| | | | | территории |
| | | | | Российской |
| | | | | Федерации, - дата |
| | | | | выдачи свидетельства |
| | | | | об аккредитации (без |
| | | | | учета процедур |
| | | | | продления |
| | | | | аккредитации); |
| | | | | |
| | | | | в ином случае - дата |
| | | | | регистрации |
| | | | | юридического лица по |
| | | | | месту учреждения и |
| | | | | регистрации. |
| | | | | |
| | | | | Для физического |
| | | | | лица, ИП - дата |
| | | | | рождения в |
| | | | | соответствии с |
| | | | | документом, |
| | | | | удостоверяющим |
| | | | | личность. |
| | | | | |
| | | | | Формат хранения поля |
| | | | | даты - ДДММГГГГ, где |
| | | | | ДД - день месяца, ММ |
| | | | | - месяц, ГГГГ - год. |
|———|——————————|————————————|————|———————————————————————————|
|272|BP_4 |Символьный | 254| Для юридического |
| | | | | лица заполняется |
| | | | | значением `0' |
| | | | | (символ 0). |
| | | | | |
| | |CHAR(254) | | Для физического |
| | | | | лица, ИП - место |
| | | | | рождения в |
| | | | | соответствии с |
| | | | | документом, |
| | | | | удостоверяющим |
| | | | | личность. |
|———|——————————|————————————|————|———————————————————————————|
|273|RESRV42 |Символьный | 32| Зарезервировано. |
| | | | | Заполняется |
| | | | | значением `0' |
| | | | | (символ 0). |
| | | | | |
| | |CHAR(32) | | |
|———|——————————|————————————|————|———————————————————————————|
|274|RESERV612 |Символьный | 254| Зарезервировано. |
| | | | | Заполняется |
| | | | | значением `0' |
| | | | | (символ 0). |
| | | | | |
| | |CHAR(254) | | |
|———|——————————|————————————|————|———————————————————————————|
Приложение 5
к Положению Банка России
от 29.08.2008 N 321-П
"О порядке представления кредитными
организациями в уполномоченный орган
сведений, предусмотренных
Федеральным законом
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию
терроризма"
Структура имени DBF-файла ОЭС
Кредитная организация передает информацию в уполномоченный
орган через территориальное учреждение в виде файла формата DBF в
кодировке DOS (кодовая страница 866) с именем BIKKKPDD.NNR,
где:
BIKKK - с 5 по 9 разряды БИК кредитной организации, передающей
ОЭС в уполномоченный орган. В том случае, когда кредитная
организация передает сведения об операциях своего филиала (в том
числе имеющего собственный БИК), в разрядах BIKKK указывается часть
БИК кредитной организации, передающей файл ОЭС в уполномоченный
орган через территориальное учреждение, осуществляющее надзор за
его деятельностью;
P - символ признака типа операции по передаче файла,
принимающий одно из следующих значений:
"0" (символ ноль) - в случае первичной передачи файла ОЭС, не
содержащего сведений об операции, связанной с финансированием
терроризма (обычный режим);
"1" - в случае передачи скорректированного файла в ответ на
ИЭС уполномоченного органа с ошибкой структурного контроля
первичного файла (приложение 7 к настоящему Положению);
"5" - при передаче файла ОЭС, формируемого в случае,
предусмотренном пунктом 2.10 настоящего Положения;
иные значения зарезервированы для дальнейшего использования;
DD - день месяца передачи информации из кредитной организации
в территориальное учреждение (1 число месяца - 01, 10 число - 10 и
т.д.);
NN - порядковый номер отправленного файла за данный день (для
значения меньше 10 добавляется лидирующий 0);
R - принимает следующее значение:
"0" - для DBF-файлов, формируемых из сообщений, содержащих "1"
в поле VERSION;
"1" - для DBF-файлов, формируемых из сообщений, содержащих "2"
в поле VERSION.
