Расширенный поиск

Положение Центрального банка Российской Федерации от 25.10.2013 № 408-П

занимавших должности руководителя, главного бухгалтера филиала (за исключением лиц, одновременно занимавших в кредитной организации, открывшей данный филиал, должности, перечисленные в абзаце четвертом настоящего подпункта) в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (при наличии документально подтвержденных доказательств причастности указанных лиц к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций).

По основаниям, изложенным в абзацах четвертом и седьмом настоящего подпункта, в базу данных не включаются сведения о лицах, занимавших должности руководителей кредитной организации (филиала) в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций по основаниям, предусмотренным пунктами 5-8 части второй статьи 20 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», в случаях, если они осуществляли действия, предусмотренные федеральными законами и нормативными актами Банка России, для защиты интересов кредиторов и вкладчиков, включая обеспечение активов, достаточных для расчетов с кредиторами в полном объеме и достоверно отраженных в отчетности;

представивших недостоверные сведения в отношении ограничений, установленных федеральными законами, препятствующих осуществлению указанными лицами функций руководителя кредитной организации (филиала);

деятельность которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению кредитной организации или нарушениям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России (при наличии у подразделения Банка России документально подтвержденных сведений об указанных фактах);

в отношении которых присутствуют иные установленные законом основания, препятствующие их назначению на должность (возложению отдельных обязанностей руководителей кредитной организации (филиала), предусматривающую право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации.

По основанию, изложенному в абзаце пятом настоящего подпункта:

в обязательном порядке вносится информация о единоличном исполнительном органе кредитной организации, а также о руководителе филиала (если предписание об ограничении (запрете) на проведение отдельных банковских операций направлено кредитной организации в связи с нарушениями, выявленными в деятельности филиала);

информация о заместителе единоличного исполнительного органа, члене коллегиального исполнительного органа, главном бухгалтере, заместителе главного бухгалтера кредитной организации, руководителе, главном бухгалтере филиала не вносится в базу данных в случае, если в подразделении Банка России имеются документально подтвержденные доказательства непричастности указанных лиц к нарушениям, которые привели к направлению в кредитную организацию предписания об ограничении на проведение отдельных операций (запрете на осуществление кредитной организацией отдельных банковских операций), в том числе исходя из должностных инструкций, установленного распределения обязанностей по курированию подразделений (направлений деятельности), внутренних и иных документов кредитной организации.

5.2.3. других работниках кредитной организации, деятельность которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению кредитной организации или нарушениям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, в случае наличия у подразделения Банка России документально подтвержденных сведений об указанных фактах.

5.3. Основанием для внесения в базу данных (приложение 10 к настоящему Положению) сведений о кандидате на должность руководителя кредитной организации является решение подразделения Банка России об отказе в согласовании кандидата на должность руководителя кредитной организации при наличии:

оснований, предусмотренных статьей 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (за исключением отказа в связи с отсутствием у кандидата на должность руководителя кредитной организации высшего юридического или экономического образования, опыта руководства отделом, иным подразделением кредитной организации, деятельность которых связана с осуществлением банковских операций, либо отсутствия двухлетнего опыта руководства таким отделом, подразделением при наличии высшего образования, не являющегося юридическим или экономическим (для кандидатов на должности единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, – в связи с отсутствием у них высшего профессионального образования);

фактов представления недостоверных сведений в отношении ограничений, установленных федеральными законами, препятствующих осуществлению указанными лицами функций руководителя кредитной организации.

Внесение сведений о кандидатах на должность руководителя в базу данных осуществляется в течение трех рабочих дней с даты принятия решения подразделения Банка России об отказе в согласовании.

5.4. Подразделения Банка России вносят информацию в базу данных по кредитным организациям (филиалам), расположенным на подведомственной им территории в следующем порядке.

Внесение в базу данных по основанию, предусмотренному абзацем четвертым подпункта 5.2.2 пункта 5.2 настоящего Положения, сведений о лицах, занимавших должности единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации (в том числе занимавших одновременно должность руководителя, главного бухгалтера филиала этой же кредитной организации) производится уполномоченным структурным подразделением центрального аппарата Банка России или территориальным учреждением, осуществляющими надзор за деятельностью кредитной организации.

Внесение в базу данных по основанию, предусмотренному абзацем седьмым подпункта 5.2.2 пункта 5.2 настоящего Положения, сведений о лицах, занимавших должности руководителя, главного бухгалтера филиала кредитной организации (за исключением лиц, одновременно занимавших в кредитной организации, открывшей данный филиал, должности, перечисленные в абзаце четвертом подпункта 5.2.2 пункта 5.2 настоящего Положения), производится уполномоченным структурным подразделением центрального аппарата Банка России или территориальным учреждением, осуществляющими надзор за деятельностью кредитной организации, по представлению территориального учреждения, осуществляющего надзор за деятельностью филиала кредитной организации.

Территориальное учреждение, осуществляющее надзор за деятельностью филиала, в течение десяти календарных дней с даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций направляет в уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России или территориальное учреждение, осуществляющие надзор за деятельностью кредитной организации, заключение о наличии (отсутствии) документальных подтверждений (в том числе в случае их получения от временной администрации по управлению кредитной организацией, правоохранительных, налоговых и иных органов) причастности руководителя и главного бухгалтера филиала (за исключением лиц, занимавших в кредитной организации, открывшей данный филиал, должности, перечисленные в абзаце четвертом подпункта 5.2.2 пункта 5.2 настоящего Положения) к нарушениям, повлекшим отзыв у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций.

