|
Расширенный поиск
Указание Центрального банка Российской Федерации от 09.12.2011 № 2742-У|3А2.1.6|Долговые ценные бума-| | | | |ги краткосрочные | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3А2.1.7|Долговые ценные бума-| | | | |ги долгосрочные | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3А2.1. |Прочие краткосрочные | | | |10 |требования | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3А2.1. |Прочие долгосрочные | | | |11 |требования | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3А2.2 |Требования к прочим нерезидентам (кроме банков- | | |нерезидентов), участие каждого из которых в капита-| | |ле отчитывающегося банка обеспечивае не менее 10 | | |процентов голосов | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3А2.2.1|В форме обыкновенных | | | | |акций, долей, паев и | | | | |прочего участия | | | | |(кроме привилегиро- | | | | |ванных акций) | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3А2.2.2|В форме привилегиро- | | | | |ванных акций | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3А2.2.3|Ссуды предоставленные| | | | |краткосрочные | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3А2.2.4|Ссуды предоставленные| | | | |долгосрочные | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3А2.2.5|Средства, предостав- | | | | |ленные по операциям, | | | | |совершаемым с ценными| | | | |бумагами на возврат- | | | | |ной основе с прочими | | | | |нерезидентами (кроме | | | | |банков-нерезидентов) | | | | |без признания полу- | | | | |чаемых ценных бумаг | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3А2.2.6|Долговые ценные бума-| | | | |ги краткосрочные | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3А2.2.7|Долговые ценные бума-| | | | |ги долгосрочные | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3А2.2. |Прочие краткосрочные | | | |10 |требования | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3А2.2. |Прочие долгосрочные | | | |11 |требования | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |—————————————|——————————|——————————|——————————————————| | Изменение | Прочие |Остаток на|Проценты и доходы | | активов |изменения |конец |по участию в | |в результате | активов |отчетного |капитале, | | переоценки | |периода |начисленные | |(гр. 5 - | | |в отчетном периоде| |гр. 1 - гр. 2| | | | |- гр. 4) | | | | |—————————————|——————————|——————————|——————————————————| | 3 | 4 | 5 | 6 | |—————————————|——————————|——————————|——————————————————| |——————————————————————————————————————————————————————| |—————————————|——————————|——————————|——————————————————| |—————————————|——————————|——————————|——————————————————| |—————————————|——————————|——————————|——————————————————| |—————————————|——————————|——————————|——————————————————| |—————————————|——————————|——————————|——————————————————| |—————————————|——————————|——————————|——————————————————| |——————————————————————————————————————————————————————| |—————————————|——————————|——————————|——————————————————| |—————————————|——————————|——————————|——————————————————| |—————————————|——————————|——————————|——————————————————| |—————————————|——————————|——————————|——————————————————| |—————————————|——————————|——————————|——————————————————| |—————————————|——————————|——————————|——————————————————| |—————————————|——————————|——————————|——————————————————| |—————————————|——————————|——————————|——————————————————| |—————————————|——————————|——————————|——————————————————| |—————————————|——————————|——————————|——————————————————| |—————————————|——————————|——————————|——————————————————| |—————————————|——————————|——————————|——————————————————| |—————————————|——————————|——————————|——————————————————| |—————————————|——————————|——————————|——————————————————| |—————————————|——————————|——————————|——————————————————| |—————————————|——————————|——————————|——————————————————| |—————————————|——————————|——————————|——————————————————| |—————————————|——————————|——————————|——————————————————| |—————————————|——————————|——————————|——————————————————| |—————————————|——————————|——————————|——————————————————| |———|—————————————————————————————————————————————————|—————| |3А3|Часть нераспределенной прибыли (убытка) отчетного| | | |периода, соответствующая доле участия отчитываю- | | | |щегося банка в капитале нерезидентов | | |———|—————————————————————————————————————————————————|—————| Подраздел 3П. Движение иностранных обязательств отчитывающегося банка при наличии между ним и нерезидентами отношений прямого инвестирования тыс. долларов США |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |Номер | Наименование |Остаток на | Изменение | |строки | показателя | начало | активов | | | |отчетного |в результате | | | | периода | операций | | | |—————————————|———————————————| | | | 1 | 2 | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3П1 |Участие банков-нерезидентов в капитале отчитывающе-| | |гося банка | |———————|———————————————————————————————————————————————————| |3П1.1 |Участие банков-нерезидентов в капитале отчитывающе-| | |гося банка, участие каждого из которых в капитале | | |отчитывающегося банка обеспечивает не менее 10 | | |процентов голосов | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3П1.1.1|В форме обыкновенных | | | | |акций, долей, паев и | | | | |прочего участия | | | | |(кроме привилегиро- | | | | |ванных акций) | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3П1.1.2|В форме привилегиро- | | | | |ванных акций | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3П1.2 |Участие банков-нерезидентов в капитале отчитывающе-| | |гося банка, участие в капитале каждого из которых | | |обеспечивает отчитывающемуся банку не менее 10 | | |процентов голосов | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3П1.2.1|В форме обыкновенных | | | | |акций, долей, паев и | | | | |прочего участия | | | | |(кроме привилегиро- | | | | |ванных акций) | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3П1.2.2|В форме привилегиро- | | | | |ванных акций | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3П.2 |Обязательства перед прочими нерезидентами (кроме | | |банков-нерезидентов) | |———————|———————————————————————————————————————————————————| |3П2.1 |Обязательства перед прочими нерезидентами (кроме | | |банков-нерезидентов), участие каждого из которых в | | |капитале отчитывающегося банка обеспечивает не | | |менее 10 процентов голосов | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3П2.1.1|В форме обыкновенных | | | | |акций, долей, паев и | | | | |прочего участия | | | | |(кроме привилегиро- | | | | |ванных акций) | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3П2.1.2|В форме привилегиро- | | | | |ванных акций | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3П2.1.3|Срочные, сберегатель-| | | | |ные депозиты