Положение Центрального банка Российской Федерации от 02.09.2013 № 407-П

               ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                           (БАНК РОССИИ)

                         П О Л О Ж Е Н И Е

                   от 2 сентября 2013 г. N 407-П
                             г. Москва


             О представлении кредитными организациями 
                  по запросам Федеральной службы
               по финансовому мониторингу информации 
              об операциях клиентов, о бенефициарных 
                 владельцах клиентов и информации 
              о движении средств по счетам (вкладам) 
                    клиентов в электронном виде


         Зарегистрировано Минюстом России 14 ноября 2013 года 
                       Регистрационный N 30372


     На основании Федерального закона от  7  августа  2001  года  N
115-ФЗ   "О   противодействии   легализации   (отмыванию)  доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание
законодательства Российской Федерации,  2001, N 33, ст. 3418; 2002,
N 30,  ст.  3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47,
ст.  4828;  2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N
31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29,
ст.  3600;  2010,  N 28,  ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166;
2011,  N 27,  ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50,
ст.  6954;  2013,  N  19,  ст.  2329;  N  26,  ст.  3207)  (далее -
Федеральный закон N 115-ФЗ),  Федерального закона от 10  июля  2002
года  N  86-ФЗ  "О  Центральном  банке  Российской Федерации (Банке
России)" (Собрание законодательства Российской Федерации,  2002,  N
28,  ст.  2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст.
2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N
19,  ст.  2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст.
1151;  N 18,  ст.  2117;  2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст.
4982;  N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629;
N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст.
3873;  N 43,  ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53,
ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст.
2329;  N 27,  ст.  3438,  ст.  3476,  ст.  3477;  N 30, ст. 4084) и
Положения  о  представлении  информации  в  Федеральную  службу  по
финансовому  мониторингу организациями,  осуществляющими операции с
денежными   средствами   или   иным    имуществом,    утвержденного
постановлением Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002
года N 245 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N
16, ст. 1572; 2003, N 4, ст. 327; 2004, N 44, ст. 4351; 2007, N 46,
ст.  5582;  2008,  N 18, ст. 2049; 2010, N 11, ст. 1217; 2011, N 1,
ст.  238;  2012, N 18, ст. 2235) (далее - Положение о представлении
информации  в   Росфинмониторинг),   Банк    России   устанавливает
требования   к  форматам  представления  кредитной  организацией  в
Росфинмониторинг по его запросу информации  об  операциях  клиентов
кредитной   организации,  о  бенефициарных  владельцах  клиентов  и
информации  о  движении  средств  по  счетам   (вкладам)   клиентов
кредитной   организации   (далее  -  дополнительная  информация)  в
электронном  виде,  а  также  к  порядку  представления   кредитной
организацией   в  Росфинмониторинг  по  его  запросу  информации  о
движении денежных средств по счетам  (вкладам)  клиентов  кредитной
организации.

        Глава 1. Порядок формирования и представления
                 кредитной организацией в Росфинмониторинг
                 дополнительной информации в электронном виде

     1.1. Кредитная     организация     при    получении    запроса
Росфинмониторинга   о   представлении  дополнительной   информации,
сформированного   по  форме,  установленной  Росфинмониторингом  по
согласованию с Банком России (далее - запрос Росфинмониторинга), не
позднее срока,  определенного пунктом 12  Положения о представлении
информации  в  Росфинмониторинг,   формирует   в   соответствии   с
приложением 1 к настоящему Положению  сообщение в электронном виде,
содержащее сведения о запросе Росфинмониторинга,  в связи с которым
формируется  данное  электронное  сообщение,  сведения  о  клиенте,  
сведения  о  представляемой  дополнительной   информации,   включая 
перечень наименований вложений, содержащих направляемые электронные
документы и (или) электронные копии  бумажных  документов,  которое
для  установления  его  подлинности  и  целостности,  а  также  для
идентификации  его  отправителя  снабжается  кодом   аутентификации
(далее - КА) кредитной организации (далее - электронное сообщение).
     1.2. Кредитная     организация    с    учетом    установленных
законодательством   Российской  Федерации  требований  в  отношении
хранения  информации  и  документов  одновременно  с  формированием
электронного сообщения формирует вложение,  содержащее указанную  в
запросе   Росфинмониторинга   дополнительную   информацию,  в  виде
электронной копии бумажного документа,  созданной  посредством  его
сканирования, или в виде электронного документа, которое снабжается
КА кредитной организации (далее - вложение).
     Для целей  настоящего  Положения снабжение каждого вложения КА
кредитной организации (КА филиала в случае, предусмотренном пунктом
1.4    настоящего   Положения)   является   надлежащим   заверением
электронной копии бумажного  документа  и  электронного  документа.
     Особенности формирования   кредитной   организацией  вложений,
перечень  и  структура   показателей,   включаемых   во   вложения,
определены в приложении 2 к настоящему Положению.
     1.3. Передача электронного  сообщения  и  вложения  (вложений)
осуществляется    кредитной    организацией   не   позднее   срока,
определенного пунктом 12 Положения  о  представлении  информации  в
Росфинмониторинг,  в  порядке,  установленном настоящим Положением,
через  территориальное  учреждение  Банка  России,   осуществляющее
надзор    за   деятельностью   кредитной   организации,   и   Центр
информационных технологий Банка России (далее - ЦИТ Банка России) в
Росфинмониторинг.
     1.4. Кредитная    организация    вправе    передать     запрос
Росфинмониторинга на исполнение своему филиалу, имеющему банковский
идентификационный код участника расчетов,  осуществляющего  платежи
через расчетную сеть Банка России (далее - БИК) (далее - филиал).
     В случае   если   кредитная   организация   передает    запрос
Росфинмониторинга    на   исполнение   своему   филиалу,   передача
соответствующего запроса Росфинмониторинга должна быть осуществлена
не  позднее  рабочего  дня,  следующего  за  днем  получения такого
запроса из Росфинмониторинга.
     В указанном   случае   формирование  и  передача  электронного
сообщения   и   вложения   (вложений),   снабженных   КА   филиала,
осуществляется филиалом.
     1.5. Из  электронного   сообщения   и   вложения   (вложений),
наименование (наименования)  которого (которых) указано (указаны) в
этом  электронном  сообщении,  кредитная  организация  (филиал)  не
позднее  срока,  определенного пунктом 12 Положения о представлении
информации  в  Росфинмониторинг,  с  помощью   программы-архиватора
формирует архивный файл.
     В случае   если   совокупный   объем   подготовленных   файлов
(электронного сообщения и вложения (вложений), подлежащих включению
в архивный файл,  превышает объем архивного файла,  установленный в
соответствии   с  пунктом  6.1  настоящего  Положения,  формируется
многотомный архивный файл.
     Архивный файл  или многотомный архивный файл (далее - архивный
файл)   зашифровывается   кредитной   организацией   (филиалом)   с
использованием  ключа  шифрования,  полученного  и  применяемого  в
порядке, установленном приложением 1 к Положению Банка России от 29
августа  2008  года  N 321-П  "О  порядке представления кредитными
организациями  в  уполномоченный  орган  сведений,  предусмотренных
Федеральным  законом  "О  противодействии  легализации  (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма",
зарегистрированному  Министерством  юстиции Российской Федерации 16
сентября 2008 года N 12296, 24 августа 2012 года N 25258, 15 ноября
2012 года N 25814, 30 мая 2013 года N 28581 ("Вестник Банка России"
от 26 сентября 2008 года N 54, от 12 сентября 2012 года N 54, от 21
ноября 2012 года N 66, от 5 июня 2013 года N 31) (далее - Положение
Банка России N 321-П) (далее  -  ключ  шифрования),  снабжается  КА
кредитной  организации  (филиала)  и  направляется в тот же рабочий
день,  когда он был сформирован,  до 16.00 по местному  времени  по
каналам   связи  либо  с  сопроводительным  письмом  на  магнитном,
оптическом или цифровом носителе соответственно  в  территориальное
учреждение  Банка  России,  осуществляющее  надзор за деятельностью
кредитной   организации   (филиала)   (далее   -    территориальное
учреждение),  для  последующей  доставки  сформированного архивного
файла через ЦИТ Банка России в Росфинмониторинг.
     1.6. Территориальное     учреждение     обеспечивает     прием
направленных по каналам связи либо с  сопроводительным  письмом  на
магнитном,  оптическом  или  цифровом  носителе  архивных файлов по
рабочим дням до 16.00 по местному времени.
     1.7. Архивные   файлы,   принятые   от  кредитных  организаций
(филиалов) в  течение  рабочего  дня  территориальным  учреждением,
проходят  процедуру  контроля  в соответствии с главой 2 настоящего
Положения.  При этом архивные файлы территориальным учреждением  не
разархивируются  и  их  содержание  территориальным  учреждением не
контролируется.
     1.8. Из   всех   архивных   файлов,  полученных  от  кредитных
организаций (филиалов),  за деятельностью  которых  территориальное
учреждение осуществляет надзор,  в течение рабочего дня и прошедших
с положительным результатом процедуру  контроля  в  соответствии  с
главой 2 настоящего Положения,  территориальное учреждение в тот же
день до 18.00 по местному времени  с  помощью  программы-архиватора
формирует   сводный   архивный  файл  территориального  учреждения,
снабженный КА территориального  учреждения  и  содержащий  перечень
наименований  всех  включенных  в  него  архивных  файлов  (далее -
сводный архивный файл).
     1.9. Сводный    архивный   файл   передается   территориальным
учреждением в  ЦИТ Банка России по каналам  связи,  используемым  в
Банке  России  для передачи статистической информации,  до 18.00 по
местному времени в тот же рабочий день, когда он был сформирован.
     1.10. ЦИТ    Банка    России    направляет    полученные    от
территориального    учреждения    сводные    архивные    файлы    в
Росфинмониторинг  не  позднее 18.00 по московскому времени рабочего
дня,  следующего  за  днем   их   получения   от   территориального
учреждения.
     1.11. Течение  определенного  в  соответствии  с  пунктом   12
Положения  о  представлении информации в Росфинмониторинг срока для
представления кредитной организацией дополнительной  информации  по
запросу  Росфинмониторинга  начинается  на  следующий  рабочий день
после    даты    получения    кредитной    организацией     запроса
Росфинмониторинга,   зафиксированной   в  соответствии  с  порядком
регистрации входящих документов (включая  документы  в  электронном
виде), установленным кредитной организацией.
     1.12. Датой представления кредитной организацией (филиалом)  в
Росфинмониторинг    дополнительной    информации    является   дата
формирования  территориальным  учреждением   перечня   наименований
архивных  файлов,  включенного  в сводный архивный файл,  в котором
содержалось принятое Росфинмониторингом электронное сообщение. Дата
представления  кредитной организацией (филиалом) в Росфинмониторинг
дополнительной  информации  включается  в   квитанцию,   содержащую
подтверждение о принятии Росфинмониторингом электронного сообщения,
сформированную Росфинмониторингом в электронном виде  и  снабженную
КА  Росфинмониторинга  (далее  -  квитанция о принятии электронного
сообщения), указанную в пункте 3.1 настоящего Положения.
     1.13.  По   письменному   мотивированному   запросу  кредитной  
организации   (филиала)   о   продлении  срока  исполнения  запроса  
Росфинмониторинга   (за   исключением   запроса   о   представлении   
информации  о  движении  средств  по  счетам  (вкладам)  клиента  и  
сведений о входящем остатке по счетам клиента по состоянию на дату, 
указанную   в   запросе),   направленному   до   истечения   срока,   
определенного   для   представления   дополнительной  информации  в  
Росфинмониторинг (далее - мотивированный запрос о продлении срока), 
Росфинмониторинг  может  определить  иной срок, более длительный по 
сравнению  с  указанным в запросе, для представления дополнительной 
информации.
     Мотивированный запрос  о  продлении  срока  должен   содержать
указание  на  период  времени,  необходимый  кредитной  организации
(филиалу)  для  представления  запрашиваемой  информации,  а  также
причины,   по  которым  для  исполнения  запроса  Росфинмониторинга
требуется дополнительное время.
     Информация о  направлении  кредитной  организацией  (филиалом)
мотивированного запроса о  продлении  срока  подлежит  включению  в
состав показателей электронного сообщения в порядке,  установленном
в приложении 1 к настоящему Положению.

