Положение Центрального банка Российской Федерации от 02.09.2013 № 407-П

     |23 |Корпус      |Указывается номер корпуса (строения)      |
     |   |строение)   |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |24 |Офис        |Указывается номер офиса                   |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |25 |Идентифика- |Указывается номер и (или) иной идентифи-  |
     |   |тор элек-   |катор электронного средства платежа       |
     |   |тронного    |получателя.                               |
     |   |средства    |В случае если перевод электронных денеж-  |
     |   |платежа     |ных средств осуществляется посредством    |
     |   |получателя  |уменьшения остатка электронных денежных   |
     |   |            |средств плательщика и зачисления денежных |
     |   |            |средств на банковский счет получателя     |
     |   |            |средств или выдачи наличных денежных      |
     |   |            |средств получателю средств - физическому  |
     |   |            |лицу, то показатель отсутствует           |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |26 |Назначение  |Указывается назначение платежа            |
     |   |платежа     |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |27 |Адреса сете-|Указываются оператором плательщика MAC    |
     |   |вого обору- |-адрес и IP-адрес сетевого оборудования,  |
     |   |дования     |с которого плательщиком был осуществлен   |
     |   |плательщика |перевод электронных денежных средств.     |
     |   |            |В случае отсутствия значения показателя   |
     |   |            |показатель не заполняется.                |
     |   |            |В электронном сообщении оператора получа- |
     |   |            |теля показатель отсутствует               |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |28 |Дата        |Указывается дата исполнения распоряжения. |
     |   |исполнения  |Указывается оператором плательщика дата   |
     |   |распоряжения|исполнения распоряжения, а оператором     |
     |   |            |получателя - дата зачисления денежных     |
     |   |            |средств на банковский счет получателя     |
     |   |            |средств, выдачи наличных денежных средств |
     |   |            |получателю средств - физическому лицу     |
     |   |            |либо дата увеличения остатка электронных  |
     |   |            |денежных средств получателя средств       |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |29 |Kомментарий |Дополнительная информация, включаемая по  |
     |   |            |усмотрению кредитной организации в Выписку|
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
                                                        Таблица 2.5
          Служебная часть Выписки из анкеты (досье) клиента
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | N |Наименование|  Структура показателя и дополнительная   |
     |п/п| показателя |                информация                |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |     2      |                   3                      |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |Версия пере-|Указываются наименование и номер версии   |
     |   |дающей      |программного обеспечения, с помощью кото- |
     |   |программы   |рого сформирована Выписка                 |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 2 |Дата форми- |Указывается дата формирования Выписки     |
     |   |рования     |                                          |
     |   |Выписки     |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 3 |Сокращенное |Указывается в соответствии с KГРKО сокра- |
     |   |наименование|щенное фирменное наименование кредитнойо  |
     |   |кредитной   |рганизации (филиала)                      |
     |   |организации |                                          |
     |   |(филиала)   |                                          |
     |   |по KГРKО    |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 4 |Регистраци- |Указывается в соответствии с KГРKО реги-  |
     |   |онный номер |страционный номер кредитной организации   |
     |   |кредитной   |                                          |
     |   |организации |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 5 |Порядковый  |Указывается в соответствии с KГРKО поряд- |
     |   |номер филиал|ковый номер филиала кредитной организации |
     |   |кредитной   |                                          |
     |   |организации |                                          |
     |   |по KГРKО    |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 6 |БИK кредит- |Указывается БИK кредитной организации     |
     |   |ной органи- |(филиала), сформировавшей Выписку         |
     |   |зации       |                                          |
     |   |(филиала)   |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 7 |Тип клиента |Показатель принимает значение:            |
     |   |            | - для юридического лица (филиала      |
     |   |            |юридического лица);                       |
     |   |            | - для физического лица;               |
     |   |            | - для индивидуального предпринимателя |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 8 |Признак     |Показатель принимает значение:            |
     |   |резидента   | - для резидента;                      |
     |   |(нерезиден- | - для нерезидента                     |
     |   |та) клиента |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 9 |Фамилия,    |Указываются фамилия, имя, отчество (при   |
     |   |имя, отче-  |его наличии) уполномоченного лица         |
     |   |ство уполно-|                                          |
     |   |моченного   |                                          |
     |   |лица        |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————| 
     |10 |Телефон     |Указываются код города и номер телефона   |
     |   |уполномочен-|уполномоченного лица                      |
     |   |ного лица   |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
                                                        Таблица 2.6
       Информационная часть Выписки из анкеты (досье) клиента -
            юридического лица (филиала юридического лица)
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | N |Наименование|  Структура показателя и дополнительная   |
     |п/п| показателя |                информация                |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |     2      |                   3                      |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |Полное наи- |Указывается полное наименование юридичес- |
     |   |менование   |кого лица.В случае если  субъектом запроса|