Для принятия решения о внесении в базу данных сведений о лицах, занимавших должности руководителя и главного бухгалтера филиала, по основанию, предусмотренному абзацем седьмым подпункта 5.2.2 пункта 5.2 настоящего Положения, уполномоченным структурным подразделением центрального аппарата Банка России или территориальным учреждением, осуществляющими надзор за деятельностью кредитной организации, у территориального учреждения, осуществляющего надзор за деятельностью филиала, может быть запрошена дополнительная информация.

Внесение в базу данных по основанию, предусмотренному абзацем пятым подпункта 5.2.2 пункта 5.2 настоящего Положения, сведений о лицах, занимавших должности руководителя и главного бухгалтера филиала (в том числе, одновременно занимавших в кредитной организации, открывшей данный филиал, должности, перечисленные в абзаце четвертом подпункта 5.2.2 пункта 5.2 настоящего Положения), в случае применения меры воздействия по результатам работы филиала производится подразделением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации.

Внесение в базу данных по основанию, предусмотренному абзацем пятым подпункта 5.2.2 пункта 5.2 настоящего Положения, сведений о лицах, занимавших должности руководителя и главного бухгалтера филиала (за исключением лиц, одновременно занимавших в кредитной организации, открывшей данный филиал, должности, перечисленные в абзаце четвертом подпункта 5.2.2 пункта 5.2 настоящего Положения), в случае применения меры воздействия по результатам работы филиала производится территориальным учреждением, осуществляющим надзор за деятельностью филиала кредитной организации.

5.5. В базу данных (приложение 11 к настоящему Положению) вносятся сведения о:

5.5.1. физических лицах – приобретателях (владельцах) акций (долей) кредитной организации, лицах, устанавливающих (осуществляющих) контроль, единоличном исполнительном органе приобретателя (владельца) акций (долей) кредитной организации, а также единоличном исполнительном органе лица, устанавливающего (осуществляющего) контроль:

деловая репутация которых признана не соответствующей установленным законом требованиям;

которым было отказано в получении предварительного (последующего) согласия Банка России на приобретении акций (долей) кредитной организации на основании признания их деловой репутации неудовлетворительной;

в отношении которых направлялось предписание с требованием об устранении нарушений, связанных с выявлением фактов неудовлетворительной деловой репутации, или уменьшении участия указанных акционеров (участников) в уставном капитале кредитной организации до размера, не превышающего 10 процентов акций (долей) кредитной организации, либо о совершении сделки (сделок), направленной (направленных) на прекращение контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации;

5.5.2. иных лицах, деятельность которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению кредитной организации или нарушениям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России в случае наличия у подразделения Банка России документально подтвержденных сведений об указанных фактах.

5.6. При рассмотрении вопроса о внесении информации в базу данных или записи об исключении информации из базы данных в соответствии с настоящим Положением используются:

сведения, полученные Банком России (подразделением Банка России) в ходе осуществления им контрольных и надзорных функций, в том числе выявленные в ходе проверок кредитных организаций (их филиалов), проводимых Банком России, аудиторскими организациями, финансовыми, правоохранительными и другими органами;

информация временных администраций по управлению кредитными организациями, конкурсных управляющих (ликвидаторов) и их уполномоченных представителей;

информация, полученная у федеральных органов исполнительной власти, их территориальных органов, юридических лиц;

иные документально подтвержденные сведения, которыми располагает подразделение Банка России.

5.7. При наличии оснований, предусмотренных настоящим Положением, информация о деловой репутации лиц, указанных в пункте 5.1 настоящего Положения, может быть внесена (исключена) в базу данных Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций, в том числе с учетом предложений иных структурных подразделений центрального аппарата Банка России.

5.8. Если иное не установлено настоящим Положением, информация о лицах, указанных в пункте 5.1 настоящего Положения, внесенная в базу данных, предусмотренную настоящим Положением, содержится в ней в течение 5 лет с даты внесения сведений о лице в базу данных.

Сведения о наличии судимости содержатся в базе данных до погашения (снятия) судимости (в том числе до истечения срока наказания в виде лишения права заниматься банковской деятельностью).

Сведения о руководителе, внесенные в базу данных по основанию, предусмотренному абзацем пятым подпункта 5.2.2 пункта 5.2 настоящего Положения (с учетом особенностей, установленных абзацами двенадцатым-четырнадцатым подпункта 5.2.2 пункта 5.2 настоящего Положения), содержатся в базе данных в течение:

12 месяцев с даты окончания срока действия предписания об ограничении на проведение отдельных операций (запрете на осуществление кредитной организацией отдельных банковских операций) (за исключением случая, предусмотренного абзацем пятым настоящего пункта);

2 лет с даты окончания срока действия предписания о введении запрета на привлечение во вклады денежных средств физических лиц и открытие банковских счетов физических лиц.

По истечении указанных выше сроков (при поступлении необходимой информации) уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России или территориальное учреждение, осуществляющие надзор за деятельностью кредитной организации (филиала), в срок, установленный пунктом 5.1 настоящего Положения, вносит запись об исключении из базы данных, предусмотренной настоящим Положением, сведений о члене совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, руководителе, а также кандидате на должность руководителя кредитной организации (филиала) (если иное не предусмотрено настоящим Положением).

Исключение сведений, внесенных в базу данных, по основаниям, предусмотренным абзацами четвертым и седьмым подпункта 5.2.2 пункта 5.2 настоящего Положения, осуществляется в порядке, аналогичном установленному абзацами вторым и третьим пункта 5.4 настоящего Положения.

При внесении в базу данных, предусмотренную настоящим Положением, информации о возникновении новых (дополнительных) оснований по лицам, сведения о которых уже содержатся в базе данных, информация вносится по каждому основанию и хранится до истечения срока, установленного настоящим пунктом для этого основания.

