|
Расширенный поиск
Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 01.12.2003 № 108-ИГенеральный инспектор Главной инспекции вправе в течение трех рабочих дней со дня их получения направить в установленном порядке руководителю структурного подразделения Банка России, подписавшему докладную записку о результатах проверки, заключение генерального инспектора о результатах проверки, в том числе содержащего информацию о полноте отражения в указанной докладной записке надзорной информации, содержащейся в акте проверки, и сведений, подлежащих включению в докладную записку в соответствии с требованиями, установленными пунктом 10.7 настоящей Инструкции (за исключением случая, когда докладная записка о результатах проверки представляется генеральному инспектору Главной инспекции). Руководитель структурного подразделения Банка России, подписавший докладную записку о результатах проверки, подписывает дополнение к докладной записке о результатах проверки не позднее двух рабочих дней со дня получения заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки. 10.7. В докладную записку о результатах проверки включаются: краткие сведения об особенностях проведения проверки кредитной организации (ее филиала), в том числе информация о составлении промежуточных актов проверки, актов о противодействии проведению проверки кредитной организации (ее филиала) и принятых в связи с этим решениях, отраженных в акте проверки в соответствии с требованиями, установленными подпунктом 7.4.1.1 Инструкции Банка России N 105-И; обобщенные результаты анализа и оценки принятых кредитной организацией (ее филиалом) рисков и достоверности их отражения в учете (отчетности) кредитной организации (ее филиала); краткие сведения о выявленных фактах недостоверности учета (отчетности), фактах (событиях) недостатков и нарушений в деятельности кредитной организации (ее филиала), систематически допускаемых кредитной организацией (ее филиалом) или наиболее существенных для оценки финансового состояния и перспектив деятельности кредитной организации, систем управления рисками и организации внутреннего контроля кредитной организации (ее филиала), а также для принятия решений о применении к кредитной организации мер в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России; информация о выявленных фактах (признаках) формирования источников собственных средств (капитала) (их части) с использованием инвесторами ненадлежащих активов, а также об иных фактах и обстоятельствах, которые не нашли отражения в акте проверки, но имеют существенное значение для целей банковского регулирования и банковского надзора; мотивированные суждения рабочей группы и их краткие обоснования, в том числе по вопросам, предусмотренным пунктом 9.10 настоящей Инструкции, а также по обстоятельствам деятельности кредитной организации (ее филиала), способным оказать существенное влияние на изменение оценки финансового состояния и перспектив деятельности кредитной организации (краткая информация о результатах совещания с руководителем кредитной организации (ее филиала), проводимого в соответствии с пунктом 5.4 и подпунктом 7.5.3 Инструкции Банка России N 105-И), а также предложения о целесообразности ознакомления руководителя кредитной организации (ее филиала), совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации с мотивированными суждениями, отраженными в докладной записке о результатах проверки; обобщенные выводы о результатах проверки; сведения о наличии особого мнения члена рабочей группы, в том числе оформленного пояснительной запиской, представленной с актом проверки; сведения о поступлении в Банк России, в том числе в составе акта проверки, возражений кредитной организации по акту проверки и о ходе или результатах их рассмотрения; иную информацию, указанную в актах Банка России, определяющих структуру и содержание докладной записки о результатах проверки. 10.8. Руководитель структурного подразделения Банка России, обладающий правом подписи докладной записки о результатах проверки, не позднее одного рабочего дня со дня подписания докладной записки о результатах проверки направляет ее одновременно с первым экземпляром акта проверки должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки. Должностное лицо Банка России, подписавшее поручение на проведение проверки, после рассмотрения акта проверки и докладной записки о результатах проверки возвращает их структурному подразделению Банка России, проводившему проверку. Структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, после изготовления в установленном порядке необходимого количества копий акта проверки и докладной записки о результатах проверки направляет в установленном порядке: первый экземпляр акта проверки и копию докладной записки о результатах проверки, изготовленную в установленном порядке, в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала), если проверка кредитной организации (ее филиала) проводилась работниками иных структурных подразделений Банка России, - для рассмотрения и принятия решения о применении к кредитной организации мер в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России; копии акта проверки и докладной записки о результатах проверки, изготовленные в установленном порядке, - структурному подразделению Банка России, по предложению которого проводилась проверка кредитной организации (ее филиала). 10.9. Результаты проверки кредитной организации могут выноситься на рассмотрение Комитета банковского надзора Банка России в следующих случаях: по представлению Главной инспекции, в том числе по ходатайству структурного подразделения центрального аппарата Банка России, по предложению которого проводилась проверка кредитной организации (ее филиала); по представлению территориального учреждения Банка России, в том числе в случаях, установленных Указанием Банка России от 10 февраля 2003 года N 1246-У "О действиях при выявлении фактов (признаков) формирования источников собственных средств (капитала) (их части) с использованием ненадлежащих активов", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 17 марта 2003 года N 4270 ("Вестник Банка России" от 20 марта 2003 года N 15); в иных случаях, определенных нормативными и иными актами Банка России. 10.10. Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, информирует Главную инспекцию о принятии решения о применении к кредитной организации мер в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России путем представления в установленном порядке информационного сообщения о направлении соответствующей информации в Единую информационную базу данных Банка России "Принятые меры воздействия", составленного в соответствии с приложением 14 к настоящей Инструкции. Глава 11. Заключительные положения Настоящая Инструкция утверждена Советом директоров Банка России (протокол N 25 от 03.11.2003) и вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России". ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ С.М. ИГНАТЬЕВ Приложение 1 к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" Порядок согласования предложений о проведении межрегиональных проверок (в том числе окружных проверок), проверок структурных подразделений кредитных организаций и проверок Сбербанка России +-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Ссылка на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нормативные¦ ¦ ¦ ¦ N ¦ Операция ¦ Исполнитель ¦ Подпись первая ¦ Подпись вторая ¦Печать ¦ Сроки ¦ Получатель ¦ Место ¦ или иные ¦Примечания ¦Переход к N п/п¦ ¦п/п¦ ¦ ¦ ¦ ¦(штамп)¦ ¦ ¦хранения¦ акты Банка¦ ¦ приложения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ России ¦ ¦ ¦ +---+-------------------+-----------------+-----------------+-----------------+-------+-----------+-----------------+--------+-----------+-----------+------------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ +---+-------------------+-----------------+-----------------+-----------------+-------+-----------+-----------------+--------+-----------+-----------+------------------¦ ¦ 1 ¦Формирование ¦Работник ИПТУ,¦Руководитель ¦Руководитель ТУ,¦ ¦ ¦Руководитель ТУ,¦ ¦ П. 1.7 ¦В ¦ ¦ ¦ ¦перечня структурных¦осуществляющего ¦ИПТУ, ¦осуществляющего ¦ ¦ ¦осуществляющего ¦ ¦настоящей ¦электронном¦ ¦ ¦ ¦подразделений ¦надзор за ¦осуществляющего ¦надзор за ¦ ¦ ¦надзор за ¦ ¦Инструкции ¦виде по¦ ¦ ¦ ¦кредитной ¦деятельностью ¦надзор за ¦деятельностью ¦ ¦ ¦деятельностью ¦ ¦ ¦типовой ¦ ¦ ¦ ¦организации (в том¦головного офиса ¦деятельностью ¦головного офиса ¦ ¦ ¦структурного ¦ ¦ ¦форме 1¦ ¦ ¦ ¦числе ¦кредитной ¦головного офиса ¦кредитной ¦ ¦ ¦подразделения ¦ ¦ ¦настоящего ¦ ¦ ¦ ¦территориального ¦организации ¦кредитной ¦организации ¦ ¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦Приложения ¦ ¦ ¦ ¦банка Сбербанка¦(территориального¦организации ¦(территориального¦ ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦России), подлежащих¦банка Сбербанка¦(территориального¦банка Сбербанка¦ ¦ ¦(территориального¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверке в составе¦России) ¦банка Сбербанка¦России) ¦ ¦ ¦банка Сбербанка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦межрегиональной ¦ ¦России) ¦ ¦ ¦ ¦России) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки (в том¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦числе окружной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки), и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦подготовка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предложения о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведении проверки¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+-------------------+-----------------+-----------------+-----------------+-------+-----------+-----------------+--------+-----------+-----------+------------------¦ ¦ 2 ¦Рассмотрение ¦Работник ИПТУ,¦Руководитель ¦Руководитель ТУ,¦ ¦Не позднее¦Руководитель ТУ,¦ ¦Пп. 1.7.1 ¦В ¦В случае¦ ¦ ¦предложения о¦осуществляющего ¦ИПТУ, ¦осуществляющего ¦ ¦ 5 рабочих ¦осуществляющего ¦ ¦настоящей ¦электронном¦несогласия (если¦ ¦ ¦проведении ¦надзор за ¦осуществляющего ¦надзор за ¦ ¦ дней со ¦надзор за¦ ¦Инструкции ¦виде по¦отказ недостаточно¦ ¦ ¦межрегиональной ¦деятельностью ¦надзор за ¦деятельностью ¦ ¦ дня ¦деятельностью ¦ ¦ ¦типовой ¦(несущественно) ¦ ¦ ¦проверки (в том¦структурного ¦деятельностью ¦структурного ¦ ¦ получения ¦головного офиса¦ ¦ ¦форме 2¦мотивирован) - к¦ ¦ ¦числе окружной¦подразделения ¦структурного ¦подразделения ¦ ¦предложения¦кредитной ¦ ¦ ¦настоящего ¦приложению 2 к¦ ¦ ¦проверки) и¦кредитной ¦подразделения ¦кредитной ¦ ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦Приложения ¦настоящей ¦ ¦ ¦подготовка ¦организации ¦кредитной ¦организации ¦ ¦ ¦(территориального¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦извещения о¦(территориального¦организации ¦(территориального¦ ¦ ¦банка Сбербанка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦согласии ¦банка Сбербанка¦(территориального¦банка Сбербанка ¦ ¦ ¦России) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(несогласии) на¦России) ¦банка Сбербанка¦России) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведение проверки¦ ¦России) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+-------------------+-----------------+-----------------+-----------------+-------+-----------+-----------------+--------+-----------+-----------+------------------¦ ¦ 3 ¦Подготовка ¦Работник ИПТУ,¦Руководитель ¦Руководитель ТУ,¦ ¦ ¦Руководитель ТУ,¦ ¦Пп. 1.7.2 и¦В ¦ ¦ ¦ ¦предложения о¦осуществляющего ¦ИПТУ, ¦осуществляющего ¦ ¦ ¦осуществляющего ¦ ¦ пп. 1.7.5 ¦электронном¦ ¦ ¦ ¦проведении проверки¦надзор за ¦осуществляющего ¦надзор за ¦ ¦ ¦надзор за¦ ¦ настоящей ¦виде по¦ ¦ ¦ ¦структурного ¦деятельностью ¦надзор за ¦деятельностью ¦ ¦ ¦деятельностью ¦ ¦Инструкции ¦типовой ¦ ¦ ¦ ¦подразделения ¦структурного ¦деятельностью ¦структурного ¦ ¦ ¦головного офиса¦ ¦ ¦форме 1¦ ¦ ¦ ¦кредитной ¦подразделения ¦структурного ¦подразделения ¦ ¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦настоящего ¦ ¦ ¦ ¦организации ¦кредитной ¦подразделения ¦кредитной ¦ ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦Приложения ¦ ¦ ¦ ¦(территориального ¦организации ¦кредитной ¦организации ¦ ¦ ¦(территориального¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦банка Сбербанка¦(территориального¦организации ¦(территориального¦ ¦ ¦банка Сбербанка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦России), надзор за¦банка Сбербанка¦(территориального¦банка Сбербанка¦ ¦ ¦России) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦деятельностью ¦России) ¦банка Сбербанка¦России) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦головного офиса¦ ¦России) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦которого ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(территориального ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦банка Сбербанка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦России) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦осуществляет другое¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ТУ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+-------------------+-----------------+-----------------+-----------------+-------+-----------+-----------------+--------+-----------+-----------+------------------¦ ¦ 4 ¦Рассмотрение ¦Работник ИПТУ, ¦Руководитель ¦Руководитель ТУ,¦ ¦Не позднее¦Руководитель ТУ,¦ ¦ Пп. 1.7.2 ¦В ¦В случае включения¦ ¦ ¦предложения о¦осуществляющего ¦ИПТУ, ¦осуществляющего ¦ ¦ 5 рабочих¦осуществляющего ¦ ¦настоящей ¦электронном¦структурного ¦ ¦ ¦проведении проверки¦надзор за ¦осуществляющего ¦надзор за ¦ ¦ дней со ¦надзор за ¦ ¦Инструкции ¦виде по¦подразделения ¦ ¦ ¦структурного ¦деятельностью ¦надзор за ¦деятельностью ¦ ¦ дня ¦деятельностью ¦ ¦ ¦типовой ¦кредитной ¦ ¦ ¦подразделения ¦головного офиса ¦деятельностью ¦головного офиса ¦ ¦получения ¦структурного ¦ ¦ ¦форме 2¦организации ¦ ¦ ¦кредитной ¦кредитной ¦головного офиса ¦кредитной ¦ ¦предложения¦подразделения ¦ ¦ ¦настоящего ¦(территориального ¦ ¦ ¦организации ¦организации ¦кредитной ¦организации ¦ ¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦Приложения ¦банка Сбербанка¦ ¦ ¦(территориального ¦(территориального¦организации ¦(территориального¦ ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦России) в состав¦ ¦ ¦банка Сбербанка¦банка Сбербанка¦(территориального¦банка Сбербанка¦ ¦ ¦(территориального¦ ¦ ¦ ¦межрегиональной ¦ ¦ ¦России) и¦России) ¦банка Сбербанка¦России) ¦ ¦ ¦банка Сбербанка¦ ¦ ¦ ¦проверки (в том¦ ¦ ¦подготовка ¦ ¦России) ¦ ¦ ¦ ¦России) ¦ ¦ ¦ ¦числе окружной¦ ¦ ¦извещения о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки) - к N 1¦ ¦ ¦согласии ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п/п настоящего¦ ¦ ¦(несогласии) на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения. ¦ ¦ ¦проведение проверки¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦В случае¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦несогласия (если ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отказ недостаточно¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(несущественно) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦мотивирован) - ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦к приложению 2 к¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦ +-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ Список принятых в настоящем Приложении сокращений: ТУ - территориальное учреждение Банка России. ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России. Сбербанк России - Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации. Типовая форма 1 ПРЕДЛОЖЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) +----------------------------------------------------------------+ ¦ Для служебного пользования¦ ¦ Экз. N _________¦ ¦ ¦ ¦ Руководителю территориального¦ ¦ учреждения Банка России ¦ ¦ _____________________________¦ ¦ (Ф.И.О.) ¦ ¦ ¦ ¦ Прошу Вас рассмотреть вопрос о проведении ___________________¦ ¦ (вид и тип проверки)¦ ¦проверки _______________________________________________________¦ ¦ (полное официальное наименование кредитной организации,¦ ¦ ОГРН, регистрационный номер кредитной организации ¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ (полное наименование и порядковый номер ее филиала) ¦ ¦с _____________ 20__ года. ¦ ¦ Необходимость проверки обоснована ___________________________¦ ¦_______________________________________________________________.¦ ¦ Вопросы, подлежащие проверке: _______________________________¦ ¦_______________________________________________________________.¦ ¦ Проверяемый период _________________________________________.¦ ¦ ¦ ¦ Либо: ¦ ¦ ¦ ¦ Прошу сообщить Ваше мнение о целесообразности проведения¦ ¦______________________ проверки ________________________________¦ ¦(вид и тип проверки) (полное официальное наименование¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной ¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ организации (полное наименование и порядковый номер ¦ ¦ ее филиала) ¦ ¦с _____________ 20__ года. ¦ ¦ Необходимость проверки обоснована ___________________________¦ ¦_______________________________________________________________.¦ ¦ Вопросы, подлежащие проверке: _______________________________¦ ¦_______________________________________________________________.¦ ¦ Проверяемый период _________________________________________.¦ ¦ ¦ ¦Руководитель территориального ¦ ¦учреждения Банка России __________________________¦ ¦ (подпись и ее расшифровка)¦ +----------------------------------------------------------------+ ____________________________________ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций. Типовая форма 2 ИЗВЕЩЕНИЕ О СОГЛАСИИ (НЕСОГЛАСИИ) НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) +----------------------------------------------------------------+ ¦ Для служебного пользования¦ ¦ Экз. N _________¦ ¦ ¦ ¦ Руководителю территориального¦ ¦ учреждения Банка России ¦ ¦ _____________________________¦ ¦ (Ф.И.