Приложение 6
к Положению Банка России
от 29.08.2008 N 321-П
"О порядке представления кредитными
организациями в уполномоченный орган
сведений, предусмотренных
Федеральным законом
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию
терроризма"
Структура файла ИЭС, направляемого
территориальным учреждениям
в кредитную организацию
ТУ
Дата получения файла
Время получения файла
КО БИК
Файл , размер
принят/не принят
Оператор
Приложение 7
к Положению Банка России
от 29.08.2008 N 321-П
"О порядке представления кредитными
организациями в уполномоченный орган
сведений, предусмотренных
Федеральным законом
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию
терроризма"
Структура файла ИЭС, направляемого
уполномоченным органом в
кредитную организацию
1. Имя файла ИЭС формируется из имени файла ОЭС кредитной
организации путем замены символа признака типа операции по передаче
файла ("0", "1", "5" или иного значения) на символ "9".
2. ИЭС представляет собой текстовый файл в кодировке MS DOS
(кодовая страница 866) следующей структуры.
Файл: , Размер: , Дата:
ТУ: ,
КО:
Код структурного контроля: .
(), , , Результат контроля
Запись отвергнута: Код .
Запись отвергнута: Код .
(), , , Результат контроля
(), , , Результат контроля
Запись отвергнута: Код .
Всего записей:
Отвергнутых:
Принятых:
,
где:
- имя файла ОЭС.
- размер файла в байтах.
- время и дата окончания обработки файла
уполномоченным органом (HH - час, MM - минута, dd - день, mm -
месяц, YYYY - год).
- код территории (субъекта Российской Федерации) по
ОКАТО территориального учреждения, которое осуществляет надзор за
деятельностью кредитной организации, передавшей ОЭС.
- банковский идентификационный код кредитной
организации, передавшей ОЭС.
- код результата структурного контроля файла ОЭС .
- порядковый номер записи в файле ОЭС.
- порядковый номер операции с датой
представления DD.MM.YYYY, сведения о которой содержатся в записи.
- содержимое поля ACTION данной записи.
- содержимое поля NUMBF_SS данной записи.
- 1 для принятой записи, 0 для отвергнутой записи .
- код ошибки логического контроля записи.
- общее количество записей в файле.
- количество отвергнутых записей.
- количество принятых записей.
__________________________________
При значении кода результата структурного контроля,
отличного от "000", результаты логического контроля записей и
результирующие данные о количестве отвергнутых и принятых записей
отсутствуют.
При значении результата контроля , отличного от "0",
сведения о причинах отклонения записей отсутствуют.
Приложение 8
к Положению Банка России
от 29.08.2008 N 321-П
"О порядке представления кредитными
организациями в уполномоченный орган
сведений, предусмотренных
Федеральным законом
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию
терроризма"
Перечень видов операций, сведения о которых
представляются в уполномоченный орган
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
|Код | Код вида| Наименование вида операции |
|группы | операции| |
|операций| | |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
|10 | | Операции с денежными средствами в|
| | | наличной форме |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
| | 1001 | Снятие со счета юридического лица|
| | | денежных средств в наличной форме в|
| | | случаях, когда это не обусловлено|
| | | характером его хозяйственной|
| | | деятельности |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
| | 1002 | Зачисление на счет юридического лица|
| | | денежных средств в наличной форме в|
| | | случаях, когда это не обусловлено|
| | | характером его хозяйственной|
| | | деятельности |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
| | 1003 | Покупка наличной иностранной валюты|
| | | физическим лицом |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
| | 1004 | Продажа наличной иностранной валюты|
| | | физическим лицом |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
| | 1005 | Приобретение физическим лицом ценных|
| | | бумаг за наличный расчет |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
| | 1006 | Получение физическим лицом денежных|
| | | средств по чеку на предъявителя,|
| | | выданному нерезидентом |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
| | 1007 | Обмен банкнот одного достоинства на|
| | | банкноты другого достоинства |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
| | 1008 | Внесение физическим лицом в уставный|
| | | (складочный) капитал организации|
| | | денежных средств в наличной форме |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
|30 | | Операции с лицами, имеющими регистрацию,|
| | | место жительства или место нахождения в|
| | | государстве (на территории), которое|