Истечение срока нахождения в базе данных информации о лице, указанном в пункте 5.1 настоящего Положения, по одному или нескольким основаниям, предусмотренным подпунктами 5.2.1, 5.2.2, 5.2.3 пункта 5.2, пунктом 5.3, подпунктами 5.5.1, 5.5.2 пункта 5.5 настоящего Положения, не является основанием для исключения из базы данных информации по этому лицу по другим основаниям, срок хранения информации по которым не истек.

5.9. Основанием для исключения информации из базы данных до истечения сроков, предусмотренных пунктом 5.8 настоящего Положения, является:

установление в дальнейшем (на основании проверок, объяснений, предоставленных лицами, указанными в пункте 5.1 настоящего Положения, представления документов и иной документально подтвержденной информации) непричастности лиц, внесенных в соответствующую базу данных, к нарушениям кредитной организацией требований федеральных законов и (или) нормативных актов Банка России, послуживших основанием для внесения сведений о них в базу данных;

вступление в законную силу решения суда о признании недействительным приказа Банка России об отзыве лицензии или назначении временной администрации, а также об отмене предписания об ограничении на проведение отдельных операций (запрете на осуществление кредитной организацией отдельных банковских операций);

вступление в законную силу судебного акта об отмене обвинительного приговора, а также погашение или снятие судимости с лиц, указанных в пункте 5.1 настоящего Положения;

удовлетворение подразделением Банка России ходатайства кредитной организации об отмене предписания об ограничении на проведение отдельных операций (запрете на осуществление кредитной организацией отдельных банковских операций) с учетом принятых кредитной организацией мер по устранению нарушений, повлекших направление предписания.

5.10. Внесение подразделением Банка России записи в базу данных об исключении из нее сведений о лицах, указанных в пункте 5.1 настоящего Положения, осуществляется в течение трех рабочих дней со дня принятия им решения об исключении сведений.

Глава 6.

Заключительные положения

6.1. В целях выполнения требований статьи 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» лица, занимающие должности, указанные в частях четвертой и шестой статьи 11¹ Федерального закона «О банках и банковской деятельности», по состоянию на 2 октября 2013 года, не позднее 60 дней со дня вступления в силу настоящего Положения письменно уведомляют кредитную организацию об их соответствии (несоответствии) квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным указанным Федеральным законом. В уведомлении указывается фамилия, имя, отчество (если последнее имеется), занимаемая должность, данные паспорта (или иного документа, удостоверяющего личность), подтверждение отсутствия (наличия) оснований, установленных статьей 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», для признания его квалификации и (или) деловой репутации несоответствующей, а также соблюдения (несоблюдения) установленных федеральными законами ограничений, указанных в подпункте «г» пункта 2.9 настоящего Положения.

Кредитные организации (филиалы) не позднее 90 дней со дня вступления в силу настоящего Положения:

в случае несоответствия указанных лиц квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, осуществляют действия, предусмотренные абзацами третьим-пятым пункта 2.13 и пунктом 3.6 настоящего Положения;

направляют в уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России или территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью кредитных организаций (филиала), уведомления лиц, занимающих в кредитной организации (филиале) должности, указанные в частях четвертой и шестой статьи 11¹ Федерального закона «О банках и банковской деятельности», а в случае несоответствия указанных лиц квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, а также несоблюдения установленных федеральными законами ограничений, указанных в подпункте «г» пункта 2.9 настоящего Положения, информацию в произвольной письменной форме о принимаемых мерах по освобождению (прекращению полномочий) лица, несоответствующего квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации и (или) несоблюдающего ограничения, установленные федеральными законами.

6.2. В целях выполнения требований статьи 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» юридические и физические лица, владеющие более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, или юридические и физические лица, осуществляющие контроль, а также лица, осуществляющие функции единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц, по состоянию на 2 октября 2013 года, не позднее 60 дней со дня вступления в силу настоящего Положения письменно уведомляют уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России или территориальное учреждение Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью кредитной организации, об их соответствии (несоответствии) требованиям к деловой репутации, установленным указанным Федеральным законом. В уведомлении указывается:

физическим лицом – фамилия, имя, отчество (если последнее имеется), данные паспорта (или иного документа, удостоверяющего личность), занимаемая должность (для лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц), подтверждение отсутствия (наличия) оснований, установленных статьей 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», для признания его деловой репутации несоответствующей;

юридическим лицом – полное наименование, основной государственный регистрационный номер, подтверждение отсутствия оснований, установленных статьей 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», для признания его деловой репутации несоответствующей. В случае если владельцами акций (долей) кредитной организации является группа лиц, уведомления всех указанных лиц направляются в уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России или территориальное учреждение Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью кредитной организации, уполномоченным лицом группы лиц.

6.3. Уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России или территориальное учреждение Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью кредитной организации (филиала), на основании документов, представленных лицами, указанными в пунктах 6.1 и 6.2 настоящего Положения, и в случае самостоятельного выявления фактов несоответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации указанных лиц осуществляет действия, предусмотренные соответственно пунктами 2.13, 3.6 и 4.6 настоящего Положения.

В случае непредставления документов, указанных в пунктах 6.1 и 6.2 настоящего Положения, уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России или территориальное учреждение Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью кредитной организации (филиала), принимает меры, предусмотренные нормативными актами Банка России.

6.4. Документы, представляемые в соответствии с настоящим Положением, могут быть направлены в Банк России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России или территориальные учреждения Банка России) в форме электронных документов в порядке, определенном Банком России.

