|
Расширенный поиск
Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 01.12.2003 № 108-И¦ ¦целесообразности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п. 4.3¦ ¦ ¦ ¦настоящего ¦ ¦ ¦(нецелесообразности) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦ ¦ ¦Приложения ¦ ¦ ¦ее проведения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО - во¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всех остальных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦случаях ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+--------+--------------+------------------+---------------¦ ¦ 12¦Рассмотрение комплекта¦ГИМИ ¦ГИМИ ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ТУ¦ ¦П. 4.3 ¦Подписанные ¦ ¦ ¦ ¦документов на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦распоряжение, ¦ ¦ ¦ ¦проведение внеплановой¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦поручение и¦ ¦ ¦ ¦межрегиональной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦задание на¦ ¦ ¦ ¦окружной проверки в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведение ¦ ¦ ¦ ¦соответствии с п. 4.3¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки ¦ ¦ ¦ ¦настоящей Инструкции и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦их подписание ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+--------+--------------+------------------+---------------¦ ¦ 13¦Подготовка уведомления¦Работник МИ ¦ГИМИ ¦ ¦ ¦Не позднее¦Руководитель ¦ ¦П. 4.3 и¦В электронном виде¦К N 6 п/п ¦ ¦ ¦о принятом ГИМИ¦ ¦ ¦ ¦ ¦одного ¦ГИКО ¦ ¦п. 4.5 ¦по типовой форме 3¦настоящего ¦ ¦ ¦решении о проведении¦ ¦ ¦ ¦ ¦рабочего дня¦ ¦ ¦настоящей ¦настоящего ¦Приложения ¦ ¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦со дня¦ ¦ ¦Инструкции ¦Приложения ¦ ¦ ¦ ¦межрегиональной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦принятия ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦окружной проверки в¦ ¦ ¦ ¦ ¦решения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствии с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п. 4.3 настоящей¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ Список принятых в настоящем Приложении сокращений: ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций. СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата. ТУ - территориальное учреждение Банка России. СПТУ - структурные подразделения территориального учреждения Банка России. ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России. МИ - межрегиональная инспекция. ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции. УДЛ - уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки кредитной организации (ее филиала). Типовая форма 1 ПРЕДЛОЖЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕПЛПНОВОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЁ ФИЛТАЛА) +----------------------------------------------------------------+ ¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦ ¦ ¦ ¦ Для служебного пользования¦ ¦ Экз. N _________¦ ¦ ¦ ¦ Руководителю Главной инспекции¦ ¦ кредитных организаций ¦ ¦ (Генеральному инспектору ¦ ¦ межрегиональной инспекции) ¦ ¦ ______________________________¦ ¦ (Ф.И.О.) ¦ ¦ ¦ ¦ В связи с необходимостью проведения проверки ________________¦ ¦ (полное ¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ официальное наименование кредитной организации, ОГРН, ¦ ¦регистрационный номер кредитной организации (полное наименование¦ ¦ и порядковый номер ее филиала) ¦ ¦вследствие _____________________________________________________¦ ¦ (обоснование для проведения внеплановой проверки) ¦ ¦прошу рассмотреть вопрос о проведении внеплановой проверки¦ ¦кредитной организации (ее филиала) с __________ 20__ года. ¦ ¦ Сведения о внеплановой проверке: ___________________________.¦ ¦ Вопросы, подлежащие проверке: _______________________________¦ ¦_______________________________________________________________.¦ ¦ Проверяемый период _________________________________________.¦ ¦ Результаты согласования предложения о проведении внеплановой¦ ¦проверки __________________________________________________¦ ¦_______________________________________________________________.¦ ¦ ¦ ¦Руководитель структурного подразделения ¦ ¦центрального аппарата Банка России ¦ ¦(Руководитель территориального учреждения ¦ ¦Банка России) __________________________¦ ¦ (подпись и ее расшифровка)¦ +----------------------------------------------------------------+ _____________________________________ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций. Предоставление сведений о результатах согласования предложения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) обязательно для территориальных учреждений Банка России. Типовая форма 2 ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ (ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ) ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) +----------------------------------------------------------------+ ¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦ ¦ ¦ ¦ Для служебного пользования¦ ¦ Экз. N _________¦ ¦ ¦ ¦ _______________________________¦ ¦ (инициатору проведения ¦ ¦ внеплановой проверки) ¦ ¦ _______________________________¦ ¦ (Ф.И.О.) ¦ ¦ ¦ ¦ На Ваше предложение от "__" __________ 20__ года N __________¦ ¦о проведении внеплановой ____________________ проверки _________¦ ¦ (вид и тип проверки) ¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, ¦ ¦ регистрационный номер кредитной организации (полное ¦ ¦ наименование и порядковый номер ее филиала) ¦ ¦с ________ 20__ года сообщаем, что на основании решения¦ ¦руководства Банка России проведение внеплановой проверки¦ ¦поручено _______________________________________________________¦ ¦ (наименование территориального учреждения Банка ¦ ¦_______________________________________________________________.¦ ¦ России или иного структурного подразделения Банка России) ¦ ¦ ¦ ¦ Либо: ¦ ¦ ¦ ¦ На основании решения руководства Банка России проведение¦ ¦внеплановой проверки ___________________________________________¦ ¦ (полное официальное наименование кредитной ¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной ¦ ¦______________________________________ признано нецелесообразным¦ ¦ организации (полное наименование и ¦ ¦ порядковый номер ее филиала) ¦ ¦_______________________________________________________________.¦ ¦ (обоснование отказа в проведении внеплановой проверки ¦ ¦ кредитной организации (ее филиала) ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель Главной инспекции ¦ ¦кредитных организаций __________________________¦ ¦ (подпись и ее расшифровка)¦ +----------------------------------------------------------------+ _____________________________________ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций. Типовая форма 3 УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) +----------------------------------------------------------------+ ¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦ ¦ ¦ ¦ Для служебного пользования¦ ¦ Экз. N _________¦ ¦ ¦ ¦ Руководителю Главной инспекции¦ ¦ кредитных организаций ¦ ¦ ______________________________¦ ¦ (Ф.И.О.) ¦ ¦ ¦ ¦ В соответствии с решением ___________________________________¦ ¦ (должность лица, принявшего ¦ ¦ решение о проведении внеплановой ¦ ¦__________________________________ в период с ________ 20__ года¦ ¦ проверки кредитной организации ¦ ¦ (ее филиала) ¦ ¦по ________ 20__ года будет проведена внеплановая ______________¦ ¦ (тип и вид ¦ ¦ проверки) ¦ ¦проверка _______________________________________________________¦ ¦ (полное официальное наименование кредитной организации ¦ ¦ ОГРН, регистрационный номер кредитной организации ¦ ¦_______________________________________________________________.¦ ¦ (полное наименование и порядковый номер ее филиала) ¦ ¦ Необходимость проведения проверки обусловлена __________¦ ¦_______________________________________________________________.¦ ¦ Вопросы, подлежащие проверке: _______________________________¦ ¦_______________________________________________________________.¦ ¦ Проверяемый период _________________________________________.