Расширенный поиск

Положение Центрального банка Российской Федерации от 25.10.2013 № 408-П

 


 

____________________

 

 

Приложение 3

к Положению Банка России

от 25 октября 2013 года № 408-П

«О порядке оценки соответствия квалификационным

требованиям и требованиям к деловой репутации лиц,

указанных в статье 111 Федерального закона

«О банках и банковской деятельности» и статье 60

Федерального закона «О Центральном банке

Российской Федерации (Банке России)»,

и порядке ведения базы данных, предусмотренной

статьей 75 Федерального закона

«О Центральном банке Российской Федерации

(Банке России)»

 

В подразделение Банка России1

 

 

Уведомление

об избрании (об освобождении) члена совета директоров

(наблюдательного совета) кредитной организации

 

    В  соответствии  с пунктом 3.2 Положения  Банка России от _____ 2013 года  № ____ «О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 111 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» и статье 60 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»  уведомляю, что решением общего  собрания акционеров (участников) от «____»______ ___ г. № _______ избраны членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации2:

_____________________________________________________________________________________________________________

( фамилии, имена, отчества (если последние имеются) избранных членов совета директоров

(наблюдательного совета)3, данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)4  

избранного члена совета директоров (наблюдательного совета)

___________________________________________________________________________________.

(полное фирменное наименование кредитной организации, основной государственный

регистрационный номер кредитной организации, регистрационный номер кредитной организации,

присвоенный ей Банком России)

Настоящим уведомлением подтверждаю соответствие деловой репутации избранных членов совета директоров (наблюдательного совета):

 

________________________________________________________требованиям, установленным

(фамилии, имена, отчества (если последние имеются)

 

пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности».

 

Уведомляю, что __________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (если последнее имеется),

данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)

 

освобожден (досрочно освобожден) от обязанностей члена совета директоров (наблюдательного совета)  решением общего собрания акционеров (участников) от «___»___________ _____г. №_____5.

 

Приложение6:

1.  Справка о наличии (отсутствии) судимости, выданная Министерством внутренних дел Российской Федерации (один экземпляр)7.

2.  Выписка из реестра дисквалифицированных лиц о конкретном дисквалифицированном лице либо справка об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, выданная Федеральной налоговой службой (один экземпляр).

3.  Подтверждение членом совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации отсутствия оснований, установленных статьей 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», для признания его деловой репутации несоответствующей, а также соблюдения установленных федеральными законами ограничений, препятствующих избранию в члены совета директоров (наблюдательного совета).

 

 

 

(единоличный исполнительный орган кредитной организации (иное уполномоченное соответствующим органом управления кредитной организации лицо)

 

(личная подпись)

 

(инициалы, фамилия)

 

 

 

(дата подписания анкеты руководителем

(уполномоченным лицом)

 

 

 

М. П.

(для создаваемой путем учреждения кредитной организации –

печати учредителя – юридического лица, от которого избран

председатель совета директоров (наблюдательного совета)

или иное уполномоченное лицо;

для кредитной организации, имеющей лицензию

на осуществление банковских операций, – ее печати)

 

____________________

1   Уполномоченное подразделение центрального аппарата Банка России или территориальное учреждение Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью кредитной организации.

2  В отношении избранного лица указываются сведения об акционере (участнике) кредитной организации – юридическом лице, выдвинувшем его кандидатуру в члены совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации: полное и сокращенное наименование, основной государственный регистрационный номер, местонахождение (адрес из устава/фактический адрес), занимаемая должность избранного лица в указанном юридическом лице и (или) ином юридическом лице), номер контактного телефона; если кандидатуру избранного лица выдвинул акционер (участник) – физическое лицо, указывается его фамилия, имя, отчество (если последнее имеется); если кандидатуру избранного лица выдвинул совет директоров (наблюдательный совет) кредитной организации, указывается «совет директоров (наблюдательный совет)».

3  Указывается должность: председатель (заместитель председателя, член совета директоров (наблюдательного совета).

4  Указывается серия, номер, дата выдачи, кем выдан паспорт (иной документ, удостоверяющий личность), гражданство, дата рождения, место регистрации, адрес фактического местожительства.

5  Заполняется в случае освобождения члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации.

6  Направляется при избрании члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации.

7  Прилагается оригинал справки.