О.) ¦ ¦ ¦ ¦ Рассмотрев Ваше предложение от ________ 20__ года N _________¦ ¦о проведении ____________________ проверки _____________________¦ ¦ (вид и тип проверки) (полное официальное ¦ ¦_______________________________________________________________,¦ ¦ наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер¦ ¦ кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ¦ ¦ ее филиала) ¦ ¦сообщаю, что возражений о ее проведении с _________ 20__ года по¦ ¦указанным вопросам деятельности и проверяемому периоду не имеем.¦ ¦ ¦ ¦ Либо: ¦ ¦ ¦ ¦ Рассмотрев Ваше предложение от ________ 20__ года N ________,¦ ¦сообщаю, что в связи с _________________________________________¦ ¦ (обоснование отказа в проведении проверки)¦ ¦проведение _____________________________________________________¦ ¦ (вид и тип проверки) ¦ ¦проверки _______________________________________________________¦ ¦ (полное официальное наименование кредитной организации,¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное ¦ ¦ наименование и порядковый номер ее филиала) ¦ ¦с __________ 20__ года считаем нецелесообразным. ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель территориального ¦ ¦учреждения Банка России __________________________¦ ¦ (подпись и ее расшифровка)¦ +----------------------------------------------------------------+ ____________________________________ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций. Приложение 2 к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" Порядок разрешения разногласий при планировании проверок кредитных организаций (их филиалов) +-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Ссылка на ¦ ¦ ¦ ¦ N ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Печать ¦ ¦ ¦ Место ¦нормативные¦ ¦Переход к N п/п ¦ ¦п/п¦ Операция ¦ Исполнитель ¦Подпись первая ¦Подпись вторая ¦(штамп)¦ Сроки ¦ Получатель ¦хранения ¦ или иные ¦Примечания ¦ приложения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ акты Банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ России ¦ ¦ ¦ +---+------------------------+---------------+---------------+---------------+-------+------------------+-------------------------+---------+-----------+-----------+-----------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ +---+------------------------+---------------+---------------+---------------+-------+------------------+-------------------------+---------+-----------+-----------+-----------------¦ ¦ 1 ¦Подготовка сообщения о¦Работник ИПТУ -¦Работник ТУ -¦ ¦ ¦Не позднее 3¦Руководитель ГИКО - в ¦ ¦Пп. 1.7.3 ¦В ¦Если руководителю¦ ¦ ¦разногласиях и¦инициатора ¦инициатора ¦ ¦ ¦рабочих дней с ¦части межрегиональных¦ ¦настоящей ¦электронном¦ГИКО - к N 4 п/п ¦ ¦ ¦нерешенных вопросах, об¦проверки ¦проверки ¦ ¦ ¦даты получения¦проверок и проверок¦ ¦Инструкции ¦виде по¦настоящего ¦ ¦ ¦отказах в согласовании¦ ¦ ¦ ¦ ¦документов о¦структурных подразделений¦ ¦ ¦типовой ¦Приложения, если¦ ¦ ¦предложений о¦ ¦ ¦ ¦ ¦нецелесообразности¦кредитных организаций,¦ ¦ ¦форме 1¦ГИМИ - к N 2 п/п¦ ¦ ¦проведении проверки ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведения ¦надзор за деятельностью¦ ¦ ¦настоящего ¦настоящего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки ¦которых осуществляют ¦ ¦ ¦Приложения ¦Приложения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ТУ, инспекционная¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦деятельность которых ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦координируется разными¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦МИ ГИКО. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ГИМИ - в части окружных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверок и проверок¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦структурных подразделений¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитных организаций,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦надзор за деятельностью¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦которых осуществляют ТУ,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦инспекционная ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦деятельность которых¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦координируется одной и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦той же МИ ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------+---------------+---------------+---------------+-------+------------------+-------------------------+---------+-----------+-----------+-----------------¦ ¦ 2 ¦Подготовка уведомления¦Работник МИ ¦ГИМИ ¦ ¦ ¦Не позднее 3¦Руководитель ИПТУ,¦ ¦Пп. 1.7.4 ¦В ¦В случаях ¦ ¦ ¦по результатам¦ ¦ ¦ ¦ ¦рабочих дней с¦направившего сообщение о¦ ¦настоящей ¦электронном¦неразрешения ¦ ¦ ¦согласования с ГИМИ,¦ ¦ ¦ ¦ ¦даты получения¦возникших разногласиях ¦ ¦Инструкции ¦виде по¦возникших ¦ ¦ ¦в состав которой входят¦ ¦ ¦ ¦ ¦сообщения о¦ ¦ ¦ ¦типовой ¦разногласий, ¦ ¦ ¦ТУ, с которыми возникли¦ ¦ ¦ ¦ ¦возникших ¦ ¦ ¦ ¦форме 2¦неразрешенных ¦ ¦ ¦разногласия по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦разногласиях ¦ ¦ ¦ ¦настоящего ¦вопросов - к N 3¦ ¦ ¦согласованию предложений¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения ¦п/п настоящего¦ ¦ ¦о проведении проверок ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения ¦ +---+------------------------+---------------+---------------+---------------+-------+------------------+-------------------------+---------+-----------+-----------+-----------------¦ ¦ 3 ¦Подготовка сообщения о¦Работник МИ ¦ГИМИ ¦ ¦ ¦Не позднее 3¦Руководитель ГИКО ¦ ¦Пп. 1.7.4 ¦В ¦ ¦ ¦ ¦разногласиях, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рабочих дней с¦ ¦ ¦настоящей ¦электронном¦ ¦ ¦ ¦неразрешенных вопросах¦ ¦ ¦ ¦ ¦даты получения¦ ¦ ¦Инструкции ¦виде по¦ ¦ ¦ ¦и об отказах в¦ ¦ ¦ ¦ ¦сообщения о¦ ¦ ¦ ¦типовой ¦ ¦ ¦ ¦согласовании ¦ ¦ ¦ ¦ ¦возникших ¦ ¦ ¦ ¦форме 1¦ ¦ ¦ ¦предложений о¦ ¦ ¦ ¦ ¦разногласиях ¦ ¦ ¦ ¦настоящего ¦ ¦ ¦ ¦проведении проверок¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------+---------------+---------------+---------------+-------+------------------+-------------------------+---------+-----------+-----------+-----------------¦ ¦ 4 ¦Рассмотрение и¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позднее 3¦ГИМИ, руководитель¦ ¦Пп. 1.7.4 ¦В ¦ ¦ ¦ ¦разрешение возникших¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦рабочих дней с¦ИПТУ - инициатора¦ ¦настоящей ¦электронном¦ ¦ ¦ ¦разногласий, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦даты получения¦проведения проверки ¦ ¦Инструкции ¦виде по¦ ¦ ¦ ¦неразрешенных вопросов и¦ ¦ ¦ ¦ ¦сообщения о¦ ¦ ¦ ¦типовой ¦ ¦ ¦ ¦подготовка уведомления о¦ ¦ ¦ ¦ ¦возникших ¦ ¦ ¦ ¦форме 2¦ ¦ ¦ ¦результатах согласования¦ ¦ ¦ ¦ ¦разногласиях ¦ ¦ ¦ ¦настоящего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения ¦ ¦ +-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ Список принятых в настоящем Приложении сокращений: ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций. ТУ - территориальное учреждение Банка России. ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России. МИ - межрегиональная инспекция. ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции. Типовая форма 1 СООБЩЕНИЕ О НАЛИЧИИ РАЗНОГЛАСИЙ ПО ВОПРОСАМ СОГЛАСОВАНИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЯ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) +----------------------------------------------------------------+ ¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦ ¦ ¦ ¦ Для служебного пользования¦ ¦ Экз. N _________¦ ¦ ¦ ¦ Руководителю Главной инспекции¦ ¦ кредитных организаций ¦ ¦ (Генеральному инспектору ¦ ¦ межрегиональной инспекции) ¦ ¦ ______________________________¦ ¦ (Ф.И.О.) ¦ ¦ ¦ ¦ В связи с предложением _________________________ о проведении¦ ¦ (наименование ¦ ¦ территориального ¦ ¦ учреждения Банка России) ¦ ¦____________________ проверки __________________________________¦ ¦(вид и тип проверки) (полное официальное наименование ¦ ¦ кредитной организации, ОГРН, ¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ регистрационный номер кредитной организации (полное ¦ ¦ наименование и порядковый номер ее филиала) ¦ ¦с __________ 20__ года поступило извещение (письмо от __________¦ ¦20__ года N ___________) _______________________________________¦ ¦ (наименование территориального ¦ ¦ учреждения Банка России) ¦ ¦о нецелесообразности (невозможности) ее проведения в связи с¦ ¦_______________________________________________________________.¦ ¦ (обоснование нецелесообразности (невозможности) ¦ ¦ проведения проверки) ¦ ¦ Необходимость проведения проверки обоснована ________________¦ ¦_______________________________________________________________.¦ ¦ При проведении проверки будут рассмотрены следующие вопросы: ¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦_______________________________________________________________.¦ ¦ Проверяемый период _________________________________________.¦ ¦ Учитывая изложенное, прошу _________________________________.