¦ ¦ ¦ ¦Руководитель территориального учреждения ¦ ¦Банка России ¦ ¦(Генеральный инспектор ¦ ¦межрегиональной инспекции) __________________________¦ ¦ (подпись и ее расшифровка)¦ +----------------------------------------------------------------+ _____________________________________ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций. Указываются сведения о наличии оснований, предусмотренных пунктом 4.3 настоящей Инструкции. Приложение 6 к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" Организация проведения повторных проверок кредитных организаций (их филиалов) +-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Ссылка на ¦ ¦ ¦ ¦ N ¦ Операция ¦ Исполнитель ¦ Подпись первая¦Подпись вторая ¦Печать ¦ Сроки ¦ Получатель ¦ Место ¦нормативные ¦ Примечания ¦ Переход к N п/п ¦ ¦п/п¦ ¦ ¦ ¦ ¦(штамп)¦ ¦ ¦хранения¦ или иные ¦ ¦ приложения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ акты Банка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ России ¦ ¦ ¦ +---+----------------------+---------------+---------------+---------------+-------+------------+---------------+--------+------------+---------------+-------------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ +---+----------------------+---------------+---------------+---------------+-------+------------+---------------+--------+------------+---------------+-------------------¦ ¦ 1 ¦Подготовка ¦Работник СПЦА¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦П. 5.1¦На бумажном¦ ¦ ¦ ¦мотивированного ¦или ИПТУ ¦СПЦА или ТУ ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО, ГИМИ ¦ ¦настоящей ¦носителе и¦ ¦ ¦ ¦ходатайства о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦(или) в¦ ¦ ¦ ¦проведении повторной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦электронном ¦ ¦ ¦ ¦проверки ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦виде по типовой¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦форме 1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения ¦ ¦ +---+----------------------+---------------+---------------+---------------+-------+------------+---------------+--------+------------+---------------+-------------------¦ ¦ 2 ¦Подготовка заключения¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позднее¦Руководство ¦ ¦П. 5.2 и¦На бумажном¦ ¦ ¦ ¦о целесообразности¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦15 рабочих¦Банка России ¦ ¦п. 5.3 ¦носителе. ¦ ¦ ¦ ¦(нецелесообразности) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дней со дня¦ ¦ ¦настоящей ¦Если необходима¦ ¦ ¦ ¦проведения повторной¦ ¦ ¦ ¦ ¦получения ¦ ¦ ¦Инструкции ¦дополнительная ¦ ¦ ¦ ¦проверки для принятия¦ ¦ ¦ ¦ ¦ходатайства ¦ ¦ ¦ ¦информация ¦ ¦ ¦ ¦решения о вынесении¦ ¦ ¦ ¦ ¦о проведении¦ ¦ ¦ ¦или документы -¦ ¦ ¦ ¦вопроса на¦ ¦ ¦ ¦ ¦повторной ¦ ¦ ¦ ¦запрос в¦ ¦ ¦ ¦рассмотрение Совета¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки ¦ ¦ ¦ ¦соответствующее¦ ¦ ¦ ¦директоров Банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦СПЦА или ТУ ¦ ¦ ¦ ¦России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------+---------------+---------------+---------------+-------+------------+---------------+--------+------------+---------------+-------------------¦ ¦ 3 ¦Рассмотрение ¦Руководство ¦Руководство ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦П. 5.2 и¦ ¦В случае принятия¦ ¦ ¦заключения ГИКО о¦Банка России ¦Банка России¦ ¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦п. 5.3 ¦ ¦решения: ¦ ¦ ¦целесообразности ¦ ¦(резолюция) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦о целесообразности¦ ¦ ¦(нецелесообразности) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦ ¦проведения ¦ ¦ ¦проведения повторной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦повторной проверки¦ ¦ ¦проверки ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в связи с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦реорганизацией или¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ликвидацией ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации либо¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нецелесообразности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦повторной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки - к N 4¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п/п настоящего¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения; ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦о вынесении вопроса¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦о проведении¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦повторной проверки¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦на рассмотрение¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Совета директоров¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка России - к ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦N 5 п/п настоящего¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения ¦ +---+----------------------+---------------+---------------+---------------+-------+------------+---------------+--------+------------+---------------+-------------------¦ ¦ 4 ¦Подготовка ¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позднее¦Инициатор ¦ ¦П. 5.2 - 5.4¦На бумажном ¦Если принято¦ ¦ ¦информационного ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦2 рабочих¦повторной ¦ ¦настоящей ¦носителе или в¦положительное ¦ ¦ ¦сообщения на основании¦ ¦ ¦ ¦ ¦дней со дня¦проверки ¦ ¦Инструкции ¦электронном ¦решение по¦ ¦ ¦решения руководства¦ ¦ ¦ ¦ ¦получения ¦ ¦ ¦ ¦виде по типовой¦проведению ¦ ¦ ¦Банка России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦документов о¦ ¦ ¦ ¦форме 2¦повторной проверки¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦принятии ¦ ¦ ¦ ¦настоящего ¦- к N 8 п/п¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦решения ¦ ¦ ¦ ¦Приложения ¦настоящего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения ¦ +---+----------------------+---------------+---------------+---------------+-------+------------+---------------+--------+------------+---------------+-------------------¦ ¦ 5 ¦Подготовка документов¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦Председатель ¦ ¦ ¦Совет ¦ ¦ ¦На бумажном¦ ¦ ¦ ¦для рассмотрения¦ ¦ГИКО ¦Банка России ¦ ¦ ¦директоров ¦ ¦ ¦носителе ¦ ¦ ¦ ¦вопроса о проведении¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка России¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦повторной проверки¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной организации¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦на заседании Совета¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦директоров Банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------+---------------+---------------+---------------+-------+------------+---------------+--------+------------+---------------+-------------------¦ ¦ 6 ¦Подготовка ¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позднее¦Инициатор ¦ ¦П. 5.8¦На бумажном¦ ¦ ¦ ¦информационного ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦2 рабочих¦проведения ¦ ¦настоящей ¦носителе или в¦ ¦ ¦ ¦сообщения на основании¦ ¦ ¦ ¦ ¦дней после¦повторной ¦ ¦Инструкции ¦электронном ¦ ¦ ¦ ¦решения Совета¦ ¦ ¦ ¦ ¦дня ¦проверки ¦ ¦ ¦виде по типовой¦ ¦ ¦ ¦директоров Банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦получения ¦ ¦ ¦ ¦форме 3¦ ¦ ¦ ¦России о проведении¦ ¦ ¦ ¦ ¦выписки из¦ ¦ ¦ ¦настоящего ¦ ¦ ¦ ¦повторной проверки ¦ ¦ ¦ ¦ ¦протокола ¦ ¦ ¦ ¦Приложения ¦ ¦ ¦ ¦либо информационного¦ ¦ ¦ ¦ ¦заседания ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сообщения об отказе в¦ ¦ ¦ ¦ ¦Совета ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ее проведении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦директоров ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка России¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------+---------------+---------------+---------------+-------+------------+---------------+--------+------------+---------------+-------------------¦ ¦ 7 ¦Подготовка уведомления¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦УДЛ в¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦Пп. 4.3.2¦На бумажном¦ ¦ ¦ ¦о проведении¦ ¦ГИКО ¦соответствии с¦ ¦ ¦проверяемой ¦ ¦Инструкции ¦носителе ¦ ¦ ¦ ¦повторной проверки на¦ ¦ ¦п. 1.6¦ ¦ ¦кредитной ¦ ¦Банка России¦ ¦ ¦ ¦ ¦основании решения¦ ¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦организации (ее¦ ¦N 105-И и¦ ¦ ¦ ¦ ¦Совета директоров¦ ¦ ¦Банка России¦ ¦ ¦филиала) ¦ ¦приложение 7¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка России¦ ¦ ¦N 105-И ¦ ¦ ¦ ¦ ¦к Инструкции¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка России¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦N 105-И ¦ ¦ ¦ +---+----------------------+---------------+---------------+---------------+-------+------------+---------------+--------+------------+---------------+-------------------¦ ¦ 8 ¦Подготовка и¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позднее 2¦УДЛ в¦ ¦П.5.4 - 5.6,¦На бумажном¦ ¦ ¦ ¦оформление полномочий¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦рабочих дней¦соответствии с¦ ¦главы 8 и 9 ¦носителе. ¦ ¦ ¦ ¦на проведение¦ ¦ ¦ ¦ ¦со дня¦п. 1.6¦ ¦настоящей ¦Пакет ¦ ¦ ¦ ¦повторной проверки, в¦ ¦ ¦ ¦ ¦получения ¦Инструкции ¦ ¦Инструкции и¦документов: ¦ ¦ ¦ ¦том числе на основании¦ ¦ ¦ ¦ ¦документов о¦Банка России¦ ¦п. 1.9¦поручение, ¦ ¦ ¦ ¦решения Совета¦ ¦ ¦ ¦ ¦принятии ¦N 105-И ¦ ¦Инструкции ¦распоряжение и¦ ¦ ¦ ¦директоров Банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦решения ¦ ¦ ¦Банка России¦задание на¦ ¦ ¦ ¦России. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦N 105-И ¦проведение ¦ ¦ ¦ ¦Формирование рабочей¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки. ¦ ¦ ¦ ¦группы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Рабочая группа¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦формируется ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦согласованию с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦руководителями ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствующих¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦структурных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦подразделений ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка России¦ ¦ +---+----------------------+---------------+---------------+---------------+-------+------------+---------------+--------+------------+---------------+-------------------¦ ¦ 9 ¦Направление пакета¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позднее 2¦Руководитель ТУ¦ ¦П. 5.7 ¦На бумажном ¦ ¦ ¦ ¦документов в¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦рабочих дней¦или ГИМИ в¦ ¦настоящей ¦носителе. ¦ ¦ ¦ ¦установленном порядке¦ ¦ ¦ ¦ ¦со дня¦соответствии с¦ ¦Инструкции ¦Пакет ¦ ¦ ¦ ¦в структурное¦ ¦ ¦ ¦ ¦подписания ¦требованиями, ¦ ¦ ¦документов: ¦ ¦ ¦ ¦подразделение Банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦пакета ¦установленными ¦ ¦ ¦выписка из ¦ ¦ ¦ ¦России, ответственное¦ ¦ ¦ ¦ ¦документов ¦п. 5.7¦ ¦ ¦протокола ¦ ¦ ¦ ¦за проведение ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦ ¦заседания ¦ ¦ ¦ ¦повторной проверки, в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦Совета ¦ ¦ ¦ ¦том числе на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦директоров ¦ ¦ ¦ ¦основании решения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка России,¦ ¦ ¦ ¦Совета директоров¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦поручение, ¦ ¦ ¦ ¦Банка России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦распоряжение и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦задание на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведение ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦повторной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦подписан УДЛ ¦ ¦ +---+----------------------+---------------+---------------+---------------+-------+------------+---------------+--------+------------+---------------+-------------------¦ ¦ 10¦Подготовка ¦Работник ИПТУ,¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложение ¦Основанием ¦ ¦ ¦ ¦предложений о внесении¦которому ¦ИПТУ, которому¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦4 к¦является ¦ ¦ ¦ ¦изменений в Сводный ¦поднадзорна ¦поднадзорна ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦пакет ¦ ¦ ¦ ¦план ¦проверяемая ¦проверяемая ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦документов ¦ ¦ ¦ ¦(при необходимости) ¦кредитная ¦кредитная ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(N 9 п/п¦ ¦ ¦ ¦ ¦организация (ее¦организация (ее¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦филиал) ¦филиал) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения) ¦ ¦ +-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ Список принятых в настоящем Приложении сокращений: ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций. СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата. ТУ - территориальное учреждение Банка России. ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России. МИ - межрегиональная инспекция. ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции. УДЛ - уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки кредитной организации (ее филиала). Типовая форма 1 ХОДАТАЙСТВО О ПРОВЕДЕНИИ ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) +----------------------------------------------------------------+ ¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦ ¦ ¦ ¦ Для служебного пользования¦ ¦ Экз. N _________¦ ¦ ¦ ¦ Руководителю Главной инспекции¦ ¦ кредитных организаций ¦ ¦ (Генеральному инспектору ¦ ¦ межрегиональной инспекции) ¦ ¦ ______________________________¦ ¦ (Ф.И.О.) ¦ ¦ ¦ ¦ Прошу Вас рассмотреть вопрос о проведении повторной _________¦ ¦ (тип и¦ ¦_____________ проверки _________________________________________¦ ¦вид проверки) (полное официальное наименование кредитной¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ организации, ОГРН, регистрационный номер ¦ ¦кредитной организации __________________________________________¦ ¦ (полное наименование и порядковый номер ¦ ¦ ее филиала) ¦ ¦с __________ 20__ года. ¦ ¦ Необходимость проведения проверки обоснована ________________¦ ¦_______________________________________________________________.¦ ¦ Вопросы, подлежащие проверке: ______________________________.¦ ¦ Проверяемый период _________________________________________.¦ ¦ Предыдущая _______________________ проверка данной кредитной ¦ ¦ (тип и вид проверки) ¦ ¦организации (ее филиала) была проведена ________________________¦ ¦ (наименование структурного¦ ¦_____________________________ по вопросам _____________________,¦ ¦подразделения Банка России) ¦ ¦проверяемый период с _________ 20__ года по _________ 20__ года.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель структурного подразделения ¦ ¦центрального аппарата Банка России ¦ ¦(Руководитель территориального учреждения ¦ ¦Банка России) __________________________¦ ¦ (подпись и ее расшифровка)¦ +----------------------------------------------------------------+ _____________________________________ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций. Типовая форма 2 ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ (ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ) ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) +----------------------------------------------------------------+ ¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦ ¦ ¦ ¦ Для служебного пользования¦ ¦ Экз. N _________¦ ¦ ¦ ¦ Руководителю структурного подразделения¦ ¦ центрального аппарата Банка России ¦ ¦ (Руководителю территориального ¦ ¦ учреждения Банка России) ¦ ¦ _______________________________________¦ ¦ (Ф.И.О.) ¦ ¦ ¦ ¦ На Ваше предложение от "__" __________ 20__ года N __________¦ ¦о проведении повторной ______________________ проверки _________¦ ¦ (тип и вид проверки) ¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, ¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦регистрационный номер кредитной организации (полное наименование¦ ¦ и порядковый номер ее филиала) ¦ ¦с ________ 20__ года сообщаем, что на основании решения ________¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ (указывается соответствующее должностное лицо Банка России ¦ ¦ Банка России) ¦ ¦проведение повторной проверки поручено _________________________¦ ¦ (наименование ¦ ¦_______________________________________________________________.¦ ¦территориального учреждения Банка России или иного структурного¦ ¦ подразделения Банка России) ¦ ¦ ¦ ¦ Либо: ¦ ¦ ¦ ¦ На Ваше предложение от "__" __________ 20__ года N __________¦ ¦о проведении повторной ______________________ проверки _________¦ ¦ (тип и вид проверки) (полное ¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ официальное наименование кредитной организации, ОГРН, ¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦регистрационный номер кредитной организации (полное наименование¦ ¦ и порядковый номер ее филиала) ¦ ¦с ________ 20__ года сообщаем, что на основании решения ________¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ (указывается соответствующее должностное лицо Банка России) ¦ ¦проведение повторной проверки признано нецелесообразным в связи¦ ¦с _____________________________________________________________.