        Глава 2. Порядок контроля территориальным
                 учреждением архивных файлов

     2.1. В  территориальном  учреждении  про   водится   процедура
проверки   подлинности   и  целостности  каждого  архивного  файла,
позволяющая   установить,   что   такой    файл    был    направлен
соответствующей  кредитной организацией (филиалом) и не был изменен
в   ходе   передачи   от   кредитной   организации   (филиала)   до
территориального  учреждения (далее - процедура аутентификации),  а
также  процедура   проверки   наименования   архивного   файла   на
соответствие структуре,  установленной в соответствии с пунктом 6.1
настоящего Положения (да лее - процедура проверки наименования).
     2.2. При  положительных результатах процедуры аутентификации и
процедуры проверки  наименования  архивного  файла  территориальное
учреждение  формирует  в  электронном  виде  и направляет кредитной
организации (филиалу) уведомление о принятии архивного файла.
     2.3. Архивный файл, процедура аутентификации и (или) процедура
проверки  наименования  которого  дали   отрицательный   результат,
исключается  из  дальнейшей  обработки.  При  этом  территориальное
учреждение формирует в  электронном  виде  и  направляет  кредитной
организации  (филиалу)  уведомление  о непринятии архивного файла с
указанием причины его непринятия.
     2.4. Территориальное   учреждение   направляет   в   кредитную
организацию (филиал)  по  каналам  связи  либо  с  сопроводительным
письмом на магнитном,  оптическом или цифровом носителе уведомление
о принятии архивного  файла  (уведомление  о  непринятии  архивного
файла)  не  позднее  18.00  по  местному  времени  в день получения
архивного файла.
     Кредитная организация (филиал) обеспечивает прием  уведомления
о  принятии  архивного  файла  (уведомления  о непринятии архивного
файла),  направленного по каналам  связи  либо  с  сопроводительным
письмом на магнитном,  оптическом или цифровом носителе,  в срок не
позднее рабочего дня, следующего за днем его направления.
     2.5. Кредитная  организация  (филиал)  в  случае  получения от
территориального  учреждения  уведомления  о  непринятии  архивного
файла  устраняет  причину  непринятия  и  не  позднее рабочего дня,
следующего за днем получения  уведомления  о  непринятии  архивного
файла,  повторно направляет электронное сообщение, включая вложение
(вложения),  содержавшееся в непринятом архивном файле,  в порядке,
установленном настоящим Положением.

        Глава 3. Работа кредитных организаций
                 (филиалов) с квитанциями, поступающими
                 от Росфинмониторинга

     3.1. По  результатам   контроля   Росфинмониторингом   каждого
электронного  сообщения,  включая  вложение  (вложения),  кредитная
организация   (филиал   и   кредитная   организация    в    случае,
предусмотренном   пунктом   1.4   настоящего   Положения)  получает
(получают)  квитанцию  о  принятии  электронного   сообщения   либо
квитанцию, содержащую подтверждение о непринятии Росфинмониторингом
электронного   сообщения,   сформированную   Росфинмониторингом   в
электронном   виде  и  снабженную  КА  Росфинмониторинга  (далее  -
квитанция о непринятии электронного сообщения).
     3.2. Квитанция    о    непринятии    электронного    сообщения
направляется в случаях невозможности расшифрования архивного файла,
некорректности  КА кредитной организации (филиала),  несоответствия
форматов   и   структуры   электронного   сообщения    требованиям,
установленным   в   соответствии   с  приложением  1  к  настоящему
Положению,  полного  или  частичного   отсутствия   в   электронном
сообщении  сведений,  наличие  которых предусмотрено установленными
форматами,  полного или  частичного  отсутствия  вложений,  наличие
которых   предусмотрено   электронным   сообщением,  несоответствия
форматов и структуры всех  вложений  требованиям,  установленным  в
соответствии с приложением 2 к настоящему Положению.
     В иных случаях,  в том числе в случае  непринятия  одного  или
нескольких  вложений,  наличие  которых  предусмотрено  электронным
сообщением, кредитная организация (филиал и кредитная организация в
случае,  предусмотренном пунктом 1.4 настоящего Положения) получает
(получают) квитанцию о принятии электронного сообщения. Квитанция о
принятии электронного сообщения содержит перечень наименований всех
вложений, указанных в этом электронном сообщении, с отметками об их
принятии или непринятии.
     3.3. При отрицательном результате контроля  Росфинмониторингом
вложения  и  при  условии  принятия Росфинмониторингом электронного
сообщения кредитная организация (филиал и кредитная  организация  в
случае,  предусмотренном пунктом 1.4 настоящего Положения) получает
(получают)  квитанцию  о  непринятии  Росфинмониторингом  вложения,
сформированную  Росфинмониторингом  в электронном виде и снабженную
КА Росфинмониторинга (далее - квитанция о непринятии вложения).
     Квитанция о   непринятии   вложения   направляется  в  случаях
некорректности КА кредитной организации  (филиала),  несоответствия
форматов   и   структуры   вложения  требованиям,  установленным  в
соответствии с приложением 2 к настоящему  Положению,  полного  или
частичного   отсутствия   во  вложении  сведений,  наличие  которых
предусмотрено установленными форматами.
     3.4. Адресованные   одной   и  той  же  кредитной  организации
(филиалу) квитанции о принятии электронного сообщения,  квитанции о
непринятии электронного сообщения,  квитанции о непринятии вложения
поступают в  кредитную  организацию  (филиал)  от  территориального
учреждения    в    составе   архивного   файла   Росфинмониторинга,
сформированного  с  помощью программы-архиватора и  снабженного  КА
Росфинмониторинга (далее - архивный файл Росфинмониторинга).
     В случае,  предусмотренном пунктом 1.4  настоящего  Положения,
квитанции о принятии электронного сообщения, квитанции о непринятии
электронного   сообщения,   квитанции   о   непринятии    вложения,
адресованные  филиалу,  поступают  также  в кредитную организацию в
составе архивного файла Росфинмониторинга.
     3.5. В  случае  получения  кредитной  организацией квитанции о
непринятии   электронного   сообщения,  сформированного   кредитной
организацией,    получения    филиалом   квитанции   о   непринятии
электронного   сообщения,   сформированного   филиалом,   кредитная
организация (филиал) устраняет причину непринятия,  вновь формирует
электронное сообщение,  включая вложение (вложения),  и до 16.00 по
местному   времени  рабочего  дня,  следующего  за  днем  получения
квитанции о непринятии электронного  сообщения,  направляет  его  в
Росфинмониторинг в порядке, установленном настоящим Положением.
     В случае получения кредитной организацией квитанции о принятии
электронного  сообщения,  сформированного  кредитной  организацией,
содержащей  наименование   непринятого   вложения   (вложений),   и
квитанции  о  непринятии  вложения  (вложений),  получения филиалом
квитанции  о  принятии  электронного   сообщения,   сформированного
филиалом, содержащей наименование непринятого вложения (вложений) и
квитанции о непринятии вложения  (вложений)  кредитная  организация
(филиал)   устраняет   причину   непринятия   вложения  (вложений),
формирует  архивный  файл   из   вновь   сформированного   вложения
(вложений) и до 16.00 по местному времени рабочего дня,  следующего
за  днем  получения   указанных   квитанций,   направляет   его   в
Росфинмониторинг в порядке, установленном настоящим Положением.
     3.6. В случае неполучения  кредитной  организацией  (филиалом)
квитанции о принятии электронного сообщения, квитанции о непринятии
электронного  сообщения,  квитанции  о   непринятии   вложения   по
истечении   пяти   рабочих   дней   после  дня  его  направления  в
Росфинмониторинг в  порядке,  установленном  настоящим  Положением,
кредитная  организация (филиал) может направить письменный запрос в
произвольной  форме  в  Росфинмониторинг   для   выяснения   причин
отсутствия квитанции о принятии электронного сообщения, квитанции о
непринятии электронного сообщения,  квитанции о непринятии вложения
с    приложением   к   запросу   копии   уведомления   о   принятии
территориальным   учреждением    архивного    файла,    содержащего
соответствующее электронное сообщение.
     3.7. ЦИТ    Банка    России    получает     архивные     файлы
Росфинмониторинга     в    составе    сводных    архивных    файлов
Росфинмониторинга, сформированных  с помощью программы-архиватора и
снабженных КА Росфинмониторинга.
     ЦИТ Банка России  обеспечивает  направление  сводных  архивных
файлов  Росфинмониторинга  в  территориальное  учреждение в срок не
позднее  рабочего  дня,  следующего  за  днем   их   получения   от
Росфинмониторинга,  с  использованием каналов связи,  применяемых в
Банке России для передачи статистической информации.
     3.8. Территориальное  учреждение  по  получении  от  ЦИТ Банка
России сводных  архивных  файлов  Росфинмониторинга  производит  их
разархивацию   с   помощью   программы-архиватора.   Полученные   в
результате   разархивации    архивные    файлы    Росфинмониторинга
направляются в кредитную организацию, филиал кредитной организации,
за деятельностью которых  территориальное  учреждение  осуществляет
надзор,  по  каналам  связи  либо  с  сопроводительным  письмом  на
магнитном,  оптическом или цифровом носителе не  позднее  18.00  по
местному  времени рабочего дня,  следующего за днем их получения от
ЦИТ Банка России.
     Кредитная организация  (филиал)  обеспечивает  прием  архивных
файлов Росфинмониторинга от территориального учреждения по  каналам
связи либо с сопроводительным письмом на магнитном,  оптическом или
цифровом носителе и проводит процедуру аутентификации  содержащихся
в  них  квитанций  о  принятии электронного сообщения,  квитанций о
непринятии электронного сообщения, квитанций о непринятии вложения.
     3.9. При  отрицательном  результате  процедуры  аутентификации
квитанции о принятии электронного сообщения, квитанции о непринятии
электронного  сообщения,  квитанции о непринятии вложения кредитная
организация  (филиал)  информирует   об   этом   должностное   лицо
Росфинмониторинга, указанное в служебной части квитанции о принятии
электронного  сообщения,  квитанции   о   непринятии   электронного
сообщения,   квитанции   о   непринятии  вложения.  В  этом  случае
Росфинмониторинг  повторно  направляет  в   кредитную   организацию
(филиал  и кредитную организацию в случае,  предусмотренном пунктом
1.4  настоящего  Положения)  квитанцию  о   принятии   электронного
сообщения, квитанцию о непринятии электронного сообщения, квитанцию
о  непринятии   вложения   в   порядке,   установленном   настоящим
Положением.