и ссуды | | | | |привлеченные краткос-| | | | |рочные (кроме депози-| | | | |тов до востребования)| | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3П2.1.4|Срочные, сберегатель-| | | | |ные депозиты и ссуды | | | | |привлеченные долгос- | | | | |рочные | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3П2.1.5|Средства, привлечен- | | | | |ные по операциям, | | | | |совершаемым с ценными| | | | |бумагами на возврат- | | | | |ной основе с прочими | | | | |нерезидентами (кроме | | | | |банков-нерезидентов) | | | | |без прекращения приз-| | | | |нания передаваемых | | | | |ценных бумаг | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3П2.1.6|Долговые ценные бума-| | | | |ги краткосрочные | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3П2.1.7|Долговые ценные бума-| | | | |ги долгосрочные | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3П2.1. |Прочие краткосрочные | | | |10 |обязательства | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3П2.1. |Прочие долгосрочные | | | |11 |обязательства | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3П2.2 |Обязательства перед прочими юридическими лицами - | | |нерезидентами (кроме банков-нерезидентов), | | |участие в капитале которых обеспечивает отчитыва- | | |ющемуся банку не менее 10 процентов голосов | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3П2.2.1|В форме обыкновенных | | | | |акций, долей, паев и | | | | |прочего участия | | | | |(кроме привилегиро- | | | | |ванных акций) | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3П2.2.2|В форме привилегиро- | | | | |ванных акций | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3П2.2.3|Срочные, сберегатель-| | | | |ные депозиты и ссуды | | | | |привлеченные краткос-| | | | |рочные (кроме депози-| | | | |тов до востребования)| | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3П2.2.4|Срочные, сберегатель-| | | | |ные депозиты и ссуды | | | | |привлеченные долгос- | | | | |рочные | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3П2.2.5|Средства, привлечен- | | | | |ные по операциям, | | | | |совершаемым с ценными| | | | |бумагами на возврат- | | | | |ной основе с прочими | | | | |нерезидентами (кроме | | | | |банков-нерезидентов) | | | | |без прекращения приз-| | | | |нания передаваемых | | | | |ценных бумаг | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3П2.2.6|Долговые ценные бума-| | | | |ги краткосрочные | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3П2.2.7|Долговые ценные бума-| | | | |ги долгосрочные | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3П2.2. |Прочие краткосрочные | | | |10 |обязательства | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |3П2.2. |Прочие долгосрочные | | | |11 |обязательства | | | |———————|—————————————————————|—————————————|———————————————| |—————————————|—————————|——————————|——————————————————| |Изменение |Прочие |Остаток на|Проценты и доходы | |активов |изменения|конец |по участию в | |в результате |активов |отчетного |капитале, | |переоценки | |периода |начисленные | |(гр. 5 - | | |в отчетном периоде| |гр. 1 - гр. 2| | | | |- гр. 4) | | | | |—————————————|—————————|——————————|——————————————————| | 3 | 4 | 5 | 6 | |—————————————|—————————|——————————|——————————————————| |—————————————————————————————————————————————————————| |—————————————|—————————|——————————|——————————————————| |—————————————|—————————|——————————|——————————————————| |—————————————|—————————|——————————|——————————————————| |—————————————|—————————|——————————|——————————————————| |—————————————|—————————|——————————|——————————————————| |—————————————|—————————|——————————|——————————————————| |—————————————————————————————————————————————————————| |—————————————|—————————|——————————|——————————————————| |—————————————|—————————|——————————|——————————————————| |—————————————|—————————|——————————|——————————————————| |—————————————|—————————|——————————|——————————————————| |—————————————|—————————|——————————|——————————————————| |—————————————|—————————|——————————|——————————————————| |—————————————|—————————|——————————|——————————————————| |—————————————|—————————|——————————|——————————————————| |—————————————|—————————|——————————|——————————————————| |—————————————|—————————|——————————|——————————————————| |—————————————|—————————|——————————|——————————————————| |—————————————|—————————|——————————|——————————————————| |—————————————|—————————|——————————|——————————————————| |—————————————|—————————|——————————|——————————————————| |—————————————|—————————|——————————|——————————————————| |—————————————|—————————|——————————|——————————————————| |—————————————|—————————|——————————|——————————————————| |—————————————|—————————|——————————|——————————————————| |—————————————|—————————|——————————|——————————————————| |—————————————|—————————|——————————|——————————————————| |———|—————————————————————————————————————————————————|—————| |3П3|Часть нераспределенной прибыли (убытка) отчетного| | | |периода, соответствующая доле участия нерезиден- | | | |тов в капитале отчитывающегося банка | | |———|—————————————————————————————————————————————————|—————| Приложение 3 к Указанию Банка России от 9 декабря 2011 года N 2742-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" Банковская отчетность |——————————————|———————————————————————————————| |Kод территории| Kод кредитной организации | | по ОKАТО |———————|—————————|—————————|———| | |по ОKПО|основной |регистра-|БИК| | | |государ- |ционный | | | | |ственный |номер | | | | |регистра-| | | | | |ционный | | | | | |номер | | | |——————————————|———————|—————————|—————————|———| |——————————————————————————————————————————————| СВЕДЕНИЯ О РАСЧЕТАХ МЕЖДУ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ ЗА ВЫПОЛНЕНИЕ РАБОТ, ОКАЗАНИЕ УСЛУГ, ПЕРЕДАЧУ ИНФОРМАЦИИ, РЕЗУЛЬТАТОВ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ОПЕРАЦИИ НЕТОРГОВОГО ХАРАКТЕРА И ЗА ТОВАРЫ, НЕ ПЕРЕСЕКАЮЩИЕ ГРАНИЦУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ за ____________ г. Сокращенное фирменное наименование кредитной организации (наименование ее филиала) _________________________________________ Почтовый адрес _______________________________________________ Код формы по ОКУД 0409402 Месячная (Квартальная) I. Kоличество филиалов отчитывающейся кредитной |—————————| организации, действующих в отчетном периоде |—————————| II. Kоличество филиалов отчитывающейся |—————————| кредитной организации, включенных в отчет Раздел 1. Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за выполнение работ, оказание услуг, передачу информации, результатов интеллектуальной деятельности и операции неторгового характера |———————————————|————————|——————————|—————————|—————————————| |Регистрационный| Дата |Kод валюты|Сумма |Kод вида | |номер кредитной|операции| платежа |платежа, |работ, услуг,| |организации | | |в тысячах|передачи | |(ее филиала) | | |единиц |информации, | | | | |валюты |результатов | | | | | |интеллектуа- | | | | | |льной деяте- | | | | | |льности, | | | | | |операций | | | | | |неторгового | | | | | |характера | |———————————————|————————|——————————|—————————|—————————————| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |———————————————|————————|——————————|—————————|—————————————| |———————————|———————————|——————————————|—————————————|——————| | Kод |Kод страны | БИK (СВИФТ) |ИНН резидента|Kлиент| |направления|нерезидента| банка, |(только для | | | платежа | |обслуживающего|юридических | | | | | нерезидента |лиц) | | |———————————|———————————|——————————————|—————————————|——————| | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | |———————————|———————————|——————————————|—————————————|——————| |————————————|——————————| |Наименование|Примечание| |нерезидента | | |————————————|——————————| | 11 | 12 | |————————————|——————————| Раздел 2. Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за товары, не пересекающие границу Российской Федерации |———————————————|————————|——————————|——————————————|————————| |Регистрационный| Дата |Kод валюты|Сумма платежа,| Kод | |номер кредитной|операции| платежа | в тысячах | вида | | организации | | | единиц валюты|операции| | (ее филиала) | | | | | |———————————————|————————|——————————|——————————————|————————| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |———————————————|————————|——————————|——————————————|————————| |———————————————|———————————|——————————————|————————————————| |Kод направления|Kод страны | БИK (СВИФТ) |ИНН резидента | | платежа |нерезидента| банка, | (только для | | | |обслуживающего| юридических | | | | нерезидента | лиц) | |———————————————|———————————|——————————————|————————————————| | 6 | 7 | 8 | 9 | |———————————————|———————————|——————————————|————————————————| |——————|————————————|——————————| |Kлиент|Наименование|Примечание| | |нерезидента | | |——————|————————————|——————————| | 10 | 11 | 12 | |——————|————————————|——————————| Должностное лицо, уполномоченное подписывать Отчет (Ф.И.О.) М.П. Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "___" ________ ____ г. Приложение 4 к Указанию Банка России от 9 декабря 2011 года N 2742-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" Банковская отчетность |——————————————|———————————————————————————————| |Kод территории| Kод кредитной организации | | по ОKАТО |———————|—————————|—————————|———| | |по ОKПО|основной |регистра-|БИК| | | |государ- |ционный | | | | |ственный |номер | | | | |регистра-| | | | | |ционный | | | | | |номер | | | |——————————————|———————|—————————|—————————|———| |——————————————————————————————————————————————| СВЕДЕНИЯ ОБ АКТИВАХ И ОБЯЗАТЕЛЬСТВАХ УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА ПО ВИДАМ ВАЛЮТ И СТРАНАМ по состоянию на "____" _________ _____ г. Сокращенное фирменное наименование кредитной организации ___________________________________________________________________ Почтовый адрес _______________________________________________ Код формы по ОКУД 0409410 Квартальная тыс. долларов США |——————|—————————|———————————|———————————|—————————|————————| |Номер |Kод |Kод |Kод |Валюта |Сумма | |строки|актива |сектора |страны |актива |актива | | |(обяза- |дебитора |дебитора |(обяза- |(обя- | | |тельства)|(кредитора)|(кредитора)|тельства)|зате- | | | | | | |льства) | | | | | | |на | | | | | | |отчетную| | | | | | |дату | |——————|—————————|———————————|———————————|—————————|————————| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | |——————|—————————|———————————|———————————|—————————|————————| |Раздел 1. Активы и обязательства отчитывающегося банка по | |отношению к дебиторам (кредиторам) - нерезидентам | |——————|—————————|———————————|———————————|—————————|————————| | 1.1 | | | | | | |——————|—————————|———————————|———————————|—————————|————————| | ... | | | | | | |——————|—————————|———————————|———————————|—————————|————————| |Раздел 2. Активы и обязательства отчитывающегося банка по | |отношению к дебиторам (кредиторам) - резидентам в | |иностранной валюте | |——————|—————————|———————————|———————————|—————————|————————| | 2.1 | | | х | | | |——————|—————————|———————————|———————————|—————————|————————| | ... | | | х | | | |——————|—————————|———————————|———————————|—————————|————————| |Раздел 3. Активы и обязательства отчитывающегося банка по | |отношению к дебиторам (кредиторам) - нерезидентам, при | |наличии между ним и нерезидентами отношений прямого | |инвестирования | |——————|—————————|———————————|———————————|—————————|————————| | 3.1 | | | | | | |——————|—————————|———————————|———————————|—————————|————————| | ... | | | | | | |——————|—————————|———————————|———————————|—————————|————————| |Раздел 4. Активы и обязательства отчитывающегося банка по | |отношению к связанным сторонам - иностранным банкам | |(кроме отраженных в разделе 3) | |——————|—————————|———————————|———————————|—————————|————————| | 4.1 | | х | | | | |——————|—————————|———————————|———————————|—————————|————————| | ... | | х | | | | |——————|—————————|———————————|———————————|—————————|————————| |Раздел 5. Kод страны места нахождения контролирующего | |(материнского) банка | |——————|—————————|———————————|———————————|—————————|————————| | 5.1 | х | х | | х | х | |——————|—————————|———————————|———————————|—————————|————————| |Раздел 6. Активы и обязательства кредитных организаций по | |отношению к дебиторам (кредиторам) - нерезидентам по | |производным финансовым инструментам | |——————|—————————|———————————|———————————|—————————|————————| | 6.1 | | | | | | |——————|—————————|———————————|———————————|—————————|————————| | ... | | | | | | |——————|—————————|———————————|———————————|—————————|————————| Должностное лицо, уполномоченное подписывать Отчет (Ф.И.О.) М.П. Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "___" ________ ____ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409410 "Сведения об активах и обязательствах уполномоченного банка по видам валют и странам" Раздел I. Общие положения 1.1. Собираемая в рамках отчетности по форме 0409410 "Сведения об активах и обязательствах уполномоченного банка по видам валют и странам" (далее - Отчет) информация используется в агрегированном виде для представления в Банк международных расчетов с целью составления международной банковской статистики, а также в Организацию экономического сотрудничества и развития и Международный валютный фонд в рамках формирования статистики прямых инвестиций. Банк России гарантирует конфиденциальность полученной информации. 