6.5. Кредитная организация определяет в своих внутренних документах порядок предоставления лицами, к которым предъявляются требования к деловой репутации, сведений о фактах, свидетельствующих об их несоответствии указанным требованиям.

6.6. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Председатель

Центрального банка

Российской Федерации Э.С. Набиуллина

____________________

Приложение 1

к Положению Банка России

от 25 октября 2013 года № 408-П

«О порядке оценки соответствия квалификационным

требованиям и требованиям к деловой репутации лиц,

указанных в статье 11¹ Федерального закона

«О банках и банковской деятельности» и статье 60

Федерального закона «О Центральном банке

Российской Федерации (Банке России)»,

и порядке ведения базы данных, предусмотренной

статьей 75 Федерального закона

«О Центральном банке Российской Федерации

(Банке России)»

Анкета кандидата на должность руководителя кредитной организации (филиала),

лица, на которое предполагается возложить временное исполнение обязанностей

руководителя кредитной организации или отдельных обязанностей

руководителя кредитной организации (филиала), предусматривающих право

распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России

счетах кредитной организации

(полное фирменное наименование кредитной организации, основной государственный

регистрационный номер кредитной организации, регистрационный номер кредитной организации,

присвоенный ей Банком России, наименование филиала, порядковый номер филиала,

присвоенный ему Банком России)

Должность руководителя кредитной организации (филиала), на которую выдвинут кандидат, лицо, на которое предполагается возложить временное исполнение обязанностей руководителя кредитной организации или отдельных обязанностей руководителя кредитной организации (филиала), предусматривающих право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации (далее – кандидат) (возложение обязанностей по указанной должности) (1)

Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) (2)

Дата и место рождения (3)

Гражданство

Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) (3)

Место регистрации и адрес фактического местожительства, номер контактного телефона (3)

Профессиональное образование

7.1.

Какие учебные заведения окончил, год окончания, квалификация (степень), ученая степень, ученое звание, дата решения о присуждении ученой степени, присвоении ученого звания (4)

7.2.

Направление подготовки (специальность), специализация по образованию

Дополнительное профессиональное образование (4)

8.1.

Вид образования (повышение квалификации, стажировка, профессиональная переподготовка), дата получения

Знание иностранных языков (не владею; читаю и перевожу со словарем, владею свободно) с указанием иностранного языка, кроме случаев, когда в данном пункте указывается «не владею»

10. Сведения о деловой репутации кандидата:

Наличие (отсутствие) оснований, для признания деловой репутации неудовлетворительной по основаниям, предусмотренным пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (5)

Подпись

11. Сведения об ограничениях, препятствующих назначению кандидата на должность:

Наличие (отсутствие) установленных федеральными законами ограничений, препятствующих назначению кандидата на должность руководителя кредитной организации (филиала) (5)

Подпись

12.

Место работы и должность на дату подписания анкеты (6)

13.

Сведения о трудовой деятельности (6)

14.

Сведения о лицах (по настоящему и предыдущему местам работы кандидата), которые могут предоставить информацию о квалификации и деловой репутации кандидата (фамилия, имя, отчество (если последнее имеется), номера контактных телефонов)

15.

Сведения о родственниках кандидата (с указанием фамилий, имен, отчеств (если последние имеются), дат и мест рождения) (2)

16.

Идентификационный номер налогоплательщика (в случае его наличия)

17.

Курируемые подразделения кредитной организации (филиала) и направления деятельности кредитной организации (филиала) (6.1)

Я,

_____________________________________________________________,

(фамилия, имя, отчество кандидата)

заверяю, что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными и полными.

Обязуюсь сообщать в подразделение Банка России об изменении перечисленных выше анкетных данных (пункты 2-17 настоящей анкеты) (7).

(дата подписания анкеты кандидатом)

(личная подпись кандидата)

(инициалы, фамилия)

(председатель совета директоров (наблюдательного совета)

кредитной организации,

единоличный исполнительный орган кредитной организации

(иное уполномоченное соответствующим органом управления кредитной организации лицо)

(личная подпись)

(инициалы, фамилия)

(дата подписания анкеты руководителем (уполномоченным лицом)

М. П.

(для создаваемой путем учреждения кредитной организации –

печати учредителя – юридического лица, от которого избран

председатель совета директоров (наблюдательного совета)

или иное уполномоченное лицо;

для кредитной организации, имеющей лицензию

на осуществление банковских операций, – ее печати)

(заключение подразделения Банка России о согласовании кандидата,

о соответствии требованиям к деловой репутации кандидата на указанную должность)

(наименование должности руководителя подразделения

Банка России (его заместителя), наименование подразделения

Банка России)

(личная подпись)

(инициалы, фамилия)

М. П.

подразделения Банка России

(дата подписания заключения подразделения Банка России)

Пояснения к заполнению анкеты:

1. В пункте 1 указывается должность, по которой возлагается временное исполнение обязанностей, и указывается правом какой подписи (первой или второй) расчетных документов кредитной организации или филиала предполагается наделить указанное лицо.

Сведения сверяются подразделением Банка России с представляемым вместе с анкетой протоколом заседания уполномоченного органа управления кредитной организации (решением уполномоченного органа управления кредитной организации, приказом (распоряжением), иным организационно-распорядительным документом кредитной организации, выпиской из указанного документа или его копией), в котором зафиксировано решение о направлении в подразделение Банка России ходатайства о согласовании кандидатуры нового руководителя (или извлечением из указанного документа, содержащемся в тексте ходатайства). Указанный документ также должен содержать фамилию, имя, отчество (если последнее имеется) уполномоченного лица, которому предоставлено право подписания ходатайства о согласовании кандидатуры нового руководителя, за исключением случаев, когда документы подписаны председателем совета директоров (наблюдательного совета) или единоличным исполнительным органом кредитной организации;

2. Если изменялась фамилия (имя, отчество), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии (имена, отчества).

