|
Расширенный поиск
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 09.10.2007 № 07-102/пз-нП Р И К А З Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 октября 2007 г. N 07-102/пз-н Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг Зарегистрирован Минюстом России 14 ноября 2007 г. Регистрационный N 10489 (В редакции приказов Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 13.11.2008 г. N 08-52/пз-н; от 23.12.2008 г. N 08-59/пз-н; от 10.11.2009 г. N 09-45/пз-н) В соответствии с пунктами 3, 4 и 13 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю: 1. Утвердить прилагаемое Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (далее - Положение). 2. Установить, что: 2.1. Организаторы торговли (в том числе фондовые биржи), а также иные профессиональные участники рынка ценных бумаг должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего приказа в срок до 1 марта 2008 г. 2.2. С даты вступления в силу настоящего приказа клиринговые организации осуществляют регистрацию участников клиринга и их клиентов в порядке, предусмотренном пунктом 3.4 Положения, а также направляют участникам клиринга отчеты по итогам клиринга сделок, заключенных через организатора торговли в течение основной торговой сессии, не позднее 19 часов местного времени. 3. Признать утратившими силу: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 г. N 06-68/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 10 октября 2006 г., регистрационный N 8366); приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 2 ноября 2006 г. N 06-126/пз-н "О внесении изменений в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 г. N 06-68/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 1 декабря 2006 г., регистрационный N 8550); приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 29 марта 2007 г. N 07-31/пз-н "О внесении изменений в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 г. N 06-68/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 2 мая 2007 г., регистрационный N 9371); приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 14 июня 2007 г. N 07-68/пз-н "О внесении изменений в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 г. N 06-68/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 5 июля 2007 г., регистрационный N 9763). 4. Внести в Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утвержденные приказом ФСФР России от 7 марта 2006 г. N 06-24/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 17 апреля 2006 г., регистрационный N 7706)<1>, следующие изменения: 4.1. Пункт 1 изложить в следующей редакции: "Настоящие Правила устанавливают единые требования к осуществлению брокерской деятельности при совершении сделок купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных брокером в заем клиенту (далее - маржинальные сделки), и необеспеченных сделок. В целях настоящих Правил под необеспеченной сделкой понимается сделка купли-продажи ценных бумаг (за исключением срочных сделок, заключенных на фондовой бирже), удовлетворяющая одновременно следующим условиям: совершаемая на торгах организатора торговли (в том числе когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением и/или на условиях исполнения обязательств по сделке в день ее заключения; в момент заключения сделки суммы денежных средств, учитываемой по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам, либо количества ценных бумаг, учитываемого по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам с учетом прав требования и обязательств по уплате денежных средств и поставке ценных бумаг по ранее заключенным сделкам, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего рабочего дня и/или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением, за вычетом денежных средств/ценных бумаг, указанных в пункте 11.1 настоящих Правил, недостаточно для исполнения обязательств по такой сделке."; 4.2. В абзаце первом пункта 4 слова "необеспеченных сделок," исключить. 4.3. Абзац седьмой пункта 9 изложить в следующей редакции: "Величина обеспечения рассчитывается с учетом всех заключенных и не исполненных до момента ее расчета сделок, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего дня или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением."; 4.4. Абзац восьмой пункта 11 изложить в следующей редакции: "Уровень маржи рассчитывается с учетом всех заключенных и не исполненных до момента его расчета сделок, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего дня или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением."; 4.5. В пункте 12: абзац четвертый дополнить словами "(за исключением случаев, когда такое отклонение цены ценной бумаги произошло после окончания основной торговой сессии текущего торгового дня)"; абзац пятый изложить в следующей редакции: "на момент завершения основной торговой сессии текущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых совершаются сделки в интересах клиента;"; 4.6. В пункте 16 слова "предыдущей торговой сессии" заменить словами "предыдущего торгового дня"; 4.7. Дополнить пунктом 18.1 следующего содержания: "После окончания основной торговой сессии текущего торгового дня брокер вправе совершить действия, предусмотренные пунктами 17 и 18 настоящих Правил, только в случае расчета уровня маржи или величины обеспечения, произведенного при заключении после окончания основной торговой сессии текущего торгового дня сделки в интересах клиента, которая привела к уменьшению уровня маржи."; 4.8. Пункт 23 изложить в следующей редакции: "Не позднее второго часа после начала основной торговой сессии организатора торговли брокер предоставляет организатору торговли отчет за предыдущий рабочий день о каждом клиенте, уровень маржи по которому по состоянию на момент истечения первого часа основной торговой сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора торговли и/или на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента, был менее 100%. В отчете должны быть указаны: наименование или уникальный код (номер) клиента, присвоенный брокером; уровень маржи и норматив R2 по истечении первого часа основной торговой сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора торговли и на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента; размер ЗКб клиента по истечении первого часа основной торговой сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора торговли и на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента; норматив R1 на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента.". 