1.2. В целях составления Отчета используются следующие понятия: резидент, нерезидент - в соответствии с Федеральным законом от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4859; 2004, N 27, ст. 2711; 2005, N 30, ст. 3101; 2006, N 31, ст. 3430; 2007, N 1, ст. 30; N 22, ст. 2563; N 29, ст. 3480; N 45, ст. 5419; 2008, N 30, ст. 3606; 2010, N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873; N 29, ст. 4291; N 30, ст. 4584). Отделения, дочерние общества и организации резидентов, находящиеся на территориях иностранных государств и имеющие статус юридического лица иностранного государства, а также структуры Союзного государства Российской Федерации и Республики Беларусь, Евразийского экономического сообщества (ЕврАзЭС), включая Таможенный союз в рамках ЕврАзЭС, а также Межгосударственный банк, отражаются в Отчете в качестве нерезидентов; активы и обязательства отчитывающегося банка - иностранные активы и иностранные обязательства в значениях, указанных в Порядке составления и представления отчетности по форме 0409401 "Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях" (далее - Порядок составления и представления отчетности по форме 0409401), а также требования отчитывающегося банка к резидентам и обязательства отчитывающегося банка перед резидентами, выраженные в иностранной валюте, независимо от других характеристик; депозитные сертификаты, долговые ценные бумаги, отношения прямого инвестирования, участие в капитале, голосующее участие в капитале, срок погашения, проценты, доходы по участию в капитале, доходы, начисленные к получению, и доходы, начисленные к выплате, кросс-курс Банка России, производные финансовые инструменты и прочие срочные сделки - в значениях, указанных в Порядке составления и представления отчетности по форме 0409401; иностранный банк - в соответствии со статьей 1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; N 45, ст. 4377; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; N 15, ст. 1447; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 19, ст. 2291; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6730); центральные банки как финансовые учреждения (или группа учреждений), которые осуществляют контроль над ключевыми аспектами финансовой системы, в большинстве стран выделяются в отдельную категорию учреждений и носят разные наименования (например, Центральный банк Бразилии, Резервный банк Австралии, Национальный банк Аргентины, Государственный банк Вьетнама, Органы денежно-кредитного регулирования Гонконга, Монетарное агентство Саудовской Аравии). Для обеспечения унификации показателей Банком России исключительно для целей Отчета разработан Справочник центральных банков1, который доводится Банком России до сведения уполномоченных банков в рамках программного обеспечения; связанные стороны - иностранные банки - в значении "связанных с банком лиц", определенном в Инструкции Банка России от 16 января 2004 года N 110-И "Об обязательных нормативах банков", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 6 февраля 2004 года N 5529, 27 августа 2004 года N 5997, 14 марта 2005 года N 6391, 28 июля 2005 года N 6833, 19 августа 2005 года N 6926, 25 апреля 2006 года N 7740, 5 июля 2007 года N 9755, 10 декабря 2007 года N 10659, 14 апреля 2008 года N 11535, 30 июня 2008 года N 11907, 17 марта 2009 года N 13522, 23 марта 2009 года N 13572, 22 апреля 2009 года N 13807, 5 августа 2009 года N 14464, 16 декабря 2009 года N 15612, 30 ноября 2010 года N 19076, 24 мая 2011 года N 20852 ("Вестник Банка России" от 11 февраля 2004 года N 11, от Список не является исчерпывающим. 8 сентября 2004 года N 53, от 13 апреля 2005 года N 19, от 10 августа 2005 года N 40, от 31 августа 2005 года N 46, от 4 мая 2006 года N 26, от 11 июля 2007 года N 39, от 17 декабря 2007 года N 69, от 30 апреля 2008 года N 19, от 9 июля 2008 года N 36, от 25 марта 2009 года N 20, от 1 апреля 2009 года N 21, от 29 апреля 2009 года N 25, от 12 августа 2009 года N 47, от 28 декабря 2009 года N 77, от 8 декабря 2010 года N 66, от 1 июня 2011 года N 30). Раздел II. Порядок и сроки представления Отчета 11.1. Уполномоченный банк представляет Отчет только в электронном виде в территориальное учреждение Банка России не позднее 20-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом. По состоянию на 1 января Отчет представляется в срок не позднее 2-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом. Представляемые сведения должны включать данные по филиалам отчитывающегося банка, в том числе не являющимся самостоятельными юридическими лицами филиалам на территориях иностранных государств. 11.2. Если после отправки Отчета уполномоченным банком были обнаружены ошибки, исправленный Отчет необходимо повторно направить соответствующему территориальному учреждению Банка России. 11.3. В случае возникновения вопросов по порядку заполнения и представления Отчета следует обращаться в Банк России по телефонам: (495) 771-41-84, (495) 771-46-95 (факс: (495) 771-44-68, e-mail: [email protected], [email protected]). 11.4. Срок хранения уполномоченными банками копий направленных Отчетов - 3 года. 11.5. Отчет состоит из 6 разделов. В разделе 1 отражаются активы и обязательства отчитывающегося банка по отношению к нерезидентам по состоянию на отчетную дату независимо от вида их валютного выражения и любых других характеристик. В разделе 2 отражаются активы и обязательства отчитывающегося банка по отношению к резидентам по состоянию на отчетную дату, выраженные в иностранной валюте, независимо от любых других характеристик. В разделе 3 отражаются активы и обязательства отчитывающегося банка по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений прямого инвестирования по состоянию на отчетную дату независимо от вида их валютного выражения и любых других характеристик. В разделе 4 отражается общая стоимость активов и обязательств отчитывающегося банка по отношению к связанным сторонам - иностранным банкам (кроме отраженных в разделе 3) независимо от вида их валютного выражения и любых других характеристик. В разделе 5 указывается код страны регистрации контролирующего (материнского) банка. В разделе 6 отражаются активы и обязательства кредитных организаций по отношению к дебиторам (кредиторам) - нерезидентам по производным финансовым инструментам. Раздел III. Порядок составления раздела 1 Отчета 111.1. В разделе 1 отражаются данные об иностранных активах и обязательствах отчитывающегося банка, представленные в графе 5 раздела 1 отчетности по форме 0409401 "Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях" (далее - отчетность по форме 0409401) на соответствующую дату, детализированные по валютам, странам и секторам дебиторов (кредиторов) - нерезидентов. 111.2. В графе 2 указывается код актива (обязательства), соответствующий номеру строки раздела 1, кроме строки 1А51 подраздела 1А и строки 1П51 подраздела 1П отчетности по форме 0409401. 