| | | (которая) не участвует в международном|
| | | сотрудничестве в сфере противодействия|
| | | легализации (отмыванию) доходов,|
| | | полученных преступным путем, и|
| | | финансированию терроризма, либо с|
| | | лицами, владеющими счетом в банке,|
| | | зарегистрированном в указанном|
| | | государстве (на указанной территории) |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
| | 3001 | Зачисление или перевод на счет денежных|
| | | средств, в случае если хотя бы одной из|
| | | сторон является физическое или|
| | | юридическое лицо, имеющее регистрацию,|
| | | место жительства или место нахождения в|
| | | государстве (на территории), которое|
| | | (которая) не участвует в международном|
| | | сотрудничестве в сфере противодействия|
| | | легализации (отмыванию) доходов,|
| | | полученных преступным путем, и|
| | | финансированию терроризма, либо одной из|
| | | сторон является лицо, владеющее счетом в|
| | | банке, зарегистрированном в указанном|
| | | государстве (на указанной территории) |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
| | 3011 | Предоставление или получение кредита|
| | | (займа), в случае если хотя бы одной из|
| | | сторон является физическое или|
| | | юридическое лицо, имеющее регистрацию,|
| | | место жительства или место нахождения в|
| | | государстве (на территории), которое|
| | | (которая) не участвует в международном|
| | | сотрудничестве в сфере противодействия|
| | | легализации (отмыванию) доходов,|
| | | полученных преступным путем, и|
| | | финансированию терроризма, либо одной из|
| | | сторон является лицо, владеющее счетом в|
| | | банке, зарегистрированном в указанном|
| | | государстве (на указанной территории) |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
| | 3021 | Операции с ценными бумагами, в случае|
| | | если хотя бы одной из сторон является|
| | | физическое или юридическое лицо, имеющее|
| | | регистрацию, место жительства или место|
| | | нахождения в государстве (на|
| | | территории), которое (которая) не|
| | | участвует в международном сотрудничестве|
| | | в сфере противодействия легализации|
| | | (отмыванию) доходов, полученных|
| | | преступным путем, и финансированию|
| | | терроризма, либо одной из сторон|
| | | является лицо, владеющее счетом в банке,|
| | | зарегистрированном в указанном|
| | | государстве (на указанной территории) |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
|40 | | Операции по банковским счетам (вкладам) |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
| | 4001 | Размещение денежных средств во вклад (на|
| | | депозит) с оформлением документов,|
| | | удостоверяющих вклад (депозит) на|
| | | предъявителя |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
| | 4002 | Открытие вклада (депозита) в пользу|
| | | третьих лиц с размещением в него|
| | | денежных средств в наличной форме |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
| | 4003 | Перевод денежных средств за границу на|
| | | счет (вклад), открытый на анонимного|
| | | владельца |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
| | 4004 | Поступление денежных средств из-за|
| | | границы со счета (вклада), открытого на|
| | | анонимного владельца |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
| | 4005 | Зачисление на счет (вклад) или списание|
| | | денежных средств со счета (вклада)|
| | | юридического лица, период деятельности|
| | | которого не превышает трех месяцев со|
| | | дня его регистрации |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
| | 4006 | Зачисление на счет (вклад) или списание|
| | | денежных средств со счета (вклада)|
| | | юридического лица, в случае если|
| | | операции по указанному счету (вкладу) не|
| | | производились с момента его открытия |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
|50 | | Иные сделки (операции) с движимым|
| | | имуществом |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
| | 5001 | Помещение драгоценных металлов,|
| | | драгоценных камней, ювелирных изделий из|
| | | них и лома таких изделий или иных|
| | | ценностей в ломбард |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
| | 5002 | Выплата физическому лицу страхового|
| | | возмещения или получение от него|
| | | страховой премии по страхованию жизни и|
| | | иным видам накопительного страхования и|
| | | пенсионного обеспечения |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
| | 5003 | Получение или предоставление имущества|
| | | по договору финансовой аренды (лизинга) |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
| | 5004 | Переводы денежных средств,|
| | | осуществляемые некредитными|