     |   |юридического|является филиал юридического лица, то ука-|
     |   |лица        |ываются полное наименование юридического  |
     |   |(филиала)   |лица и наименование филиала (в случае его |
     |   |            |наличия)                                  |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 2 |Сокращенное |Указывается при наличии сокращенное       |
     |   |наименование|наименование юридического лица (филиала)  |
     |   |юридического|                                          |
     |   |лица        |                                          |
     |   |(филиала)   |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 3 |Наименование|Указывается при наличии наименование      |
     |   |юридического|юридического лица (филиала) на иностранном|
     |   |лица        |языке                                     |
     |   |(филиала) на|                                          |
     |   |иностранном |                                          |
     |   |языке       |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 4 |Организаци- |Указывается полное название организацион- |
     |   |онно-право- |но-правовой формы юридического лица       |
     |   |вая форма   |(например, общество с ограниченной        |
     |   |юридического|ответственностью)                         |
     |   |лица        |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 5 |ИНН (KИО)   |Указывается:                              |
     |   |юридического|- для юридических лиц - резидентов - ИНН  |
     |   |лица        |согласно свидетельству о постановке на    |
     |   |            |учет в налоговом органе;                  |
     |   |            |- для юридических лиц - нерезидентов      |
     |   |            |(иностранных организаций) - ИНН либо KИО  |
     |   |            |согласно свидетельству о постановке на    |
     |   |            |учет в налоговом органе (свидетельству об |
     |   |            |учете в налоговом органе)                 |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 6 |Регистраци- |Указывается ОГРН согласно Свидетельству   |
     |   |онный номер |о государственной регистрации юридического|
     |   |(ОГРН)      |лица (Свидетельству о внесении записи в   |
     |   |            |единый государственный реестр юридических |
     |   |            |лиц о юридическом лице, зарегистрированном|
     |   |            |до 1 июля 2002 года).                     |
     |   |            |Для нерезидента указывается номер свиде-  |
     |   |            |тельства об аккредитации филиала либо     |
     |   |            |представительства иностранного юридическо-|
     |   |            |го лица, выданного ГРП при Минюсте России;|
     |   |            |в случае отсутствия такого свидетельства -|
     |   |            |регистрационный номер юридического лица   |
     |   |            |по месту учреждения и регистрации         |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 7 |Дата        |Указывается дата внесения в ЕГРЮЛ записи  |
     |   |регистрации |о создании юридического лица согласно Сви-|
     |   |            |детельству о государственной регистрации  |
     |   |            |юридического лица (дата регистрации согла-|
     |   |            |сно Свидетельству о внесении записи в еди-|
     |   |            |ный государственный реестр юридических лиц|
     |   |            |о юридическом лице, зарегистрированном до |
     |   |            |1 июля 2002 года).                        |
     |   |            |Для нерезидента указывается дата выдачи   |
     |   |            |свидетельства об аккредитации филиала либо|
     |   |            |представительства иностранного юридическо-|
     |   |            |го лица; в случае отсутствия такого свиде-|
     |   |            |тельства - дата регистрации юридического  |
     |   |            |лица по месту учреждения и регистрации    |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 8 |Наименование|Указывается наименование регистрирующего  |
     |   |регистрирую-|органа согласно Свидетельству о государ-  |
     |   |щего органа |ственной регистрации юридического лица    |
     |   |            |(Свидетельству о внесении записи в единый |
     |   |            |государственный реестр юридических лиц о  |
     |   |            |юридическом лице, зарегистрированном до   |
     |   |            |1 июля 2002 года)                         |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 9 |Место       |Указывается место регистрации юридического|
     |   |регистрации |лица                                      |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |10 |БИK кредит- |Указывается БИK находящейся на облуживани |
     |   |ной органи- |и кредитной организации - резидента.      |
     |   |зации -     |В иных случаях показатель отсутствует     |
     |   |резидента   |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |11 |Сведения об |Указываются структура и персональный      |
     |   |органах     |состав органов управления юридического    |
     |   |юридического|лица                                      |
     |   |лица        |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |12 |Сведения о  |Указывается величина зарегистрированного  |
     |   |величине    |и оплаченного уставного (складочного) ка- |
     |   |уставного   |питала (через запятую) или величина устав-|
     |   |капитала    |ного фонда, имущества                     |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |13 |Сведения о  |Указываются сведения о присутствии или    |
     |   |присутствии |отсутствии по адресу места нахождения юри-|
     |   |или отсут-  |ди ческого лица (то есть по адресу места  |
     |   |ствии по    |нахождения постоянно действующего исполни-|
     |   |адресу, ко- |тельного органа управления юридического   |
     |   |торое юриди-|лица, а в случае его отсутствия - иного   |
     |   |ческое лицо |органа или лица, которые имеют право дей- |
     |   |указало в   |ствовать от имени юридического лица без   |
     |   |качестве    |доверенности).                            |
     |   |своего      |Показатель принимает значения:            |
     |   |местанахож- | - в случае отсутствия;                |
     |   |дения       | - в случае присутствия                |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
                                                        Таблица 2.7
        Информационная часть Выписки из анкеты (досье) клиента
                          - физического лица
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | N |Наименование|  Структура показателя и дополнительная   |
