3-я - 21 - 50% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 4-я - 51 - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 5-я - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦4. Учтенные векселя¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦клиентов, всего: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦из них: 1-я - 0% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ х ¦ ¦ х ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 2-я - 1 - 20% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 3-я - 21 - 50% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 4-я - 51 - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 5-я - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦5. Суммы, не взысканные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по банковским гарантиям¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(поручительствам), ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦из них: 1-я - 0% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ х ¦ ¦ х ¦ х ¦ х ¦ х ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 2-я - 1 - 20% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 3-я - 21 - 50% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 4-я - 51 - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 5-я - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦6. Операции и сделки,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦осуществленные в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствии с договором¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦финансирования под¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦уступку денежного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦требования (факторинг),¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦из них: 1-я - 0% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ х ¦ ¦ х ¦ х ¦ х ¦ х ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 2-я - 1 - 20% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 3-я - 21 - 50% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 4-я - 51 - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 5-я - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦7. Приобретенные по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сделке (уступка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦требования) права¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(требования), всего: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦из них: 1-я - 0% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ х ¦ ¦ х ¦ х ¦ х ¦ х ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 2-я - 1 - 20% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 3-я - 21 - 50% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 4-я - 51 - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 5-я - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦8. Приобретенные на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вторичном рынке¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦закладные, всего: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦из них: 1-я - 0% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ х ¦ ¦ х ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 2-я - 1 - 20% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 3-я - 21 - 50% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 4-я - 51 - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 5-я - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦9. Требования по продаже¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(покупке) финансовых¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦активов с отсрочкой¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦платежа (поставок)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦финансовых активов, к¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитным организациям,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦из них: 1-я - 0% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ х ¦ ¦ х ¦ х ¦ х ¦ х ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 2-я - 1 - 20% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 3-я - 21 - 50% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 4-я - 51 - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 5-я - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦10. Требования по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦продаже (покупке)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦финансовых активов с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отсрочкой платежа¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(поставок) финансовых¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦активов, к клиентам,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦из них: 1-я - 0% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ х ¦ ¦ х ¦ х ¦ х ¦ х ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 2-я - 1 - 20% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 3-я - 21 - 50% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 4-я - 51 - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 5-я - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦11. Требования по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦аккредитивам (в части¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦непокрытых аккредитивов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по иностранным¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦операциям), всего: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦из них: 1-я - 0% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ х ¦ ¦ х ¦ х ¦ х ¦ х ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 2-я - 1 - 20% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 3-я - 21 - 50% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 4-я - 51 - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 5-я - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦12. Требования к¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦контрагенту - кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации по возврату¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦денежных средств¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(активов) по сделке по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦приобретению активов с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обязательством их¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обратного отчуждения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(приобретения) (первая¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦часть сделки), всего: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦из них: 1-я - 0% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ х ¦ ¦ х ¦ х ¦ х ¦ х ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 2-я - 1 - 20% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 3-я - 21 - 50% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 4-я - 51 - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 5-я - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦13. Требования к¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦контрагенту - клиенту¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по возврату денежных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦средств (активов) по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сделке по приобретению¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦активов с обязательством¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦их обратного отчуждения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(приобретения) (первая¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦часть сделки), всего: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦из них: 1-я - 0% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ х ¦ ¦ х ¦ х ¦ х ¦ х ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 2-я - 1 - 20% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 3-я - 21 - 50% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 4-я - 51 - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 5-я - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦14. Требования по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦операциям финансовой¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦аренды (лизинга), всего:¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦из них: 1-я - 0% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ х ¦ ¦ х ¦ х ¦ х ¦ х ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 2-я - 1 - 20% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 3-я - 21 - 50% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 4-я - 51 - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 5-я - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦15. Иные требования¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной организации,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦которым присущ кредитный¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦риск и задолженность по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦которым должна быть¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦погашена контрагентом в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствии с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦заключенным договором¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦либо в соответствии с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦законодательством ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Российской Федерации,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦из них: 1-я - 0% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ х ¦ ¦ х ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 2-я - 1 - 20% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 3-я - 21 - 50% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 4-я - 51 - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------+--------------+--------------+----------------+-----+-------+-----+-------+---------+-----------+--------------¦ ¦ 5-я - 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ Главный бухгалтер (Ф.И.О.) М.П. Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" __________ ___ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409115 "Информация о качестве ссуд, ссудной и приравненной к ней задолженности" 1. Отчетность по форме 0409115 "Информация о качестве ссуд, ссудной и приравненной к ней задолженности" (далее - Отчет) содержит сведения о ссудах, ссудной и приравненной к ней задолженности (далее - ссудная задолженность), классифицированных по пяти группам риска, а также величине расчетного, требуемого к созданию с учетом фактора обеспечения и фактически сформированного резерва. 2. В графе 2 отражается общий объем ссудной задолженности, рассчитанный в соответствии с нормативным актом Банка России о порядке формирования и использования резерва на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности. 3. В графе 3 отражается ссудная задолженность, образовавшаяся в результате новации, в графе 4 - ссудная задолженность, направленная на погашение ранее выданной ссудной задолженности, в графе 5 - пролонгированная ссудная задолженность (в случае, если пролонгация производилась не менее 2 раз), в графах 6 и 7 - просроченная ссудная задолженность. Ссудная задолженность, которая по условиям договора погашается частями (долями), в случае непогашения в срок ее части отражается в полном объеме в графе 6 или 7 в зависимости от срока задержки части платежа. 