|
Расширенный поиск
Указание Центрального банка Российской Федерации от 29.03.2004 № 1409-УЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) 29 марта 2004 г. N 1409-У г. Москва Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 15 апреля 2004 года Регистрационный N 5749 У К А З А Н И Е О внесении изменений и дополнений в Положение Банка России от 14 мая 2003 года N 227-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций" 1. В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 19 марта 2004 года N 5) внести в Положение Банка России от 14 мая 2003 года N 227-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 11 июня 2003 года N 4676 ("Вестник Банка России" от 25.06.2003 N 35) (далее - Положение), следующие изменения и дополнения: 1.1. В пункте 2.3 слова "Приложений 1 - 3" заменить словами "Приложений 1 и 2". 1.2. В пункте 2.7 слова "пунктом 1.2" заменить словами "пунктом 1.1". 1.3. В пункте 2.9: абзац второй изложить в следующей редакции: "по кодам A1-1; A1-2; A1-3 - соответственно наименование коллегиального органа управления, коллегиального исполнительного органа, должности единоличного исполнительного органа кредитной организации;"; абзац третий дополнить словами "в случае, если лицо является участником финансово-промышленной группы с участием кредитной организации - указывается наименование финансово-промышленной группы (далее - ФПГ), номер свидетельства о регистрации ФПГ и индивидуальный код центральной компании ФПГ в соответствии с графой 1 Приложения 1 к настоящему Положению.". 1.4. Пункт 2.14 изложить в следующей редакции: "2.14. Графа 4 и графа 5 Приложения 2 к настоящему Положению заполняются при наличии права распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли юридического лица.". 1.5. Пункт 2.16 изложить в следующей редакции: "2.16. В графе 7 Приложения 2 к настоящему Положению указывается код условия, на основании которого лица, указанные в графах 2 и 3 Приложения 2 к настоящему Положению, принадлежат к группе лиц в соответствии с пунктом 1.2 настоящего Положения. При наличии двух и более условий, указанных в пункте 1.2 настоящего Положения, на основании которых лица принадлежат к группе лиц, в графе 7 Приложения 2 к настоящему Положению указываются все коды условий.". 1.6. Пункт 2.17 признать утратившим силу. 1.7. В пункте 3.1 слова "1 и/или 2 и/или 3" заменить словами "1 и (или) 2". 1.8. Пункт 3.2 после слов "Список аффилированных лиц" дополнить словами "(по формам Приложений 1 и (или) 2 к настоящему Положению)". 1.9. Пункт 4.1 изложить в следующей редакции: "Территориальные учреждения Банка России направляют электронный вариант представленных кредитными организациями Списков аффилированных лиц в Главный центр информатизации Банка России (далее - ГЦИ) по телекоммуникационной системе Банка России в соответствии со структурой, установленной ГЦИ. Срок направления информации - не позднее 10 рабочих дней с момента ее получения (без технических ошибок) от кредитной организации.". 1.10. Приложение 1 к Положению изложить в редакции Приложения 1 к настоящему Указанию. 1.11. Приложение 2 к Положению изложить в редакции Приложения 2 к настоящему Указанию. 1.12. Приложение 3 признать утратившим силу. 2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его опубликования в "Вестнике Банка России". ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ С.М. ИГНАТЬЕВ Приложение 1 к Указанию Банка России от 29.03.2004 N 1409-У "О внесении изменений и дополнений в Положение Банка России от 14 мая 2003 года N 227-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций" Банковская отчетность +------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+-------------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦по ОКПО¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦ ¦ ¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+-------+---------------+---------------+---¦ +------------------------------------------------------+ СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ по состоянию на "__" _______ ____ г. Наименование кредитной организации ______________________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409051 На нерегулярной основе +-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ Аффилированные лица ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ полное и ¦ место ¦фактическое ¦ для ¦ код ОКПО ¦ код ИНН ¦ Дата ¦Основания, в силу¦ Принадлежащие ¦ ¦ ¦ ¦сокращенное ¦ нахождения ¦ место ¦ юридического ¦юридического¦юридического¦ наступления ¦ которых лицо ¦аффилированному ¦ ¦ ¦ ¦наименования¦(юридический¦ нахождения ¦ лица не ¦ лица ¦ лица ¦ основания, в¦ является ¦лицу акции (доли)¦ ¦Индивидуальный¦Тип ¦юридического¦ адрес) ¦ (почтовый ¦ заполняется ¦ ¦ ¦силу которого¦ аффилированным ¦ кредитной ¦ ¦код ¦кода¦ лица ¦юридического¦ адрес) ¦ ¦ ¦ ¦лицо является¦ лицом кредитной ¦ организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ лица ¦юридического¦ ¦ ¦ ¦аффилированным¦ организации ¦ (% голосов к ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(из устава) ¦ лица ¦ ¦ ¦ ¦ лицом ¦ ¦общему количеству¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ кредитной +-----------------¦голосующих акций ¦ ¦ ¦ ¦ Ф.И.О. ¦гражданство ¦ место ¦ наименование ¦ серия ¦ номер ¦ организации ¦ код ¦примечания¦ долей) кредитной¦ ¦ ¦ ¦физического ¦физического ¦ жительства ¦ документа, ¦ документа ¦ документа ¦ ¦ ¦ ¦ организации) ¦ ¦ ¦ ¦ лица ¦ лица ¦физического ¦удостоверяющего¦физического ¦физического ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ лица ¦ личность ¦ лица ¦ лица ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------+----+------------+------------+------------+---------------+------------+------------+--------------+------+----------+-----------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ +--------------+----+------------+------------+------------+---------------+------------+------------+--------------+------+----------+-----------------¦ +-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ Руководитель (Ф.И.О.) М.П. Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" ________ ____ г. Приложение 2 к Указанию Банка России от 29.03.2004 N 1409-У "О внесении изменений и дополнений в Положение Банка России от 14 мая 2003 года N 227-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций" +------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+-------------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦по ОКПО¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦ ¦ ¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+-------+---------------+---------------+---¦ +------------------------------------------------------+ СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ, ПРИНАДЛЕЖАЩИХ К ГРУППЕ ЛИЦ, К КОТОРОЙ ПРИНАДЛЕЖИТ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ по состоянию на "__" _______ ____ г. Наименование кредитной организации ______________________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409052 На нерегулярной основе +-----------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ Процент акций ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(долей, вкладов)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ к уставному ¦ Суммарный процент ¦ Тип связи, ¦Код условия, ¦ ¦Номер ¦Индивидуальный¦Индивидуальный¦ (складочному) ¦ акций (долей) к ¦ позволяющей ¦на основании ¦ ¦ п/п ¦ код лица ¦ код лица ¦ капиталу лица, ¦ уставному ¦распоряжаться¦которого лица¦ ¦группы¦ ¦ ¦ указанного в ¦капиталу кредитной ¦ акциями ¦принадлежат к¦ ¦ лиц ¦ ¦ ¦графе 2, которым¦ организации, ¦ (долями, ¦ группе лиц ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ имеет право ¦которым имеет право¦ вкладами) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ распоряжаться ¦ распоряжаться ¦ между лицами¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦лицо, указанное¦ группа лиц ¦ (графа 2 и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ в графе 3 ¦ ¦ графа 3) ¦ ¦ +------+--------------+--------------+----------------+-------------------+-------------+-------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +------+--------------+--------------+----------------+-------------------+-------------+-------------¦ +-----------------------------------------------------------------------------------------------------+ Руководитель (Ф.И.О.) М.П. Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" ________ ____ г. Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Ноябрь
|