     |п/п| показателя |                информация                |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |     2      |                   3                      |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |Фамилия,    |Указываются фамилия, имя, отчество (при   |
     |   |имя,        |его наличии) физического лица - клиента   |
     |   |отчество    |кредитной организации                     |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 2 |ИНН физиче- |Указывается ИНН физического лица согласно |
     |   |ского лица  |свидетельству о постановке на учет в на-  |
     |   |            |логовом органе.                           |
     |   |            |Для физического лица, в отношении которог |
     |   |            |кредитная организация не располагает све- |
     |   |            |дениями о присвоенном ему ИНН, показатель |
     |   |            |отсутствует                               |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 3 |Дата        |Указывается дата рождения в соответствии  |
     |   |рождения    |с документом, удостоверяющим личность     |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 4 |Место       |Указывается в соответствии с документом,  |
     |   |рождения    |удостоверяющим личность, место рождения   |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 5 |Гражданство |Указывается гражданство физического лица  |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 6 |Признак при-|Показатель принимает значение:            |
     |   |надлежности | - физическое лицо не является лицом,  |
     |   |к должност- |указанным в , , , , , , |
     |   |ному лицу   |, ;                                 |
     |   |            | - физическое лицо является иностран-  |
     |   |            |ным публичным должностным лицом;          |
     |   |            | - физическое лицо является супругом   |
     |   |            |или близким родственником иностранного    |
     |   |            |публичного должностного лица;             |
     |   |            | - физическое лицо является должност-  |
     |   |            |ным лицом публичной международной органи- |
     |   |            |зации;                                    |
     |   |            | - физическое лицо замещает (занимает) |
     |   |            |государственную должность Российской Феде-|
     |   |            |рации;                                    |
     |   |            | - физическое лицо замещает (занимает) |
     |   |            |должность члена Совета директоров Банка   |
     |   |            |России;                                   |
     |   |            | - физическое лицо замещает (занимает) |
     |   |            |должность федеральной государственной     |
     |   |            |службы, назначение на которую и освобожде-|
     |   |            |ние от которой осуществляется Президентом |
     |   |            |Российской Федерации или Правительством   |
     |   |            |Российской Федерации;                     |
     |   |            | - физическое лицо замещает (занимает) |
     |   |            |должность в Банке России;                 |
     |   |            | - физическое лицо замещает (занимает) |
     |   |            |должность в государственной корпорации и  |
     |   |            |иной организации, созданной Российской    |
     |   |            |Федерацией на основании федеральных       |
     |   |            |законов                                   |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 7 |Документ,   |Показатель принимает значение:            |
     |   |удостоверяю-| - для граждан Российской Федерации;   |
     |   |щий личность| - для иностранных граждан;            |
     |   |            | - для лиц без гражданства, если они   |
     |   |            |постоянно проживают на территории Россий- |
     |   |            |ской Федерации;                           |
     |   |            | - для иных лиц без гражданства;       |
     |   |            | - для беженцев                        |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 8 |Вид         |Указывается код вида документа, удостове- |
     |   |документа   |ряющего личность гражданина Российской    |
     |   |            |Федерации, или документа, удостоверяющего |
     |   |            |личность иностранного гражданина или лица |
     |   |            |без гражданства, в соответствии с приложе-|
     |   |            |нием 10 к Положению Банка России N 321-П  |
     |---|------------|------------------------------------------|
     |         Сведения о документе, удостоверяющем              | 
     |       личность гражданина Российской Федерации,           |
     |         иностранного гражданина или лица без              |
     |                      гражданства                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 9 |Серия       |Указывается серия (при ее наличии) доку-  |
     |   |документа   |мента, удостоверяющего личность гражданина|
     |   |            |Российской Федерации, или документа, удо- |
     |   |            |стоверяющего личность иностранного гражда-|
     |   |            |нина или лица без гражданства             |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |10 |Номер       |Указывается номер (при его наличии) доку- |
     |   |документа   |мента, удостоверяющего личность гражданина|
     |   |            |Российской Федерации, или документа, удо- |
     |   |            |стоверяющего личность иностранного гражда-|
     |   |            |нина или лица без гражданства             |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |11 |Kем выдан   |Указывается наименование органа, выдавше- |
     |   |документ    |го документ, удостоверяющий личность гра- |
     |   |            |жданина Российской Федерации, или доку-   |
     |   |            |мент,удостоверяющий личность иностранного |
     |   |            |гражданина или лица без гражданства       |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |12 |Дата выдачи |Указывается дата выдачи документа, удос-  |
     |   |документа   |товеряющего личность гражданина Российской|
     |   |            |Федерации, или документа, удостоверяющего |
     |   |            |личность иностранного гражданина или лица |
     |   |            |без гражданства                           |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |13 |Kод подраз- |Указывается код подразделения органа, вы- |
     |   |деления     |давшего документ, удостоверяющий личность |
     |   |            |гражданина Российской Федерации, или доку-|
     |   |            |мент, удостоверяющий личность иностранного|
     |   |            |гражданина или лица без гражданства.      |
     |   |            | В случае отсутствия значения показателя  |