 

 

____________________

 

 

Приложение 4

к Положению Банка России

от 25 октября 2013 года № 408-П

«О порядке оценки соответствия квалификационным

требованиям и требованиям к деловой репутации лиц,

указанных в статье 111 Федерального закона

«О банках и банковской деятельности» и статье 60

Федерального закона «О Центральном банке

Российской Федерации (Банке России)»,

и порядке ведения базы данных, предусмотренной

статьей 75 Федерального закона

«О Центральном банке Российской Федерации

(Банке России)»

 

 

Анкета физического лица – учредителя (участника) кредитной организации,

приобретателя акций (долей) кредитной организации (владельца акций (долей)

кредитной организации), физического лица, устанавливающего контроль в

отношении акционеров (участников) кредитной организации (осуществляющего

контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации)

 

                        

(полное фирменное наименование кредитной организации, основной государственный

регистрационный номер кредитной организации, регистрационный номер

кредитной организации, присвоенный ей Банком России)

 

1.

Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) физического лица учредителя (участника) кредитной организации, приобретателя акций (долей) кредитной организации (владельца акций (долей) кредитной организации), физического лица, устанавливающего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации (осуществляющего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации) (далее – физическое лицо) (1)

 

2.

Дата и место рождения (2)

 

3.

Гражданство

 

4.

Данные паспорта (иного документа,     удостоверяющего личность) (2)

 

5.

Место регистрации и адрес фактического местожительства, номер контактного телефона (2)

 

6. Сведения о деловой репутации физического лица (3):

Наличие (отсутствие) оснований для признания деловой репутации неудовлетворительной по основаниям, предусмотренным пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (3)

Подпись

1

2

 

 

 

7.

Сведения о лицах, которые могут предоставить информацию о деловой репутации физического лица (полное фирменное наименование и основной государственный регистрационный номер юридического лица, фамилия, имя, отчество (если последнее имеется), номера контактных телефонов

 

8.

Сведения о родственниках физического лица (с указанием фамилий, имен, отчеств (если последние имеются), дат и мест рождения) (1)

 

9.

Идентификационный номер налогоплательщика (в случае его наличия)

 

 

Я,

___________________________________________________________________,

 

(фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) физического лица)

заверяю, что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными и полными.

Обязуюсь сообщать в подразделение Банка России об изменении перечисленных выше анкетных данных (пункты 1-9 настоящей анкеты) (4).

 

 

(дата подписания анкеты

физическим лицом)

 

(личная подпись физического лица)

 

(инициалы, фамилия)

 

 

(заключение подразделения Банка России о согласовании приобретения

более 10 процентов акций (долей) кредитной организации (установления контроля

в отношении акционеров (участников) кредитной организации),

о соответствии (несоответствии) лица, владеющего более 10 процентов акций (долей)

кредитной организации (лица осуществляющего контроль)

требованиям к деловой репутации)

 

 

 

 

 

 

(наименование должности руководителя подразделения

Банка России (его заместителя), наименование подразделения

 Банка России)

 

(личная подпись)

 

(инициалы, фамилия)

 

М. П.

подразделения Банка России

 

 

 

(дата подписания заключения подразделения Банка России)

 

 

 

Пояснения к заполнению анкеты:

 

1. Если изменялась фамилия (имя, отчество), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии (имена, отчества).

Указываются сведения о супруге, родителях (в том числе усыновителях), детях (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьях и сестрах. 

2. Сведения  сверяются   подразделением   Банка   России   с представляемой вместе с  анкетой  надлежащим  образом  заверенной  копией   соответствующего документа, установленного законодательством Российской Федерации.

Представление документов для подтверждения адреса фактического местожительства и номера домашнего, служебного и мобильного  телефона не требуется.