¦ ¦ (предложения о проведении ¦ ¦ проверки кредитной организации ¦ ¦ (ее филиала) ¦ ¦ ¦ ¦Генеральный инспектор ¦ ¦межрегиональной инспекции ¦ ¦(Руководитель территориального ¦ ¦учреждения Банка России) __________________________¦ ¦ (подпись и ее расшифровка)¦ +----------------------------------------------------------------+ _____________________________________ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций. Типовая форма 2 УВЕДОМЛЕНИЕ О РЕЗУЛЬТАТАХ СОГЛАСОВАНИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЯ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) +----------------------------------------------------------------+ ¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦ ¦ ¦ ¦ Для служебного пользования¦ ¦ Экз. N _________¦ ¦ ¦ ¦ Генеральному инспектору ¦ ¦ межрегиональной инспекции ¦ ¦ (Руководителю территориального¦ ¦ учреждения Банка России) ¦ ¦ ______________________________¦ ¦ (Ф.И.О.) ¦ ¦ ¦ ¦ В связи с Вашим сообщением от "__" _____________ 20__ года¦ ¦N ___________ относительно возникших разногласий с _____________¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ (наименование территориального учреждения Банка России) ¦ ¦по вопросам согласования предложения о проведении проверки¦ ¦кредитной организации (ее филиала) сообщаю о принятии решения о¦ ¦целесообразности (нецелесообразности) проведения (включения в¦ ¦Сводный план на 20__ год) ______________________________________¦ ¦ (вид и тип проверки) ¦ ¦проверки _______________________________________________________¦ ¦ (полное официальное наименование кредитной организации,¦ ¦ ОГРН, регистрационный номер кредитной организации ¦ ¦_________________________________________________________. ¦ ¦ (полное наименование и порядковый номер ее филиала) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель Главной инспекции ¦ ¦кредитных организаций ¦ ¦(Генеральный инспектор ¦ ¦Главной инспекции) __________________________¦ ¦ (подпись и ее расшифровка)¦ +----------------------------------------------------------------+ _____________________________________ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций. Приложение 3 к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" СОСТАВЛЕНИЕ СВОДНОГО ПЛАНА КОМПЛЕКСНЫХ И ТЕМАТИЧЕСКИХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ) +--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Ссылка на ¦ ¦ ¦ ¦ N ¦ Операция ¦ Исполнитель ¦Подпись первая ¦Подпись вторая ¦Печать ¦ Сроки ¦ Получатель ¦ Место ¦нормативные ¦ Примечания ¦Переход к N п/п¦ ¦п/п¦ ¦ ¦ ¦ ¦(штамп)¦ ¦ ¦хранения¦или иные акты ¦ ¦ приложения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Банка России ¦ ¦ ¦ +---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-----------+---------------+--------+---------------+---------------+---------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ +---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-----------+---------------+--------+---------------+---------------+---------------¦ ¦ 1 ¦Формирование ¦Работник СПЦА ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не ¦Руководитель ¦ ¦П. 2.1 - 2.4 ¦На бумажном¦ ¦ ¦ ¦предложений в¦ ¦СПЦА ¦ ¦ ¦позднее ¦ГИКО ¦ ¦настоящей ¦носителе и в¦ ¦ ¦ ¦проект Сводного¦ ¦ ¦ ¦ ¦1 октября ¦ ¦ ¦Инструкции ¦электронном ¦ ¦ ¦ ¦плана комплексных и¦ ¦ ¦ ¦ ¦текущего ¦ ¦ ¦ ¦виде по типовой¦ ¦ ¦ ¦тематических ¦ ¦ ¦ ¦ ¦года ¦ ¦ ¦ ¦форме 1¦ ¦ ¦ ¦проверок кредитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящего ¦ ¦ ¦ ¦организаций (их¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения ¦ ¦ ¦ ¦филиалов) (далее -¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Сводный план) в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствии с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рекомендациями ГИКО¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по составлению и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦представлению ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предложений в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проект Сводного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦плана ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-----------+---------------+--------+---------------+---------------+---------------¦ ¦ 2 ¦Анализ предложений¦Работник ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦Не позднее¦Руководитель ¦ ¦П. 2.4 ¦На бумажном ¦ ¦ ¦ ¦СПЦА в проект¦ ¦ ¦ ¦ ¦15 октября¦ГИКО ¦ ¦настоящей ¦носителе ¦ ¦ ¦ ¦Сводного плана на¦ ¦ ¦ ¦ ¦текущего ¦ ¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предмет их¦ ¦ ¦ ¦ ¦года ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствия ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦требованиям, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦установленным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦статьей 73¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Федерального закона¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦"О Центральном¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦банке Российской¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Федерации (Банке¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦России)" ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-----------+---------------+--------+---------------+---------------+---------------¦ ¦ 3 ¦Подготовка отказа в¦Работник ГИКО¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦Руководители ¦ ¦П. 2.4 ¦На бумажном¦ ¦ ¦ ¦СПЦА, представившее¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦СПЦА ¦ ¦настоящей ¦носителе ¦ ¦ ¦ ¦предложения в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проект Сводного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦плана, в случае¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦несоответствия ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предложения по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверке кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦требованиям, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦установленным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦статьей 73¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Федерального закона¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦"О Центральном¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦банке Российской¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Федерации (Банке¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦России)" ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-----------+---------------+--------+---------------+---------------+---------------¦ ¦ 4 ¦Доведение ¦Управление ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не ¦Руководитель ТУ¦ ¦П. 2.4 ¦В электронном¦ ¦ ¦ ¦предложений СПЦА до¦координации и¦ГИКО ¦ ¦ ¦позднее ¦ ¦ ¦настоящей ¦виде ¦ ¦ ¦ ¦ТУ ¦планирования ¦ ¦ ¦ ¦15 октября¦ ¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦инспекционной ¦ ¦ ¦ ¦текущего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦деятельности ¦ ¦ ¦ ¦года ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-----------+---------------+--------+---------------+---------------+---------------¦ ¦ 5 ¦Формирование ¦Работник ИПТУ ¦Руководитель ¦Руководитель ТУ¦ ¦Не ¦Руководитель ¦ ¦П. 2.5 - 2.7 ¦На бумажном¦ ¦ ¦ ¦предложений в¦ ¦ИПТУ ¦ ¦ ¦позднее ¦ГИКО, ГИМИ,¦ ¦и п. 2.16 ¦носителе и в¦ ¦ ¦ ¦проект Сводного¦ ¦ ¦ ¦ ¦15 ноября¦координирующей ¦ ¦настоящей ¦электронном ¦ ¦ ¦ ¦плана с учетом¦ ¦ ¦ ¦ ¦текущего ¦инспекционную ¦ ¦Инструкции. ¦виде. ¦ ¦ ¦ ¦предложений СПТУ,¦ ¦ ¦ ¦ ¦года ¦деятельность ТУ¦ ¦Порядок ¦Типовая ¦ ¦ ¦ ¦СПЦА, кураторов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦согласования ¦форма 2¦ ¦ ¦ ¦кредитных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предложений ¦настоящего ¦ ¦ ¦ ¦организаций, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦о проведении¦Приложения ¦ ¦ ¦ ¦результатов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦межрегиональных¦ ¦ ¦ ¦ ¦согласования с ТУ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверок (в том¦ ¦ ¦ ¦ ¦предложений о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦числе окружных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверок), ¦ ¦ ¦ ¦ ¦межрегиональных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверок ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверок (в том¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦структурных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦числе окружных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦подразделений ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверок) и перечня¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦неучтенных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организаций и¦ ¦ ¦ ¦ ¦предложений в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверок ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проект Сводного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Сбербанка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦плана с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦России изложены¦ ¦ ¦ ¦ ¦обоснованием ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в приложении 1¦ ¦ ¦ ¦ ¦нецелесообразности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦к настоящей¦ ¦ ¦ ¦ ¦или невозможности¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦их проведения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-----------+---------------+--------+---------------+---------------+---------------¦ ¦ 6 ¦Подготовка ¦ГИМИ ¦ГИМИ ¦ ¦ ¦Не позднее¦Руководитель ¦ ¦П. 2.8 ¦В электронном¦ ¦ ¦ ¦заключения о¦ ¦ ¦ ¦ ¦1 декабря¦ГИКО ¦ ¦настоящей ¦виде. ¦ ¦ ¦результатах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦текущего ¦ ¦ ¦Инструкции ¦Если необходима¦ ¦ ¦ ¦рассмотрения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦года ¦ ¦ ¦ ¦дополнительная ¦ ¦ ¦ ¦предложений ТУ в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦информация или¦ ¦ ¦ ¦проект Сводного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦документы -¦ ¦ ¦ ¦плана по МИ с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦запрос в¦ ¦ ¦ ¦учетом результатов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствующее¦ ¦ ¦ ¦согласования с ТУ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ТУ ¦ ¦ ¦ ¦предложений о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦межрегиональных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверок (в том¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦числе окружных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверок) и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверок ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦структурных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦подразделений ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организаций (их¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦филиалов) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-----------+---------------+--------+---------------+---------------+---------------¦ ¦ 7 ¦Составление проекта¦Управление ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позднее¦Первый ¦ ¦П. 2.9 и¦На бумажном¦ ¦ ¦ ¦Сводного плана и¦координации и¦ГИКО ¦ ¦ ¦15 декабря¦заместитель ¦ ¦п. 2.10 ¦носителе по¦ ¦ ¦ ¦подготовка перечня¦планирования ¦ ¦ ¦ ¦текущего ¦Председателя ¦ ¦настоящей ¦типовым формам¦ ¦ ¦ ¦неучтенных ¦инспекционной ¦ ¦ ¦ ¦года ¦Банка России,¦ ¦Инструкции ¦2 и 3¦ ¦ ¦ ¦предложений в¦деятельности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦курирующий ГИКО¦ ¦ ¦настоящего ¦ ¦ ¦ ¦проект Сводного¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения. ¦ ¦ ¦ ¦плана с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Если необходима¦ ¦ ¦ ¦обоснованием ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дополнительная ¦ ¦ ¦ ¦нецелесообразности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦информация или¦ ¦ ¦ ¦или невозможности¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦документы - ¦ ¦ ¦ ¦их проведения и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦запрос в ¦ ¦ ¦ ¦представление их на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствующее¦ ¦ ¦ ¦согласование ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦структурное ¦ ¦ ¦ ¦первому заместителю¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦подразделение ¦ ¦ ¦ ¦Председателя Банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка России. ¦ ¦ ¦ ¦России, курирующему¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-----------+---------------+--------+---------------+---------------+---------------¦ ¦ 8 ¦Представление ¦Управление ¦Первый ¦ ¦ ¦ ¦Председатель ¦ ¦П. 2.11 ¦На бумажном¦ ¦ ¦ ¦проекта Сводного¦координации и¦заместитель ¦ ¦ ¦ ¦Банка России¦ ¦настоящей ¦носителе ¦ ¦ ¦ ¦плана на¦планирования ¦Председателя ¦ ¦ ¦ ¦(лицо, его¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦утверждение ¦инспекционной ¦Банка России,¦ ¦ ¦ ¦замещающее) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Председателю Банка¦деятельности ¦курирующий ГИКО¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦России (лицу, его¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦замещающему) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-----------+---------------+--------+---------------+---------------+---------------¦ ¦ 9 ¦Утверждение ¦Председатель ¦Председатель ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦В ГИКО¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Сводного плана ¦Банка России¦Банка России¦ ¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(лицо, его¦(лицо, его¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦замещающее) ¦замещающее) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-----------+---------------+--------+---------------+---------------+---------------¦ ¦ 10¦Подготовка выписок¦Отдел ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не ¦СПЦА, ¦ ¦П. 2.12 и ¦На бумажном¦ ¦ ¦ ¦из Сводного плана и¦планирования ¦ГИКО ¦ ¦ ¦позднее ¦направившие ¦ ¦п. 2.13 ¦носителе и¦ ¦ ¦ ¦иной информации о¦проверок ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦5 рабочих ¦предложения в¦ ¦настоящей ¦(или) в¦ ¦ ¦ ¦проверках кредитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦дней со дня¦проект Сводного¦ ¦Инструкции ¦электронном ¦ ¦ ¦ ¦организаций (их¦ ¦ ¦ ¦ ¦утверждения¦плана, ТУ, ГИМИ¦ ¦ ¦виде в¦ ¦ ¦ ¦филиалов) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Сводного ¦- выписки из¦ ¦ ¦соответствии с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦плана ¦Сводного плана.¦ ¦ ¦требованиями ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ДБРиН - копия¦ ¦ ¦п. 2.12 и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Сводного плана ¦ ¦ ¦п. 2.13 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦ ¦ +--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ Список принятых в настоящем Приложении сокращений: ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций. ДБРиН - Департамент банковского регулирования и надзора. СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата. ТУ - территориальное учреждение Банка России. СПТУ - структурные подразделения территориального учреждения Банка России. ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России. МИ - межрегиональная инспекция. ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции. Типовая форма 1 Для служебного пользования Экз. N _________ Перечень кредитных организаций (их филиалов), подлежащих проверке по предложению _______________________________ (наименование структурного подразделения Банка России) +----------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦ Сведения о кредитной ¦ Вид проверки ¦ Месяц ¦Проверяемый¦ Перечень ¦ Обоснование ¦ ¦ ¦п/п¦ организации ¦ ¦ начала ¦ период ¦ вопросов,¦необходимости¦Примечания¦ ¦ ¦ (ее филиале) ¦ ¦проверки¦ ¦подлежащих¦ проведения ¦ ¦ ¦ +--------------------------+------------------------¦ +-----------¦проверке ¦ проверки ¦ ¦ ¦ ¦статус¦наименование¦ рег. ¦комплексная¦тематическая¦ ¦ с ¦ по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦N ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------+------------+------+-----------+------------+--------+-----+-----+----------+-------------+----------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ +---+------+------------+------+-----------+------------+--------+-----+-----+----------+-------------+----------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------+------------+------+-----------+------------+--------+-----+-----+----------+-------------+----------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------+------------+------+-----------+------------+--------+-----+-----+----------+-------------+----------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ Руководитель структурного подразделения Банка России __________________________ (подпись и ее расшифровка) __________________________________________ Указываются ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций. Указывается месяц планируемого года. Указывается в случае проведения тематической проверки кредитной организации (ее филиала). Типовая форма 2 Для служебного пользования Экз. N _________ Перечень неучтенных предложений в проект Сводного плана +------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ N ¦Сведения о кредитной ¦ Вид проверки ¦ Месяц ¦Проверяемый¦ Предложение ¦ Обоснование ¦Примечания¦ ¦п/п¦организации (ее филиале) ¦ ¦ начала ¦ период ¦подразделения¦невозможности или¦ ¦ ¦ +--------------------------+------------------------¦проверки+-----------¦ ¦нецелесообразности¦ ¦ ¦ ¦статус¦наименование¦ рег. ¦комплексная¦тематическая¦ ¦ с ¦ по ¦ ¦ проведения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦N ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ проверки ¦ ¦ +---+------+------------+------+-----------+------------+--------+-----+-----+-------------+------------------+----------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ +---+------+------------+------+-----------+------------+--------+-----+-----+-------------+------------------+----------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------+------------+------+-----------+------------+--------+-----+-----+-------------+------------------+----------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------+------------+------+-----------+------------+--------+-----+-----+-------------+------------------+----------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ Руководитель Главной инспекции кредитных организаций (Руководитель территориального учреждения