        Глава 4. Требования по обеспечению информационной
                 безопасности и порядок хранения кредитными
                 организациями электронных сообщений,
                 уведомлений и квитанций

     4.1. Информационное  взаимодействие  кредитных  организаций  с
Росфинмониторингом  и территориальным учреждением,  предусмотренное
настоящим  Положением,   осуществляется   с   применением   средств
криптографической  защиты  информации (далее - СКЗИ),  определяемых
Банком России по  согласованию  с  Росфинмониторингом.  Обеспечение
информационной безопасности при использовании СКЗИ осуществляется в
порядке,  установленном приложением 1 к Положению  Банка  России  N
321-П.
     4.2. При  передаче  архивных файлов от кредитных организаций в
Росфинмониторинг  и  архивных  файлов  Росфинмониторинга  кредитным
организациям   территориальные   учреждения   и  ЦИТ  Банка  России
обеспечивают неизменность всех  данных,  содержащихся  в  указанных
архивных  файлах,  а также защиту от несанкционированного доступа к
ним третьих лиц.
     4.3. Электронные  сообщения,  включая  вложения,  направленные
кредитной  организацией  (филиалом)  в  Росфинмониторинг,  а  также
полученные  кредитной  организацией (филиалом) квитанции о принятии
электронного  сообщения,  квитанции   о   непринятии   электронного
сообщения,   квитанции   о  непринятии  вложения  должны  храниться
кредитной организацией (филиалом) в порядке, определяемом кредитной
организацией, в электронном виде не менее пяти лет со дня получения
квитанции о принятии электронного сообщения, квитанции о непринятии
электронного сообщения, квитанции о непринятии вложения.
     Архивные файлы кредитной организации (филиала), направленные в
территориальное учреждение,  а также полученные из территориального
учреждения уведомления о принятии архивного  файла,  уведомления  о
непринятии  архивного файла должны храниться кредитной организацией
(филиалом) в электронном виде  до  получения  в  отношении  каждого
электронного сообщения,  включая вложение (вложения), содержащегося
в соответствующем архивном файле, квитанции о принятии электронного
сообщения, квитанции о непринятии электронного сообщения, квитанции
о непринятии вложения.

        Глава 5. Переходные положения

     5.1.  По  истечении  60  дней  после  дня  вступления  в  силу  
настоящего Положения до 31 марта 2014 года представление кредитными 
организациями    по   запросам   Росфинмониторинга   дополнительной   
информации   осуществляется   в   электронном   виде   в   порядке,   
установленном  настоящим  Положением,  либо  на бумажном носителе и 
(или)  в  электронном  виде  в  порядке,  установленном  пунктом  8  
Положения  о  форме  письменных запросов и перечне должностных лиц, 
имеющих   право   направлять   запросы   в  кредитные  организации,  
утвержденного  приказом Росфинмониторинга от 26 октября 2005 года N 
149 "Об утверждении Положения о форме письменных запросов и перечне 
должностных  лиц,  имеющих  право  направлять  запросы  в кредитные 
организации",  зарегистрированным  Министерством юстиции Российской 
Федерации  16 декабря 2005 года N 7274 (Бюллетень нормативных актов 
федеральных   органов   исполни   тельной   власти,  2005,  N  52).  
     5.2. Начиная  с  31  марта  2014 года представление кредитными 
организациями    по   запросам   Росфинмониторинга   дополнительной   
информации  на  бумажном  носителе  может осуществляться в порядке, 
установленном  пунктом  121  Положения о представлении информации в 
Росфинмониторинг.

        Глава 6. Заключительные положения

     6.1. Центральный банк Российской Федерации в срок  не  позднее
30   дней   после   дня  вступления  в  силу  настоящего  Положения
обеспечивает разработку и размещение  на  официальном  сайте  Банка
России   в   информационно-телекоммуникационной   сети   "Интернет"
согласованных с Росфинмониторингом:
     а) форматов   и   структуры  электронного  сообщения  (включая
структуру  его  наименования),  вложений,  уведомления  о  принятии
архивного   файла,   уведомления   о  непринятии  архивного  файла,
квитанции о принятии электронного сообщения, квитанции о непринятии
электронного сообщения, квитанции о непринятии вложения;
     б) структуры   наименований    архивного    файла    кредитной
организации,  архивного файла Росфинмониторинга, сводного архивного
файла  территориального  учреждения,   сводного   архивного   файла
Росфинмониторинга;
     в) информации   об   объемах   архивного    файла    кредитной
организации,  архивного файла Росфинмониторинга, сводного архивного
файла  территориального  учреждения,   сводного   архивного   файла
Росфинмониторинга.
     6.2. Изменения в форматы и структуру электронных документов  и
информацию об объемах архивных файлов, установленных в соответствии
с   пунктом   6.1    настоящего    Положения,    согласованные    с
Росфинмониторингом, размещаются на официальном сайте Банка России в
информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и применяются по
истечении 30 дней после дня их размещения.
     6.3. Настоящее Положение подлежит официальному опубликованию в
"Вестнике Банка России" и вступает в  силу  по  истечении  10  дней
после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".


     Председатель
     Центрального банка
     Российской Федерации                  Э.С. НАБИУЛЛИНА

     Согласовано

     Директор Федеральной службы
     по финансовому мониторингу            Ю.А. ЧИХАНЧИН




                                                       Приложение 1
                                           к Положению Банка России
                                    от 2 сентября 2013 года N 407-П
                          "О представлении кредитными организациями
                                     по запросам Федеральной службы
                                         по финансовому мониторингу
                                  информации об операциях клиентов,
                                о бенефициарных владельцах клиентов
                                    и информации о движении средств
                                       по счетам (вкладам) клиентов
                                                в электронном виде"


                  Перечень и структура показателей,
                 включаемых кредитной организацией
                      в электронное сообщение


     Электронное сообщение  состоит  из  служебной и информационной
частей.    Служебная    часть    содержит    данные    о    запросе
Росфинмониторинга,  в  связи  с  которым  направляется  электронное
сообщение.  Информационная  часть  включает  сведения  о  кредитной
организации  (филиале),  сформировавшей  электронное  сообщение,  о
клиенте,  а   также   сведения   о   запрашиваемой   дополнительной
информации.
     Служебная часть   электронного   сообщения   формируется    из
показателей таблицы 1.1 настоящего приложения.
     Информационная часть  электронного  сообщения  формируется  из
показателей  таблицы  1.2  настоящего приложения,  которая включает
следующие разделы:
     раздел 1   "Сведения   о  кредитной  организации  (филиале)  -
отправителе электронного сообщения";
     раздел 2 "Общие сведения о клиенте";
     раздел 3 "Сведения о юридическом  лице  (филиале  юридического
лица)";
     раздел 4 "Сведения о физическом лице";
     раздел 5 "Сведения об индивидуальном предпринимателе";
     раздел 6  "Сведения  о  документе,   удостоверяющем   личность
гражданина  Российской Федерации,  иностранного гражданина или лица
без гражданства";
     раздел 7   "Сведения  о  документе,  подтверждающем  право  на
пребывание (проживание) в Российской Федерации";
     раздел 8   "Адрес   (место   нахождения)   юридического  лица,
внесенный в Единый государственный реестр  юридических  лиц,  адрес
места  жительства  (регистрации)  или  места пребывания физического
лица";
     раздел 9 "Сведения о запрашиваемой информации";
     раздел 10   "Сведения   об   уполномоченном   лице   кредитной
организации    (филиала)".    
     Информационная   часть   электронного   сообщения, содержащего  
дополнительную информацию об операциях клиента - юридического лица, 
формируется   из   показателей   разделов  1-3,  8-10  таблицы  1.2  
настоящего приложения.
     Информационная часть   электронного   сообщения,   содержащего
дополнительную информацию об операциях клиента - физического  лица,
формируется  из  показателей  разделов 1,  2,  4,  6-10 таблицы 1.2
настоящего  приложения.  Разделы   6-8   таблицы   1.2   настоящего
приложения   не   заполняются   в   случае  непроведения  кредитной
организацией   идентификации   клиента   -   физического   лица   в
соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ.
     Информационная часть   электронного   сообщения,   содержащего
дополнительную  информацию  об  операциях клиента - индивидуального
предпринимателя,  формируется из показателей разделов  1,  2,  5-10
таблицы 1.2 настоящего приложения.