3. В графе 1 пункта 6 проставляется слово «нет» в случае отсутствия следующих фактов:

1) наличия неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений. Сведения сверяются с представленным вместе с анкетой оригиналом справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации;

2) наличия установленной судом вины в банкротстве юридического лица (в течение последних пяти лет);

3) наличия фактов предъявления к кредитной организации, в которой физическое лицо находилось на должности руководителя, а также члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, требования о его замене на основании статьи 74 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (в течение пяти лет);

4) наличия фактов совершения более трех раз административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг, а также в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях (в течение последнего года);

5) наличия фактов занятия должности руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты введения в соответствии с решением Банка России временной администрации по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к назначению временной администрации);

6) наличия фактов занятия должности руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву лицензии);

7) наличия фактов применения к кредитной организации, в которой физическое лицо находилось на должности руководителя кредитной организации мер в соответствии со статьей 74 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» за представление существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию приобретателя (контролера) (в течение пяти лет);

8) наличия фактов неисполнения физическим лицом возложенных на него Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства кредитной организации и (или) при возникновении признаков несостоятельности (банкротства) кредитной организации;

9) наличия права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия кредитной организации, у которой лицензия на осуществление банковских операций была отозвана по основаниям, предусмотренным пунктом 4 части второй статьи 20 настоящего Федерального закона, и (или) указанная кредитная организация признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом);

10) наличия фактов привлечения в соответствии с Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам кредитной организации и (или) исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если со дня принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом прошло менее десяти лет;

11) наличия установленной судом вины в причинении какому-либо юридическому лицу при исполнении обязанностей члена совета директоров (наблюдательного совета) юридического лица и (или) руководителя юридического лица (в течение пяти лет).

Сведения, представляемые по фактам, предусмотренным подпунктами 2, 3, 4, 7, 10, 11 пункта 3 Пояснения к заполнению анкеты указываются на дату подписания анкеты.

В ином случае в графе 1 пункта 6 приводится описание имеющихся фактов с указанием:

даты возникновения факта, в том числе:

даты принятия судебного решения (подпункты 1, 2, 9, 10 пункта 3 Пояснения к заполнению анкеты);

даты вступления в законную силу постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях (подпункт 4 пункта 3 Пояснения к заполнению анкеты);

даты предписания с требованием о замене или об устранении нарушений, связанных с представлением кредитной организацией существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию кандидата (подпункты 3, 7 пункта 3 Пояснения к заполнению анкеты);

периода действия факта, в том числе:

даты назначения (избрания) и освобождения от (прекращение осуществления функций по) должности руководителя кредитной организации, в которой в соответствии с решением Банка России введена временная администрация по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов или в которой отозвана лицензия на осуществление банковских операций (подпункты 5, 6 пункта 3 Пояснения к заполнению анкеты);

с приложением к анкете соответствующих подтверждающих документов, например: справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации, выписки из реестра дисквалифицированных лиц о конкретном дисквалифицированном лице либо справки об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, выданной Федеральной налоговой службой, надлежащим образом заверенной копии судебного решения, постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, трудовой книжки (трудового договора (контракта) физического лица, решения уполномоченного органа управления кредитной организации и (или) иного юридического лица, договора о передаче акций (долей участия в уставных капиталах организаций) в доверительное управление, документов, свидетельствующих о непричастности физического лица к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к введению временной администрации по управлению кредитной организации, отзыву у нее лицензии на осуществление банковских операций; если физическое лицо – нерезидент Российской Федерации, представляются документы, подтверждающие соответствие деловой репутации физического лица установленным требованиям, в том числе отсутствие вины в банкротстве юридического лица.

4. Информация об изменении анкетных данных (пункты 1-9) направляется в подразделение Банка России в течение 10 рабочих дней с момента таких изменений по форме настоящей анкеты. При этом заполняются пункты, в которых имеются изменения, а также пункты, позволяющие идентифицировать лицо, заполнившее анкету (пункты 1-5).

 

 

____________________

 

 

Приложение 5

к Положению Банка России

от 25 октября 2013 года № 408-П

«О порядке оценки соответствия квалификационным

требованиям и требованиям к деловой репутации лиц,

указанных в статье 111 Федерального закона

«О банках и банковской деятельности» и статье 60

Федерального закона «О Центральном банке

Российской Федерации (Банке России)»,

и порядке ведения базы данных, предусмотренной

статьей 75 Федерального закона

«О Центральном банке Российской Федерации

(Банке России)»

 

 

Анкета юридического лица – учредителя (участника) кредитной организации,

приобретателя акций (долей) кредитной организации (владельца акций

(долей) кредитной организации), юридического лица, устанавливающего контроль

в отношении акционеров (участников) кредитной организации

(осуществляющего контроль в отношении акционеров (участников)

кредитной организации)

 

 

(полное фирменное наименование кредитной организации, основной государственный регистрационный номер кредитной организации, регистрационный номер

кредитной организации, присвоенный ей Банком России)

 

1.