4. В графах 10 и 11 отражается, соответственно, величина расчетного и требуемого к созданию с учетом фактора обеспечения резервов, в соответствии с нормативным актом Банка России о порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности, в графе 12 - величина фактически сформированного резерва. 5. Отчет составляется в целом по кредитной организации на 1-е число месяца, следующего за отчетным месяцем (по небанковской кредитной организации, осуществляющей депозитно-кредитные операции, - на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом), представляется в территориальное учреждение Банка России: кредитными организациями, не имеющими филиалов (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитными организациями, имеющими филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальными кредитными организациями - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным; небанковскими кредитными организациями, осуществляющими депозитно-кредитные операции, - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом. Банковская отчетность +---------------------------------------------------+ +---------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦Код территории¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО +------------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦ ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦ БИК ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---¦ +--------------+----+---------------+---------------+-----¦ +---------------------------------------------------+ +---------------------------------------------------------+ ДАННЫЕ О КРУПНЫХ КРЕДИТАХ по состоянию на "__" _____________ г. Наименование кредитной организации ______________________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409118 Месячная/Квартальная тыс. руб. +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Крупные кредиты ¦ ¦ ¦ Величина кредитного риска (КРЗ) ¦ Процентное ¦ ¦ ¦ Заемщик ¦ ¦ Характер ¦ +---------------------------------------------¦ Процентное ¦Резерв на+------------------------------------------¦ соотношение ¦ ¦Номер¦ (группа ¦ОГРН ¦ отношений ¦ Форма ¦ ¦ из них объем ¦ ¦соотношение ¦возможные¦ ¦ в том числе ¦ величины ¦ ¦ п/п ¦ связанных¦(ИНН)¦ с ¦собственности¦сумма¦просроченных кредитов¦ количество ¦ кредитов и ¦потери по¦всего+------------------------------------¦ кредитного ¦ ¦ ¦заемщиков)¦ ¦ кредитной ¦ ¦ +----------------------¦реструктуризаций¦ величины ¦кредитам ¦ ¦ долговые ¦ по ¦ по ¦ риска и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организацией¦ ¦ ¦до 5¦ от ¦ от ¦свыше¦ (ед.) ¦ капитала ¦ ¦ ¦обязательства,¦инструментам,¦срочным¦ величины ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дней¦6-30¦31-180¦ 180 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ принятые в ¦отражаемым на¦сделкам¦ капитала ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дней¦ дней ¦дней ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ обеспечение ¦внебалансовых¦ (КРС) ¦ гр. 14 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦счетах (КРВ)¦ ¦(------ х 100%)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ К ¦ +-----+----------+-----+------------+-------------+-----+----+----+------+-----+----------------+------------+---------+-----+--------------+-------------+-------+---------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦ 14 ¦ 15 ¦ 16 ¦ 17 ¦ 18 ¦ +-----+----------+-----+------------+-------------+-----+----+----+------+-----+----------------+------------+---------+-----+--------------+-------------+-------+---------------¦ ¦ 1 ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ...¦ ...¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ +-----+----------+-----+------------+-------------+-----+----+----+------+-----+----------------+------------+---------+-----+--------------+-------------+-------+---------------¦ ¦ 2 ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ...¦ ...¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ +-----+----------+-----+------------+-------------+-----+----+----+------+-----+----------------+------------+---------+-----+--------------+-------------+-------+---------------¦ ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ...¦ ...¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ +-----+----------+-----+------------+-------------+-----+----+----+------+-----+----------------+------------+---------+-----+--------------+-------------+-------+---------------¦ ¦ 20 ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ...¦ ...¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ +-----+----------+-----+------------+-------------+-----+----+----+------+-----+----------------+------------+---------+-----+--------------+-------------+-------+---------------¦ ¦... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ...¦ ...¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ +-----+----------+-----+------------+-------------+-----+----+----+------+-----+----------------+------------+---------+-----+--------------+-------------+-------+---------------¦ ¦ ¦ Итого: ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ ... ¦ ...¦ ...¦ ... ¦ ... ¦ Х ¦ Х ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ Х ¦ +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ Руководитель (Ф.И.О.) Главный бухгалтер (Ф.И.О.) М.П. Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" __________ ___ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409118 "Данные о крупных кредитах" 1. Отчетность по форме 0409118 "Данные о крупных кредитах" (далее - Отчет) заполняется по наиболее крупным кредитам кредитной организации. 2. Крупный кредит - кредит в пользу одного клиента (группы связанных заемщиков), превышающий пять процентов собственных средств (капитала) кредитной организации, определенных в соответствии с Положением Банка России от 10 февраля 2003 года N 215-П "О методике определения собственных средств (капитала) кредитных организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 17 марта 2003 года N 4269 ("Вестник Банка России" от 20 марта 2003 года N 15) (далее - Положение Банка России от 10 февраля 2003 года N 215-П). 3. В качестве кредита в Отчете отражается совокупность ссуд, ссудной и приравненной к ней задолженности, определяемых в соответствии с нормативным актом Банка России о порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности, средств, размещенных на корреспондентских счетах, долговых ценных бумаг, приобретенных для инвестирования, а также иных требований, которым присущ кредитный риск, в соответствии с подпунктами 2.2 - 2.4 Положения Банка России от 9 июля 2003 года N 232-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 24 июля 2003 года, N 4922 ("Вестник Банка России" от 6 августа 2003 года N 45) (далее - Положение Банка России от 9 июля 2003 года N 232-П). 4. Информация в Отчете отражается в разрезе заемщиков (группы связанных заемщиков) по убыванию размера крупных кредитов. В Отчете должна быть приведена информация о кредитах, предоставленных 20 заемщикам (группам связанных заемщиков). Если количество заемщиков (групп связанных заемщиков), которым были предоставлены крупные кредиты, составляет менее 20, то в Отчет включается информация о других наиболее крупных для данной кредитной организации кредитах, по мере убывания их величин. 5. В графе 1 заемщикам, не входящим в группу связанных, и группе связанных заемщиков присваивается порядковый номер X в виде целого числа (1; 2; ...; 20), заемщикам, входящим в состав группы, присваивается номер в виде - X1X2, где X1 - номер группы по порядку, а Х2 - номер заемщика в группе (1.1; 1.2; 1.3.; ...). 6. В графе 2 указывается наименование индивидуального заемщика: юридического лица - резидента (включая кредитные организации, не являющиеся участниками системы СВИФТ) в соответствии с наименованием, приведенным в учредительных документах; кредитных организаций - резидентов в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций; кредитных организаций - нерезидентов, участников системы СВИФТ, в соответствии со справочником СВИФТ; физического лица - фамилия, имя, отчество. По группе связанных заемщиков указывается порядковый номер группы "Группа X", а также полное наименование участника группы. Наименование заемщиков группы приводится в порядке убывания размеров предоставленных им кредитов. 7. В графе 3 по каждому заемщику указывается: для юридических лиц - резидентов (не кредитных организаций) - основной государственный регистрационный номер (ОГРН); для кредитных организаций - резидентов указывается регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций; для физических лиц - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН); для нерезидентов (в том числе для кредитных организаций - нерезидентов, не включенных в справочник СВИФТ) вводится условное обозначение - HP; для кредитных организаций, включенных в справочник СВИФТ, - нерезидентов - код по справочнику СВИФТ; для группы связанных заемщиков - условное обозначение - ГР. 8. В графе 4 указывается характер отношений заемщика с кредитной организацией. В случае приведения данных по группе связанных заемщиков указывается характер отношения с кредитной организацией каждого заемщика, входящего в группу связанных. Используются следующие коды: АБ - акционер (участник), обладающий более 5% акций (долей); ДО - дочерняя организация; ЗО - зависимая организация; АМ - акционер (участник) материнской или дочерней организации; АК - акционер (участник) зависимой организации; СД - члены Совета директоров, члены Правления, члены Кредитного комитета кредитной организации, руководители дочерних и материнских структур и другие лица, которые могут повлиять на решение о выдаче кредита; СЛ - служащий кредитной организации; ПИ - прочие инсайдеры; ГВЗ - группа взаимосвязанных заемщиков; ПР - прочие. 9. В графе 5 указывается форма собственности заемщика с использованием следующих кодов: 1 - Минфин России; 2 - Финансовые органы субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления; 3 - Государственные внебюджетные фонды; 4 - Внебюджетные фонды субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления; 5 - Финансовые организации, находящиеся в федеральной собственности; 6 - Коммерческие организации, находящиеся в федеральной собственности; 7 - Некоммерческие организации, находящиеся в федеральной собственности; 8 - Финансовые организации, находящиеся в государственной (кроме федеральной) собственности; 9 - Коммерческие организации, находящиеся в государственной (кроме федеральной) собственности; 10 - Некоммерческие организации, находящиеся в государственной (кроме федеральной) собственности; 11 - Негосударственные финансовые организации; 12 - Негосударственные коммерческие организации; 13 - Негосударственные некоммерческие организации; 14 - Юридические лица - нерезиденты; 15 - Индивидуальные предприниматели; 16 - Физические лица - нерезиденты; 17 - Физические лица - резиденты. 10. В графе 6 отражаются крупные кредиты на конец отчетного периода по балансовой стоимости. 