| | | организациями по поручению клиента |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
| | 5005 | Скупка, купля-продажа драгоценных|
| | | металлов и драгоценных камней, ювелирных|
| | | изделий из них и лома таких изделий |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
| | 5006 | Получение денежных средств в виде платы|
| | | за участие в лотерее, тотализаторе|
| | | (взаимном пари) и иных, основанных на|
| | | риске, играх, в том числе в электронной|
| | | форме, и выплата денежных средств в виде|
| | | выигрыша, полученного от участия в|
| | | указанных играх |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
| | 5007 | Предоставление юридическими лицами, не|
| | | являющимися кредитными организациями,|
| | | беспроцентных займов физическим лицам и|
| | | (или) другим юридическим лицам, а также|
| | | получение такого займа |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
|60 | | Иные операции |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
| | 6001 | Операции с денежными средствами или иным|
| | | имуществом, сведения о которых|
| | | представляются в уполномоченный орган в|
| | | соответствии с пунктом 3 статьи 7|
| | | Федерального закона |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
|70 | | Операции, связанные с финансированием|
| | | экстремистской, в том числе|
| | | террористической, деятельности |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
| | 7001 | Операции с денежными средствами или иным|
| | | имуществом, в которых хотя бы одной из|
| | | сторон является организация или|
| | | физическое лицо, в отношении которых|
| | | имеются полученные в установленном в|
| | | соответствии с Федеральным законом|
| | | порядке сведения об их причастности к|
| | | экстремистской деятельности или|
| | | терроризму, либо юридическое лицо, прямо|
| | | или косвенно находящееся в собственности|
| | | или под контролем таких организации или|
| | | лица, либо физическое или юридическое|
| | | лицо, действующее от имени или по|
| | | указанию таких организации или лица |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
|80 | | Сделки с недвижимым имуществом |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
| | 8001 | Сделки с недвижимым имуществом,|
| | | подлежащие обязательному контролю |
|————————|—————————|—————————————————————————————————————————|
____________________________
Примечание.
Для кодирования вида конкретной операции при формировании ОЭС
используются только коды видов операций.
Приложение 9
к Положению Банка России
от 29.08.2008 N 321-П
"О порядке представления кредитными
организациями в уполномоченный орган
сведений, предусмотренных
Федеральным законом
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию
терроризма"
Перечень кодов признаков необычных
Операций и сделок
|—————————|—————————————————————————————————————————————————|
| Код | Описание признака необычной операции и (или)|
| признака| сделки |
|—————————|—————————————————————————————————————————————————|
| 101 | Запутанный или необычный характер сделки, не|
| | имеющей очевидного экономического смысла или|
| | очевидной законной цели |
|—————————|—————————————————————————————————————————————————|
| 201 | Несоответствие сделки целям деятельности|
| | организации, установленным учредительными|
| | документами этой организации |
|—————————|—————————————————————————————————————————————————|
| 301 | Выявление неоднократного совершения операций или|
| | сделок, характер которых дает основание|
| | полагать, что целью их осуществления является|
| | уклонение от процедур обязательного контроля,|
| | предусмотренных Федеральным законом |
|—————————|—————————————————————————————————————————————————|
| 401 | Подозрение в осуществлении операции с денежными|
| | средствами или иным имуществом, связанной с|
| | финансированием терроризма |
|—————————|—————————————————————————————————————————————————|
| 901 | Иные обстоятельства, дающие основания полагать,|
| | что сделка осуществляется в целях легализации|
| | (отмывания) доходов, полученных преступным|
| | путем, и финансирования терроризма |
|—————————|—————————————————————————————————————————————————|
Приложение 10
к Положению Банка России
от 29.08.2008 N 321-П
"О порядке представления кредитными
организациями в уполномоченный орган
сведений, предусмотренных
Федеральным законом
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию
терроризма"
Справочник кодов видов документов, удостоверяющих
личность или подтверчдающих право иностранного
гражданина или лица без гражданства на
пребывание (проживание) в Российской Федерации
|—————|———————————————————————————————————————————————————|
| Код | Наименование |