Банка России) __________________________ (подпись и ее расшифровка) __________________________________________ Указываются ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций. Указывается месяц планируемого года. Типовая форма 3 Для служебного пользования Экз. N _________ Сводный план комплексных и тематических проверок кредитных организаций (их филиалов) на 20__ год +------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ Сведения о кредитной ¦ Тип проверки ¦ Вид проверки ¦ Месяц ¦Основания для проведения¦Коды ¦ ¦ организации (ее филиале) ¦ ¦ ¦ начала ¦ проверки ¦вопросов, ¦ +-------------------------------+----------------------------+------------------------¦проверки+------------------------¦подлежащих ¦ ¦статус¦наименование¦ рег. N ¦региональная¦межрегиональная¦комплексная¦тематическая¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверке ¦ ¦ ¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(для ¦ ¦ ¦ ¦организации¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тематической¦ ¦ ¦ ¦(порядковый¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки) ¦ ¦ ¦ ¦номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦филиала) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+------------+-----------+------------+---------------+-----------+------------+--------+--+--+--+--+--+--+--+---+------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9¦10¦11¦12¦13¦14¦15¦...¦ ... ¦ +------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ Главное управление (Национальный банк) Банка России ¦ +------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+------------+-----------+------------+---------------+-----------+------------+--------+--+--+--+--+--+--+--+---+------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ _____________________________________ Перечень оснований для проведения проверки кредитной организации (ее филиала) (критериев отбора кредитных организаций (их филиалов) для проведения проверок) доводится ежегодно Главной инспекцией кредитных организаций в составе рекомендаций по составлению и представлению предложений в проект Сводного плана. Приложение 4 к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" Порядок внесения изменений в Сводный план комплексных и тематических проверок кредитных организаций (их филиалов) +--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Ссылка на ¦ ¦ ¦ ¦ N ¦ Операция ¦ Исполнитель ¦Подпись первая ¦Подпись вторая ¦Печать ¦ Сроки ¦ Получатель ¦ Место ¦нормативные ¦ Примечания ¦ Переход к N п/п ¦ ¦п/п¦ ¦ ¦ ¦ ¦(штамп)¦ ¦ ¦хранения¦ или иные ¦ ¦ приложения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ акты Банка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ России ¦ ¦ ¦ +---+---------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+--------+------------+---------------+--------------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ +---+---------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+--------+------------+---------------+--------------------¦ ¦ 1 ¦Подготовка ¦Работник СПЦА¦Руководитель ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦П. 3.1 и ¦На бумажном ¦ ¦ ¦ ¦предложения о¦или ИПТУ ¦СПЦА или ИПТУ ¦СПЦА или ТУ ¦ ¦ ¦ГИКО, ГИМИ - в¦ ¦п. 3.4 ¦носителе и ¦ ¦ ¦ ¦необходимости ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦случае если¦ ¦настоящей ¦(или) в ¦ ¦ ¦ ¦внесения изменений ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предложение ¦ ¦Инструкции ¦электронном ¦ ¦ ¦ ¦в Сводный план, в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦исходит от ТУ ¦ ¦ ¦виде по ¦ ¦ ¦ ¦том числе по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦типовой форме 1¦ ¦ ¦ ¦предложениям СПТУ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения ¦ ¦ +---+---------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+--------+------------+---------------+--------------------¦ ¦ 2 ¦При необходимости¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦П. 1.7 и¦ ¦ ¦ ¦ ¦внесения изменений¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пп. 3.4.1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в Сводный план по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦межрегиональным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверкам (в том¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложение 1¦ ¦ ¦ ¦ ¦числе окружным¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦к настоящей¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверкам), проверкам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦структурных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦подразделений ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной организации¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(в том числе¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦территориального ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦банка Сбербанка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦России) ТУ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦согласовывает ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предложение в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствии с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦порядком, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦установленным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦приложением 1 к¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+---------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+--------+------------+---------------+--------------------¦ ¦ 3 ¦Подготовка заключения¦Работник МИ ¦ГИМИ ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦Пп. 3.4.3 ¦В электронном ¦Если предложение¦ ¦ ¦о результатах¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦настоящей ¦виде. ¦о необходимости¦ ¦ ¦рассмотрения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦Если необходима¦внесения изменений¦ ¦ ¦предложения ТУ о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дополнительная ¦исходит от ГИМИ, то¦ ¦ ¦внесении изменений¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦информация или ¦оно согласовывается¦ ¦ ¦в Сводный план ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦документы - ¦с соответствующими ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦запрос в ¦ТУ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствующее¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ТУ ¦ ¦ +---+---------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+--------+------------+---------------+--------------------¦ ¦ 4 ¦Подготовка заключения¦Работник ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦ ¦На бумажном ¦ ¦ ¦ ¦о целесообразности¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦носителе. ¦ ¦ ¦ ¦(нецелесообразности) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Если необходима¦ ¦ ¦ ¦внесения изменений в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дополнительная ¦ ¦ ¦ ¦Сводный план на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦информация или¦ ¦ ¦ ¦основании предложения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦документы - ¦ ¦ ¦ ¦СПЦА или ТУ и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦запрос в ¦ ¦ ¦ ¦заключения ГИМИ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствующее¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦СПЦА или ТУ ¦ ¦ +---+---------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+--------+------------+---------------+--------------------¦ ¦ 5 ¦Подготовка ¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦Должностное ¦ ¦П. 3.2, ¦На бумажном ¦ ¦ ¦ ¦обоснованного ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦лицо Банка¦ ¦пп. 3.4.3 ¦носителе ¦ ¦ ¦ ¦проекта изменений в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦России - в¦ ¦и п. 3.6 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Сводный план,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствии с¦ ¦настоящей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦представляемого на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п. 3.2¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦утверждение ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦руководству Банка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+---------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+--------+------------+---------------+--------------------¦ ¦ 6 ¦Рассмотрение проекта ¦Должностное ¦Должностное ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦В случае¦ ¦ ¦изменений в Сводный ¦лицо Банка¦лицо Банка¦ ¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦утверждения - к¦ ¦ ¦план и его ¦России - в¦России - в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦N 7 п/п настоящего¦ ¦ ¦утверждение ¦соответствии с¦соответствии с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения, в случае¦ ¦ ¦(отклонение) ¦п. 3.2¦п. 3.