                                                        Таблица 1.1
              Служебная часть электронного сообщения
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | N |Наименование|  Структура показателя и дополнительная   |
     |п/п| показателя |                информация                |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |     2      |                    3                     |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |Версия      |Указывается версия формата                |
     |   |формата     |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 2 |Версия      |Указывается версия передающей программы   |
     |   |передающей  |                                          |
     |   |программы   |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 3 |Тип         |Указывается                       |
     |   |информации  |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 4 |Дата и номер|Указываются дата и номер запроса          |
     |   |запроса     |Росфинмониторинга                         |
     |   |Росфинмони- |                                          |
     |   |торинга     |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 5 |Дата получе-|Указывается дата получения кредитной      |
     |   |ния запроса |организацией запроса Росфинмониторинга,   |
     |   |Росфинмони- |зафиксированная в уведомлении о вручении  |
     |   |торинга     |заказного письма кредитной организации    |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 6 |Сведения о  |В электронном сообщении филиала указываю- |
     |   |передаче го-|тся дата и номер письма головного офиса   |
     |   |ловным офи- |кредитной организации, которым запрос Рос-|
     |   |сом кредит- |финмониторинга передан для исполнения в   |
     |   |ной органи- |филиал.                                   |
     |   |зации запро-|В электронном сообщении кредитной органи- |
     |   |са Росфинмо-|зации показатель отсутствует              |
     |   |ниторинга в |                                          |
     |   |филиал кре- |                                          |
     |   |дитной орга-|                                          |
     |   |низации     |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 7 |Вид запраши-|Указываются значения:                     |
     |   |ваемой      | - для заверенных копий гражданско-   |
     |   |информации  |правовых договоров; сведений о гражданско-|
     |   |            |правовых договорах клиентов;              |
     |   |            | - для заверенных копий паспортов сде-|
     |   |            |лок; ведомостей банковского контроля;     |
     |   |            |справок о подтверждающих документах;      |
     |   |            | - для заверенных копий карточек с    |
     |   |            |образцами подписей и оттиска печати;      |
     |   |            | - для информации о движении средств  |
     |   |            |по счетам (вкладам) клиента (выписки за   |
     |   |            |определенный в запросе период времени по  |
     |   |            |операциям на счетах клиента; сведений о   |
     |   |            |движении денежных средств по банковским   |
     |   |            |картам, эмитированным к счетам физического|
     |   |            |лица за период времени, определенный в    |
     |   |            |запросе), а также сведений о входящем     |
     |   |            |остатке по счетам клиента по состоянию    |
     |   |            |на дату, указанную в запросе;             |
     |   |            | - для операций по переводу денежных  |
     |   |            |средств, совершенных физическим лицом без |
     |   |            |открытия счета;                           |
     |   |            | - для операций по переводу электрон- |
     |   |            |ных денежных средств;                     |
     |   |            | - для валютно-обменных операций,     |
     |   |            |совершенных физическим лицом без открытия |
     |   |            |счета;                                    |
     |   |            | - для копий заявлений на открытие    |
     |   |            |(закрытие) счетов;                        |
     |   |            | - для копий анкет (досье) клиентов   |
     |   |            |кредитной организации;                    |
     |   |            | - для копий паспортов лиц, имеющих   |
     |   |            |право на проведение финансовых операций   |
     |   |            |по счетам (в случае управления счетом на  |
     |   |            |основании доверенности - копии такой      |
     |   |            |доверенности);                            |
     |   |            | - для сведений об операциях клиента  |
     |   |            |с векселями;                              |
     |   |            | - для документов и справочных мате-  |
     |   |            |риалов, не указанных в запросе Росфинмони-|
     |   |            |торинга, но необходимых, по мнению кредит-|
     |   |            |ной организации, для эффективной реализа- |
     |   |            |ции Федерального закона N 115-ФЗ          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 8 |Дата        |Указывается дата направления электронного | 
     |   |электронного|сообщения                                 |
     |   |сообщения   |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 9 |Признак     |Указываются дата и номер мотивированного  |
     |   |электронно- |запроса кредитной организации (филиала)   |
     |   |го сообще-  |о продлении срока исполнения запроса      |
     |   |ния,по кото-|Росфинмониторинга                         |
     |   |рому направ-|                                          |
     |   |лен мотиви- |                                          |
     |   |рованный за-|                                          |
     |   |прос о про- |                                          |
     |   |длении срока|                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|