111.3. В графе 3 указывается код сектора кредитора (дебитора) - нерезидента: 100 - иностранные банки, кроме центральных банков; 200 - центральные банки; 300 - международные организации, являющиеся региональными центральными банками, и Банк международных расчетов; 400 - прочие международные организации, кроме отражаемых с кодом "300"; 500 - прочие секторы. Для целей Отчета к международным организациям, отражаемым с кодом "300", в частности, относятся: Европейский центральный банк (European Central Bank); Центральный банк государств Западной Африки (Central Bank of West African States); Центральный банк государств Центральной Африки (Bank of Central African States); Восточно-Карибский центральный банк (Eastern Caribbean Central Bank); Центральный банк Кюрасао и Сен-Мартен (Central Bank of Curacao and Sint Maarten); Банк международных расчетов (Bank for International Settlements). 111.4. В графе 4 указывается цифровой код страны места нахождения дебитора (кредитора) - нерезидента в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ). Для представительств и филиалов иностранных компаний, расположенных на территории Российской Федерации, указывается код страны места нахождения материнской компании. Если страна материнской компании неизвестна, то указывается код "997". Для целей Отчета для международных организаций, отражаемых с кодом "300", в качестве страны места нахождения указывается: для Европейского Центрального Банка (European Central Bank) - Германия (цифровой код по ОКСМ - 276); для Центрального банка государств Западной Африки (Central Bank of West African States) - Сенегал (цифровой код страны по ОКСМ - 686); для Центрального банка государств Центральной Африки (Bank of Central African States) - Камерун (цифровой код страны по ОКСМ - 120); для Восточно-Карибского центрального банка (Eastern Caribbean Central Bank) - Сент-Китс и Невис (цифровой код страны по ОКСМ - 659); для Центрального банка Кюрасао и Сен-Мартен (Central Bank of Curacao and Sint Maarten) - Кюрасао (цифровой код страны по ОКСМ - 531); для Банка международных расчетов (Bank for International Settlements) - Швейцария (цифровой код страны по ОКСМ - 756). Если в качестве нерезидента выступает другая международная организация, то в графе 4 указывается код "998". Для обеспечения унификации показателей исключительно для целей Отчета Банком России разработан Справочник международных организаций1, разработанный Банком России для отчетности по форме 0409402 "Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за выполнение работ, оказание услуг, передачу информации, результатов интеллектуальной деятельности, операции неторгового характера и за товары, не пересекающие границу Российской Федерации". При отсутствии данных о стране места нахождения нерезидента указывается код "999". Требование отчитывающегося банка по отношению к дебитору-нерезиденту (иностранный актив) отражается в Отчете с кодом той страны, резидентом которой является этот дебитор, независимо от вида валютного выражения этого требования и независимо от того, у резидента какой страны оно было приобретено. Обязательство отчитывающегося банка по отношению к кредитору-нерезиденту (иностранное обязательство) отражается в Отчете с кодом той страны, резидентом которой этот кредитор является, независимо от валюты, в которой выражено это обязательство, и независимо от того, перед резидентом какой страны оно первоначально возникло. 111.5. В графе 5 для иностранных активов и обязательств отчитывающегося банка указывается один из следующих кодов: 643 - российский рубль; 840 - доллар США; 978 - евро; 826 - фунт стерлингов; 756 - швейцарский франк; 392 - иена; 999 - прочие иностранные валюты. 111.6. В графе 6 остатки по счетам по состоянию на отчетную дату в исходных валютах пе-ресчитываются в доллары США по кросс-курсам Банка России в соответствии с пунктами I.12 и II.6 Порядка составления и представления отчетности по форме 0409401. Суммы значений графы 6 по каждому коду иностранного актива, указанному в графе 2, должны быть равны значениям графы 5 по соответствующим строкам подраздела 1А отчетности по форме 0409401 на соответствующую дату, полученным в результате сложения показателей по странам дальнего зарубежья и по странам СНГ. Суммы значений графы 6 по каждому коду иностранного обязательства, указанному в графе 2, должны быть равны значениям графы 5 по соответствующим строкам подраздела 1П отчетности по форме 0409401 на соответствующую дату, полученным в результате сложения показателей по странам дальнего зарубежья и по странам СНГ. Раздел IV. Порядок составления раздела 2 Отчета IV.1 В разделе 2 отражаются активы и обязательства отчитывающегося банка в иностранной валюте по отношению к дебиторам (кредиторам) - резидентам в разбивке: валюта, секторы дебиторов (кредиторов) - резидентов по состоянию на отчетную дату. IV.2. В графе 2 указывается код: 2А1 - для активов (требований) отчитывающегося банка по отношению к резидентам по долговым ценным бумагам, выпущенным резидентами в иностранной валюте (с кодом 2А1 отражаются: обращающиеся долговые финансовые инструменты, приносящие процентный доход; бессрочные облигации (по которым выплачиваются только купонные платежи); векселя; депозитные сертификаты; банковские акцепты; коммерческие ценные бумаги, а также требования по просроченной задолженности (основной долг и проценты) по долговым ценным бумагам, выпущенным резидентами); -------------------------------------- Список не является исчерпывающим. -------------------------------------- 2А2 - для активов отчитывающегося банка по отношению к резидентам в иностранной валюте по участию отчитывающегося банка в капитале резидентов (участие в форме акций, долей, паев и прочего участия) (с кодом 2А2 также отражаются активы (требования) отчитывающегося банка по отношению к резидентам по производным финансовым инструментам, отражаемые на балансовых счетах по учету производных финансовых инструментов, а также требования по просроченной задолженности по производным финансовым инструментам); 2А3 - для активов (требований) отчитывающегося банка в иностранной валюте по отношению к резидентам, кроме активов с кодами 2А1 и 2А2 (с кодом 2А3 отражаются: остатки на корреспондентских счетах и депозиты до востребования; покрытия по аккредитивам в кредитных организациях; срочные и сберегательные депозиты и ссуды, размещенные в кредитных организациях; ссуды, предоставленные прочим резидентам; средства, предоставленные резидентам по операциям с ценными бумагами, совершаемым на возвратной основе без признания получаемых ценных бумаг; требования по процентам (непросроченные); требования по просроченной задолженности резидентов по основному долгу и процентам по инструментам с кодом 2А3; прочие требования); 2П1 - для обязательств отчитывающегося банка по отношению к резидентам по долговым ценным бумагам, выпущенным