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отклонения - к N 9 ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦настоящей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п/п настоящего¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения ¦ +---+---------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+--------+------------+---------------+--------------------¦ ¦ 7 ¦Внесение изменений¦Управление ¦ ¦ ¦ ¦Не позднее 3¦ ¦ ¦П. 3.2, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в Сводный план ¦координации и¦ ¦ ¦ ¦рабочих дней¦ ¦ ¦п. 3.3 и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦планирования ¦ ¦ ¦ ¦со дня¦ ¦ ¦п. 3.7 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦инспекционной ¦ ¦ ¦ ¦получения ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦деятельности ¦ ¦ ¦ ¦утвержденного¦ ¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦руководством ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проекта ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦изменений или¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦уведомления ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в случаях,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦установленных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п. 3.3 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+---------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+--------+------------+---------------+--------------------¦ ¦ 8 ¦Подготовка ¦Работник ГИКО¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позднее 5¦СПЦА, ¦ ¦П. 3.8 и¦На бумажном¦ ¦ ¦ ¦информационного ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦рабочих дней¦направившие ¦ ¦п. 3.9 -¦носителе и(или)¦ ¦ ¦ ¦сообщения о внесении¦ ¦ ¦ ¦ ¦со дня¦предложения в¦ ¦настоящей ¦в электронном¦ ¦ ¦ ¦изменений (выписки из¦ ¦ ¦ ¦ ¦внесения ¦проект Сводного¦ ¦Инструкции ¦виде в¦ ¦ ¦ ¦Сводного плана) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦изменений в¦плана, ТУ, ГИМИ¦ ¦ ¦соответствии с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Сводный план¦- выписки из¦ ¦ ¦требованиями, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Сводного плана.¦ ¦ ¦установленными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ДБРиН - копия¦ ¦ ¦п. 3.8 и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Сводного плана ¦ ¦ ¦п. 3.9 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦ ¦ +---+---------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+--------+------------+---------------+--------------------¦ ¦ 9 ¦Подготовка ¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ТУ¦ ¦ ¦В электронном¦ ¦ ¦ ¦уведомления об¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦или СПЦА -¦ ¦ ¦виде ¦ ¦ ¦ ¦отклонении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦инициатор ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦должностным лицом¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦внесения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка России,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦изменений в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦определенным п. 3.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Сводный план ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей Инструкции,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предложения о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦внесении изменений¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в Сводный план ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ Список принятых в настоящем Приложении сокращений: ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций. ТУ - территориальное учреждение Банка России. СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата Банка России. СПТУ - структурные подразделения территориального учреждения Банка России. ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России. МИ - межрегиональная инспекция. ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции. Типовая форма 1 ПРЕДЛОЖЕНИЕ О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В СВОДНЫЙ ПЛАН +----------------------------------------------------------------+ ¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦ ¦ ¦ ¦ Для служебного пользования¦ ¦ Экз. N _________¦ ¦ ¦ ¦ Руководителю Главной инспекции¦ ¦ кредитных организаций ¦ ¦ (Генеральному инспектору ¦ ¦ межрегиональной инспекции) ¦ ¦ ______________________________¦ ¦ (Ф.И.О.) ¦ ¦ ¦ ¦ В связи с ___________________________________________________¦ ¦ (обоснование необходимости внесения изменения ¦ ¦ в Сводный план) ¦ ¦прошу исключить из Сводного плана на 20__ год (включить в¦ ¦Сводный план на 20__ год) проверку _____________________________¦ ¦ (полное официальное ¦ ¦_____________________________________________, при этом ________¦ ¦ наименование кредитной организации, ОГРН, ¦ ¦ регистрационный номер кредитной организации ¦ ¦ (полное наименование и порядковый ¦ ¦ номер ее филиала) ¦ ¦_______________________________________________________________.¦ ¦ (в случае необходимости указать сведения о дополнительно ¦ ¦ включаемой проверке, в том числе о типе и виде проверки, ¦ ¦ проверяемом периоде и о вопросах, подлежащих проверке) ¦ ¦ ¦ ¦ Либо: ¦ ¦ ¦ ¦ В связи с ___________________________________________________¦ ¦ (обоснование необходимости внесения изменения ¦ ¦ в Сводный план) ¦ ¦прошу перенести срок проведения (изменить вид и (или) тематику)¦ ¦проверки _______________________________________________________¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, ¦ ¦регистрационный номер кредитной организации (полное наименование¦ ¦_____________________________________, включенной в Сводный план¦ ¦ и порядковый номер ее филиала) ¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ (с указанием сведений об изменяемой проверке, в том числе о ¦ ¦ типе и виде проверки, проверяемом периоде и о вопросах, ¦ ¦____________________________________. ¦ ¦ подлежащих проверке) ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель территориального учреждения Банка России ¦ ¦(Руководитель структурного подразделения ¦ ¦центрального аппарата Банка России, ¦ ¦Генеральный инспектор ¦ ¦межрегиональной инспекции) __________________________¦ ¦ (подпись и ее расшифровка)¦ +----------------------------------------------------------------+ _____________________________________ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций. Приложение 5 к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" Организация внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов) +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Ссылка на ¦ ¦ ¦ ¦ N ¦ Операция ¦ Исполнитель ¦Подпись первая¦Подпись вторая¦Печать ¦ Сроки ¦ Получатель ¦ Место ¦ нормативные ¦ Примечания ¦Переход к N п/п¦ ¦п/п¦ ¦ ¦ ¦ ¦(штамп)¦ ¦ ¦хранения¦ или иные ¦ ¦ приложения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ акты Банка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ России ¦ ¦ ¦ +---+----------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+--------+--------------+------------------+---------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ Организация внеплановых проверок по предложениям структурных подразделений центрального аппарата Банка России ¦ +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 1 ¦Подготовка предложения¦Работник СПЦА ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦П. 4.1, ¦На бумажном¦ ¦ ¦ ¦о проведении ¦ ¦СПЦА ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦п. 4.4 и ¦носителе по¦ ¦ ¦ ¦внеплановой проверки ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п. 4.5 ¦типовой форме 1¦ ¦ ¦ ¦кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦настоящего ¦ ¦ ¦ ¦(ее филиала) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦Приложения ¦ ¦ +---+----------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+--------+--------------+------------------+---------------¦ ¦ 2 ¦Подготовка заключения¦Работник ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦П. 4.6 ¦На бумажном¦ ¦ ¦ ¦о целесообразности¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦настоящей ¦носителе. ¦ ¦ ¦ ¦(нецелесообразности) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦Если необходима¦ ¦ ¦ ¦проведения внеплановой¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дополнительная ¦ ¦ ¦ ¦проверки, в том¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦информация или¦ ¦ ¦ ¦числе по результатам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦документы - ¦ ¦ ¦ ¦согласования с ГИМИ и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦запрос в СПЦА¦ ¦ ¦ ¦ТУ, осуществляющим¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦или ТУ ¦ ¦ ¦ ¦надзор за¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦деятельностью ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦головного офиса и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦филиалов кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+--------+--------------+------------------+---------------¦ ¦ 3 ¦Подготовка пакета¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦УДЛ в¦ ¦П. 4.2, ¦На бумажном¦ ¦ ¦ ¦документов для¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦соответствии ¦ ¦п. 4.6 и¦носителе. ¦ ¦ ¦ ¦принятия решения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦с п. 4.2¦ ¦п. 4.7 ¦Состав пакета¦ ¦ ¦ ¦руководством