     |   |            |показатель не заполняется                 |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |         Сведения о документе, подтверждающем право        |
     |      на пребывание (проживание) в Российской Федерации    |
     |               (заполняется, если показатель               |
     |            "Документ, удостоверяющий личность"            |
     |             принимает значение от  до )             |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |14 |Kод докумен-|Указывается код вида документа, подтвер-  |
     |   |та, подтвер-|ждающего право на пребывание (проживание) |
     |   |ждающего    |в Российской Федерации в соответствии с   |
     |   |право на    |приложением 10 к Положению Банка России   |
     |   |пребывание  |N 321-П                                   |
     |   |(проживание)|                                          |
     |   |в Российской|                                          |
     |   |Федерации   |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |15 |Серия доку- |Указывается серия (при ее наличии) доку-  |
     |   |мента, под- |мента, подтверждающего право на пребывание|
     |   |тверждающего|(проживание) в Российской Федерации.      |
     |   |право на    |В случае если сведения, подтверждающие    |
     |   |пребывание  |право иностранного гражданина или лица без|
     |   |(проживание)|гражданства на пребывание (проживание) в  |
     |   |в Российской|Российской Федерации, содержатся в доку-  |
     |   |Федерации   |менте, удостоверяющем личность такого     |
     |   |            |лица, то показатель отсутствует           |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |16 |Номер доку- |Указывается номер (при его наличии) доку- |
     |   |мента, под- |мента, подтверждающего право на пребывание|
     |   |тверждающего|(проживание) в Российской Федерации.      |
     |   |право на    |В случае если сведения, подтверждающие    |
     |   |пребывание  |право иностранного гражданина или лица без|
     |   |(проживание)|гражданства на пребывание (проживание) в  |
     |   |в Российской|Российской Федерации, содержатся в доку-  |
     |   |Федерации   |менте, удостоверяющем личность такого     |
     |   |            |лица, то показатель отсутствует           |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |17 |Дата начала |Указывается дата начала срока действия    |
     |   |срока       |права пребывания (проживания).            |
     |   |действия    |В случае если сведения, подтверждающие    |
     |   |права пребы-|право иностранного гражданина или лица без|
     |   |вания (про- |гражданства на пребывание (проживание) в  |
     |   |живания) в  |Российской Федерации, содержатся в доку-  |
     |   |Российской  |менте, удостоверяющем личность такого     |
     |   |Федерации   |лица, то показатель отсутствует           |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |18 |Дата        |Указывается дата окончания срока действия |
     |   |окончания   |права пребывания (проживания).            |
     |   |срока дей-  |В случае если сведения, подтверждающие    |
     |   |ствия права |право иностранного гражданина или лица без|
     |   |пребывания  |гражданства на пребывание (проживание) в  |
     |   |(проживания)|Российской Федерации, содержатся в доку-  |
     |   |в Российской|менте, удостоверяющем личность такого     |
     |   |Федерации   |лица, то показатель отсутствует           |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |                 Сведения миграционной карты               |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |19 |Номер мигра-|Указывается номер миграционной карты.     |
     |   |ционной     |В случае отсутствия значения показателя   |
     |   |карты       |показатель отсутствует                    |
     |---|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |20 |Дата начала |Указывается дата начала срока пребывания  |
     |   |срока       |в соответствии с миграционной картой.     |
     |   |пребывания  |В случае отсутствия значения показателя   |
     |   |            |показатель отсутствует                    |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |21 |Дата окон-  |Указывается дата окончания срока пребыва  |
     |   |чания срока |ния в соответствии с миграционной картой. |
     |   |пребывания  |В случае отсутствия значения показателя   |
     |   |            |показатель отсутствует                    |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
                                                        Таблица 2.8
       Информационная часть Выписки из анкеты (досье) клиента -
                     индивидуального предпринимателя
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | N |Наименование|  Структура показателя и дополнительная   |
     |п/п| показателя |                информация                |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |     2      |                   3                      |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |Фамилия,имя,|Указываются фамилия, имя, отчество (при   |
     |   |отчество    |его наличии) индивидуального предпринима- |
     |   |            |теля - клиента кредитной организации      |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 2 |ИНН         |Указывается ИНН индивидуального предпри-  |
     |   |            |нимателя согласно свидетельству о поста-  |
     |   |            |новке на учет в налоговом органе          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 3 |Дата        |Указывается дата рождения в соответствии  |
     |   |рождения    |с документом, удостоверяющим личность     |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 4 |Место       |Указывается в соответствии с документом,  |
     |   |рождения    |удостоверяющим личность, место рождения   |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 5 |Гражданство |Указывается гражданство индивидуального   |
     |   |            |предпринимателя                           |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 6 |Регистраци- |Указывается основной государственный      |
     |   |онный номер |регистрационный номер записи о государ-   |
     |   |(ОГРНИП)    |ственной регистрации индивидуального      |
     |   |            |предпринимателя (ОГРНИП) согласно Свиде-  |
     |   |            |тельству о государственной регистрации    |
     |   |            |физического лица в качестве индивидуаль-  |
     |   |            |ного предпринимателя (Свидетельству о     |
     |   |            |внесении записи в Единый государственный  |
     |   |            |реестр индивидуальных предпринимателей    |