Указываются сведения о супруге, родителях (в том числе усыновителях), детях (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьях и сестрах.

3. Сведения сверяются подразделением Банка России с представляемой вместе с анкетой надлежащим образом заверенной копией соответствующего документа, установленного законодательством Российской Федерации.

Представление документов для подтверждения адреса фактического местожительства и номера служебного телефона не требуется.

4. Сведения сверяются с представляемыми вместе с анкетой надлежащим образом заверенными копиями:

документа государственного образца о высшем профессиональном образовании или послевузовском профессиональном образовании, предусмотренного Федеральным законом от 29 декабря 2012 года № 273-ФЗ «Об образовании в Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, № 53, ст. 7598; 2013, № 19, ст. 2326, № 30, ст. 4036);

документа государственного образца о повышении квалификации, предусмотренного Типовым положением об образовательном учреждении дополнительного профессионального образования (повышения квалификации) специалистов, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 26 июня 1995 года № 610 «Об утверждении типового положения об образовательном учреждении дополнительного профессионального образования (повышения квалификации) специалистов» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, № 27, ст. 2580; 2000, № 12, ст. 1291; 2002, № 52, ст. 5225; 2003, № 14, ст. 1276);

свидетельства (письма) кредитной организации, в которой кандидат проходил стажировку, с указанием специализации и срока прохождения стажировки.

Подразделение Банка России при необходимости может запросить для сверки оригиналы указанных документов, сроки представления которых в подразделение Банка России согласовываются им с кандидатом или уполномоченным лицом создаваемой кредитной организации (кредитной организацией, имеющей лицензию на осуществление банковских операций).

5. В графе 1 пункта 10 проставляется слово «нет» в случае отсутствия следующих фактов:

1) наличия неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений. Сведения сверяются с представленным вместе с анкетой оригиналом справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации;

2) наличия установленной судом вины кандидата в банкротстве юридического лица (в течение последних пяти лет);

3) наличия фактов неисполнения Федерального закона от 25 февраля 1999 года № 40-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, № 9, ст. 1097; 2001, № 26, ст. 2590; 2002, № 12, ст. 1093; 2004, № 31, ст. 3220, № 34, ст. 3536; 2006, № 52, ст. 5497; 2007, № 1, ст. 10, № 49, ст. 6064; 2008, № 30, ст. 3616, № 52, ст. 6225; 2009, № 18, ст. 2153, № 29, ст. 3632; 2011, № 7, ст. 905, № 27, ст. 3873, № 48, ст. 6728, № 50, ст. 7351; 2012, № 31, ст. 4333) при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства кредитной организации и (или) при возникновении признаков несостоятельности (банкротства) кредитной организации;

4) наличия права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия кредитной организации, у которой лицензия на осуществление банковских операций была отозвана по основаниям, предусмотренным пунктом 4 части второй статьи 20 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», и (или) указанная кредитная организация признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом);

5) наличия фактов привлечения в соответствии с Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам кредитной организации и (или) исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если со дня принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом прошло менее трех лет;

6) наличия фактов предъявления к кредитной организации, в которой кандидат находился на должности руководителя, а также члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, требования о его замене на основании статьи 74 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (в течение пяти лет);

7) наличия фактов совершения более трех раз административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг, а также в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях (в течение последнего года);

8) наличия фактов дисквалификации, срок которой не истек;

9) наличия неоднократных фактов расторжения трудового договора по инициативе работодателя на основаниях, предусмотренных пунктом 7 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 1, ст. 3);

10) наличия фактов занятия должности руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты введения в соответствии с решением Банка России временной администрации по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к назначению временной администрации);

11) наличия фактов занятия должности руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву лицензии);

12) наличия фактов предоставления кандидатом недостоверных сведений, касающихся установленных квалификационных требований и требований к деловой репутации, для принятия решения по вопросу согласования его кандидатуры (в течение пяти лет);

13) наличия фактов применения к кредитной организации, в которой кандидат находился на должности руководителя кредитной организации мер в соответствии со статьей 74 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» за представление существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию кандидата (в течение пяти лет).

Сведения, представляемые по фактам, предусмотренным подпунктами 2, 5, 6, 7, 8, 12, 13 пункта 5 Пояснения к заполнению анкеты, указываются на дату подписания анкеты.

В графе 1 пункта 11 проставляется слово «нет» в случае отсутствия следующих фактов:

14) замещения должности гражданской службы, пребывание в составе Правительства Российской Федерации;

15) занятия должности руководителя, главного бухгалтера в других организациях, являющихся кредитными, страховыми, клиринговыми организациями, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли на товарных и (или) финансовых рынках, а также в акционерных инвестиционных фондах, специализированных депозитариях инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондах и организациях, осуществляющих деятельность по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, по управлению инвестиционными фондами, акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, организациях, занимающихся лизинговой деятельностью или являющихся аффилированными лицами по отношению к кредитной организации, а также осуществление предпринимательской деятельности без образования юридического лица, за исключением занятия должности (кроме должности председателя) в коллегиальном исполнительном органе кредитной организации – основного общества кандидатом на должность единоличного исполнительного органа дочерней кредитной организации;

16) занятия должности руководителя кредитных организаций, члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитных организаций, должностей, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России, если отдельные функции надзора или контроля за этими кредитными организациями непосредственно входили в служебные обязанности кандидата, если после увольнения кандидата из Банка России не истекло двух лет и не получено согласие Совета директоров Банка России на занятие кандидатом указанной должности в кредитной организации;

17) разглашения или использование кандидатом, занимавшим должности, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России, после увольнения из Банка России, в интересах организаций либо физических лиц сведений, отнесенных в соответствии с федеральным законом к информации ограниченного доступа, или служебной информации, ставшей известной кандидату в связи с исполнением служебных обязанностей.