11. В графе 12 указывается процентное соотношение крупного кредита и величины собственных средств (капитала) кредитной организации в соответствии с Положением Банка России от 10 февраля 2003 года N 215-П. 12. В графе 13 показывается резерв на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности, сформированный в соответствии с нормативным актом Банка России о порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности, а также резерв на возможные потери по иным требованиям, которым присущ кредитный риск, сформированный в соответствии с Положением Банка России от 9 июля 2003 года N 232-П. 13. В графе 14 указывается совокупная сумма требований кредитной организации к заемщику (группе связанных заемщиков) (КРЗ) и по графам 15, 16, 17 - отдельные ее составляющие, определяемые в соответствии с требованиями нормативного акта Банка России об обязательных нормативах банков. 14. В графе 18 по каждому заемщику (группе связанных заемщиков) указывается процентное соотношение величины кредитного риска заемщика (группы связанных заемщиков) (графа 14 Отчета) и величины собственных средств (капитала) кредитной организации в соответствии с Положением Банка России от 10 февраля 2003 года N 215-П. 15. Отчет составляется в целом по кредитной организации на 1-е число месяца, следующего за отчетным месяцем (по небанковской кредитной организации, осуществляющей депозитно-кредитные операции, - на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом), представляется в территориальное учреждение Банка России: кредитными организациями, не имеющими филиалов (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитными организациями, имеющими филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальными кредитными организациями - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным; небанковскими кредитными организациями, осуществляющими депозитно-кредитные операции, - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом. Банковская отчетность +---------------------------------------------------+ +---------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦Код территории¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО +------------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦ ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦ БИК ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---¦ +--------------+----+---------------+---------------+-----¦ +---------------------------------------------------+ +---------------------------------------------------------+ СВЕДЕНИЯ ОБ АКТИВАХ И ПАССИВАХ ПО СРОКАМ ВОСТРЕБОВАНИЯ И ПОГАШЕНИЯ по состоянию на "__" ___________ г. Наименование кредитной организации ______________________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409125 Месячная/Квартальная тыс. руб. +----------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ Суммы по срокам, оставшимся до погашения (востребования) ¦ ¦ +------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ Наименование статей ¦ до ¦ до ¦ до ¦ до ¦ до ¦ до ¦ до ¦ до ¦ до ¦свыше ¦ ¦ ¦востребования¦5 дней¦10 дней¦20 дней¦30 дней¦90 дней¦180 дней¦270 дней¦1 года¦1 года¦ ¦ ¦ и на 1 день ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------------------+-------------+------+-------+-------+-------+-------+--------+--------+------+------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ +---------------------------+-------------+------+-------+-------+-------+-------+--------+--------+------+------¦ ¦АКТИВЫ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦1. Денежные средства ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------------------+-------------+------+-------+-------+-------+-------+--------+--------+------+------¦ ¦2. Вложения в торговые¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценные бумаги ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------------------+-------------+------+-------+-------+-------+-------+--------+--------+------+------¦ ¦3. Ссудная и приравненная¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦к ней задолженность ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------------------+-------------+------+-------+-------+-------+-------+--------+--------+------+------¦ ¦4. Ценные бумаги,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦имеющиеся в наличии для¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦продажи ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------------------+-------------+------+-------+-------+-------+-------+--------+--------+------+------¦ ¦5. Вложения в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦инвестиционные ценные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦бумаги, удерживаемые до¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦погашения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------------------+-------------+------+-------+-------+-------+-------+--------+--------+------+------¦ ¦6. Прочие активы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------------------+-------------+------+-------+-------+-------+-------+--------+--------+------+------¦ ¦7. ИТОГО ЛИКВИДНЫХ АКТИВОВ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(ст. 1+2+3+4+5+6) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------------------+-------------+------+-------+-------+-------+-------+--------+--------+------+------¦ ¦ПАССИВЫ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦8. Средства кредитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организаций ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------------------+-------------+------+-------+-------+-------+-------+--------+--------+------+------¦ ¦9. Средства