     |   |            |записи  об индивидуальном предпринимателе,|
     |   |            |зарегистрированном до 1 января 2004 года) |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 7 |Дата        |Указывается дата внесения в Единый госу-  |
     |   |государ-    |дарственный реестр индивидуальных пред-   |
     |   |ственной    |принимателей (ЕГРИП) записи о регистрации |
     |   |регистрации |физического лица в качестве индивидуально-|
     |   |            |го предпринимателя согласно Свидетельству |
     |   |            |о государственной регистрации физического |
     |   |            |лица в качестве индивидуального предприни-|
     |   |            |мателя (дата регистрации согласно Свиде-  |
     |   |            |тельству о внесении записи в Единый госу- |
     |   |            |дарственный реестр индивидуальных предпри-|
     |   |            |нимателей записи об индивидуальном пред-  |
     |   |            |принимателе, зарегистрированном до        |
     |   |            |1 января 2004 года)                       |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 8 |Наименование|Указывается наименование регистрирующего  |
     |   |регистрирую-|органа согласно Свидетельству о государ-  |
     |   |щего органа |ственной регистрации физического лица в   |
     |   |            |качестве индивидуального предпринимателя  |
     |   |            |(Свидетельству о внесении записи в Единый |
     |   |            |государственный реестр индивидуальных     |
     |   |            |предпринимателей записи об индивидуальном |
     |   |            |предпринимателе, зарегистрированном до    |
     |   |            |1 января 2004 года)                       |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 9 |Место       |Указывается место регистрации             |
     |   |регистрации |индивидуального предпринимателя           |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |10 |Признак при-|Показатель принимает значение:            |
     |   |надлежности | - физическое лицо не является лицом,  |
     |   |к должност- |указанным , , , , ,    |
     |   |ному лицу   |, , ;                            |
     |   |            | - физическое лицо является иностран-  |
     |   |            |ным публичным должностным лицом;          |
     |   |            | - физическое лицо является супругом   |
     |   |            |или близким родственником иностранного    |
     |   |            |публичного должностного лица;             |
     |   |            | - физическое лицо является должност-  |
     |   |            |ным лицом публичной международной органи- |
     |   |            |зации;                                    |
     |   |            | - физическое лицо замещает (занимает) |
     |   |            |государственную должность Российской Феде-|
     |   |            |рации;                                    |
     |   |            | - физическое лицо замещает (занимает) |
     |   |            |должность члена Совета директоров Банка   |
     |   |            |России;                                   |
     |   |            | - физическое лицо замещает (занимает) |
     |   |            |должность федеральной государственной     |
     |   |            |службы, назначение на которую и освобожде-|
     |   |            |ние от которой осуществляются Президентом |
     |   |            |Российской Федерации или Правительством   |
     |   |            |Российской Федерации;                     |
     |   |            | - физическое лицо замещает (занимает) |
     |   |            |должность в Банке России;                 |
     |   |            | - физическое лицо замещает (занимает) |
     |   |            |должность в государственной корпорации и  |
     |   |            |иной организации, созданной Российской    |
     |   |            |Федерацией на основании федеральных зако- |
     |   |            |нов                                       |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |11 |Документ,   |Показатель принимает значение:            |
     |   |удостоверя- | - для граждан Российской Федерации;   |
     |   |ющий лич-   | - для лиц без гражданства, если они   |
     |   |ность       |постоянно проживают на территории         |
     |   |            |Российской Федерации;                     |
     |   |            | - для иных лиц без гражданства        |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |12 |Вид         |Указывается код вида документа, удостове- |
     |   |документа   |ряющего личность гражданина Российской    |
     |   |            |Федерации, или документа, удостоверяющего |
     |   |            |личность иностранного гражданина или лица |
     |   |            |без гражданства, в соответствии с прило-  |
     |   |            |жением 10 к Положению Банка России N 321-П|
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | Сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина  |
     |       Российской Федерации, иностранного гражданина       |
     |                 или лица без гражданства                  |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |13 |Серия       |Указывается серия (при ее наличии) доку-  |
     |   |документа   |мента, удостоверяющего личность гражданина|
     |   |            |Российской Федерации, или документа, удо- |
     |   |            |стоверяющего личность иностранного гражда-|
     |   |            |нина или лица без гражданства             |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |14 |Номер       |Указывается номер (при его наличии) доку- |
     |   |документа   |мента, удостоверяющего личность гражданина|
     |   |            |Российской Федерации, или документа, удо- |
     |   |            |стоверяющего личность иностранного гражда-|
     |   |            |нина или лица без гражданства             |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |15 |Kем выдан   |Указывается наименование органа, выдавше- |
     |   |документ    |го документ, удостоверяющий личность граж-|
     |   |            |данина Российской Федерации, или документ,|
     |   |            |удостоверяющий личность иностранного граж-|
     |   |            |данина или лица без гражданства           |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |16 |Дата выдачи |Указывается дата выдачи документа, удос-  |
     |   |документа   |товеряющего личность гражданина Российской|
     |   |            |Федерации, или документа, удостоверяющего |
     |   |            |личность иностранного гражданина или лица |
     |   |            |без гражданства                           |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |17 |Kод подраз- |Указывается код подразделения органа,     |