Полное и сокращенное фирменное наименование юридического лица – учредителя (участника) кредитной организации, приобретателя акций (долей) кредитной организации (владельца акций (долей) кредитной организации), юридического лица, устанавливающего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации (осуществляющего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации) (далее – юридическое лицо)

 

2.

Основной государственный регистрационный номер (1)

 

3.

Местонахождение (адрес из устава/фактический адрес)

 

4.

Название страны, резидентом которой является юридическое лицо

 

5. Сведения о деловой репутации юридического лица (2):

Наличие (отсутствие) оснований, для признания деловой репутации юридического лица неудовлетворительной по основаниям, предусмотренным пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (2)

Подпись

1

2

 

 

Сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица (далее – ЕИО)1

6.

Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) (3)

 

7.

Дата и место рождения ЕИО – физического лица (4)

 

8.

Гражданство ЕИО – физического лица или название страны, резидентом которой является ЕИО – юридическое лицо

 

9.

Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) ЕИО – физического лица или основной государственный регистрационный номер ЕИО – юридического лица (4)

 

10.

Место регистрации и адрес фактического местожительства, номер контактного телефона ЕИО – физического лица или местонахождение (адрес из устава/фактический адрес ЕИО – юридического лица) (4)

 

11. Сведения о деловой репутации ЕИО (5):

Наличие (отсутствие) оснований, для признания деловой репутации неудовлетворительной по основаниям, предусмотренным пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (2)

Подпись

1

2

 

 

 

12.

Сведения о родственниках ЕИО (с указанием фамилий, имен, отчеств (если последние имеются), дат и мест рождения) (4)

 

13.

Идентификационный номер налогоплательщика (в случае его наличия)

 

 

__________________________

1 Не заполняются, если юридическим лицом является кредитная организация, за исключением пункта 6.

 

Я,

___________________________________________________________________,

 

(фамилия, имя, отчество ЕИО)

 

заверяю, что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными и полными.

Обязуюсь сообщать в подразделение Банка России об изменении перечисленных выше анкетных данных (пункты 6-13 настоящей анкеты) (6).

 

 

 

 

 

(дата подписания анкеты ЕИО – физическим лицом)

 

(личная подпись ЕИО – физического лица)

 

(инициалы, фамилия)

 

 

 

 

 

 

(председатель совета директоров

(наблюдательного совета) приобретателя (контролера) ЕИО

(иное уполномоченное

соответствующим органом управления

приобретателя (контролера) лицо)

 

(личная подпись)

 

(инициалы, фамилия)

 

М. П.

приобретателя (контролера)

 

 

(дата подписания анкеты

председателем совета директоров

(наблюдательного совета)

приобретателя (контролера) ЕИО

(уполномоченным лицом)

 

 

 

(заключение подразделения Банка России о согласовании приобретения более 10 процентов

акций (долей) кредитной организации (установления контроля в отношении акционеров

(участников) кредитной организации), о соответствии (несоответствии) лица, владеющего более

10 процентов акций (долей) кредитной организации (лица осуществляющего контроль)

требованиям к деловой репутации)

 

 

 

 

 

 

(наименование должности

руководителя подразделения

Банка России (его заместителя),

наименование подразделения

Банка России)

 

(личная подпись)

 

(инициалы, фамилия)


М. П.

подразделения Банка России

 

 

 

(дата подписания заключения

подразделения Банка России)

 

 

 

Пояснение к заполнению анкеты:

 

1. Для кредитной организации, являющейся резидентом Российской Федерации, дополнительно указывается регистрационный номер, присвоенный ей Банком России.

2. В графе 1 пункта 5 проставляется слово «нет» в случае отсутствия следующих фактов:

1) наличия установленной судом вины юридического лица в банкротстве юридического лица (в течение пяти лет);

2) наличия фактов неисполнения юридическим лицом обязанностей, возложенных на него Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций», при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства кредитной организации и (или) при возникновении признаков несостоятельности (банкротства) кредитной организации;

3) наличия у юридического лица права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия кредитной организации, у которой лицензия на осуществление банковских операций была отозвана по основаниям, предусмотренным пунктом 4 части второй статьи 20 настоящего Федерального закона, и (или) указанная кредитная организация признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом);

4) наличия фактов привлечения юридического лица в соответствии с Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам кредитной организации и (или) исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если со дня принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом прошло менее десяти лет.