                                                        Таблица 1.2
             Информационная часть электронного сообщения
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | N |Наименование|  Структура показателя и дополнительная   |
     |п/п| показателя |                информация                |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |     2      |                    3                     |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |   Раздел 1. Сведения о кредитной организации (филиале) -  |
     |            отправителе электронного сообщения             |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |Сокращенное |Указывается в соответствии с Kнигой госу- |
     |   |наименование|дарственной регистрации кредитных органи- |
     |   |кредитной   |заций (далее - KГРKО) сокращенное фирмен- |
     |   |организации |ное наименование кредитной организации.   |
     |   |(филиала)   |В электронном сообщении филиала кредитной |
     |   |по КГРКО    |организации указываются сокращенное фир-  |
     |   |            |менное наименование кредитной организации |
     |   |            |в соответствии с KГРKО и наименование фи- |
     |   |            |лиала (в случае его наличия)              |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 2 |Регистраци- |Указываются в соответствии с KГРKО регис- |
     |   |онный номер |трационный номер кредитной организации и  |
     |   |кредитной   |порядковый номер филиала кредитной органи-|
     |   |организации |зации                                     |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 3 |БИK кредит- |Указывается БИK кредитной организации     |
     |   |ной органи- |(филиала)                                 |
     |   |зации (фили-|                                          |
     |   |ала)        |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |            Раздел 2. Общие сведения о клиенте             |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |Тип клиента |Показатель принимает значение:            |
     |   |            | - для юридического лица (филиала      |
     |   |            |юридического лица);                       |
     |   |            | - для физического лица;               |
     |   |            | - для индивидуального предпринимателя |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 2 |Признак     |Показатель принимает значение:            |
     |   |резидента   | - для резидента;                      |
     |   |(нерезиден- | - для нерезидента                     |
     |   |та) клиента |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |           Раздел 3. Сведения о юридическом лице           |
     |                (филиале юридического лица)                |
     |                    (Тип клиента = )                    |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |Наименование|Для юридического лица указывается полное  |
     |   |юридического|наименование юридического лица, в случае  |
     |   |лица        |если информация запрашивается о филиале   |
     |   |(филиала)   |юридического лица - полное наименование   |
     |   |            |юридического лица и наименование филиала  |
     |   |            |(в случае его наличия)                    |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 2 |ИНН (KИО)   |Для юридических лиц - резидентов указыва- |
     |   |юридического|ется 10-разрядный идентификационный номер |
     |   |лица        |налогоплательщика (далее - ИНН) согласно  |
     |   |            |свидетельству о постановке на учет в на-  |
     |   |            |логовом органе.                           |
     |   |            |Для юридических лиц - нерезидентов (ино-  |
     |   |            |странных организаций) указывается 10-раз- |
     |   |            |рядный ИНН либо 5-разрядный код иностран- |
     |   |            |ной организации (далее - KИО) согласно    |
     |   |            |свидетельству о постановке на учет в нало-|
     |   |            |говом органе (свидетельству об учете в на-|
     |   |            |логовом органе)                           |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 3 |Регистраци- |Указывается Основной государственный ре-  |
     |   |онный номер |гистрационный номер (далее - ОГРН) соглас-|
     |   |(ОГРН)      |но Свидетельству о государственной регис- |
     |   |            |трации юридического лица (Свидетельству   |
     |   |            |о внесении записи в единый государственный|
     |   |            |реестр юридических лиц о юридическом лице,|
     |   |            |зарегистрированном до 1 июля 2002 года).  |
     |   |            |Для нерезидента указывается номер свиде-  |
     |   |            |тельства об аккредитаци филиала либо пред-|
     |   |            |ставительства иностранного юридического   |
     |   |            |лица, выданного Федеральным бюджетным     |
     |   |            |учреждением "Государственная регистрацион-|
     |   |            |ная палата при Министерстве юстиции       |
     |   |            |Российской Федерации" (далее - ГРП при    |
     |   |            |Минюсте России); в случае отсутствия тако-|
     |   |            |го свидетельства - регистрационный номер  |
     |   |            |юридического лица по месту учреждения и   |
     |   |            |регистрации                               |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 4 |Дата        |Указывается дата внесения в Единый госу-  |
     |   |регистрации |дарственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ)|
     |   |            |записи о создании юридического лица согла-|
     |   |            |сно Свидетельству о государственной реги- |
     |   |            |страции юридического лица (дата регистра- |
     |   |            |ции согласно Свидетельству о внесении за- |
     |   |            |писи в единый государственный реестр юри- |
     |   |            |дических лиц о юридическом лице, зареги-  |
     |   |            |стрированном до 1 июля 2002 года).        |
     |   |            |Для нерезидента указывается дата выдачи   |
     |   |            |свидетельства об аккредитации филиала либо|
     |   |            |представительства иностранного юридическо-|
     |   |            |го лица в случае отсутствия такого свиде- |
     |   |            |тельства - дата регистрации юридического  |
     |   |            |лица по месту учреждения и регистрации    |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |           Раздел 4. Сведения о физическом лице            |
     |                    (Тип клиента = )                    |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |Фамилия,    |Указываются фамилия, имя, отчество (при   |
     |   |имя,        |его наличии) физического лица - клиента   |
     |   |отчество    |кредитной организации                     |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 2 |ИНН         |Указывается согласно свидетельству о по-  |
     |   |физического |становке на учет в налоговом органе 12-ра-|
     |   |лица        |зрядный ИНН физического лица, в отношении |
     |   |            |которого кредитная организация располагает|
     |   |            |сведениями о присвоенном ему ИНН          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 3 |Дата        |Указывается дата рождения в соответствии  |
     |   |рождения    |с документом, удостоверяющим личность     |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 4 |Место       |Указывается место рождения в соответствии |
     |   |рождения    |с документом, удостоверяющим личность     |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |   Раздел 5. Сведения об индивидуальном предпринимателе    |
     |                   (Тип клиента = )                     |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |Фамилия,    |Указываются фамилия, имя, отчество (при   |
     |   |имя,        |его наличии) индивидуального предпринима- |
     |   |отчество    |теля - клиента кредитной организации      |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 2 |ИНН физичес-|Указывается 12-разрядный ИНН индивидуаль- | 
     |   |кого лица - |ного предпринимателя согласно свидетель-  |
     |   |индивидуаль-|ству  о постановке на учет в налоговом    |
     |   |ного пред-  |органе                                    |
     |   |принимателя |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 3 |Дата        |Указывается дата рождения в соответствии  |
     |   |рождения    |с документом, удостоверяющим личность     |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 4 |Место       |Указывается место рождения в соответствии |
     |   |рождения    |с документом, удостоверяющим личность     |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |  Раздел 6. Сведения о документе, удостоверяющем личность  |
     | гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина  |
     |                 или лица без гражданства                  |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |Документ,   |Показатель принимает значение:            |
     |   |удостоверяю-| - для граждан Российской Федерации;   |
     |   |щий личность| - для иностранных граждан;            |
     |   |            | - для лиц без гражданства, если они   |
     |   |            |постоянно проживают на территории Россий- |
     |   |            |ской Федерации;                           |
     |   |            | - для иных лиц без гражданства;       |
     |   |            | - для беженцев                        |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 2 |Вид         |Указывается код вида документа, удостове- |
     |   |документа   |ряющего личность гражданина Российской    |
     |   |            |Федерации, или документа, удостоверяющего |
     |   |            |личность иностранного гражданина или лица |
     |   |            |без гражданства, в соответствии с приложе-|
     |   |            |нием 10 к Положению Банка России N 321-П  |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 3 |Серия доку- |Указывается серия (при ее наличии) доку-  |
     |   |мента       |мента, удостоверяющего личность гражданина|
     |   |            |Российской Федерации, или документа,      |
     |   |            |удостоверяющего личность иностранного     |
     |   |            |гражданина или лица без гражданства       |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 4 |Номер       |Указывается номер (при его наличии) доку- |
     |   |документа   |мента, удостоверяющего личность гражданина|
     |   |            |Российской Федерации, или документа, удо- |
     |   |            |стоверяющего личность иностранного гражда-|
     |   |            |нина или лица без гражданства             |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 5 |Kем выдан   |Указывается наименование органа, выдавше- |
     |   |документ    |го документ, удостоверяющий личность граж-|
     |   |            |данина Российской Федерации, или документ,|
     |   |            |удостоверяющий личность иностранного гра- |
     |   |            |жданина или лица без гражданства          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 6 |Дата выдачи |Указывается дата выдачи документа, удос-  |
     |   |документа   |товеряющего личность гражданина Российской|
     |   |            |Федерации, или документа, удостоверяющего |
     |   |            |личность иностранного гражданина или лица |
     |   |            |без гражданства                           |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |   Раздел 7. Сведения о документе, подтверждающем право    |
     |     на пребывание (проживание) в Российской Федерации     |
     |          (заполняется, если показатель "Документ,         |
     |                 удостоверяющий личность"                  |
     |              принимает значение от  до )            |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |Kод         |Указывается код вида документа, подтверж- |
     |   |документа,  |дающего право на пребывание (проживание)  |
     |   |подтверждаю-|в Российской Федерации в соответствии  с  |
     |   |щего право  |приложением 10 к Положению Банка России   |
     |   |на пребыва- |N 321-П                                   |
     |   |ние (прожи- |                                          |
     |   |вание) в    |                                          |
     |   |Российской  |                                          |
     |   |Федерации   |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 2 |Серия доку- |Указывается серия (при ее наличии) доку-  |
     |   |мента, под- |мента, подтверждающего право на пребывание|
     |   |тверждающего|(проживание) в Российской Федерации.      |
     |   |право на    |В случае если сведения, подтверждающие    |
     |   |пребывание  |право иностранного гражданина или лица    |
     |   |(проживание)|без гражданства на пребывание (проживание)|
     |   |в Российской|в Российской Федерации, содержатся в доку-|
     |   |Федерации   |менте, удостоверяющем личность такого     |
     |   |            |лица,то показатель отсутствует            |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 3 |Номер доку- |Указывается номер (при ее наличии) доку-  |
     |   |мента, под- |мента, подтверждающего право на пребывание|
     |   |тверждающего|(проживание) в Российской Федерации.      |
     |   |право на    |В случае если сведения, подтверждающие    |
     |   |пребывание  |право иностранного гражданина или лица    |
     |   |(проживание)|без гражданства на пребывание (проживание)|
     |   |в Российской|в Российской Федерации, содержатся в доку-|
     |   |Федерации   |менте, удостоверяющем личность такого     |
     |   |            |лица, то показатель отсутствует           |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 4 |Дата начала |Указывается дата начала срока действия    |
     |   |срока дей-  |права пребывания (проживания). В случае   |
     |   |ствия права |если сведения, подтверждающие право ино-  |
     |   |пребывания  |странного гражданина или лица без граждан-|
     |   |проживания) |ства на пребывание (проживание) в Россий- |
     |   |в Российской|ской Федерации, содержатся в документе,   |
     |   |Федерации   |удостоверяющем личность такого лица, то   |
     |   |            |показатель отсутствует                    |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 5 |Дата оконча-|Указывается дата окончания срока действия |
     |   |ния срока   |права пребывания (проживания).            |
     |   |действия    |В случае если сведения, подтверждающие    |
     |   |права пребы-|право иностранного гражданина или лица    |
     |   |вания (про- |без гражданства на пребывание (проживание)|
     |   |живания) в  |в Российской Федерации, содержатся в      |
     |   |Российской  |документе, удостоверяющем личность такого |
     |   |Федерации   |лица, то показатель отсутствует           |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |                Сведения миграционной карты                |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 6 |Номер       |Указывается номер миграционной карты.     |
     |   |миграционной|В случае отсутствия значения показателя   |
     |   |карты       |показатель отсутствует                    |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 7 |Дата начала |Указывается дата начала срока пребывания  |
     |   |срока пребы-|в соответствии с миграционной картой.     |
     |   |вания       |В случае отсутствия значения показателя   |
     |   |            |показатель отсутствует                    |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 8 |Дата оконча-|Указывается дата окончания срока пребыва- |
     |   |ния срока   |ния в соответствии с миграционной картой. |
     |   |пребывания  |В случае отсутствия значения показателя   |
     |   |            |показатель отсутствует                    |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |   Раздел 8. Адрес (место нахождения) юридического лица,   |
     | внесенный в Единый государственный реестр юридических лиц,|
     | адрес места жительства (регистрации)или места пребывания  |
     |                      физического лица                     |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |Kод страны  |Указывается код страны в соответствии с   |
     |   |            |Общероссийским классификатором стран мира |
     |   |            |(далее - ОKСМ)                            |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 2 |Kод субъекта|Указывается по Общероссийскому            |
     |   |Российской  |классификатору объектов административно-  |
     |   |Федерации   |территориального деления (далее - ОKАТО). |
     |   |по ОKАТО    |Для нерезидентов показатель не заполня-   |
     |   |            |ется                                      |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 3 |Регион      |Указывается район (регион)                |
     |   |            |республиканского и областного значения.   |
     |   |            |Для лиц, зарегистрированных в иностранном |
     |   |            |государстве, указывается субъект          |
     |   |            |территориального деления иностранного     |
     |   |            |государства (при наличии)                 |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 4 |Населенный  |Указывается населенный пункт (город,      |
     |   |пункт       |поселок городского типа, сельский         |
     |   |            |населенный пункт и тому подобное)         |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 5 |Улица       |Указывается наименование улицы            |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 6 |Дом         |Указывается номер дома (владения)         |
     |   |(владение)  |                                          |
     |———|————————————|-—————————————————————————————————————————|
     | 7 |Kорпус      |Указывается номер корпуса (строения)      |
     |   |(строение)  |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 8 |Офис        |Указывается номер офиса или номер         |
     |   |(квартира)  |квартиры                                  |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |       Раздел 9. Сведения о запрашиваемой информации       |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |Наличие за- | Показатель принимает значение:           |
     |   |прашиваемой | - при отсутствии запрашиваемой инфор- |
     |   |информации  |мации;                                    |
     |   |            | - при наличии запрашиваемой информа-  |
     |   |            | ции в полном объеме;                     |
     |   |            | - при частичном наличии запрашиваемой |
     |   |            |информации                                |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 2 |Kоличество  |Указывается количество вложений, в случае |
     |   |вложений    |если показатель "Наличие запрашиваемой    |
     |   |            |информации" принимает значение  или |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 3 |Наименование|Указываются наименование файла вложения,  |
     |   |файла вложе-|его объем (в байтах), дата и время его    |
     |   |ния, его    |формирования, в случае если показатель    |
     |   |объем, дата |"Наличие запрашиваемой информации"        |
     |   |и время его |принимает значение  или             |
     |   |формирования|                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 4 |Комментарий |Дополнительная информация, включаемая по |
     |   |            |усмотрению кредитной организации в эле-   |
     |   |            |ктронное сообщение                        |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |        Раздел 10. Сведения об уполномоченном лице         |
     |              кредитной организации (филиала)              |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |Должность   |Указывается должность лица, на которого   |
     |   |уполномочен-|кредитной организацией (филиалом) возло-  |
     |   |ного лица   |жены должностные обязанности по направле- |
     |   |            |нию дополнительной информации в Росфин-   |
     |   |            |мониторинг (далее - уполномоченное лицо)  |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 2 |ФИО уполно- |Указываются фамилия, имя, отчество        |
     |   |моченного   |(при его наличии) уполномоченного лица    |
     |   |лица        |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 3 |Телефон     |Указываются код города и номер телефона   |
     |   |уполномочен-|уполномоченного лица                      |
     |   |ного лица   |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|