     |   |деления     |выдавшего документ, удостоверяющий лич-   |
     |   |            |ность гражданина Российской Федерации, или|
     |   |            |документ, удостоверяющий личность инос-   |
     |   |            |транного гражданина или лица без граждан- |
     |   |            |ства.                                     |
     |   |            |В случае отсутствия значения показателя   |
     |   |            |показатель не заполняется                 |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |        Сведения о документе, подтверждающем право         |
     |     на пребывание (проживание) в Российской Федерации     |
     |          (заполняется, если показатель "Документ,         |
     |                  удостоверяющий личность"                 |
     |              принимает значение от  до )            |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |18 |Kод докумен-|Указывается код вида документа, подтвер-  |
     |   |та, подтвер-|ждающего право на пребывание (проживание) |
     |   |ждающего    |в Российской Федерации в соответствии с   |
     |   |право на    |приложением 10 к Положению Банка России   |
     |   |пребывание  |N 321-П                                   |
     |   |(проживание)|                                          |
     |   |в Российской|                                          |
     |   |Федерации   |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |19 |Серия доку- |Указывается серия (при ее наличии) доку-  |
     |   |мента, под- |мента, подтверждающего право на пребывание|
     |   |тверждающего|(проживание) в Российской Федерации.      |
     |   |право на    |В случае если сведения, подтверждающие    |
     |   |пребывание  |право иностранного гражданина или лица без|
     |   |(проживание)|гражданства на пребывание (проживание) в  |
     |   |в Российской|Российской Федерации, содержатся в доку-  |
     |   |Федерации   |менте, удостоверяющем личность такого     |
     |   |            |лица, то показатель отсутствует           |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |20 |Номер доку- |Указывается номер (при его наличии) доку- |
     |   |мента, под- |мента, подтверждающего право на пребывание|
     |   |тверждающего|(проживание) в Российской Федерации.      |
     |   |право на    |В случае если сведения, подтверждающие    |
     |   |пребывание  |право иностранного гражданина или лица без|
     |   |(проживание)|гражданства на пребывание (проживание) в  |
     |   |в Российской|Российской Федерации, содержатся в доку-  |
     |   |Федерации   |менте, удостоверяющем личность такого     |
     |   |            |лица, то показатель отсутствует           |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |21 |Дата начала |Указывается дата начала срока действия    |
     |   |срока дей-  |права пребывания (проживания) в Российской|
     |   |ствия права |Федерации.                                |
     |   |пребывания  |В случае если сведения, подтверждающие    |
     |   |(проживания)|право иностранного гражданина или лица без|
     |   |в Российской|гражданства на пребывание (проживание) в  |
     |   |Федерации   |Российской Федерации, содержат ся в доку- |
     |   |            |менте, удостоверяющем личность такого     |
     |   |            |лица, то показатель отсутствует           |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |22 |Дата оконча-|Указывается дата окончания срока действия |
     |   |ния срока   |права пребывания (проживания) в Российской|
     |   |действия    |Федерации.                                |
     |   |права пре-  |В случае если сведения, подтверждающие    |
     |   |бывания     |право иностранного гражданина или лица без|
     |   |(проживания)|гражданства на пребывание (проживание) в  |
     |   |в Российской|Российской Федерации, содержатся в доку-  |
     |   |Федерации   |менте, удостоверяющем личность такого     |
     |   |            |лица, то показатель отсутствует           |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |               Сведения миграционной карты                 |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |23 |Номер мигра-|Указывается номер миграционной карты.     |
     |   |ционной     |В случае отсутствия значения показателя   |
     |   |карты       |показатель отсутствует                    |
     |———|————————————|------------------------------------------|
     |24 |Дата начала |Указывается дата начала срока пребывания  |
     |   |срока пребы-|в соответствии с миграционной картой.     |
     |   |вания       |В случае отсутствия значения показателя   |
     |   |            |показатель отсутствует                    |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |25 |Дата        |Указывается дата окончания срока пребыва- |
     |   |окончания   |ния в соответствии с миграционной картой. |
     |   |срока       |В случае отсутствия значения показателя   |
     |   |пребывания  |показатель отсутствует                    |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
                                                        Таблица 2.9
                Информационная часть Выписки из анкеты
          (досье) клиента, содержащая сведения об адресе
                юридического или физического лица,
     сведения, получаемые в целях установления и идентификации
          выгодоприобретателя, бенефициарного владельца,
             а также дополнительные сведения о клиенте
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | N |Наименование|  Структура показателя и дополнительная   |
     |п/п| показателя |                информация                |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |     2      |                   3                      |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |    Раздел 1. Адрес (место нахождения) юридического лица,  |
     | внесенный в Единый государственный реестр юридических лиц,|
     |     адрес места жительства (регистрации) и (или) места    |
     |                пребывания физического лица                |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |Kод страны  |Указывается код страны в соответствии     |
     |   |            |с ОKСМ                                    |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 2 |Kод субъекта|Указывается по ОKАТО.                     |
     |   |Российской  |Для нерезидентов показатель не заполняется|
     |   |Федерации   |                                          |
     |   |по ОKАТО    |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 3 |Регион      |Указывается район (регион) республикан-  |
     |   |            |ского и областного значения.              |