¦ ¦ (обоснование) ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель Главной инспекции ¦ ¦кредитных организаций __________________________¦ ¦ (подпись и ее расшифровка)¦ +----------------------------------------------------------------+ _____________________________________ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций. Типовая форма 3 ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ (ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ) ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) +----------------------------------------------------------------+ ¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦ ¦ ¦ ¦ Для служебного пользования¦ ¦ Экз. N _________¦ ¦ ¦ ¦ Руководителю структурного подразделения¦ ¦ центрального аппарата Банка России ¦ ¦ (Руководителю территориального ¦ ¦ учреждения Банка России) ¦ ¦ _______________________________________¦ ¦ (Ф.И.О.) ¦ ¦ ¦ ¦ В соответствии с мотивированным решением Совета директоров¦ ¦Банка России повторная проверка ________________________________¦ ¦ (полное официальное наименование¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной ¦ ¦ организации (полное наименование и порядковый номер ее ¦ ¦ филиала) ¦ ¦по ходатайству _________________________________________________¦ ¦ (наименование структурного подразделения Банка ¦ ¦ России) ¦ ¦от ________ 20__ года N _____ будет проведена работниками _____¦ ¦_______________________________________________________________.¦ ¦ (наименование структурных подразделений Банка России) ¦ ¦ ¦ ¦ Либо: ¦ ¦ ¦ ¦ В соответствии с мотивированным решением Совета директоров¦ ¦Банка России проведение повторной проверки _____________________¦ ¦ (полное официальное ¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер¦ ¦ кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ¦ ¦ ее филиала) ¦ ¦по ходатайству _________________________________________________¦ ¦ (наименование структурного подразделения ¦ ¦ Банка России) ¦ ¦ ¦ ¦от _______ 20__ года N ______ признано нецелесообразным в связи ¦ ¦с _____________________________________________________________.¦ ¦ (обоснование) ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель Главной инспекции ¦ ¦кредитных организаций __________________________¦ ¦ (подпись и ее расшифровка)¦ +----------------------------------------------------------------+ _____________________________________ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций. Приложение 7 к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) +----------------------------------------------------------------+ ¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦ ¦ ¦ ¦ Для служебного пользования¦ ¦ Экз. N _________¦ ¦ ¦ ¦ РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ ¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ (полное официальное наименование и регистрационный номер ¦ ¦ кредитной организации, ОГРН (полное наименование и порядковый ¦ ¦ номер ее филиала) ¦ ¦ ¦ ¦ N ______ от "__" __________ 20__ года ¦ ¦ ¦ ¦ В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О¦ ¦Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" ¦ ¦ ОБЯЗЫВАЮ: ¦ ¦ 1. __________________________________________________________¦ ¦ (наименование структурного подразделения Банка России) ¦ ¦провести с ________ 20__ года по ________ 20__ года ¦ ¦комплексную (тематическую) проверку ____________________________¦ ¦ (полное официальное ¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ наименование кредитной организации (полное наименование ¦ ¦ ее филиала) ¦ ¦ 2. _______________________________________________________ - ¦ ¦ (указывается соответствующее должностное лицо Банка России)¦ ¦сформировать рабочую группу для проведения указанной проверки; ¦ ¦ 3. ________________________________________________________ -¦ ¦ (указывается соответствующее должностное лицо Банка России)¦ ¦подготовить задание на проведение данной проверки ; ¦ ¦ 4. Установить проверяемый период с ________ 20__ года по¦ ¦________ 20__ года. ¦ ¦ ¦ ¦Должностное лицо Банка России, ¦ ¦обладающее правом поручать ¦ ¦проведение проверки ____________________________¦ ¦ (подпись и ее расшифровка) ¦ ¦ м.п. Банка России ¦ ¦ (территориального учреждения¦ ¦ Банка России или иного ¦ ¦ структурного подразделения ¦ ¦ Банка России) ¦ +----------------------------------------------------------------+ _____________________________________ Указывается основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций, полное официальное наименование и местонахождение проверяемой кредитной организации (полное наименование и местонахождение проверяемого филиала). Наименование территориального учреждения Банка России (инспекционного либо иного структурного подразделения территориального учреждения Банка России), которое должно провести проверку кредитной организации (ее филиала). Даты завершения проверки головного офиса кредитной организации и проверок внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиалов) должны быть указаны в соответствии с требованиями, установленными пунктом 8.6 настоящей Инструкции. Самостоятельно или по согласованию (с указанием должностного лица Банка России, обладающего правом поручать проведение проверки). Приложение 8 к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) +----------------------------------------------------------------+ ¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦ ¦ ¦ ¦ Для служебного пользования¦ ¦ Экз. N _________¦ ¦ ¦ ¦ ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ ¦ ¦ ¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ (полное официальное наименование и регистрационный номер ¦ ¦ кредитной организации, ОГРН (полное наименование и порядковый ¦ ¦ номер ее филиала) ¦ ¦ ¦ ¦ N ______ от "__" ________ 20__ года ¦ ¦ ¦ ¦ Рабочей группе в соответствии с поручением на проведение¦ ¦проверки от "__" __________ 20__ года N _______ надлежит¦ ¦обеспечить в ходе ______________________________________________¦ ¦ (вид проверки) ¦ ¦проверки _______________________________________________________¦ ¦ (полное официальное наименование и регистрационный номер¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ кредитной организации, ОГРН (полное наименование и порядковый ¦ ¦ номер ее филиала) ¦ ¦получение необходимых документов (информации) за период¦ ¦деятельности кредитной организации (ее филиала) с¦ ¦________ 20__ года по ________ 20__ года по вопросам ¦ ¦_______________________________________________________________.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Должностное лицо Банка России, ¦ ¦обладающее правом поручать ¦ ¦проведение проверки ____________________________¦ ¦ (подпись и ее расшифровка) ¦ ¦ м.п. Банка России ¦ ¦ (территориального учреждения¦ ¦ Банка России или иного ¦ ¦ структурного подразделения ¦ ¦ Банка России) ¦ +----------------------------------------------------------------+ _____________________________________ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций. При проведении комплексной проверки кредитной организации в обязательном порядке включаются вопросы оценки соблюдения законодательства Российской Федерации, в том числе законодательства Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и нормативных актов Банка России, оценки исполнения кредитными организациями (их филиалами) предписаний Банка России об устранении в их деятельности нарушений, выявленных в ходе предыдущих проверок кредитных организаций (их филиалов), оценки достоверности учета (отчетности) кредитной организации (ее филиала), определения размера рисков, величины активов и пассивов и достаточности собственных средств (капитала) кредитной организации, оценки систем управления рисками и организации внутреннего контроля кредитной организации (ее филиала), оценки финансового состояния и перспектив деятельности кредитной организации. В задание на проведение проверки по решению должностного лица Банка России, обладающего правом поручать проведение проверки, включаются вопросы выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов или вопросы организации работы, совершения и учета отдельных видов операций с наличной иностранной валютой в обменных пунктах и операционных кассах вне кассового узла уполномоченных банков (их филиалов), если срок проведения проверки кредитной организации (ее филиала), предусмотренной Сводным планом, или внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала), проводимой инспекционным подразделением Банка России, совпадает со сроком проведения проверки, предусмотренной планами проверок территориального учреждения Банка России. Приложение 9 к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" Журнал учета поручений на проведение проверок и регистрации актов проверок кредитных организаций (их филиалов) на 20__ год ________________________________________________________ (наименование территориального учреждения Банка России, инспекционного округа Банка России) +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Сведения о дополнении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ N ¦Наименование¦ОГРН,¦ Вид ¦ Поручение ¦ Срок ¦Состав ¦ Поручение ¦ к поручению на ¦ Срок ¦Состав ¦ Дата ¦ Дата ¦Примечания¦ ¦п/п¦ кредитной ¦рег. ¦проверки¦ подписано ¦проверки¦рабочей¦ получено ¦проведение проверки¦проведения¦рабочей¦ознакомления¦регистрации¦ ¦ ¦ ¦организации ¦N ¦ +---------------¦ ¦группы +---------------+-----------------------¦ проверки ¦группы ¦ с актом ¦ акта ¦ ¦ ¦ ¦(ее филиала)¦ ¦ ¦должность,¦дата¦ ¦ ¦должность,¦дата¦состав рабочей¦ дата ¦ ¦ ¦ проверки ¦ проверки ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Ф.И.О. ¦ ¦ ¦ ¦ Ф.И.О. ¦ ¦ группы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------+-----+--------+----------+----+--------+-------+----------+----+---------------+-------+----------+-------+------------+-----------+----------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦ 14 ¦ 15 ¦ 16 ¦ 17 ¦ +---+------------+-----+--------+----------+----+--------+-------+----------+----+---------------+-------+----------+-------+------------+-----------+----------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------+-----+--------+----------+----+--------+-------+----------+----+---------------+-------+----------+-------+------------+-----------+----------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------+-----+--------+----------+----+--------+-------+----------+----+---------------+-------+----------+-------+------------+-----------+----------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ _____________________________________ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), полное официальное наименование кредитной организации (ее филиала), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций. В случае оформления дополнения к поручению на проведение проверки кредитной организации (ее филиала) в связи с продлением сроков проверки или внесением изменений в состав рабочей группы регистрация указанного дополнения к поручению производится в следующем порядке: указывается номер поручения, а затем после знака "/" порядковый номер дополнения к поручению, например: "0078/01", где 0078 - номер поручения, 01 - номер дополнения к нему. Регистрационный номер акта проверки кредитной организации (ее филиала) формируется на основе регистрационного номера поручения на проведение проверки, указанного в графе 1, с добавлением последовательно разрядов, характеризующих вид акта проверки: "1" - окончательный акт проверки; "2" - промежуточный акт проверки. Указываются сведения о приостановлении или прекращении проверки, а также иные причины, в силу которых акт проверки не составлялся, либо информация о причинах составления промежуточного акта проверки. Приложение 10 к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" Подготовка к проведению проверки кредитной организации (ее филиала) +--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Ссылка на ¦ ¦ ¦ ¦ N ¦ Операция ¦ Исполнитель ¦Подпись первая ¦Подпись вторая ¦Печать ¦ Сроки ¦ Получатель ¦ Место ¦нормативные ¦ Примечания ¦ Переход к N п/п ¦ ¦п/п¦ ¦ ¦ ¦ ¦(штамп)¦ ¦ ¦ хранения ¦ или иные ¦ ¦ приложения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ акты Банка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ России ¦ ¦ ¦ +---+---------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+----------+--------------+--------------+-----------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ +---+---------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+----------+--------------+--------------+-----------------¦ ¦ 1 ¦Подготовка ¦Руководитель ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦УДЛ ¦ ¦П. 9.1 - 9.6¦По типовой¦ ¦ ¦ ¦ходатайства с¦рабочей группы¦рабочей группы¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦форме 1¦ ¦ ¦ ¦обоснованием ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦настоящего ¦ ¦ ¦ ¦целесообразности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения ¦ ¦ ¦ ¦запроса в структурные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦подразделения Банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦России и куратору¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной организации¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦на получение доступа¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦к данным отчетности¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной организации¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦либо иной информации,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦необходимой для ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведения проверки, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦или подготовка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведения совещания¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦с участием¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦представителей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦органов управления¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной организации¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(ее филиала) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+---------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+----------+--------------+--------------+-----------------¦ ¦ 2 ¦Принятие решения о¦УДЛ ¦УДЛ (резолюция)¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦При положительном¦ ¦ ¦целесообразности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рабочей группы ¦ ¦ ¦ ¦решении вопроса:¦ ¦ ¦(нецелесообразности) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в случае¦ ¦ ¦направления запроса¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦необходимости ¦ ¦ ¦о представлении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦направления ¦ ¦ ¦доступа к данным¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦запроса в¦ ¦ ¦отчетности кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦структурные ¦ ¦ ¦организации либо к¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦подразделения ¦ ¦ ¦иной информации или¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка России о¦ ¦ ¦проведения совещания ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦представлении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦доступа к данным¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отчетности либо¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦иной информации -¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦к N 3 п/п ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения; ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в случае¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦необходимости ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦совещания с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦участием ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦представителей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦органов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦управления ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации (ее¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦филиала) - к N 7¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п/п настоящего¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения ¦ +---+---------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+----------+--------------+--------------+-----------------¦ ¦ 3 ¦Подготовка запроса¦Руководитель ¦УДЛ ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦П. 9.5¦По типовой¦ ¦ ¦ ¦в структурные¦рабочей группы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦структурного ¦ ¦настоящей ¦форме 2¦ ¦ ¦ ¦подразделения Банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦подразделения ¦ ¦Инструкции ¦настоящего ¦ ¦ ¦ ¦России и куратору¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка России,¦ ¦ ¦Приложения ¦ ¦ ¦ ¦кредитной организации¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦куратор ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦на получение доступа¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦к данным отчетности¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной организации¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦либо иной информации,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦необходимой для¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведения проверки ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+---------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+----------+--------------+--------------+-----------------¦ ¦ 4 ¦Подготовка ответа¦Ответственный ¦Руководитель ¦ ¦ ¦В сроки,¦Руководитель ¦ ¦П. 9.5¦По типовой¦ ¦ ¦ ¦на запрос по N 3¦исполнитель ¦структурного ¦ ¦ ¦установленные¦рабочей группы ¦ ¦настоящей ¦форме 3¦ ¦ ¦ ¦п/п настоящего¦структурного ¦подразделения ¦ ¦ ¦УДЛ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦настоящего ¦ ¦ ¦ ¦Приложения ¦подразделения ¦Банка России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка России,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦куратор ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+---------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+----------+--------------+--------------+-----------------¦ ¦ 5 ¦Тематическое ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Члены рабочей¦После ¦ ¦Материалы ¦ ¦ ¦ ¦распределение ¦рабочей группы,¦ ¦ ¦ ¦ ¦группы ¦завершения¦ ¦передаются для¦ ¦ ¦ ¦полученных материалов¦члены рабочей¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки -¦ ¦использования ¦ ¦ ¦ ¦среди членов рабочей¦группы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в паспорте¦ ¦в работе ¦ ¦ ¦ ¦группы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки ¦ ¦ ¦ ¦ +---+---------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+----------+--------------+--------------+-----------------¦ ¦ 6 ¦Подготовка ¦Члены рабочей¦ ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦К N 10 п/п ¦ ¦ ¦предварительных ¦группы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рабочей группы ¦ ¦ ¦ ¦настоящего ¦ ¦ ¦заключений по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения ¦ ¦ ¦результатам анализа¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦полученных материалов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+---------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+----------+--------------+--------------+-----------------¦ ¦ 7 ¦Определение места,¦Руководитель ¦УДЛ ¦ ¦ ¦ ¦Участники ¦ ¦П. 9.6¦По типовой¦ ¦ ¦ ¦времени проведения¦рабочей группы¦ ¦ ¦ ¦ ¦совещания ¦ ¦настоящей ¦форме 4¦ ¦ ¦ ¦совещания, состава¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦настоящего ¦ ¦ ¦ ¦его участников и их¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения. ¦ ¦ ¦ ¦приглашение ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Состав ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦участников ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦совещания ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦определяется в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствии с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п. 9.6¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦ ¦ +---+---------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+----------+--------------+--------------+-----------------¦ ¦ 8 ¦Проведение совещания ¦Уполномоченный ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по проведению¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦совещания, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦назначенный ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦УДЛ. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Участники ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦совещания ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+---------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+----------+--------------+--------------+-----------------¦ ¦ 9 ¦Оформление протокола ¦Руководитель ¦Должностное ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Первый ¦В ¦П. 9.6¦ ¦ ¦ ¦ ¦совещания по¦рабочей группы¦лицо Банка¦кредитной ¦ ¦ ¦экземпляр - с¦паспорте ¦настоящей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦результатам его¦ ¦России, ¦организации (ее¦ ¦ ¦отметкой о его¦проверки ¦Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведения ¦ ¦проводившее ¦филиала) ¦ ¦ ¦получении на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦совещание ¦ ¦ ¦ ¦втором ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦экземпляре -¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦руководителю ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации (ее¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦филиала). ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Второй ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦экземпляр -¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦руководителю ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рабочей группы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+---------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+----------+--------------+--------------+-----------------¦ ¦ 10¦Проведение проверки¦Руководитель и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦В соответствии¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦члены рабочей¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦с Инструкцией¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦группы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка России¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦N 105-И ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ Принятое в настоящем Приложении сокращение: УДЛ - уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки. Типовая форма 1 ХОДАТАЙСТВО О ЗАПРОСЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ (ПРОВЕДЕНИЯ СОВЕЩАНИЯ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) +----------------------------------------------------------------+ ¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦ ¦ ¦ ¦ Для служебного пользования¦ ¦ Экз. N _________¦ ¦ ¦ ¦ Руководителю инспекционного ¦ ¦ подразделения Банка России ¦ ¦ (Руководителю территориального¦ ¦ учреждения Банка России) ¦ ¦ ______________________________¦ ¦ (Ф.И.О.) ¦ ¦ ¦ ¦ В связи с подготовкой к проведению проверки _________________¦ ¦ (полное ¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ официальное наименование кредитной организации, ОГРН, ¦ ¦регистрационный номер кредитной организации (полное наименование¦ ¦ и порядковый номер ее филиала) ¦ ¦в соответствии с поручением на проведение проверки от "__"¦ ¦________ 20__ года N _______ требуется запросить документы¦ ¦(информацию), необходимые для подготовки к проведению проверки¦ ¦(провести совещание с представителями органов управления¦ ¦кредитной организации (ее филиала) ____________________________.¦ ¦ (обоснование необходимости) ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель рабочей группы __________________________¦ ¦ (подпись и ее расшифровка)¦ +----------------------------------------------------------------+ _____________________________________ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций. Типовая форма 2 ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) +----------------------------------------------------------------+ ¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦ ¦ ¦ ¦ Для служебного пользования¦ ¦ Экз. N _________¦ ¦ ¦ ¦ Руководителю территориального ¦ ¦ учреждения Банка России ¦ ¦ (Руководителю структурного подразделения¦ ¦ центрального аппарата Банка России) ¦ ¦ ________________________________________¦ ¦ (Ф.И.