клиентов,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦из них: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------------------+-------------+------+-------+-------+-------+-------+--------+--------+------+------¦ ¦9.1. вклады физических лиц¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------------------+-------------+------+-------+-------+-------+-------+--------+--------+------+------¦ ¦10. Выпущенные долговые¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обязательства ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------------------+-------------+------+-------+-------+-------+-------+--------+--------+------+------¦ ¦11. Прочие обязательства¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------------------+-------------+------+-------+-------+-------+-------+--------+--------+------+------¦ ¦12. ИТОГО ОБЯЗАТЕЛЬСТВ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(ст. 8+9+10+11) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------------------+-------------+------+-------+-------+-------+-------+--------+--------+------+------¦ ¦13. Внебалансовые ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обязательства и гарантии,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выданные кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организацией ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------------------+------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ПОКАЗАТЕЛИ ЛИКВИДНОСТИ ¦ ¦ +---------------------------+------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦14. Избыток (дефицит)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ликвидности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(ст. 7 -(ст. 12+13) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------------------+-------------+------+-------+-------+-------+-------+--------+--------+------+------¦ ¦15. Коэффициент избытка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(дефицита) ликвидности¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(ст.14 / ст.12) х 100% ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ Руководитель (Ф.И.О.) Главный бухгалтер (Ф.И.О.) М.П. Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" __________ ___ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409125 "Сведения об активах и пассивах по срокам востребования и погашения" 1. Отчетность по форме 0409125 "Сведения об активах и пассивах по срокам востребования и погашения" составляется в целом по кредитной организации на 1-е число месяца, следующего за отчетным месяцем (по небанковской кредитной организации, осуществляющей депозитно-кредитные операции, - на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом), представляется в территориальное учреждение Банка России: кредитными организациями, не имеющими филиалов (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитными организациями, имеющими филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальными кредитными организациями - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным; небанковскими кредитными организациями, осуществляющими депозитно-кредитные операции, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом. 2. В графах 2 - 11 суммы активов и обязательств по срокам, оставшимся до востребования (погашения), отражаются нарастающим итогом, т.е. в графе 3 "до 5 дней" указываются суммы активов (обязательств) со сроком востребования (погашения) "до востребования и на 1 день" (графа 2) и "до 5 дней" и т.д. При оценке сроков востребования (погашения) требований (обязательств) в случае отсутствия четко определенных сроков востребования (погашения) суммы активов (обязательств) относятся в графу по сроку, считающемуся наиболее ранним из возможных сроков востребования (погашения). Просроченные (не исполненные в срок) обязательства, а также обязательства с истекшим сроком либо невостребованные кредиторами включаются в графу 2 "до востребования и на 1 день". 3. В состав ликвидных активов (статьи 1 - 6) включаются активы, отнесенные к 1-й группе риска в соответствии с нормативным актом Банка России о порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности и Положением Банка России от 9 июля 2003 года N 232-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 24 июля 2003 года, N 4922 ("Вестник Банка России" от 6 августа 2003 года N 45). При этом стоимость активов и обязательств увеличивается (уменьшается) на размер наращенных процентных (дисконтных, купонных) доходов (расходов), подлежащих получению (выплате) в соответствующем временном периоде. 4. По статье 2 "Вложения в торговые ценные бумаги" подлежат отражению ценные бумаги, отнесенные к категории торговых в соответствии с требованиями нормативного акта Банка России о порядке расчета кредитными организациями размера рыночных рисков. При этом ценные бумаги, включенные в торговый портфель, в полном объеме подлежат отражению по графе 2 "до востребования и на 1 день". 5. Операции с ценными бумагами с обратной продажей (выкупом) отражаются исходя из следующего: операции по приобретению ценных бумаг с обратной продажей - первая часть сделки - в активах по статье "Вложения в торговые ценные бумаги", вторая часть (поставка денежных средств) - в обязательствах по статье "Прочие обязательства" в графе по сроку согласно договору; операции по продаже ценных бумаг с обратным выкупом - первая часть сделки - в обязательствах по статье "Прочие обязательства" в графе по сроку согласно договору, вторая часть - в требования по статье "Прочие активы". Аналогичным образом отражаются срочные операции по покупке (продаже) иностранной валюты, драгоценных металлов. 