     |   |            |Для лиц, зарегистрированных в иностранном|
     |   |            |государстве, указывается субъект террито- |
     |   |            |риального деления иностранного государства|
     |   |            |(при наличии)                             |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 4 |Населенный  |Указывается населенный пункт (город, по-  |
     |   |пункт       |селок городского типа, сельский населенный|
     |   |            |пункт и тому подобное)                    |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 5 |Улица       |Указывается наименование улицы            |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 6 |Дом         |Указывается номер дома (номер владения)   |
     |   |(владение)  |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 7 |Kорпус      |Указывается номер корпуса (строения)      |
     |   |(строение)  |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 8 |Офис        |Указывается номер офиса или номер         |
     |   |(квартира)  |квартиры                                  |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |           Раздел 2. Иной адрес юридического лица          |
     |            или индивидуального предпринимателя,           |
     |    информация о котором имеется у кредитной организации   |
     |    (строки 9-16 настоящей таблицы заполняются в случае,   |
     |        если иной адрес, информация о котором имеется      |
     |       у кредитной организации, отличается от адреса,      |
     |         указанного в строках 1-8 настоящей таблицы)       |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 9 |Kод страны  |Указывается по правилам, установленным    |
     |   |            |в строке 1 настоящей таблицы              |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |10 |Kод субъекта|Указывается по правилам, установленным    |
     |   |Российской  |в строке 2 настоящей таблицы              |
     |   |Федерации   |                                          |
     |   |по ОKАТО    |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |11 |Регион      |Указывается по правилам, установленным    |
     |   |            |в строке 3 настоящей таблицы              |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |12 |Населенный  |Указывается по правилам, установленным    |
     |   |пункт       |в строке 4 настоящей таблицы              |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |13 |Улица       |Указывается по правилам, установленным    |
     |   |            |в строке 5 настоящей таблицы              |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |14 |Дом         |Указывается по правилам, установленным    |
     |   |(владение)  |в строке 6 настоящей таблицы              |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |15 |Kорпус      |Указывается по правилам, установленным    |
     |   |(строение)  |в строке 7 настоящей таблицы              |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |16 |Офис        |Указывается по правилам, установленным    |
     |   |(квартира)  |в строке 8 настоящей таблицы              |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |17 |Номера      |Указываются номера контактных телефонов   |
     |   |контактных  |и факсов (при наличии)                    |
     |   |телефонов и |                                          |
     |   |факсов      |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |      Раздел 3. Сведения о выданной юридическому лицу      |
     |  или физическому лицу - индивидуальному предпринимателю   |
     | лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей  |
     |                      лицензированию                       |
     |      (заполняется, если показатель "Признак наличия       |
     |     (отсутствия) у клиента выданной лицензии на право     |
     |   осуществления деятельности, подлежащей лицензированию"  |
     |                 принимает значение ;                  |
     |       блок повторяется в зависимости от количества        |
     |                    выданных лицензий)                     |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |18 |Признак     |Заполняется, если показатель "Тип клиен-  |
     |   |наличия     |та" принимает значение  или .       |
     |   |(отсутствия)| В зависимости от наличия (отсутствия) у  |
     |   |у клиента   |клиента - юридического лица или           |
     |   |выданной    |индивидуального предпринимателя выданной  |
     |   |лицензии на |лицензии на право осуществления деятель-  |
     |   |право осуще-|ности, подлежащей лицензированию, показа- |
     |   |ствления де-|тель принимает следующие значения:        |
     |   |ятельности, | - при отсутствии лицензии;           |
     |   |подлежащей  | - при наличии лицензии               |
     |   |лицензирова-|                                          |
     |   |нию         |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |19 |Вид лицензии|Указываются виды лицензируемой            |
     |   |            |деятельности в соответствии с выданными   |
     |   |            |лицензиями                                |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |20 |Номер       |Указывается номер лицензии, указанный в   | 
     |   |лицензии    |выданной лицензии                         |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |21 |Дата выдачи |Указывается в соответствии с выданной     |
     |   |лицензии    |лицензией дата выдачи лицензии в формате: |
     |   |            |год, месяц, день                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |22 |Kем выданана|Указывается наименование органа, выдавшего|
     |   |лицензия    |лицензию                                  |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |23 |Срок        |Указывается срок действия лицензии        |
     |   |действия    |                                          |
     |   |лицензии    |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |24 |Перечень    |Указывается перечень видов лицензируемой  |
     |   |видов       |деятельности, приведенный в лицензии      |
     |   |лицензируе- |                                          |
     |   |мой деятель-|                                          |
     |   |ности       |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |  Раздел 4. Сведения, получаемые в целях установления      |
     |          и идентификации выгодоприобретателя              |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |25 |Признак     |В зависимости от наличия (отсутствия)     |
     |   |наличия     |оснований, свидетельствующих о том, что   |
     |   |(отсутствия)|клиент действует к выгоде другого лица    |