отчитывающимся банком в иностранной валюте и приобретенных резидентами, включая: обращающиеся долговые финансовые инструменты, приносящие процентный доход; бессрочные облигации (по которым выплачиваются только купонные платежи); векселя; депозитные сертификаты; банковские акцепты; коммерческие ценные бумаги, а также обязательства по просроченной задолженности (основной долг и проценты) по долговым ценным бумагам, выпущенным отчитывающимся банком; 2П2 - для обязательств отчитывающегося банка по отношению к резидентам по производным финансовым инструментам, отражаемых на балансовых счетах по учету производных финансовых инструментов, включая обязательства по просроченной задолженности по производным финансовым инструментам; 2П3 - для обязательств отчитывающегося банка в иностранной валюте по отношению к резидентам, кроме обязательств с кодами 2П1 и 2П2 (с кодом 2П3 отражаются: остатки на корреспондентских счетах и депозиты до востребования кредитных организаций, остатки на текущих счетах и депозиты до востребования прочих резидентов; депозиты (срочные сберегательные) и ссуды привлеченные; средства, привлеченные от резидентов по операциям с ценными бумагами, совершаемым на возвратной основе без прекращения признания передаваемых ценных бумаг; обязательства по процентам (непросроченные); просроченная задолженность отчитывающегося банка по отношению к резидентам по основному долгу и процентам по инструментам с кодом 2П3; прочие обязательства). IV.3. В графе 3 указывается код сектора дебитора (кредитора) - резидента: 600 - кредитные организации (кроме Центрального банка Российской Федерации); 700 - Центральный банк Российской Федерации; 800 - прочие секторы. IV.4. В графе 5 указывается один из следующих кодов валюты актива (обязательства): 840 - доллар США; 978 - евро; 826 - фунт стерлингов; 756 - швейцарский франк; 392 - иена; 999 - прочие иностранные валюты. IV.5. В графе 6 для каждого кода, указанного в графе 2, отражается общая сумма накопленных активов и обязательств отчитывающегося банка в иностранной валюте по отношению к резидентам по состоянию на конец отчетного периода. Остатки по счетам по состоянию на конец отчетного периода в исходных валютах пересчитываются в доллары США по кросс-курсам Банка России, рассчитанным на основе установленных Банком России соответствующих официальных курсов иностранных валют по отношению к рублю, по состоянию на конец отчетного периода. В случае если конец отчетного периода приходится на выходной день, при пересчете остатков по счетам необходимо исходить из официальных курсов иностранных валют по отношению к рублю, установленных Банком России на последний календарный день отчетного периода. Раздел V. Порядок составления раздела 3 Отчета V.1. В разделе 3 отражаются детализированные данные о прямых инвестициях отчитывающегося банка, представленные в графе 5 раздела 3 отчетности по форме 0409401 на соответствующую дату. Позиции, отражаемые в разделе 3 по состоянию на отчетную дату, представляются в разбивке: валюта требования (обязательства), страна и сектор нерезидента. V.2. В графе 2 указывается код актива (обязательства), соответствующий номеру строки раздела 3 отчетности по форме 0409401. V.3. Графы 3, 4 и 5 заполняются в соответствии с пунктами III.3, III.4 и III.5 раздела III настоящего Порядка. V.4. В графе 6 остатки по счетам по состоянию на отчетную дату в исходных валютах пересчитываются в доллары США по кросс-курсам Банка России в соответствии с пунктами I.12 и II.6 Порядка составления и представления отчетности по форме 0409401. Суммы значений графы 6 по каждому коду актива (обязательства), указанному в графе 2, должны быть равны значениям графы 5 по соответствующим строкам раздела 3 отчетности по форме 0409401 на соответствующую дату, полученным в результате сложения показателей по странам дальнего зарубежья и странам СНГ. Раздел VI. Порядок составления раздела 4 Отчета VI.1. В разделе 4 представляются данные об активах и обязательствах отчитывающегося банка по отношению к связанным сторонам - иностранным банкам (кроме отраженных в разделе 3) в разбивке по валютам. VI.2. В графе 2 указывается код: А4 - для требований отчитывающегося банка по отношению к связанным сторонам - иностранным банкам; П4 - для обязательств отчитывающегося банка по отношению к связанным сторонам - иностранным банкам. VI.3. Графы 4 и 5 заполняются в соответствии с пунктами III.4 и III.5 раздела III настоящего Порядка. VI.4. В графе 6 остатки по счетам по состоянию на отчетную дату в исходных валютах пересчитываются в доллары США по кросс-курсам Банка России в соответствии с пунктами I.12 и II.6 Порядка составления и представления отчетности по форме 0409401. Раздел VII. Порядок составления раздела 5 Отчета VII.1. Для целей Отчета наличие контроля предполагает, что иностранный банк прямо или косвенно владеет более чем 50 процентами от общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале отчитывающегося банка. VII.2. В графе 4 указывается в соответствии с ОКСМ цифровой код страны места нахождения конечного контролирующего (материнского) банка (или страны регистрации его устава). При отсутствии данных о стране места нахождения конечного собственника - иностранного банка, а также в случае участия в капитале отчитывающегося банка консорциума банков в данной графе указывается код "999". Если контроль по отношению к отчитывающемуся банку осуществляется иностранным банком косвенно, например, через дочерние компании, то в графе 4 указывается код страны места нахождения указанного иностранного банка. Если конечной контролирующей организацией является иная организация, не являющаяся иностранным банком, то в графе 4 указывается код страны банка, входящего в группу контролирующих организаций и чья доля собственности во владении отчитывающимся банком наибольшая среди других входящих в группу аффилированных банков. Если среди собственников отсутствует нерезидент, являющийся банком и владеющий прямо или косвенно более чем 50 процентами от общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале отчитывающегося банка, то в графе 4 проставляется прочерк. Раздел VIII. Порядок составления Раздела 6 Отчета VIII.1. В разделе 6 отражаются данные об иностранных активах и обязательствах кредитных организаций по отношению к дебиторам (кредиторам) - нерезидентам по производным финансовым инструментам, представленные в разделе 6 отчетности по форме 0409401 на соответствующую дату, детализированные по валютам, странам и секторам дебиторов (кредиторов) - нерезидентов. VIII.2. В графе 2 указывается код: 6А1 - для активов кредитных организаций по отношению к нерезидентам по опционам, купленным у нерезидентов; 6А2 - для активов кредитных организаций по отношению к нерезидентам по внебиржевым производным финансовым инструментам (процентные, валютные свопы, форварды и прочие контракты форвардного типа); 6П1 - для обязательств кредитных организаций по отношению к нерезидентам по опционам, выписанным на нерезидентов; 6П2 - для обязательств кредитных организаций по отношению к нерезидентам по внебиржевым производным финансовым инструментам (процентные, валютные свопы, форварды и прочие контракты форвардного типа). VIII.3. Графа 3 заполняется в соответствии с пунктом III.3 раздела III настоящего Порядка. VIII.4. Графа 4 заполняется в соответствии с пунктом III.4 раздела III настоящего Порядка. VIII.5. В графе 5 указываются цифровые коды валют, указанные в графе 2 подразделов 6.1 и 6.2 раздела 6 отчетности по форме 0409401: 643 - российский рубль; 840 - доллар США; 978 - евро; 392 - иена; 999 - прочие иностранные валюты. VIII.6. В графе 6 остатки по счетам по состоянию на отчетную дату в исходных валютах пересчитываются в доллары США по кросс-курсам Банка России в соответствии с пунктами I.12 и II.6 Порядка составления и представления отчетности по форме 0409401. Сумма значений графы 6 по активам с кодом 6А1 (требованиям к нерезидентам) должна быть равна сумме значений графы 11 подраздела 6.1 раздела 6 по строкам 6.1.1, 6.1.3, 6.1.5, 6.1.7 и 6.1.9 по странам дальнего зарубежья и по странам СНГ, отраженных в отчетности по форме 0409401. Сумма значений графы 6 по активам с кодом 6А2 (требованиям к нерезидентам) должна быть равна сумме значений граф 8 и 12 подраздела 6.2 раздела 6 по строкам 6.2.1, 6.2.5, 6.2.9, 6.2.13 и 6.2.17 по странам дальнего зарубежья и по странам СНГ, отраженных в отчетности по форме 0409401. Сумма значений графы 6 по обязательствам кредитных организаций по отношению к нерезидентам с кодом 6П1 должна быть равна сумме значений графы 7 подраздела 6.1 раздела 6 по строкам 6.1.1, 6.1.3, 6.1.5, 6.1.7 и 6.1.9 по странам дальнего зарубежья и по странам СНГ, отраженных в отчетности по форме 0409401. Сумма значений графы 6 по обязательствам кредитных организаций по отношению к нерезидентам с кодом 6П2 должна быть равна сумме значений граф 8 и 12 подраздела 6.2 раздела 6 по строкам 6.2.2, 6.2.6, 6.2.10, 6.2.14 и 6.2.18 по странам дальнего зарубежья и по странам СНГ, отраженных в отчетности по форме 0409401. Приложение 5 к Указанию Банка России от 9 декабря 2011 года N 2742-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" Банковская отчетность |——————————————|———————————————————————————————| |Kод территории| Kод кредитной организации | | по ОKАТО |———————|—————————|—————————|———| | |по ОKПО|основной |регистра-|БИК| | | |государ- |ционный | | | | |ственный |номер | | | | |регистра-| | | | | |ционный | | | | | |номер | | | |——————————————|———————|—————————|—————————|———| |——————————————————————————————————————————————| ИНФОРМАЦИЯ О ЛИЦАХ, КОТОРЫМ ПОРУЧЕНО ПРОВЕДЕНИЕ ИДЕНТИФИКАЦИИ по состоянию на "____" _________ _____ г. Сокращенное фирменное наименование кредитной организации ___________________________________________________________________ Почтовый адрес _______________________________________________ Код формы по ОКУД 0409602 Квартальная |——————|————————————————|————|—————————————|————————————————| |Номер | Наименование |Тип | Договор |Регистрационный | |строки| организации |лица|———————|—————|номер кредитной | | | (фамилия, имя, | | номер|дата | организации | | | отчество | | | | (ее филиала) | | |индивидуального | | | | | | |предпринимателя)| | | | | |——————|————————————————|————|———————|—————|————————————————| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | |——————|————————————————|————|———————|—————|————————————————| | 1 | | | | | | |——————|————————————————|————|———————|—————|————————————————| |——————|————————————————|————|———————|—————|————————————————| |—————————————————————|————|————| | Основной | ИНН| KПП| | государственный | | | |регистрационный номер| | | | организации | | | | (Основной | | | | государственный | | | |регистрационный номер| | | | индивидуального | | | | предпринимателя) | | | |—————————————————————|————|————| | 7 | 8 | 9 | |—————————————————————|————|————| |—————————————————————|————|————| |—————————————————————|————|————| Должностное лицо, уполномоченное подписывать Отчет (Ф.И.О.) Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "___" ____________________г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409602 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации" 1. Отчетность по форме 0409602 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации" (далее - Отчет) составляется в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406). 2. Отчет составляется и представляется кредитными организациями, имеющими по состоянию на отчетную дату действующие договоры с другими кредитными организациями, организациями федеральной почтовой связи, банковскими платежными агентами, на основании которых последним поручено проведение идентификации клиента - физического лица, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя в целях осуществления перевода денежных средств без открытия банковского счета, в том числе электронных денежных средств. Иными кредитными организациями Отчет не составляется и не представляется. 3. Отчет составляется и представляется в целом по кредитной организации головным офисом кредитной организации. Отчет составляется по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября, 1 января и представляется в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом. 4. В Отчет включаются следующие сведения о лицах, которым поручено проведение идентификации клиента - физического лица, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя: в графе 2 - сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций; наименование организации федеральной почтовой связи; наименование банковского платежного агента, являющегося юридическим лицом; фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) банковского платежного агента, являющегося индивидуальным предпринимателем; в графе 3 - тип лица, которому поручено проведение идентификации: 1 - кредитная организация (ее филиал в случае заключения договора, на основании которого поручено проведение идентификации с филиалом кредитной организации); 2 - организация федеральной почтовой связи; 3 - юридическое лицо, не являющееся кредитной организацией или организацией федеральной почтовой связи; 4 - индивидуальный предприниматель; в графах 4 и 5 - реквизиты (номер и дата) договора, на основании которого поручено проведение идентификации. При заполнении даты используется формат: "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год; в графе 6 - регистрационный номер, присвоенный кредитной организации (/порядковый номер, присвоенный ее филиалу) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций. Для других лиц, которым поручено проведение идентификации, графа 