6. По статье 13 отражаются суммы банковских гарантий и поручительств, выданных кредитной организацией, а также обязательства по предоставлению кредитов клиентам по срокам их исполнения. 7. По статье 14 указывается избыток (дефицит) ликвидности, рассчитанный как разность итогов по статье 7 и итоговой суммы статей 12 и 13 по соответствующим графам. Отрицательный результат - дефицит показывается в таблице со знаком минус. 8. По статье 15 приводится процентное соотношение избытка (дефицита) ликвидности (статья 14) и общей суммы обязательств (статья 12). Банковская отчетность +---------------------------------------------------+ +---------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦Код территории¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО +------------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦ ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦ БИК ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---¦ +--------------+----+---------------+---------------+-----¦ +---------------------------------------------------+ +---------------------------------------------------------+ ДАННЫЕ О СРЕДНЕВЗВЕШЕННЫХ ПРОЦЕНТНЫХ СТАВКАХ ПО КРЕДИТАМ, ПРЕДОСТАВЛЕННЫМ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ за _______________ г. Наименование кредитной организации ______________________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409128 Месячная тыс. руб. Раздел 1. Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам в российских рублях, предоставленным кредитной организацией +-------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ Средства, предоставленные ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Сроки, на которые ¦ физическим лицам ¦ нефинансовым ¦ кредитным ¦ ¦ предоставлены кредиты ¦ ¦ организациям ¦ организациям ¦ ¦ +---------------------+---------------------+---------------------¦ ¦ ¦ставка,¦средний¦общая¦ставка,¦средний¦общая¦ставка,¦средний¦общая¦ ¦ ¦процент¦ срок, ¦сумма¦процент¦ срок, ¦сумма¦процент¦ срок, ¦сумма¦ ¦ ¦годовых¦ дней ¦ ¦годовых¦ дней ¦ ¦годовых¦ дней ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦1. До 30 дней, в т.ч.:¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦1.1. До востребования ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦1.2. На 1 день ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦1.3. От 2 до 7 дней ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦1.4. От 8 до 30 дней ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦2. От 31 до 90 дней ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦3. От 91 до 180 дней ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦4. От 181 дня до 1 года¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦5. От 1 года до 3 лет ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦6. Свыше 3 лет ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦Итого: (стр. 1+2+3+4+5+6)¦ Х ¦ Х ¦ ¦ Х ¦ Х ¦ ¦ Х ¦ Х ¦ ¦ +-------------------------------------------------------------------------------------------+ Раздел 2. Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам в долларах США, предоставленным кредитной организацией +-------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ Средства, предоставленные ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Сроки, на которые ¦ физическим лицам ¦ нефинансовым ¦ кредитным ¦ ¦ предоставлены кредиты ¦ ¦ организациям ¦ организациям ¦ ¦ +---------------------+---------------------+---------------------¦ ¦ ¦ставка,¦средний¦общая¦ставка,¦средний¦общая¦ставка,¦средний¦общая¦ ¦ ¦процент¦ срок, ¦сумма¦процент¦ срок, ¦сумма¦процент¦ срок, ¦сумма¦ ¦ ¦годовых¦ дней ¦ ¦годовых¦ дней ¦ ¦годовых¦ дней ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦1. До 30 дней, в т.ч.:¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦1.1. До востребования ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦1.2. На 1 день ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦1.3. От 2 до 7 дней ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦1.4. От 8 до 30 дней ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦2. От 31 до 90 дней ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦3. От 91 до 180 дней ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦4. От 181 дня до 1 года¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦5. От 1 года до 3 лет ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦6. Свыше 3 лет ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦Итого: (стр. 1+2+3+4+5+6)¦ Х ¦ Х ¦ ¦ Х ¦ Х ¦ ¦ Х ¦ Х ¦ ¦ +-------------------------------------------------------------------------------------------+ Раздел 3. Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам в евро, предоставленным кредитной организацией +-------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ Средства, предоставленные ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Сроки, на которые ¦ физическим лицам ¦ нефинансовым ¦ кредитным ¦ ¦ предоставлены кредиты ¦ ¦ организациям ¦ организациям ¦ ¦ +---------------------+---------------------+---------------------¦ ¦ ¦ставка,¦средний¦общая¦ставка,¦средний¦общая¦ставка,¦средний¦общая¦ ¦ ¦процент¦ срок, ¦сумма¦процент¦ срок, ¦сумма¦процент¦ срок, ¦сумма¦ ¦ ¦годовых¦ дней ¦ ¦годовых¦ дней ¦ ¦годовых¦ дней ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦1. До 30 дней, в т.