О.) ¦ ¦ ¦ ¦ В связи с подготовкой к проведению проверки _________________¦ ¦ (полное ¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ официальное наименование кредитной организации, ОГРН, ¦ ¦регистрационный номер кредитной организации (полное наименование¦ ¦ и порядковый номер ее филиала) ¦ ¦прошу до "__" ________ 20__ года предоставить следующие¦ ¦документы (информацию), необходимые для подготовки к проведению¦ ¦(и (или) проведения) проверки кредитной организации (ее¦ ¦филиала): ______________________________________________________¦ ¦_______________________________________________________________.¦ ¦ Документы (информацию) прошу до ________ 20__ года направить¦ ¦руководителю рабочей группы или руководителю инспекционного¦ ¦подразделения Банка России _____________________________________¦ ¦_______________________________________________________________.¦ ¦ (Ф.И.О., должность руководителя структурного подразделения ¦ ¦ Банка России) ¦ ¦ ¦ ¦Должностное лицо Банка России, ¦ ¦подписавшее поручение ¦ ¦на проведение проверки __________________________¦ ¦ (подпись и ее расшифровка)¦ +----------------------------------------------------------------+ _____________________________________ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций. Срок предоставления документов (информации) устанавливается должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, или руководителем структурного подразделения, назначенного распоряжением на проведение проверки. Типовая форма 3 ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ПРОВЕДЕНИЮ (И(ИЛИ) ПРОВЕДЕНИЯ) ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) +----------------------------------------------------------------+ ¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦ ¦ ¦ ¦ Для служебного пользования¦ ¦ Экз. N _________¦ ¦ ¦ ¦ Руководителю рабочей группы ¦ ¦ (Руководителю инспекционного¦ ¦ подразделения Банка России) ¦ ¦ ____________________________¦ ¦ (Ф.И.О.) ¦ ¦ ¦ ¦ На Вашу заявку от "__" ________ 20__ года N _______ о¦ ¦предоставлении документов (информации), необходимых для¦ ¦подготовки к проведению (и (или) проведения) проверки __________¦ ¦ (полное ¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ официальное наименование кредитной организации, ОГРН, ¦ ¦_______________________________________________________________,¦ ¦регистрационный номер кредитной организации (полное наименование¦ ¦ и порядковый номер ее филиала) ¦ ¦направляю: ____________________________________________________¦ ¦ (перечень необходимых дополнительных документов ¦ ¦_______________________________________________________________.¦ ¦ (информации), уточняющих сведения и иные данные, указанные в ¦ ¦ заявке) ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель территориального ¦ ¦учреждения Банка России ¦ ¦(Руководитель структурного ¦ ¦подразделения центрального ¦ ¦аппарата Банка России, ¦ ¦куратор кредитной организации) __________________________¦ ¦ (подпись и ее расшифровка)¦ +----------------------------------------------------------------+ _____________________________________ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций. Типовая форма 4 ПРИГЛАШЕНИЕ НА СОВЕЩАНИЕ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) +----------------------------------------------------------------+ ¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦ ¦ ¦ ¦ ПРИГЛАШЕНИЕ НА СОВЕЩАНИЕ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ¦ ¦ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ ¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ (полное официальное наименование кредитной организации, ¦ ¦ ОГРН, регистрационный номер кредитной организации ¦ ¦ (полное наименование и порядковый номер ее филиала) ¦ ¦ ¦ ¦ N _____ от "__" ________ 20__ года ¦ ¦ ¦ ¦ Руководителю кредитной организации (ее филиала)¦ ¦ _______________________________________________¦ ¦ (Ф.И.О.) ¦ ¦ ¦ ¦ Председателю совета директоров (наблюдательного¦ ¦ совета) ¦ ¦ _______________________________________________¦ ¦ (Ф.И.О.) ¦ ¦ ¦ ¦ Приглашаю Вас либо Вашего представителя принять участие в¦ ¦совещании, которое будет проведено в "__" час. "__" мин. "__"¦ ¦________ 20__ года в помещении _________________________________¦ ¦ (наименование ¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ территориального учреждения Банка России или иного ¦ ¦ структурного подразделения Банка России) ¦ ¦по адресу: ____________________________________________________.¦ ¦ На совещании будут рассмотрены вопросы деятельности _________¦ ¦_______________________________________________________________.¦ ¦ (полное официальное наименование кредитной организации, ¦ ¦ ОГРН, регистрационный номер кредитной организации ¦ ¦ (полное наименование и порядковый номер ее филиала) ¦ ¦ В связи с этим предлагаем Вам подготовить следующие документы¦ ¦(их копии) для обсуждения указанных вопросов деятельности¦ ¦кредитной организации (ее филиала): ____________________________¦ ¦_______________________________________________________________.¦ ¦ О Вашем участии либо об участии Вашего представителя в¦ ¦совещании прошу сообщить до "__" час. "__" мин. "__" ________¦ ¦20__ года по телефону _________________________________________.¦ ¦ ¦ ¦Должностное лицо Банка России, ¦ ¦обладающее правом поручать ¦ ¦проведение проверки ____________________________¦ ¦ (подпись и ее расшифровка) ¦ ¦ м.п. Банка России ¦ ¦ (территориального учреждения¦ ¦ Банка России или иного ¦ ¦ структурного подразделения ¦ ¦ Банка России) ¦ +----------------------------------------------------------------+ _____________________________________ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций. Приложение 11 к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) +----------------------------------------------------------------+ ¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦ ¦ ¦ ¦ Для служебного пользования¦ ¦ Экз. N _________¦ ¦ ¦ ¦ ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ ¦ ¦ ¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ (полное официальное наименование и регистрационный номер ¦ ¦ кредитной организации, ОГРН ¦ ¦ (полное наименование и порядковый номер ее филиала) ¦ ¦ ¦ ¦ В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О¦ ¦Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и¦ ¦поручением на проведение проверки от "__" ________ 20__ года¦ ¦N _____ руководителем рабочей группы ___________________________¦ ¦ (Ф.И.О. руководителя ¦ ¦ рабочей группы) ¦ ¦и членами рабочей группы _______________________________________¦ ¦ (Ф.И.О. членов рабочей группы) ¦ ¦проведена _____________________________________________ проверка¦ ¦ (вид проверки) ¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ (полное официальное наименование кредитной организации ¦ ¦ (полное наименование ее филиала) ¦ ¦за период деятельности с "__" ________ 20__ года по "__"¦ ¦________ 20__ года. ¦ ¦ Прилагается опись документов, хранящихся в паспорте проверки¦ ¦ __________________________________________________________¦ ¦ (полное официальное наименование кредитной организации ¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ (полное наименование ее филиала) ¦ ¦по состоянию на "__" ________ 20__ года . ¦ ¦ ¦ ¦Дата направления сведений ¦ ¦о результатах проверки ¦ ¦структурному подразделению ¦ ¦Банка России, по предложению ¦ ¦которого проведена проверка __________ 20__ года¦ ¦ ¦ ¦Руководитель рабочей группы __________________________¦ ¦ (подпись и ее расшифровка)¦ +----------------------------------------------------------------+ _____________________________________ Включается комплект документов (информации), их копий, иных материалов проверки кредитной организации (ее филиала), формируемый в соответствии с перечнем, установленным пунктом 9.13 настоящей Инструкции, а также иные документы (информация) по усмотрению руководителя рабочей группы или по указанию должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, либо руководителя инспекционного или иного подразделения структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, в том числе: заявки на предоставление документов (информации), составленные по типовой форме в соответствии с приложением 4 к Инструкции Банка России N 105-И; копии документов кредитной организации (ее филиала), подтверждающих содержащиеся в акте проверки сведения (информацию) о недостоверности учета (отчетности) кредитной организации (ее филиала), о фактах (событиях) выявленных нарушений и недостатков в деятельности кредитной организации (ее филиала), не устраненных к моменту их выявления, об устранении кредитной организацией (ее филиалом) фактов (событий) выявленных нарушений и недостатков в деятельности кредитной организации (ее филиала), иную надзорную информацию, необходимую для определения размера рисков, активов, пассивов кредитной организации (ее филиала), величины и достаточности собственных средств (капитала) кредитной организации, а также для оценки систем управления рисками и организации внутреннего контроля кредитной организации (ее филиала), финансового состояния и перспектив деятельности кредитной организации; копии документов кредитной организации (ее филиала), подтверждающие выводы рабочей группы и мотивированные суждения рабочей группы, содержащиеся в акте проверки и докладной записке о результатах проверки; объяснительные записки, справки, письменные разъяснения руководителя кредитной организации (ее филиала) и работников кредитной организации (ее филиала); индивидуальные задания членам рабочей группы и индивидуальные отчеты членов рабочей группы о результатах проверки кредитной организации (ее филиала). Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций. Паспорт проверки одновременно с актом проверки и проектом докладной записки о результатах проверки кредитной организации (ее филиала) передается руководителю инспекционного подразделения Банка России, работником которого является руководитель рабочей группы, на основании описи хранящихся в паспорте проверки документов, являющейся неотъемлемой частью паспорта проверки и составляемой в соответствии с приложением 13 к настоящей Инструкции. Указывается дата направления акта проверки должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки. Приложение 12 к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" ОПИСЬ ДОКУМЕНТОВ, ХРАНЯЩИХСЯ В ПАСПОРТЕ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) +-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ Опись документов, хранящихся в паспорте проверки ¦ ¦ ¦ ¦ __________________________________________________________________________________________________________ ¦ ¦ (полное официальное наименование и регистрационный номер кредитной организации, ОГРН (полное наименование ¦ ¦ и порядковый номер ее филиала)) ¦ ¦+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+¦ ¦¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Ф.И.О., ¦ ¦ Ф.И.О., ¦ ¦ Ф.И.О., ¦ ¦ ¦¦ ¦¦ N ¦Наименование¦ Носитель ¦Количество¦Подлинник¦ должность ¦ Дата ¦должность¦ Подпись¦ должность¦ Подпись ¦Примечани妦 ¦¦п/п¦ документа ¦ бумажный ¦страниц в¦или копия¦ лица, ¦ сдачи- ¦ лица, ¦ лица, ¦ лица, ¦ лица, ¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦(электронный)¦документе ¦ ¦заверившего¦ приема ¦сдавшего ¦сдавшего¦принявшего¦принявшего¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ копию ¦документа¦документ ¦документ¦ документ ¦ документ ¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ документа ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦¦ ¦+---+------------+-------------+----------+---------+-----------+---------+---------+--------+----------+----------+----------¦¦ ¦¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦¦ ¦+---+------------+-------------+----------+---------+-----------+---------+---------+--------+----------+----------+----------¦¦ ¦¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦¦ ¦+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+¦ +-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ _____________________________________ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций. В случае помещения в паспорт проверки документа на электронном носителе графа 5 не заполняется, а документ на электронном носителе помещается в опечатываемый конверт, на котором указываются вид носителя (дискета, CD-ROM), количество документов, наименования документов, хранящихся на электронном носителе. Приложение 13 к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" ДОКЛАДНАЯ ЗАПИСКА О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) +----------------------------------------------------------------+ ¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦ ¦ ¦ ¦ Для служебного пользования¦ ¦ Экз. N _________¦ ¦ ¦ ¦ Должностному лицу Банка России, обладающему ¦ ¦ правом поручать проведение проверки ¦ ¦ (Должностному лицу Банка России, ¦ ¦ подписавшему поручение на проведение проверки)¦ ¦ ______________________________________________¦ ¦ (Ф.И.О.) ¦ ¦ ¦ ¦ ДОКЛАДНАЯ ЗАПИСКА О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ ¦ ¦ ¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ (полное официальное наименование и регистрационный номер ¦ ¦ кредитной организации, ОГРН (полное наименование и ¦ ¦ порядковый номер ее филиала) ¦ ¦ ¦ ¦ В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О¦ ¦Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и¦ ¦поручением на проведение проверки от "__" __________ 20__ года¦ ¦N ________ руководителем рабочей группы ________________________¦ ¦ (Ф.И.О. руководителя ¦ ¦ рабочей группы) ¦ ¦и членами рабочей группы: ______________________________________¦ ¦ (Ф.И.О. членов рабочей группы) ¦ ¦проведена _____________________________________________ проверка¦ ¦ (вид проверки) ¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ (полное официальное наименование кредитной организации ¦ ¦ (полное наименование ее филиала) ¦ ¦за период деятельности с "__" ________ 20__ года по "__" _______¦ ¦20__ года. ¦ ¦ По результатам проверки ____________________________________.¦ ¦ ¦ ¦Руководитель структурного ¦ ¦подразделения Банка России, ¦ ¦обладающий правом подписи ¦ ¦докладной записки ¦ ¦о результатах проверки __________________________¦ ¦ (подпись и ее расшифровка)¦ +----------------------------------------------------------------+ _____________________________________ Рекомендуемый объем докладной записки о результатах проверки - от двух до трех машинописных страниц. По решению руководителя отделения территориального учреждения Банка России, руководителя расчетно-кассового центра территориального учреждения Банка России докладная записка о результатах проверки по вопросам выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов или докладная записка о результатах проверки обменных пунктов и операционных касс вне кассового узла уполномоченных банков (их филиалов), совершающих отдельные виды операций с наличной иностранной валютой, может не составляться. Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций. Приложение 14 к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ В ЕДИНУЮ ИНФОРМАЦИОННУЮ БАЗУ ДАННЫХ БАНКА РОССИИ "ПРИНЯТЫЕ МЕРЫ ВОЗДЕЙСТВИЯ" +----------------------------------------------------------------+ ¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦ ¦ ¦ ¦ Для служебного пользования¦ ¦ Экз. N _________¦ ¦ ¦ ¦ Руководителю Главной инспекции¦ ¦ кредитных организаций ¦ ¦ ______________________________¦ ¦ (Ф.И.О.) ¦ ¦ ¦ ¦ Территориальное учреждение Банка России _____________________¦ ¦ (наименование ¦ ¦ территориального ¦ ¦ учреждения ¦ ¦ Банка России) ¦ ¦рассмотрело акт проверки _______________________________________¦ ¦ (полное официальное наименование ¦ ¦_______________________________________________________________,¦ ¦ кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной ¦ ¦ организации (полное наименование и порядковый номер ¦ ¦ ее филиала) ¦ ¦проведенной на основании поручения на проведение проверки от¦ ¦"__" ________ 20__ года N _____, докладную записку о результатах¦ ¦проверки, а также иные материалы, связанные с проведением¦ ¦проверки, и приняло решение о __________________________________¦ ¦ (применении либо неприменении) ¦ ¦к кредитной организации мер в соответствии с законодательством¦ ¦Российской Федерации и нормативными актами Банка России. ¦ ¦ Информация в Единую информационную базу данных Банка России¦ ¦"Принятые меры воздействия" направлена "__" ________ 20__ года. ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель территориального ¦ ¦учреждения Банка России __________________________¦ ¦ (подпись и ее расшифровка)¦ +----------------------------------------------------------------+ _____________________________________ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций. Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Ноябрь
|