                                                       Приложение 2
                                           к Положению Банка России
                                    от 2 сентября 2013 года N 407-П
                          "О представлении кредитными организациями
                                     по запросам Федеральной службы
                                         по финансовому мониторингу
                                   информации об операциях клиентов,
                                о бенефициарных владельцах клиентов
                                    и информации о движении средств
                                       по счетам (вкладам) клиентов
                                                в электронном виде"


                Особенности формирования кредитной
     организацией вложений, перечень и структура показателей,
                      включаемых во вложения


     1. В случае если указанный в электронном сообщении  показатель
"Вид запрашиваемой информации" принимает значение ,  , 
или   и  при  наличии  у  кредитной  организации  запрашиваемой
информации  в  качестве  вложения  направляется  электронная  копия
запрашиваемого документа.
     2. В  случае если указанный в электронном сообщении показатель
"Вид  запрашиваемой  информации"  принимает  значение  ,  то  в
качестве  вложения  направляется  электронный документ,  содержащий
ведомость банковского контроля. Структура наименования электронного
документа,  содержащего  ведомость  банковского  контроля,  а также
структура  и   состав   данного   электронного   документа   должны
соответствовать  структуре  и  составу,  установленным  Инструкцией
Банка России от 4 июня 2012 года N 138-И "О  порядке  представления
резидентами  и  нерезидентами  уполномоченным  банкам  документов и
информации,  связанных с  проведением  валютных  операций,  порядке
оформления паспортов сделок,  а также порядке учета уполномоченными
банками  валютных  операций  и   контроля   за   их   проведением",
зарегистрированной  Министерством  юстиции  Российской  Федерации 3
августа 2012 года N 25103,  15 августа 2013 года N 29394  ("Вестник
Банка  России" от 17 августа 2012 года N 48-49,  от 21 августа 2013
года N 44).
     3. В  случае если указанный в электронном сообщении показатель
"Вид  запрашиваемой  информации"  принимает  значение  ,  то  в
качестве   вложения   направляется  электронная  копия  карточки  с
образцами подписей и оттиска печати.
     4. В  случае если указанный в электронном сообщении показатель
"Вид  запрашиваемой  информации"  принимает  значение  ,  то  в
качестве  вложения  направляется  электронный документ,  содержащий
выписку по операциям  на  счете,  открытом  на  основании  договора
банковского  счета,  на  который  зачисляются  и  с  которого могут
расходоваться денежные средства (далее - счет) (по вкладу)  клиента
(далее  -  Выписка  по  операциям  на  счете  (по вкладу) клиента).
Структура и состав  Выписки  по  операциям  на  счете  (по  вкладу)
клиента  должны  соответствовать  структуре  и  составу  Выписки по
операциям  на  счете  (счетах),  установленным  в  соответствии   с
Положением  Банка России от 29 декабря 2010 года N 365-П "О порядке
направления в банк поручения налогового органа,  решения налогового
органа,  а  также  направления банком в налоговый орган сведений об
остатках денежных средств в электронном  виде",  зарегистрированным
Министерством  юстиции  Российской  Федерации 27 января 2011 года N
19602,  25 октября 2011 года N 22117 ("Вестник Банка России"  от  9
февраля  2011  года  N  8,  от  2 ноября 2011 года N 59),  с учетом
особенностей,  установленных настоящим Положением.
     В состав  Выписки по операциям на счете (по вкладу) клиента не
включаются  реквизиты  "Номер  запроса  налогового  органа",  "Дата
запроса    налогового    органа",    "Код    налогового    органа",
предусмотренные Выпиской по операциям на счете (счетах).
     Реквизиты Выписки    по    операциям    на   счете   (счетах),
предназначенные для отражения информации о клиенте - индивидуальном
предпринимателе,  нотариусе,  адвокате,  по  счету (счетам) которых
представляется такая Выписка,  для целей настоящего Положения также
являются  реквизитами,  предназначенными для отражения информации о
клиенте - физическом  лице,  в  отношении  операций  на  счете  (по
вкладу)  которого  представляется Выписка по операциям на счете (по
вкладу) клиента.  В случае если у кредитной организации отсутствует
информация  о  присвоенном физическому лицу ИНН,  реквизит "ИНН/КИО
налогоплательщика" не заполняется.
     Реквизиты    Выписки    по   операциям   на   счете  (счетах),
предназначенные  для  отражения  информации  о  счете,  по которому 
представляется  такая Выписка, для целей настоящего Положения также 
являются  реквизитами, предназначенными для отражения информации по 
вкладу,  по  которому  представляется Выписка по операциям на счете 
(по вкладу) клиента.
     Электронный документ, содержащий выписку по операциям на счете 
(по    вкладу)   клиента,   сформированную   за   период   времени,
предшествующий  31  марта  2014  года,  может быть направлен в виде 
электронной копии соответствующего документа.
     5. В  случае если указанный в электронном сообщении показатель
"Вид  запрашиваемой  информации"  принимает  значение  ,  то  в 
качестве  вложения направляется либо электронная копия исполненного
распоряжения   плательщика  -  физического  лица  об  осуществлении
перевода   денежных  средств  без  открытия  банковского  счета  на
бумажном носителе, либо электронный документ, содержащий выписку об
исполненных   распоряжениях   плательщика  -  физического  лица  об
осуществлении  перевода  денежных  средств без открытия банковского
счета.
     Выписка об исполненных распоряжениях плательщика - физического
лица  об  осуществлении  перевода  денежных  средств  без  открытия
банковского счета состоит из служебной и информационной частей.
     Служебная часть  содержит данные о дате и времени формирования
выписки, а также начальной дате и конечной дате периода, за который
сформирована  выписка,  и включает показатели,  указанные в таблице
2.1 настоящего приложения. Информационная часть содержит сведения о
переводе  (переводах)  денежных  средств  без  открытия банковского
счета и включает показатели,  указанные в  таблице  2.2  настоящего
приложения.
     Электронный документ,  содержащий   выписку   об   исполненных
распоряжениях  плательщика  -  физического  лица  об  осуществлении
перевода  денежных  средств   без   открытия   банковского   счета,
сформированную  за  период  времени,  предшествующий  31 марта 2014
года,   может   быть   направлен   в   виде    электронной    копии
соответствующего документа.
     6. В случае если указанный в электронном сообщении  показатель
"Вид  запрашиваемой  информации"  принимает  значение  ,  то  в
качестве вложения  направляется  электронный  документ,  содержащий
выписку об исполненных распоряжениях плательщика - физического лица
об осуществлении перевода электронных денежных средств.  
     Выписка об исполненных распоряжениях плательщика - физического 
лица об осуществлении перевода электронных денежных средств состоит 
из служебной и информационной частей.        
     Служебная часть содержит данные о дате и времени  формирования
выписки,  а  также  о  начальной  дате и конечной дате периода,  за
который сформирована выписка,  и включает показатели,  указанные  в
таблице 2.3 настоящего приложения.
     Информационная часть содержит сведения о переводе  (переводах)
электронных  денежных  средств  и включает показатели,  указанные в
таблице 2.4 настоящего приложения.
     Электронный документ,  содержащий   выписку   об   исполненных
распоряжениях  плательщика  -  физического  лица  об  осуществлении
перевода электронных денежных  средств,  сформированную  за  период
времени,  предшествующий 31 марта 2014 года, может быть направлен в
виде электронной копии соответствующего документа.
     7. В  случае если указанный в электронном сообщении показатель 
"Вид  запрашиваемой  информации"  принимает  значение  ,  то  в 
качестве  вложения  направляется  электронный  документ, содержащий 
выписку  из электронного реестра операций с наличной валютой и чека 
ми,  форма  которого  приведена  в  приложении 1 к Инструкции Банка 
России  от  16  сентября 2010 года N 136-И "О порядке осуществления 
уполномоченными  банками  (филиалами)  отдельных  видов  банковских 
операций  с наличной иностранной валютой и операций с чеками (в том 
числе  дорожными  чеками),  номинальная стоимость которых указана в 
иностранной  валюте, с участием физических лиц", зарегистрированной 
Министерством  юстиции  Российской  Федерации 1 октября 2010 года № 
18595  ("Вестник  Банка  России"  от 6 октября 2010 года N 55), при 
условии,  что при ведении указанного электронного реестра кредитной 
организацией   в  него  включаются  сведения  о  физических  лицах,
получаемые при проведении их идентификации.
     В выписку  включаются  сведения  об   операциях   с   наличной
иностранной  валютой  и  чеками,  совершенных  физическим лицом,  в
отношении которого поступил запрос Росфинмониторинга.
     Электронный документ,   содержащий   выписку  из  электронного
реестра операций с наличной валютой  и  чеками,  сформированную  за
период  времени,  предшествующий  31  марта  2014 года,  может быть
направлен в виде электронной копии соответствующего документа.
     8. В  случае если указанный в электронном сообщении показатель
"Вид  запрашиваемой  информации"  принимает  значение  ,  то  в
качестве  вложения направляется либо электронная копия имеющегося у
кредитной    организации    единого   формализованного   документа,
содержащего  идентификационные сведения о клиенте, либо электронный
документ, содержащий Выписку из анкеты (досье) клиента.
     Выписка из  анкеты  (досье)  клиента  состоит  из  служебной и
информационной частей. 
     Служебная   часть  содержит  данные  о  кредитной  организации  
(филиале),  сформировавшей  Выписку  из  анкеты  (досье) клиента, и 
включает показатели, указанные в таблице 2.5 настоящего приложения. 
     Информационная часть  содержит  сведения  из  анкеты   (досье)
клиента  и включает показатели,  указанные в таблице 2.6 настоящего
приложения  (сведения  о  юридическом  лице  (филиале  юридического
лица),  таблице  2.7  настоящего  приложения (сведения о физическом
лице),   таблице   2.8   настоящего   приложения    (сведения    об
индивидуальном предпринимателе),  таблице 2.9 настоящего приложения
(сведения об адресе юридического или  физического  лица,  сведения,
получаемые     в     целях     установления     и     идентификации
выгодоприобретателя,    бенефициарного    владельца,    а     также
дополнительные сведения о клиенте).