ч.:¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦1.1. До востребования ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦1.2. На 1 день ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦1.3. От 2 до 7 дней ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦1.4. От 8 до 30 дней ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦2. От 31 до 90 дней ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦3. От 91 до 180 дней ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦4. От 181 дня до 1 года¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦5. От 1 года до 3 лет ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦6. Свыше 3 лет ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-----+-------+-------+-----+-------+-------+-----¦ ¦Итого: (стр. 1+2+3+4+4+6)¦ Х ¦ Х ¦ ¦ Х ¦ Х ¦ ¦ Х ¦ Х ¦ ¦ +-------------------------------------------------------------------------------------------+ Руководитель (Ф.И.О.) М.П. Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" __________ ___ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409128 "Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам, предоставленным кредитной организацией" 1. Отчетность по форме 0409128 "Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам, предоставленным кредитной организацией" (далее - Отчет) представляется по головному офису кредитной организации. В случаях, когда головной офис кредитной организации не осуществляет соответствующие операции и процентные ставки им не рассчитываются, информация представляется головным офисом кредитной организации по данным филиала, который расположен с ним в одном регионе. Если таких филиалов несколько, то ставки рассчитываются филиалом, на который приходится большая часть объемов этих операций. В случае отсутствия у кредитной организации филиалов в месте нахождения головного офиса кредитной организации процентные ставки рассчитываются тем филиалом, на который приходится большая часть объемов этих операций, вне зависимости от места его нахождения. 2. Отчет представляется в территориальные учреждения Банка России: кредитными организациями - до 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальными кредитными организациями - не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным. 3. При заполнении Отчета в расчет включаются только операции в российских рублях, долларах США и евро. Объем операций в иностранной валюте пересчитывается в рубли по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на отчетную дату. 4. При составлении Отчета учитываются данные по кредитам, предоставленным за отчетный месяц нефинансовым организациям, кредитным организациям, а также физическим лицам, включая средства отчитывающейся кредитной организации, размещенные на депозитных счетах в других кредитных организациях. Для расчета показателей "Средства, предоставленные физическим лицам" (графы 2 - 4) используются данные по кредитным операциям с физическими лицами - резидентами и нерезидентами (кроме индивидуальных предпринимателей). Для расчета показателей "Средства, предоставленные нефинансовым организациям" (графы 5 - 7) используются данные по кредитным операциям с коммерческими организациями всех форм собственности, индивидуальными предпринимателями и юридическими лицами - нерезидентами (кроме кредитных организаций - нерезидентов). Для расчета показателей "Средства, предоставленные кредитным организациям" (графы 8 - 10) используются данные по операциям размещения средств в кредитных организациях - резидентах и нерезидентах. При составлении Отчета не учитываются: депозиты, размещенные в Банке России (балансовый счет 319), приобретенные кредитной организацией ценные бумаги; кредитные операции, проводимые с работниками данной кредитной организации, а также операции по предоставлению клиентам кредитов при недостатке средств на расчетном (текущем) счете ("овердрафт"); операции по предоставлению кредитов по банковским картам. Кредиты, предоставленные индивидуальным предпринимателям, включаются в состав группировки "средства, предоставленные коммерческим организациям". Процентная ставка и объем по пролонгированным кредитным договорам учитываются как ставка и объем вновь выданного кредита в месяце, когда осуществлена пролонгация. В качестве срока операции при пролонгировании указывается срок, на который пролонгируется договор. Предоставление кредитными организациями в отчетном месяце очередной транши в рамках генерального (рамочного) соглашения (договора) об открытии кредитной линии понимается как выдача нового кредита. Срок предоставления указанного кредита (в целях группировки по срокам и определения средневзвешенного срока) определяется непосредственно в соответствии с договором на предоставление (размещение) средств, заключаемым в рамках генерального (рамочного) соглашения (договора), а при отсутствии таких данных - в соответствии с условиями генерального (рамочного) соглашения (договора) об открытии кредитной линии, т.е. срок договора о кредитной линии за вычетом срока, прошедшего со дня подписания договора. В строке "До востребования" отражаются сведения по кредитам, срок предоставления по которым определяется в форме "до востребования" или "до наступления условия (события)". Все кредиты группируются по срочности, исходя из срока кредита, указанного в договоре (или в последнем дополнительном соглашении к данному договору). 5. В графах 2, 5 и 8 разделов 1, 2 и 3 Отчета указывается средневзвешенная процентная ставка в годовом исчислении, рассчитанная исходя из годовых процентных ставок, установленных в кредитных договорах, и условий привлечения вкладов. Средневзвешенная процентная ставка по кредитам рассчитывается по формуле: Pav = (V1 х P1 + V2 х Р2 + ... + Vn x Pn):(V1 + V2 + ... + Vn), где: V1, V2, ..., Vn - объем кредита по договору (дополнительному соглашению) по n-ной сделке. Р1, Р2, ..., Рn - номинальная процентная ставка по n-ной сделке, установленная в договоре. Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Ноябрь
|