В ином случае в графе 1 пунктов 10 и (или) 11 приводится описание имеющихся фактов с указанием:

даты возникновения факта, в том числе:

даты принятия судебного решения (подпункты 1, 2, 4, 5 пункта 5 Пояснения к заполнению анкеты);

даты вступления в законную силу постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях (подпункты 7, 8 пункта 5 Пояснения к заполнению анкеты);

даты предписания с требованием о замене или об устранении нарушений, связанных с представлением кредитной организацией существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию кандидата (подпункты 6, 13 пункта 5 Пояснения к заполнению анкеты);

даты расторжения трудового договора по инициативе работодателя (подпункт 9 пункта 5 Пояснения к заполнению анкеты);

даты освобождения от должностей, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России (подпункт 16 пункта 5 Пояснения к заполнению анкеты);

периода действия факта, в том числе:

даты начала и окончания срока дисквалификации (подпункт 8 пункта 5 Пояснения к заполнению анкеты);

даты назначения (избрания) и освобождения от (прекращение осуществления функций по) должности руководителя кредитной организации, в которой в соответствии с решением Банка России введена временная администрация по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов или в которой отозвана лицензия на осуществление банковских операций (подпункты 10, 11 пункта 5 Пояснения к заполнению анкеты);

даты назначения (избрания) и освобождения от (прекращение осуществления функций по) должности гражданской службы, пребывания в составе в составе Правительства Российской Федерации (подпункт 14 пункта 5 Пояснения к заполнению анкеты);

с приложением к анкете соответствующих подтверждающих документов, в том числе: справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации, надлежащим образом заверенной копии судебного решения, постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, выписки из реестра дисквалифицированных лиц о конкретном дисквалифицированном лице либо справки об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, выданной Федеральной налоговой службой Российской Федерации, надлежащим образом заверенной копии трудовой книжки (трудового договора (контракта) кандидата, решения уполномоченного органа управления кредитной организации и (или) иного юридического лица, документов, свидетельствующих о непричастности кандидата к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к введению временной администрации по управлению кредитной организации, отзыву у нее лицензии на осуществление банковских операций.

6. В анкете следует указать все места работы кандидата и должности, которые занимал кандидат, дату поступления и дату увольнения с каждого места работы, дать подробное описание служебных обязанностей по должности, занимаемой на дату подписания анкеты, по работе в банковской системе дополнительно указать характер работы в каждой должности, которую занимал кандидат, а также причину увольнения с работы (освобождения от занимаемой должности).

Вместе с анкетой представляется надлежащим образом заверенная копия трудовой книжки кандидата.

Подразделение Банка России при необходимости может запросить для сверки оригинал трудовой книжки кандидата, сроки представления которого в подразделение Банка России согласовываются им с кандидатом или с уполномоченным лицом создаваемой кредитной организации (кредитной организации, имеющей лицензию на осуществление банковских операций).

6.1. Указываются подразделения кредитной организации (филиала) и направления деятельности кредитной организации (филиала), которые кандидат будет курировать после назначения на должность.

Не заполняется кандидатами на должность единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, главного бухгалтера филиала кредитной организации, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации и кандидатами на указанную должность.

7. Информация об изменении анкетных данных (пункты 2-17) направляется в подразделение Банка России в течение пяти рабочих дней с момента таких изменений по форме настоящей анкеты. При этом заполняются пункты, в которых имеются изменения, а также пункты, позволяющие идентифицировать лицо, заполнившее анкету (пункты 2-6).

____________________

Приложение 2

к Положению Банка России

от 25 октября 2013 года № 408-П

«О порядке оценки соответствия квалификационным

требованиям и требованиям к деловой репутации лиц,

указанных в статье 11¹ Федерального закона

«О банках и банковской деятельности» и статье 60

Федерального закона «О Центральном банке

Российской Федерации (Банке России)»,

и порядке ведения базы данных, предусмотренной

статьей 75 Федерального закона

«О Центральном банке Российской Федерации

(Банке России)»

Порядок

определения даты начала исчисления срока внесения в базу данных сведений о членах совета директоров (наблюдательного совета)

кредитной организации, руководителях кредитной организации (филиала), лицах, временно исполняющих должностные обязанности руководителя кредитной организации (филиала), и лицах, на которых возложены отдельные обязанности руководителя кредитной организации (филиала), предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации

Номер основания для внесения сведений в базу данных

Основания для внесения сведений в базу данных

Дата начала исчисления срока внесения сведений в базу данных

Для единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, главного бухгалтера филиала кредитной организации (далее – руководитель), членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации:

1.1

Подразделением Банка России направлено требование о замене руководителя, члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации в порядке, предусмотренном Федеральным законом «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»

Дата направления подразделением Банка России соответствующего предписания

1.2

Решение уполномоченного органа по управлению кредитной организацией (филиалом) об отстранении от руководства кредитной организацией (филиалом) за допущенные нарушения в финансовой сфере или увольнение по решению уполномоченного органа по управлению кредитной организацией (филиалом) (выбытия члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации) по причине, указанной в основании под номером 1.1 настоящей таблицы