                                                        Таблица 2.1
                       Служебная часть Выписки
             об исполненных распоряжениях плательщика -
          физического лица об осуществлении перевода денежных
               средств без открытия банковского счета
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | N |Наименование|  Структура показателя и дополнительная   |
     |п/п| показателя |                информация                |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |     2      |                   3                      |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |Версия      |Указываются наименование и номер версии   |
     |   |передающей  |программного обеспечения, с помощью кото- |
     |   |программы   |рого сформирована Выписка                 |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 2 |Дата        |Указывается дата формирования Выписки     |
     |   |формирования|                                          |
     |   |Выписки     |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 3 |Время       |Указывается время формирования Выписки    |
     |   |формирования|                                          |
     |   |Выписки     |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 4 |Начальная   |Указывается начальная дата периода, за    |
     |   |дата периода|который сформирована Выписка              |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 5 |Kонечная    |Указывается конечная дата периода, за     |
     |   |дата периода|который сформирована Выписка              |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 6 |ФИО         |Указываются фамилия, имя, отчество (при   |
     |   |уполномочен-|его наличии) уполномоченного лица         |
     |   |ного лица   |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 7 |Телефон     |Указываются код города и номер телефона   |
     |   |уполномочен-|уполномоченного лица                      |
     |   |ного лица   |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
                                                        Таблица 2.2
                   Информационная часть Выписки
            об исполненных распоряжениях плательщика -
            физического лица об осуществлении перевода
          денежных средств без открытия банковского счета
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | N |Наименование|  Структура показателя и дополнительная   |
     |п/п| показателя |                информация                |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |     2      |                   3                      |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |Наименование|Указывается оператором по переводу денеж- |
     |   |распоряжения|ных средств, обслуживающим плательщика    |
     |   |            |(далее - банк плательщика), наименование  |
     |   |            |распоряжения о переводе денежных средств, |
     |   |            |на основании которого совершена операция  |
     |   |            |(далее - распоряжение) (например, платеж- |
     |   |            |ное поручение, заявление, уведомление,    |
     |   |            |извещение и тому подобное).               |
     |   |            |В электронном сообщении оператора по      |
     |   |            |переводу денежных средств, обслуживающего |
     |   |            |получателя (далее - банк получателя),     |
     |   |            |показатель отсутствует                    |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 2 |Номер       |Указывается банком плательщика номер      |
     |   |распоряжения|распоряжения.                             |
     |   |            |В электронном сообщении банка получателя  |
     |   |            |показатель отсутствуе                     |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 3 |Дата        |Указывается банком плательщика дата       |
     |   |распоряжения|распоряжения.                             |
     |   |            |В электронном сообщении банка получателя  |
     |   |            |показатель отсутствует                    |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 4 |Уникальный  |Указывается уникальный присваиваемый номер|
     |   |присваивае- |операции (при его наличии)                |
     |   |мый номер   |                                          |
     |   |операции    |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 5 |Kод валюты  |Указывается цифровой код валюты перевода  |
     |   |перевода    |в соответствии с Общероссийским классифи- |
     |   |            |катором валют                             |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 6 |Сумма       |Указывается сумма перевода в единицах     |
     |   |перевода    |валюты перевода                           |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 7 |Плательщик  |Указываются фамилия, имя, отчество (при   |
     |   |            |его наличии), ИНН (при его наличии)       |
     |   |            |плательщика, в случае если сумма перевода |
     |   |            |не превышает 15 000 рублей либо сумму в   |
     |   |            |иностранной валюте, эквивалентную         |
     |   |            |15 000 рублей.                            |
     |   |            |Указываются фамилия, имя, отчество (при   |
     |   |            |его наличии), ИНН (при его наличии) либо  |
     |   |            |адрес места жительства (регистрации) или  |
     |   |            |места пребывания плательщика, в случае    |
     |   |            |если сумма перевода превышает 15 000      |
     |   |            |рублей либо сумму в иностранной валюте,   |
     |   |            |эквивалентную 15 000 рублей.              |
     |   |            |В показателе "Плательщик" может указыва-  |
     |   |            |ться в соответствии с законодательством   |
     |   |            |или договором, в том числе договором с    |
     |   |            |получателем средств, дополнительная       |
     |   |            |информация, обеспечивающая возможность    |
     |   |            |установить сведения о плательщике         |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 8 |БИK банка   |Указывается БИK банка плательщика (филиала|
     |   |плательщика |банка плательщика).                       |
     |   |            |В случае если перевод денежных средств    |
     |   |            |осуществляется посредством приема наличных|
     |   |            |денежных средств, распоряжения плательщика| 
     |   |            |- физического лица и выдачи наличных      |
     |   |            |денежных средств получателю средств -     |
     |   |            |физическому лицу, то в электронном        |
     |   |            |сообщении банка получателя значение       |
     |   |            |показателя может отсутствовать            |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |       Адрес места приема наличных денежных средств,       |
     |        распоряжения плательщика - физического лица        |
     |  (в случае если перевод денежных средств осуществляется   |
     |       посредством приема наличных денежных средств,       |
     |  распоряжения плательщика - физического лица и зачисления |
     |      денежных средств на банковский счет получателя,      |
     |       то в электронном сообщении банка плательщика        |
     |             показатели 9-16 отсутствуют;                  |
     |         в электронном сообщении банка получателя          |
     |  значения показателей 10, 11, 13-16 могут отсутствовать)  |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 9 |Kод страны  |Указывается по ОKСМ                       |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |10 |Kод субъекта|Указывается по ОKАТО                      |
     |   |Российской  |                                          |
     |   |Федерации   |                                          |
     |   |по ОKАТО    |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |11 |Регион      |Указывается район (регион)                |
     |   |            |республиканского и областного значения    |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |12 |Населенный  |Указывается населенный пункт (город, по-  |
     |   |пункт       |селок городского типа, сельский населенный|
     |   |            |пункт и тому подобное)                    |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |13 |Улица       |Указывается наименование улицы            |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |14 |Дом         |Указывается номер дома (владения)         |
     |   |(владение)  |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |15 |Kорпус      |Указывается номер корпуса (строения)      |
     |   |(строение)  |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |16 |Офис        |Указывается номер офиса                   |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |                    Адрес места выдачи                     |
     |наличных денежных средств получателю средств - физическому |
     | лицу (в электронном сообщении банка плательщика значения  |
     |      показателей 18, 19, 21-24 могут отсутствовать;       |
     |         в случае если денежные средства зачислены         |
     |          на банковский счет получателя средств,           |
     |        то в электронном сообщении банка получателя        |
     |               показатели 17-24 отсутствуют)               |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |17 |Kод страны  |Указывается по ОKСМ                       |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |18 |Kод субъекта|Указывается по ОKАТО                      |
     |   |Российской  |                                          |
     |   |Федерации   |                                          |
     |   |по ОKАТО    |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |19 |Регион      |Указывается район (регион)                |
     |   |            |республиканского и областного значения    |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |20 |Населенный  |Указывается населенный пункт (город,      |
     |   |пункт       |поселок городского типа, сельский         |
     |   |            |населенный пункт и тому подобное)         |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |21 |Улица       |Указывается наименование улицы            |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |22 |Дом         |Указывается номер дома (владения)         |
     |   |(владение)  |                                          |
     |———|————————————|-—————————————————————————————————————————|
     |23 |Kорпус      |Указывается номер корпуса (строения)      |
     |   |(строение)  |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |24 |Офис        |Указывается номер офиса                   |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |25 |БИK банка   |Указывается БИK банка получателя (филиала |
     |   |получателя  |банка получателя).                        |
     |   |            |В случае если перевод денежных средств    |
     |   |            |осуществляется посредством приема наличных|
     |   |            |денежных средств, распоряжения плательщика|
     |   |            |- физического лица и выдачи наличных де-  |
     |   |            |нежных средств получателю средств - физи- |
     |   |            |ческому лицу, то в электронном сообщении  |
     |   |            |банка плательщика значение показателя     |
     |   |            |может отсутствовать                       |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |26 |Получатель  |Указываются:                              |
     |   |            |- для юридических лиц, в том числе бан-   |
     |   |            |ков, - полное или сокращенное наименова-  |
     |   |            |ние, ИНН или KИО;                         |
     |   |            |- для физических лиц - фамилия, имя,      |
     |   |            |отчество (при его наличии), ИНН (при его  |
     |   |            |наличии);                                 |
     |   |            |- для индивидуальных предпринимателей -   |
     |   |            |фамилия, имя, отчество (при его наличии), |
     |   |            |правовой статус и ИНН;                    |
     |   |            |- для физических лиц, занимающихся в      |
     |   |            |установленном законодательством Россий-   |
     |   |            |ской Федерации порядке частной практикой, |
     |   |            |- фамилия, имя, отчество (при его нали-   |
     |   |            |чии), указание на вид деятельности и ИНН. |
     |   |            |В показателе "Получатель" может указыва-  |
     |   |            |ться в соответствии с законодательством   |
     |   |            |или договором дополнительная информация,  |
     |   |            |обеспечивающая возможность установить     |
     |   |            |сведения о получателе средств             |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |27 |Номер       |Указывается номер счета получателя        |
     |   |счета       |средств в банке (за исключением корреспон-|
     |   |получателя  |дентского счета кредитной организации,    |
     |   |            |корреспондентского субсчета филиала креди-|
     |   |            |тной организации, открытого в подразделе- |
     |   |            |нии Банка России), сформированный в со-   |
     |   |            |ответствии с правилами ведения бухгалтер- |
     |   |            |ского учета в Банке России или правилами  |
     |   |            |ведения бухгалтерского учета в кредитных  |
     |   |            |организациях, расположенных на территории |
     |   |            |Российской Федерации.                     |
     |   |            |В случае если получателем средств явля-   |
     |   |            |ется кредитная организация, филиал кредит-|
     |   |            |ной организации, в том числе в целях выда-|
     |   |            |чи наличных денежных средств получателю   |
     |   |            |средств - физическому лицу без открытия   |
     |   |            |банковского счета, показатель отсутствует |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |28 |Назначение  |Указывается назначение платежа            |
     |   |платежа     |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |29 |Дата        |Указывается банком плательщика дата ис-   |
     |   |исполнения  |полнения распоряжения плательщика - физи- |
     |   |распоряжения|ческого лица, а банком получателя - дата  |
     |   |            |выдачи наличных денежных средств получате-|