|—————|———————————————————————————————————————————————————|
| 1 | 2 |
|—————|———————————————————————————————————————————————————|
| Документы, подтверждающие личность гражданина Российской|
| Федерации |
|—————|———————————————————————————————————————————————————|
| 21 | Паспорт гражданина Российской Федерации (для|
| | гражданина Российской Федерации, достигшего 14|
| | лет) |
|—————|———————————————————————————————————————————————————|
| 22 | Основной документ, удостоверяющий личность|
| | гражданина Российской Федерации за пределами|
| | территории Российской Федерации |
|—————|———————————————————————————————————————————————————|
| 23 | Паспорт моряка (для граждан Российской Федерации,|
| | работающих на судах заграничного плавания или на|
| | иностранных судах, курсантов учебных заведений) |
|—————|———————————————————————————————————————————————————|
| 24 | Удостоверение личности военнослужащего (для|
| | офицеров, прапорщиков и мичманов) |
|—————|———————————————————————————————————————————————————|
| 25 | Военный билет военнослужащего (для сержантов,|
| | старшин, солдат и матросов, а также курсантов|
| | военных образовательных учреждений|
| | профессионального образования) |
|—————|———————————————————————————————————————————————————|
| 26 | Временное удостоверение личности гражданина|
| | Российской Федерации, выдаваемое органом|
| | внутренних дел до оформления паспорта |
|—————|———————————————————————————————————————————————————|
| 27 | Свидетельство органов ЗАГС, органа исполнительной|
| | власти или органа местного самоуправления о|
| | рождении гражданина (для гражданина Российской|
| | Федерации, не достигшего 14 лет) |
|—————|———————————————————————————————————————————————————|
| 28 | Иные документы, признаваемые в соответствии с|
| | законодательством Российской Федерации|
| | документами, удостоверяющими личность |
|—————|———————————————————————————————————————————————————|
| Документы, подтверждающие личность иностранных граждан|
| или лиц без гражданства, право на пребывание|
| (проживание) в Российской Федерации |
|—————|———————————————————————————————————————————————————|
| 31 | Паспорт иностранного гражданина либо иной|
| | документ, установленный федеральным законом или|
| | признаваемый в соответствии с международным|
| | договором Российской Федерации в качестве|
| | документа, удостоверяющего личность иностранного|
| | гражданина |
|—————|———————————————————————————————————————————————————|
| 32 | Документ, выданный иностранным государством и|
| | признаваемый в соответствии с международным|
| | договором Российской Федерации в качестве|
| | документа, удостоверяющего личность иностранного|
| | гражданина |
|—————|———————————————————————————————————————————————————|
| 33 | Вид на жительство (для лиц без гражданства, если|
| | они постоянно проживают на территории Российской|
| | Федерации) |
|—————|———————————————————————————————————————————————————|
| 34 | Разрешение на временное проживание (для лиц без|
| | гражданства) |
|—————|———————————————————————————————————————————————————|
| 35 | Иные документы, предусмотренные федеральными|
| | законами или признаваемые в соответствии с|
| | международными договорами Российской Федерации в|
| | качестве документов, удостоверяющих личность лица|
| | без гражданства |
|—————|———————————————————————————————————————————————————|
| 36 | Свидетельство о рассмотрении ходатайства о|
| | признании лица беженцем, выданное дипломатическим|
| | представительством или консульским учреждением|
| | Российской Федерации либо территориальным органом|
| | федерального органа исполнительной власти,|
| | реализующего государственную политику в сфере|
| | миграции и осуществляющего правоприменительные|
| | функции, функции по контролю, надзору и оказанию|
| | государственных услуг в сфере миграции |
|—————|———————————————————————————————————————————————————|
| 37 | Удостоверение беженца |
|—————|———————————————————————————————————————————————————|
| 38 | Удостоверение вынужденного переселенца |
|—————|———————————————————————————————————————————————————|
| 39 | Миграционная карта |
|—————|———————————————————————————————————————————————————|
| 40 | Иные документы, подтверждающие в соответствии с|
| | законодательством Российской Федерации личность|
| | иностранных граждан или лиц без гражданства, их|
| | право на пребывание (проживание) в Российской|
| | Федерации |
|—————|———————————————————————————————————————————————————|
| 99 | Иные документы, подтверждающие личность|
| | иностранных граждан или лиц без гражданства, их|
| | право на пребывание (проживание) в Российской|
| | Федерации |
|—————|———————————————————————————————————————————————————|