6 не заполняется; в графе 7 - основной государственный регистрационный номер (ОГРН), присвоенный юридическим лицам при внесении записи об их регистрации в Единый государственный реестр юридических лиц; основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП), присвоенный при внесении записи о его регистрации в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей; в графе 8 - для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (10-значный - для юридических лиц, 12-значный - для индивидуальных предпринимателей); в графе 9 - для юридических лиц - код причины постановки на учет (КПП), при его наличии в связи с постановкой на учет в разных налоговых органах по основаниям, предусмотренным Налоговым кодексом Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3824). Для кредитных организаций (их филиалов) графы 7, 8 и 9 не заполняются. Приложение 6 к Указанию Банка России от 9 декабря 2011 года N 2742-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" Банковская отчетность |——————————————|———————————————————————————————| |Kод территории| Kод кредитной организации | | по ОKАТО |———————|—————————|—————————|———| | |по ОKПО|основной |регистра-|БИК| | | |государ- |ционный | | | | |ственный |номер | | | | |регистра-| | | | | |ционный | | | | | |номер | | | |——————————————|———————|—————————|—————————|———| |——————————————————————————————————————————————| СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ НОРМАТИВАХ (публикуемая форма) по состоянию на 1 января _____ г. Кредитной организации ________________________________________ (полное фирменное и сокращенное ___________________________________________________________________ фирменное наименование) Почтовый адрес _______________________________________________ Код формы по ОКУД 0409813 Годовая в процентах |——————|————————————————————————|——————|————————————————————| |Номер | Наименование показателя|Норма-|Фактическое значение| |строки| |тивное|—————————|——————————| | | |значе-|на отче- |на преды- | | | |ние |тную дату|дущую | | | | | |отчетную | | | | | |дату | |——————|————————————————————————|——————|—————————|——————————| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |——————|————————————————————————|——————|—————————|——————————| | 1 |Норматив достаточности | | | | | |собственных средств | | | | | |(капитала) банка (Н1) | | | | |——————|————————————————————————|——————|—————————|——————————| | 2 |Норматив достаточности | | | | | |собственных средств | | | | | |(капитала) небанковской | | | | | |кредитной организации, | | | | | |имеющей право на осущес-| | | | | |твление переводов дене- | | | | | |жных средств без откры- | | | | | |тия банковских счетов и | | | | | |связанных с ними иных | | | | | |банковских операций | | | | | |(Н1.1) | | | | |——————|————————————————————————|——————|—————————|——————————| | 3 |Норматив мгновенной | | | | | |ликвидности банка (Н2) | | | | |——————|————————————————————————|——————|—————————|——————————| | 4 |Норматив текущей ликви- | | | | | |дности банка (Н3) | | | | |——————|————————————————————————|——————|—————————|——————————| | 5 |Норматив долгосрочной | | | | | |ликвидности банка (Н4) | | | | |——————|————————————————————————|——————|———————|—|———————|——| | 6 |Норматив максимального | |Макси- | |Макси- | | | |размера риска на одного | |мальное| |мальное| | | |заемщика или группу | |———————|—|———————|——| | |связанных заемщиков (Н6)| |Мини- | |Мини- | | | | | |мальное| |мальное| | |——————|————————————————————————|——————|———————|—|———————|——| | 7 |Норматив максимального | | | | | |размера крупных креди- | | | | | |тных рисков (Н7) | | | | |——————|————————————————————————|——————|—————————|——————————| | 8 |Норматив максимального | | | | | |размера кредитов, бан- | | | | | |ковских гарантий и по- | | | | | |ручительств, предостав- | | | | | |ленных банком своим | | | | | |участникам (акционерам) | | | | | |(Н9.1) | | | | |——————|————————————————————————|——————|—————————|——————————| | 9 |Норматив совокупной | | | | | |величины риска по | | | | | |инсайдерам банка (Н10.1)| | | | |——————|————————————————————————|——————|—————————|——————————| | 10 |Норматив использования | | | | | |собственных средств | | | | | |(капитала) банка для | | | | | |приобретения акций | | | | | |(долей) других юридиче- | | | | | |ских лиц (Н12) | | | | |——————|————————————————————————|——————|—————————|——————————| | 11 |Норматив соотношения | | | | | |суммы ликвидных активов | | | | | |сроком исполнения в бли-| | | | | |жайшие 30 календарных | | | | | |дней к сумме | | | | | |обязательств РНKО (Н15) | | | | |——————|————————————————————————|——————|—————————|——————————| | 12 |Норматив достаточности | | | | | |собственных средств | | | | | |(капитала) небанковской | | | | | |кредитной организации, | | | | | |имеющей право на осущес-| | | | | |твление переводов денеж-| | | | | |ных средств без открытия| | | | | |банковских счетов и свя-| | | | | |занных с ними иных бан- | | | | | |ковских операций (Н15.1)| | | | |——————|————————————————————————|——————|—————————|——————————| | 13 |Норматив максимальной | | | | | |совокупной величины кре-| | | | | |дитов клиентам - участ- | | | | | |никам расчетов на заве- | | | | | |ршение расчетов (Н16) | | | | |——————|————————————————————————|——————|—————————|——————————| | 14 |Норматив предоставления | | | | | |РНKО от своего имени и | | | | | |за свой счет кредитов | | | | | |заемщикам, кроме | | | | | |клиентов - участников | | | | | |расчетов (Н16.1) | | | | |——————|————————————————————————|——————|—————————|——————————| | 15 |Норматив минимального | | | | | |соотношения размера | | | | | |предоставленных кредитов| | | | | |с ипотечным покрытием и | | | | | |собственных средств | | | | | |(капитала) (H17) | | | | |——————|————————————————————————|——————|—————————|——————————| | 16 |Норматив минимального | | | | | |соотношения размера | | | | | |ипотечного покрытия и | | | | | |объема эмиссии облигаций| | | | | |с ипотечным покрытием | | | | | |(H18) | | | | |——————|————————————————————————|——————|—————————|——————————| | 17 |Норматив максимального | | | | | |соотношения совокупной | | | | | |суммы обязательств кре- | | | | | |дитной организации - | | | | | |эмитента перед кредито- | | | | | |рами, которые в соответ-| | | | | |ствии с федеральными | | | | | |законами имеют приорите-| | | | | |тное право на удовлетво-| | | | | |рение своих требований | | | | | |перед владельцами обли- | | | | | |гаций с ипотечным пок- | | | | | |рытием, и собственных | | | | | |средств (капитала) (H19)| | | | |——————|————————————————————————|——————|—————————|——————————| Руководитель (Ф.И.О.) Главный бухгалтер (Ф.И.О.) М.П. Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "___" ________ ____ г. Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Сентябрь
|