     |   |            |лю средств - физическому лицу либо дата   |
     |   |            |зачисления денежных средств на банковский |
     |   |            |счет получателя средств                   |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |30 |Статус      |Показатель принимает в текстовом виде     |
     |   |перевода    |значение:                                 |
     |   |            |;                               |
     |   |            |                             |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |31 |Kомментарий | Дополнительная информация, включаемая по |
     |   |            |усмотрению кредитной организации в Выписку|
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
                                                        Таблица 2.3
       Служебная часть Выписки об исполненных распоряжениях
          плательщика - физического лица об осуществлении
               перевода электронных денежных средств
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | N |Наименование|  Структура показателя и дополнительная   |
     |п/п| показателя |                информация                |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |     2      |                   3                      |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |Версия      |Указываются наименование и номер версии   |
     |   |передающей  |программного обеспечения, с помощью       |
     |   |программы   |которого сформирована Выписка             |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 2 |Дата        |Указывается дата формирования Выписки     |
     |   |формирования|                                          |
     |   |Выписки     |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 3 |Время       |Указывается время формирования Выписки    |
     |   |формирования|                                          |
     |   |Выписки     |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 4 |Начальная   |Указывается начальная дата периода, за    |
     |   |дата периода|который сформирована Выписка              |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 5 |Kонечная    |Указывается конечная дата периода, за     |
     |   |дата периода|который сформирована Выписка              |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 6 |ФИО         |Указываются фамилия, имя, отчество (при   |
     |   |уполномочен-|его наличии) уполномоченного лица         |
     |   |ного лица   |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 7 |Телефон     |Указываются код города и номер телефона   |
     |   |уполномочен-|уполномоченного лица                      |
     |   |ного лица   |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
                                                        Таблица 2.4
                     Информационная часть Выписки
              об исполненных распоряжениях плательщика -
              физического лица об осуществлении перевода
                     электронных денежных средств
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | N |Наименование|  Структура показателя и дополнительная   |
     |п/п| показателя |                 информация               |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |     2      |                   3                      |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 1 |Наименование|Указывается оператором по переводу денеж- |
     |   |распоряжения|ных средств, обслуживающим плательщика    |
     |   |            |(далее - банк плательщика), наименование  |
     |   |            |распоряжения о переводе денежных средств, |
     |   |            |на основании которого совершена операция  |
     |   |            |(далее - распоряжение) (например, платеж- |
     |   |            |ное поручение, заявление, уведомление,    |
     |   |            |извещение и тому подобное).               |
     |   |            |В электронном сообщении оператора по      |
     |   |            |переводу денежных средств, обслуживающего |
     |   |            |получателя (далее - банк получателя),     |
     |   |            |показатель отсутствует                    |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 2 |Номер       |Указывается банком плательщика номер      |
     |   |распоряжения|распоряжения.                             |
     |   |            |В электронном сообщении банка получателя  |
     |   |            |показатель отсутствуе                     |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 3 |Дата        |Указывается оператором плательщика дата   |
     |   |распоряжения|распоряжения.                             |
     |   |            |В электронном сообщении оператора         |
     |   |            |получателя показатель отсутствует         |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 4 |Kод валюты  |Указывается цифровой код валюты перевода  |
     |   |перевода    |в соответствии с Общероссийским           |
     |   |            |классификатором валют                     |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 5 |Сумма       |Указывается сумма перевода в единицах     |
     |   |перевода    |валюты перевода                           |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 6 |Уникальный  |Указывается уникальный присваиваемый      |
     |   |присваивае- |номер операции (при его наличии)          |
     |   |мый номер   |                                          |
     |   |операции    |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 7 |Плательщик  |Указываются фамилия, имя, отчество (при   |
     |   |            |его наличии), ИНН (при его наличии)       |
     |   |            |плательщика, в случае если сумма перевода |
     |   |            |не превышает 15 000 рублей либо сумму в   |
     |   |            |иностранной валюте, эквивалентную         |
     |   |            |15 000 рублей.                            |
     |   |            |Указываются фамилия, имя, отчество (при   |
     |   |            |его наличии), ИНН (при его наличии) либо  |
     |   |            |адрес места жительства (регистрации) или  |
     |   |            |места пребывания плательщика, в случае    |
     |   |            |если сумма перевода превышает 15 000      |
     |   |            |рублей либо сумму в иностранной валюте,   |
     |   |            |эквивалентную 15 000 рублей.              |
     |   |            |В показателе "Плательщик" может указыва-  |
     |   |            |ться в соответствии с законодательством   |
     |   |            |или договором, в том числе договором с    |
     |   |            |получателем средств, дополнительная инфор-|
     |   |            |мация, обеспечивающая возможность устано- |
     |   |            |вить сведения о плательщике               |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 8 |Идентифика- |Указывается номер и (или) иной            |
     |   |тор элек-   |идентификатор электронного средства       |
     |   |тронного    |платежа плательщика                       |
     |   |средства    |                                          |
     |   |платежа     |                                          |
     |   |плательщика |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     | 9 |Наименование|Указывается в соответствии с KГРKО сокра- |
     |   |кредитной   |щенное фирменное наименование кредитной   |
     |   |организации |организации (филиала) - оператора         |
     |   |(филиала)-  |плательщика                               |
     |   |оператора   |                                          |
     |   |плательщика |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |10 |Регистраци- |Указывается в соответствии с KГРKО        |
     |   |онный номер |регистрационный номер кредитной           |
     |   |кредитной   |организации - оператора плательщика.      |
     |   |организации |В электронном сообщении оператора         |
     |   |- оператора |получателя значение показателя может      |
     |   |плательщика |отсутствовать                             |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |11 |Порядковый  |Указывается в соответствии с KГРKО        |
     |   |номер фили- |порядковый номер филиала кредитной        |
     |   |ала кредит- |организации - оператора плательщика.      |
     |   |ной органи- |В электронном сообщении оператора         |
     |   |зации - опе-|получателя значение показателя может      |
     |   |ратора пла- |отсутствовать                             |
     |   |тельщика по |                                          |
     |   |KГРKО       |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |12 |Наименование|Указывается в соответствии с KГРKО сокра- |
     |   |кредитной   |щенное фирменное наименование кредитной   |
     |   |организации |организации (филиала) - оператора         |
     |   |(филиала) - |получателя.                               |
     |   |оператора   |В электронном сообщении оператора         |
     |   |получателя  |плательщика значение показателя может     |
     |   |            |отсутствовать                             |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |13 |Регистраци- |Указывается в соответствии с KГРKО регис- |
     |   |онный номер |трационный номер кредитной организации -  |
     |   |кредитной   |оператора получателя.                     |
     |   |организации-|В электронном сообщении оператора         |
     |   |оператора   |плательщика значение показателя может     |
     |   |получателя  |отсутствовать                             |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |14 |Порядковый  |Указывается в соответствии с KГРKО поряд- |
     |   |номер фили- |ковый номер филиала кредитной организации-|
     |   |ала кредит- |оператора получателя.                     |
     |   |ной органи- |В электронном сообщении оператора         |
     |   |зации - опе-|плательщика значение показателя может     |
     |   |ратора полу-|отсутствовать                             |
     |   |чателя по   |                                          |
     |   |KГРKО       |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |15 |Получатель  |Указываются:                              |
     |   |            |- для юридических лиц, в том числе бан-   |
     |   |            |ков, - полное или сокращенное наименова-  |
     |   |            |ние ИНН или KИО;                          |
     |   |            |- для физических лиц - фамилия, имя,      |
     |   |            |отчество (при его наличии), ИНН (при его  |
     |   |            |наличии);                                 |
     |   |            |- для индивидуальных предпринимателей -   |
     |   |            |фамилия, имя, отчество (при его наличии), |
     |   |            |правовой статус и ИНН;                    |
     |   |            |- для физических лиц, занимающихся в ус-  |
     |   |            |тановленном законодательством Российской  |
     |   |            |Федерации порядке частной практикой, -    |
     |   |            |фамилия, имя, отчество (при его наличии), |
     |   |            |указание на вид деятельности и ИНН.       |
     |   |            |В показателе "Получатель" может указыва-  |
     |   |            |ться в соответствии с законодательством   |
     |   |            |или договором дополнительная информация,  |
     |   |            |обеспечивающая возможность установить све-|
     |   |            |дения о получателе средств                |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |16 |Номер счета |Указывается номер счета получателя        |
     |   |получателя  |средств в банке (за исключением корреспон-|
     |   |            |дентского счета кредитной организации,    |
     |   |            |корреспондентского субсчета филиала креди-|
     |   |            |тной организации, открытого в подразделе- |
     |   |            |нии Банка России), сформированный в соот- |
     |   |            |ветствии с правилами ведения бухгалтерско-|
     |   |            |го учета в Банке России или правилами ве- |
     |   |            |дения бухгалтерского учета в кредитных ор-|
     |   |            |ганизациях, расположенных на территории   |
     |   |            |Российской Федерации.                     |
     |   |            |В случае если получателем средств являет- |
     |   |            |ся кредитная организация, филиал кредитной|
     |   |            |организации, в том числе в целях выдачи   |
     |   |            |наличных денежных средств получателю      |
     |   |            |средств - физическому лицу без открытия   |
     |   |            |банковского счета, а также в случае если  |
     |   |            |перевод электронных денежных средств осу- |
     |   |            |ществляется посредством уменьшения остатка|
     |   |            |электронных денежных средств плательщика  |
     |   |            |и увеличения остатка электронных денежных |
     |   |            |средств получателя средств, то показатель |
     |   |            |отсутствует                               |
     |---|------------|------------------------------------------|
     |       Адрес места выдачи наличных денежных средств        | 
     |           получателю средств - физическому лицу           | 
     |      (в электронном сообщении оператора плательщика       |
     |      значения показателей 17-24 могут отсутствовать)      | 
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |17 |Kод страны  |Указывается по ОKСМ                       |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |18 |Kод субъекта|Указывается по ОKАТО                      |
     |   |Российской  |                                          |
     |   |Федерации   |                                          |
     |   |по ОKАТО    |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |19 |Регион      |Указывается район (регион) республикан-   |
     |   |            |ского и областного значения               |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |20 |Населенный  |Указывается населенный пункт (город, по-  |
     |   |пункт       |селок городского типа, сельский населенный|
     |   |            |пункт и тому подобное)                    |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |21 |Улица       |Указывается наименование улицы            |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|
     |22 |Дом         |Указывается номер дома (владения)         |
     |   |владение)   |                                          |
     |———|————————————|——————————————————————————————————————————|