В графе 1 пункта 11 проставляется слово «нет» в случае отсутствия следующих фактов:

5) наличия неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений (сведения сверяются с представленной вместе с анкетой оригиналом справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации);

6) наличия установленной судом вины ЕИО в банкротстве юридического лица (в течение последних пяти лет);

7) наличия фактов предъявления к кредитной организации, в которой ЕИО находился на должности руководителя, а также члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, требования о его замене на основании статьи 74 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (в течение пяти лет);

8) наличия фактов совершения ЕИО более трех раз административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг, а также в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях (в течение последнего года);

9) наличия фактов занятия ЕИО должности руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты введения в соответствии с решением Банка России временной администрации по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к назначению временной администрации);

10) наличия фактов занятия ЕИО должности руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву лицензии);

11) наличия фактов применения к кредитной организации, в которой ЕИО находился на должности руководителя кредитной организации мер в соответствии со статьей 74 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» за представление существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию ЕИО (в течение пяти лет);

12) наличия фактов неисполнения ЕИО возложенных на него Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства кредитной организации и (или) при возникновении признаков несостоятельности (банкротства) кредитной организации;

13) наличия у ЕИО права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия кредитной организации, у которой лицензия на осуществление банковских операций была отозвана по основаниям, предусмотренным пунктом 4 части второй статьи 20 настоящего Федерального закона, и (или) указанная кредитная организация признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом);

14) наличия фактов привлечения ЕИО в соответствии с Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам кредитной организации и (или) исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если со дня принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом прошло менее десяти лет;

15) наличия установленной судом вины ЕИО в причинении какому-либо юридическому лицу при исполнении им обязанностей члена совета директоров (наблюдательного совета) юридического лица и (или) руководителя юридического лица (в течение пяти лет);

Сведения, представляемые по фактам, предусмотренным подпунктами 1, 4, 6, 7, 8, 11, 14, 15 пункта 2 Пояснения к заполнению анкеты указываются на дату подписания анкеты.

В ином случае в графе 1 пунктов 5 и (или) 11 приводится описание имеющихся фактов с указанием:

даты возникновения факта, в том числе:

даты принятия судебного решения (подпункты 1, 3, 4, 5, 6, 13, 14 пункта 2 Пояснения к заполнению анкеты);

даты вступления в законную силу постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях (подпункт 8 пункта 2 Пояснения к заполнению анкеты);

даты предписания с требованием о замене или об устранении нарушений, связанных с представлением кредитной организацией существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию кандидата (подпункты 7, 11 пункта 2 Пояснения к заполнению анкеты);

периода действия факта, в том числе:

даты назначения (избрания) и освобождения от (прекращение осуществления функций по) должности руководителя кредитной организации, в которой в соответствии с решением Банка России введена временная администрация по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов или в которой отозвана лицензия на осуществление банковских операций (подпункты 9, 10 пункта 2 Пояснения к заполнению анкеты);

с приложением к анкете соответствующих подтверждающих документов, например: справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации, выписки из реестра дисквалифицированных лиц о конкретном дисквалифицированном лице либо справки об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, выданной Федеральной налоговой службой, надлежащим образом заверенной копии судебного решения, постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, трудовой книжки (трудового договора (контракта) ЕИО, решения уполномоченного органа управления кредитной организации и (или) иного юридического лица, документов, свидетельствующих о непричастности ЕИО юридического лица к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к введению временной администрации по управлению кредитной организации, отзыву у нее лицензии на осуществление банковских операций; если юридическое лицо и (или) его ЕИО – нерезидент Российской Федерации представляются документы, подтверждающие соответствие деловой репутации юридического лица и (или) его ЕИО установленным требованиям, в том числе отсутствие вины в банкротстве юридического лица.

3. Если изменялась фамилия (имя, отчество), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии (имена, отчества).

Указываются сведения о супруге, родителях (в том числе усыновителях), детях (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьях и сестрах. 

4. Сведения сверяются подразделением Банка России с представляемой вместе с анкетой надлежащим образом заверенной копией соответствующего документа, установленного законодательством Российской Федерации.