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

1.3

Занятие должности единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты введения в соответствии с решением Банка России временной администрации по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействия), которые привели к назначению временной администрации), в том числе в случае участия государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» по предложению Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства в соответствии с Федеральным законом «О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года»

В случае введения временной администрации по управлению кредитной организацией без участия государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» – дата введения временной администрации по управлению кредитной организацией, указанная в приказе Банка России;

при участии государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» в предупреждении банкротства кредитной организации – дата согласования (утверждения) плана участия государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» в предупреждении банкротства кредитной организации

1.4

Занятие должности единоличного исполнительного органа, его заместителей, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации (в том числе одновременное занятие должности руководителя, главного бухгалтера филиала этой же кредитной организации) в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействия), которые привели к отзыву лицензии)

Дата отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, указанная в приказе Банка России

1.5

Применение к кредитной организации мер в соответствии со статьей 74 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» за представление существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию лица, занимавшего (занимающего) должность единоличного исполнительного органа, его заместителей, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации

Дата принятия подразделением Банка России решения о причастности лица к допущенным нарушениям и о внесении сведений в базу данных

1.6

Неисполнение обязанностей, возложенных Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций», при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства кредитной организации и (или) при возникновении признаков несостоятельности (банкротства) кредитной организации

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

1.7

Представление в Банк России недостоверных и (или) неполных сведений, касающихся квалификационных требований, установленных федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России

Дата принятия подразделением Банка России решения о признании сведений, представленных руководителем, недостоверными и (или) неполными и о внесении сведений в базу данных

1.8

Наличие неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

1.9

Признание судом виновным в банкротстве юридического лица

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

1.10

Наличие права давать обязательные указания или возможность иным образом определять действия кредитной организации, у которой лицензия на осуществление банковских операций была отозвана по основаниям, предусмотренным пунктом 4 части второй статьи 20 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», и (или) которая признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом)

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

1.11

Привлечение в соответствии с Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам кредитной организации и (или) исполнению ее обязанностей по уплате обязательных платежей, если со дня принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом прошло менее трех лет

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

1.12

Совершение более трех раз в течение года административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг, а также в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

1.13

Дисквалификация, срок которой не истек

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

1.14

Наличие неоднократных фактов расторжения трудового договора по инициативе работодателя на основаниях, предусмотренных пунктом 7 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

1.15

Замещение должности гражданской службы, пребывание в составе Правительства Российской Федерации в соответствии с Федеральным законом «О государственной гражданской службе Российской Федерации», Федеральным конституционным законом «О Правительстве Российской Федерации»

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

1.16

Занятие руководителем должности руководителя, главного бухгалтера в других организациях, являющихся кредитными, страховыми, клиринговыми организациями, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли на товарных и (или) финансовых рынках, а также в акционерных инвестиционных фондах, специализированных депозитариях инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондах и организациях, осуществляющих деятельность по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, по управлению инвестиционными фондами, акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, организациях, занимающихся лизинговой деятельностью или являющихся аффилированными лицами по отношению к кредитной организации, а также осуществление предпринимательской деятельности без образования юридического лица, за исключением занятия должности (кроме должности председателя) в коллегиальном исполнительном органе кредитной организации – основного общества кандидатом на должность единоличного исполнительного органа дочерней кредитной организации

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

1.17

Занятие должностей, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России, если отдельные функции надзора или контроля за кредитными организациями непосредственно входили в служебные обязанности (два года после увольнения из Банка России или до получения согласия Совета директоров Банка России на занятие должности руководителя, члена совета директоров (наблюдательного совета) в кредитной организации)

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

1.18

Разглашение или использование лицом, занимавшим должности, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России, после увольнения из Банка России, в интересах организаций либо физических лиц сведений, отнесенных в соответствии с федеральным законом к информации ограниченного доступа, или служебной информации, ставшей ему известной в связи с исполнением служебных обязанностей

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Для членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, наряду с основаниями, указанными под номерами 1.1-1.18:

2.1.

Наличие неснятой или непогашенной судимости (судимостей) за совершение умышленных преступлений (в том числе, если судом установлено наказание в виде лишения права заниматься банковской деятельностью)

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

2.2

Занятие должности члена совета директоров (наблюдательного совета) на дату отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций

2.3

Прекращение полномочий указанного лица в качестве члена совета директоров (наблюдательного совета) в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (при наличии документально подтвержденных доказательств причастности члена совета директоров (наблюдательного совета) к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций)

2.4

Занятие должности члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, в которой в соответствии с приказом Банка России введена временная администрация по управлению кредитной организацией, за исключением случая введения временной администрации по управлению кредитной организацией в соответствии с Федеральным законом «О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года» (при отсутствии заключения временной администрации о непричастности члена совета директоров (наблюдательного совета) к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к назначению временной администрации)

Дата введения временной администрации по управлению кредитной организацией, указанная в приказе Банка России

2.5

Занятие должности члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, в отношении которой с участием государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» осуществляются меры по предупреждению банкротства в соответствии с Федеральным законом «О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года» (при отсутствии информации о причастности члена совета директоров (наблюдательного совета) к принятию решений или совершению действий, направленных на устранение оснований для осуществления указанных в настоящем абзаце мер)

Дата согласования (утверждения) плана участия государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» в предупреждении банкротства кредитной организации

2.6

Представление недостоверных сведений в отношении ограничений, установленных федеральными законами, препятствующих их выдвижению (избранию) в члены совета директоров (наблюдательного совета)

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

2.7

Признание выбывшим из состава совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации в установленных частью пятой статьи 11¹ Федерального закона «О банках и банковской деятельности» случаях