Банка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦настоящей ¦документов: при¦ ¦ ¦ ¦России о проведении¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦ ¦Инструкции ¦целесообразности ¦ ¦ ¦ ¦внеплановой проверки ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки - ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦заключение ГИКО и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проекты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦распоряжения, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦поручения и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦задания на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведение ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки; при¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нецелесообразности¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки - ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦заключение ГИКО ¦ ¦ +---+----------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+--------+--------------+------------------+---------------¦ ¦ 4 ¦Направление пакета¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позднее¦Руководитель ТУ¦ ¦П. 4.8 ¦На бумажном¦ ¦ ¦ ¦документов о¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦одного ¦или ГИМИ ¦ ¦настоящей ¦носителе и (или) в¦ ¦ ¦ ¦проведении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рабочего дня¦ ¦ ¦Инструкции ¦электронном виде¦ ¦ ¦ ¦внеплановой проверки¦ ¦ ¦ ¦ ¦после дня¦ ¦ ¦ ¦подписанные ¦ ¦ ¦ ¦кредитной организации¦ ¦ ¦ ¦ ¦подписания ¦ ¦ ¦ ¦распоряжение, ¦ ¦ ¦ ¦(ее филиала) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦распоряжения,¦ ¦ ¦ ¦поручение и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦поручения ¦ ¦ ¦ ¦задание на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и задания на¦ ¦ ¦ ¦проведение ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведение ¦ ¦ ¦ ¦проверки ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+--------+--------------+------------------+---------------¦ ¦ 5 ¦Подготовка ¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позднее¦Инициатор ¦ ¦П. 4.8 и¦На бумажном¦ ¦ ¦ ¦информационного ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦одного ¦проведения ¦ ¦п. 4.9 ¦носителе или в¦ ¦ ¦ ¦сообщения о принятом¦ ¦ ¦ ¦ ¦рабочего дня¦внеплановой ¦ ¦настоящей ¦электронном виде ¦ ¦ ¦ ¦решении УДЛ о ¦ ¦ ¦ ¦ ¦после дня¦проверки ¦ ¦Инструкции ¦по типовой форме 2¦ ¦ ¦ ¦проведении внеплановой¦ ¦ ¦ ¦ ¦принятия ¦ ¦ ¦ ¦настоящего ¦ ¦ ¦ ¦проверки кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦решения УДЛ¦ ¦ ¦ ¦Приложения ¦ ¦ ¦ ¦организации (ее ¦ ¦ ¦ ¦ ¦или ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦филиала) либо ¦ ¦ ¦ ¦ ¦подписания ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦информационного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦распоряжения,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сообщения об отказе¦ ¦ ¦ ¦ ¦поручения и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в ее проведении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦задания на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведение ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+--------+--------------+------------------+---------------¦ ¦ 6 ¦Подготовка предложений¦Работник ИПТУ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦В соответствии¦Основанием ¦ ¦ ¦ ¦по внесению изменений¦ ¦ИПТУ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦с приложением¦является пакет¦ ¦ ¦ ¦в Сводный план (при¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦4 к настоящей¦документов ГИКО¦ ¦ ¦ ¦необходимости) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦на проведение¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки ¦ ¦ +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ Организация внеплановых проверок по предложениям территориальных учреждений Банка России ¦ +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 7 ¦Подготовка предложения¦Работник ИПТУ ¦Руководитель ¦Руководитель ТУ¦ ¦ ¦Руководитель ТУ¦ ¦П. 4.1 - 4.5 ¦В электронном виде¦Если ¦ ¦ ¦о проведении¦ ¦ИПТУ ¦ ¦ ¦ ¦- если это¦ ¦настоящей ¦по типовой форме 1¦руководителю ¦ ¦ ¦внеплановой проверки,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦региональная ¦ ¦Инструкции ¦настоящего ¦ТУ - к N 9¦ ¦ ¦в том числе по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверка и¦ ¦ ¦Приложения. ¦п/п настоящего¦ ¦ ¦предложению СПТУ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦необходимость ¦ ¦ ¦Состав пакета¦Приложения, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ее проведения¦ ¦ ¦документов: ¦если ГИМИ - к¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предусмотрена ¦ ¦ ¦предложение о¦N 11 п/п ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п. 4.3¦ ¦ ¦проведении ¦настоящего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦ ¦проверки, проект¦Приложения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции. ¦ ¦ ¦распоряжения, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ГИМИ - во всех¦ ¦ ¦поручения и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦остальных ¦ ¦ ¦задания на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦случаях ¦ ¦ ¦проведение ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки ¦ ¦ +---+----------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+--------+--------------+------------------+---------------¦ ¦ 8 ¦При необходимости¦Работник ИПТУ ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦П. 1.7 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведения внеплановой¦ ¦ИПТУ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦межрегиональной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки (в том числе¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложение 1¦ ¦ ¦ ¦ ¦окружной проверки),¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦к настоящей¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки структурных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦подразделений ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной организации¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(в том числе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦территориального банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Сбербанка России) ТУ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦согласовывает ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предложение в порядке,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦установленном ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦приложением 1 к ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+--------+--------------+------------------+---------------¦ ¦ 9 ¦Рассмотрение и¦Руководитель ТУ¦Руководитель ТУ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦П. 4.3 ¦Руководитель ТУ¦ ¦ ¦ ¦подписание комплекта¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ИПТУ ¦ ¦настоящей ¦подписывает ¦ ¦ ¦ ¦документов на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦распоряжение, ¦ ¦ ¦ ¦проведение внеплановой¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦поручение и¦ ¦ ¦ ¦региональной проверки¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦задание на¦ ¦ ¦ ¦в соответствии с N 7¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведение ¦ ¦ ¦ ¦п/п настоящего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки ¦ ¦ ¦ ¦Приложения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------+---------------+---------------+---------------+-------+-------------+---------------+--------+--------------+------------------+---------------¦ ¦ 10¦Подготовка уведомления¦Работник ИПТУ ¦Руководитель ¦Руководитель ТУ¦ ¦Не позднее¦Руководитель ¦ ¦П. 4.3¦В электронном виде¦К N 6 п/п ¦ ¦ ¦по принятому¦ ¦ИПТУ ¦ ¦ ¦одного ¦ГИКО ¦ ¦настоящей ¦по типовой форме 3¦настоящего ¦ ¦ ¦руководителем ТУ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рабочего дня¦ ¦ ¦Инструкции ¦настоящего ¦Приложения ¦ ¦ ¦решению о проведении¦ ¦ ¦ ¦ ¦со дня¦ ¦ ¦ ¦Приложения ¦ ¦ ¦ ¦внеплановой проверки в¦ ¦ ¦ ¦ ¦принятия ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствии с п. 4.3¦ ¦ ¦ ¦ ¦решения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ Организация внеплановых проверок по предложениям генеральных инспекторов межрегиональных инспекций ¦ +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 11¦Рассмотрение комплекта¦Работник МИ ¦ГИМИ ¦ ¦ ¦ ¦ГИМИ - если¦ ¦П. 4.3 и¦Если необходима¦Если ГИМИ - к¦ ¦ ¦документов на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проводится ¦ ¦п. 4.5 ¦дополнительная ¦N 12 п/п¦ ¦ ¦проведение внеплановой¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦межрегиональная¦ ¦настоящей ¦информация или¦настоящего ¦ ¦ ¦проверки и подготовка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦окружная ¦ ¦Инструкции ¦документы - запрос¦Приложения, ¦ ¦ ¦промежуточного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверка в¦ ¦ ¦в соответствующее¦если в ГИКО - ¦ ¦ ¦заключения о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствии с¦ ¦ ¦ТУ ¦к N 2 п/п¦ Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Октябрь
|