     |   |оснований,  |при проведении банковских операций и иных |
     |   |свидетель-  |сделок, показатель принимает следующие    |
     |   |ствующих о  |значения:                                 |
     |   |том, что    | - при отсутствии оснований;          |
     |   |клиент дей- | - при наличии оснований              |
     |   |ствует к вы-|                                          |
     |   |годе другого|                                          |
     |   |лица        |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |26 |Сведения о выгодоприобретателе (заполняется, если пока-|
     |   |затель "Признак наличия (отсутствия) оснований, свиде- |
     |   |тельствующих о том, что клиент действует к выгоде дру- |
     |   |гого лица" принимает значение ) (блок включает по- |
     |   |казатели таблицы 2.6, или таблицы 2.7, или таблицы 2.8 |
     |   |настоящего приложения, а также разделы 1-3 настоящей   |
     |   |таблицы; блок повторяется в зависимости от количества  |
     |   |выгодоприобретателей)                                  |
     |———|———————————————————————————————————————————————————————|
     |    Раздел 5. Сведения, получаемые в целях установления    |
     |         и идентификации бенефициарного владельца          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |27 |Результат   |В зависимости от результата принятия кре- |
     |   |принятия    |дитной организацией мер по идентификации  |
     |   |кредитной   |бенефициарного владельца клиента - юриди- |
     |   |организацией|ческого лица показатель принимает следую- |
     |   |мер по иден-|щие значения:                             |
     |   |тификации   | - выявлен (для случаев выявления     |
     |   |бенефициар- |бенефициарного владельца, не являющегося  |
     |   |ного        |лицом, занимающим должность (осуществляю- |
     |   |владельца   |щим функции) единоличного исполнительного |
     |   |            |органа юридического лица);                |
     |   |            | - выявлен (для случаев выявления     |
     |   |            |бенефициарного владельца, являющегося     |
     |   |            |одновременно лицом, занимающим должность  |
     |   |            |(осуществляющим функции) единоличного     |
     |   |            |исполнительного органа юридического лица);|
     |   |            | - не выявлен (для случаев, когда в   |
     |   |            |результате принятия предусмотренных Феде- |
     |   |            |ральным законом N 115-ФЗ мер по идентифи- |
     |   |            |кации бенефициарного владельца бенефици-  |
     |   |            |арный владелец не выявлен и бенефициарным |
     |   |            |владельцем признано лицо, занимающее дол- |
     |   |            |жность (осуществляющее функции) единолич- |
     |   |            |ного исполнительного органа юридического  |
     |   |            |лица).                                    |
     |   |            |В зависимости от результата принятия кре- |
     |   |            |дитной организацией мер по идентификации  |
     |   |            |бенефициарного владельца клиента - физи-  |
     |   |            |ческого лица и индивидуального предприни- |
     |   |            |мателя показатель принимает следующие зна-|
     |   |            |чения:                                    |
     |   |            | - выявлен (в случае наличия у физи-  |
     |   |            |ческого лица и индивидуального предприни- |
     |   |            |мателя бенефициарного владельца);         |
     |   |            | - не выявлен (в случае отсутствия у  |
     |   |            |физического лица и индивидуального пред-  |
     |   |            |принимателя бенефициарного владельца)     |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |28 |Сведения о бенефициарном владельце клиента (заполняет- |
     |   |ся, если показатель "Результат принятия кредитной орга-|
     |   |низацией мер по идентификации бенефициарного владельца"|
     |   |принимает значения , , , ) (блок вклю- |
     |   |чает показатели таблицы 2.7 настоящего приложения, а   |
     |   |также раздел 1 настоящей таблицы).                     |
     |   |Для физического лица, в отношении которого кредитная   |
     |   |организация не располагает сведениями, указанными в    |
     |   |строках 2-21 таблицы 2.7 настоящего приложения, а также|
     |   |в разделе 1 настоящей таблицы, соответствующие показа- |
     |   |тели могут отсутствовать                               |
     |———|———————————————————————————————————————————————————————|
     |             Раздел 6. Иные сведения о клиенте             |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |29 |Сведения о  |Указываются сведения о степени (уровне)   |
     |   |степени     |риска совершения клиентом операций в целях|
     |   |(уровне)    |легализации (отмывания) доходов, получен- |
     |   |риска       |ных преступным путем, или финансирования  |
     |   |            |терроризма, включая обоснование оценки    |
     |   |            |риска                                     |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |30 |Дата начала |Указывается дата начала отношений с       |
     |   |отношений   |клиентом (например, дата открытия первого |
     |   |с клиентом  |банковского счета (банковского вклада,    |
     |   |            |депозита)                                 |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |31 |Дата        |Указывается дата заполнения анкеты, дата  |
     |   |заполнения  |последнего обновления (при его наличии)   |
     |   |и обновления|анкеты клиента                            |
     |   |анкеты      |                                          |
     |   |(досье)     |                                          |
     |   |клиента     |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |32 |Фамилия,    |Указываются фамилия, имя, отчество(при    |
     |   |имя, отчес- |его (при его наличии) и должность сотру-  |
     |   |тво и долж- |дника, ответственного за работу с клиен-  |
     |   |ность сотру-|том, в частности сотрудника, открывшего   |
     |   |дника,ответ-|счет и утвердившего открытие счета,       |
     |   |ственного за|куратора счета                            |
     |   |работу с    |                                          |
     |   |клиентом    |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |33 |Иные сведе- |Указываются при наличии иные сведения,    |
     |   |ния по усмо-|включаемые в анкету (досье) клиента по    |
     |   |трению кре- |усмотрению кредитной организации          |
     |   |дитной орга-|                                          |
     |   |низации     |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|