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Для руководителей, наряду с основаниями, указанными под номерами 1.1-1.18:

3.1

Занятие должности руководителей кредитной организации (филиала), в которой в соответствии с приказом Банка России введена временная администрация по управлению кредитной организацией с приостановлением их полномочий, в том числе в случае участия государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» по предложению Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства в соответствии с Федеральным законом «О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года»

3.2

Занятие должности единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации (в том числе одновременное занятие должности руководителя, главного бухгалтера филиала этой же кредитной организации) в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций

3.3

Деятельность указанного лица привела к направлению в кредитную организацию предписания об ограничении на проведение отдельных операций (запрете на осуществление кредитной организацией отдельных банковских операций), а также к неоднократному (два и более раза в течение последних 12 месяцев) неисполнению предписаний Банка России об устранении нарушений в деятельности кредитной организации (филиала) в соответствии со статьей 74 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)

Дата направления подразделением Банка России соответствующего предписания

3.4

В отношении указанного лица зафиксирован в установленном порядке факт противодействия уполномоченным представителям Банка России, служащим государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» при проведении ими проверок кредитных организаций (их филиалов), членам временной администрации по управлению кредитной организацией

Дата поступления акта о противодействии проведению проверки кредитной организации (ее филиала) должностному лицу Банка России, уполномоченному принимать решения о применении к кредитной организации мер, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.

Дата составления акта о противодействии членам временной администрации по управлению кредитной организацией

3.5

Занятие должности руководителя, главного бухгалтера филиала (за исключением одновременного занятия указанными лицами должности единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации, открывшей данный филиал) в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (при наличии документально подтвержденных доказательств причастности указанных лиц к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций)

Дата принятия подразделением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации решения о внесении сведений в базу данных на основании представления подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью филиала кредитной организации

3.6

Представление недостоверных сведений в отношении ограничений, установленных федеральными законами, препятствующих осуществлению указанными лицами функций руководителя кредитной организации

Для лиц, временно исполняющих должностные обязанности руководителя кредитной организации, лиц, на которых возложены отдельные обязанности руководителя кредитной организации (филиала), предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, других работников кредитной организации, деятельность которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению кредитной организации или нарушениям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России:

4.1

Предъявление территориальным учреждением Банка России к кредитной организации требования о прекращении временного исполнения должностных обязанностей руководителя или лишении права распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации

Дата направления подразделением Банка России соответствующего предписания

4.2

Решение уполномоченного органа по управлению кредитной организацией (филиалом) о прекращении временного исполнения должностных обязанностей руководителя или лишении права распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, или увольнение по решению уполномоченного органа по управлению кредитной организацией по причине, указанной в подпункте 4.1 настоящего Приложения

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

4.3

Временное исполнение обязанностей единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации или наличие права распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, в течение последних 12 месяцев до даты введения в соответствии с решением Банка России временной администрации по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействия), которые привели к назначению временной администрации)

4.4

Временное исполнение обязанностей единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации или наличие права распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействия), которые привели к отзыву лицензии на осуществление банковских операций)

4.5

Применение к кредитной организации мер в соответствии со статьей 74 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» за представление существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию лица, на которое временно возложены обязанности руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации

4.6

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

4.7

Предоставление в Банк России недостоверных сведений, касающихся установленных квалификационных требований и требований к деловой репутации

4.8

Наличие неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

4.9

Признание судом виновным в банкротстве юридического лица

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

4.10

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

4.11

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

4.12

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

4.13

Дисквалификация, срок которой не истек

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

4.14

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

4.15

Замещение должности гражданской службы, пребывание в составе Правительства Российской Федерации, в соответствии с Федеральным законом «О государственной гражданской службе Российской Федерации», Федеральным конституционным законом «О Правительстве Российской Федерации»

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

4.16

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Для лиц, временно исполняющих должностные обязанности руководителя кредитной организации, лиц, на которых возложены обязанности, предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, других работников кредитной организации, деятельность которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению кредитной организации или нарушениям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, наряду с основаниями под номерами 4.1-4.16, также указывается номер основания для внесения в базу данных в соответствии с нижеприведенным перечнем:

5.1

5.2

Дата направления подразделением Банка России соответствующего предписания

5.3

Дата составления акта о противодействии членам временной администрации по управлению кредитной организацией.

5.4

Дата принятия подразделением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации, решения о внесении сведений в базу данных на основании представления подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью филиала кредитной организации

5.5

1 2 3 4 5

Положение Центрального банка Российской Федерации от 25.10.2013 № 408-П

Информация по документу

« Указание Центрального банка Российской Федерации от 21.06.2012 № 2839-У

Положение Центрального банка Российской Федерации от 02.09.2013 № 407-П »

Изменен протокол лечения ковида

Германия может полностью остановить «Северный поток – 2»

Богатые уже не такие богатые

Отныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию

Вакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане

МТС попала в переплет в связи с повышением тарифов

Регулятор откорректировал прогноз по инфляции

Стоимость нефти Brent взяла курс на повышение

Курсы иностранных валют снова выросли

Украина получит 1,2 миллиарда евро в качестве макрофинансовой помощи

АПК РФ

ГК РФ

ГПК

ЖК РФ

КоАП

НК РФ

СК РФ

ТК РФ

УИК РФ

УК РФ

УПК

Конституция

о Защите Прав Потребителей

о Персональных данных

Закон о Полиции

Закон об Оружии

Закон об ОСАГО

Закон о Рекламе

об Образовании

ПДД