Представление документов для подтверждения адреса фактического местожительства и номера домашнего, служебного и мобильного телефона не требуется.

5. Если ЕИО – юридическое лицо, то представляются только сведения по фактам, предусмотренным подпунктами 6, 12-14 пункта 2 Пояснения к заполнению анкеты.

6. Информация об изменении анкетных данных (пункты 1-13) направляется в подразделение Банка России в течение 10 рабочих дней с момента таких изменений по форме настоящей анкеты. При этом заполняются пункты, в которых имеются изменения, а также пункты, позволяющие идентифицировать лицо, заполнившее анкету (пункты 1-4). В случае если юридическим лицом является кредитная организация, информация об изменении анкетных данных ее ЕИО не заполняется.

 

 

____________________

 

 

Приложение 6

к Положению Банка России

от 25 октября 2013 года № 408-П

«О порядке оценки соответствия квалификационным

требованиям и требованиям к деловой репутации лиц,

указанных в статье 111 Федерального закона

«О банках и банковской деятельности» и статье 60

Федерального закона «О Центральном банке

Российской Федерации (Банке России)»,

и порядке ведения базы данных, предусмотренной

статьей 75 Федерального закона

«О Центральном банке Российской Федерации

(Банке России)»

 

 

Председателю совета директоров

(наблюдательного совета)

(единоличному исполнительному органу)

кредитной организации1

 

                                                                                                   (указывается адресат)

 

Предписание

о замене руководителя кредитной организации (филиала)

(лица, временно исполняющего обязанности руководителя кредитной организации

(филиала), или лица, на которого возложены отдельные обязанности руководителя

кредитной организации (филиала), предусматривающие право распоряжения

денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России

счетах кредитной организации)2

 

___________________________________________________________________________

(указывается наименование кредитной организации,

№ лицензии Банка России, место нахождения)

 

предписывается в срок не более 60 дней со дня получения настоящего предписания3:

а) освободить от должности___________________________________________________

(указывается фамилия, имя, отчество (при наличии),

должность руководителя кредитной организации)

 

б) прекратить временное исполнение должностных обязанностей _____________________________________________________________________________

(указывается замещаемая должность руководителя  кредитной организации)

_____________________________________________________________________________

(указывается фамилия, имя, отчество (при наличии),

должность работника кредитной организации)

 

в) лишить права распоряжаться денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах __________________________________________________________________

(указывается наименование кредитной организации,

№ лицензии Банка России, место нахождения)

_____________________________________________________________________________

 (указывается фамилия, имя, отчество (при наличии),

должность работника кредитной организации)

 

в связи с несоответствием указанного лица требованиям, установленным статьей 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» и статьи 60 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».

 

Основанием (основаниями) несоответствия его квалификации и деловой репутации требованиям являются:

_____________________________________________________________________________ .

(перечисляются все основания несоответствия его квалификации и деловой репутации

требованиям, установленным пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона

«О банках и банковской деятельности»)4

 

 

 

Руководитель (заместитель руководителя)

подразделения Банка России)

 

 

 

 

 

 

(подпись)

 

(инициалы, фамилия)

 

М.П.

               

____________________

1        Предписание направляется в адрес председателя совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации в случае замены единоличного исполнительного органа. В случае замены иных руководителей кредитной организации, указанных в абзаце первом пункта 2.1 настоящего Положения, предписание направляется в адрес единоличного исполнительного органа кредитной организации.

2     При необходимости Предписание может быть дополнено иной информацией.

Кредитная организация информирует подразделение Банка России об исполнении предписания не позднее трех рабочих дней с даты его исполнения.

3     Указывается необходимое.

4     В случае, если предписание направляется в связи с нарушением требований к деловой репутации, выявленным подразделением Банка России, прикладываются копии документов, подтверждающих допущенное нарушение.

 

 

____________________

 

 

Приложение 7

к Положению Банка России

от 25 октября 2013 года № 408-П

«О порядке оценки соответствия квалификационным

требованиям и требованиям к деловой репутации лиц,

указанных в статье 111 Федерального закона

«О банках и банковской деятельности» и статье 60

Федерального закона «О Центральном банке

Российской Федерации (Банке России)»,

и порядке ведения базы данных, предусмотренной

статьей 75 Федерального закона

«О Центральном банке Российской Федерации

(Банке России)»


Информация по документу
Читайте также