5. Пункт 1 Положения о критериях ликвидности ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 7 марта 2006 г. N 06-25/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 17 апреля 2006 г., регистрационный N 7707)<2> изложить в следующей редакции: "Настоящее Положение о критериях ликвидности ценных бумаг (далее - Положение) устанавливает критерии ликвидности ценных бумаг (далее - критерии ликвидности), на основании соответствия которым ценные бумаги могут приниматься в качестве обеспечения обязательств клиентов по предоставленным займам для совершения маржинальных сделок, в качестве обеспечения обязательств клиента при расчете уровня маржи в соответствии с установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг порядком, а также могут являться предметом маржинальных сделок и сделок купли-продажи ценных бумаг (за исключением срочных сделок, заключенных на фондовой бирже), совершаемых на торгах организатора торговли (в том числе когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением и/или на условиях исполнения обязательств по сделке в день ее заключения, в случае, если в момент заключения сделок суммы денежных средств либо количества ценных бумаг клиента в соответствии с требованиями, установленными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, недостаточно для исполнения обязательств по заключенным сделкам (далее - необеспеченные сделки).". 6. Пункт 1 Порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 27 октября 2005 г. N 05-53/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 26 декабря 2005 г., регистрационный N 7311)<3>, изложить в следующей редакции: "Настоящий Порядок совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов (далее - Порядок), устанавливает критерии, на основании которых брокер вправе при совершении маржинальных сделок и сделок купли-продажи ценных бумаг (за исключением срочных сделок, заключенных на фондовой бирже), совершаемых на торгах организатора торговли (в том числе когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением и/или на условиях исполнения обязательств по сделке в день ее заключения, в случае, если в момент заключения сделок суммы денежных средств либо количества ценных бумаг клиента в соответствии с требованиями, установленными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, недостаточно для исполнения обязательств по заключенным сделкам (далее - необеспеченные сделки), отнести клиента к определенной категории клиентов (далее - клиент с повышенным уровнем риска), а также требования к совершению брокером маржинальных и необеспеченных сделок на основании поручений клиентов с повышенным уровнем риска.". 7. Настоящий приказ вступает в силу с 1 января 2008 г. Руководитель В.Д.Миловидов _____________ <1> Опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2006, N 18. - Прим. ред. <2> Опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2006, N 17. - Прим. ред. <3> Опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2006, N 3. - Прим. ред. _______________ Приложение П О Л О Ж Е Н И Е о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (В редакции приказов Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 13.11.2008 г. N 08-52/пз-н; от 23.12.2008 г. N 08-59/пз-н; от 10.11.2009 г. N 09-45/пз-н) I. Общие положения 1.1. Настоящее Положение определяет требования к деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в Российской Федерации (далее - деятельность по организации торговли). Настоящее Положение распространяется на всех профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по организации торговли в Российской Федерации, в том числе на фондовые биржи (далее вместе именуются - организаторы торговли). К организаторам торговли, являющимся фондовыми биржами, применяются требования к деятельности организаторов торговли, если иное не предусмотрено настоящим Положением, а также дополнительные требования, предусмотренные настоящим Положением. 1.2. Деятельность по организации торговли могут осуществлять только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли и (или) лицензию на осуществление деятельности фондовой биржи. 1.3. Включение ценных бумаг в котировальные списки, а также допуск к торгам биржевых облигаций могут осуществлять только фондовые биржи. Федеральная служба по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба) вправе приостановить на срок до одного года осуществление фондовой биржей допуска биржевых облигаций к торгам в случае обнаружения неполноты информации, содержащейся в документах, на основании которых биржевые облигации были допущены фондовой биржей к торгам. 1.4. Условия оказания услуг организатором торговли должны устанавливать и обеспечивать равные права и обязанности участникам торгов одной и той же категории. 1.5. Фондовая биржа, являющаяся акционерным обществом, должна иметь совет директоров. Не менее одной трети членов совета директоров фондовой биржи должны отвечать следующим требованиям: не являться на момент избрания и в течение 1 года, предшествующего избранию, должностными лицами или работниками фондовой биржи; не являться должностными лицами другого общества, в котором любое из должностных лиц фондовой биржи является членом комитета совета директоров по кадрам и вознаграждениям; не являться супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами должностных лиц фондовой биржи; не являться аффилированными лицами фондовой биржи, за исключением члена совета директоров фондовой биржи; не являться сторонами по обязательствам с фондовой биржей, в соответствии с условиями которых они могут приобрести имущество (получить денежные средства), стоимость которого составляет 10 и более процентов совокупного годового дохода указанных лиц, кроме получения вознаграждения за участие в деятельности совета директоров фондовой биржи; не являться представителями государства. 1.6. Фондовая биржа должна иметь коллегиальный исполнительный орган управления. 1.7. Фондовая биржа должна иметь специальный комитет совета директоров (иного уполномоченного органа, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством) по аудиту, к функциям которого относятся оценка кандидатов в аудиторы и предоставление результатов такой оценки совету директоров (иному уполномоченному органу) фондовой биржи, рассмотрение заключения аудитора фондовой биржи до его представления высшему органу управления фондовой биржи, а также оценка эффективности действующих на фондовой бирже процедур внутреннего контроля и подготовка предложений по их совершенствованию. 1.8. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи не могут быть работниками и (или) участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и (или) иных фондовых биржах. 1.9. Фондовая биржа должна иметь биржевой совет. При наличии на фондовой бирже нескольких секций (торговых площадок, подразделений, отделов и т. п.) вместо биржевого совета биржа вправе создать совет для каждой секции (далее - совет секции). Биржевой совет (совет секции) осуществляет предварительное обсуждение проектов документов, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, и дает рекомендации по данным вопросам совету директоров фондовой биржи (или иному уполномоченному органу, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством). 1.10. Биржевой совет (совет секции) формируется из числа должностных лиц (работников) фондовой биржи, участников торгов на фондовой бирже (участников торгов в данной секции), эмитентов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов и иных заинтересованных организаций, а также независимых экспертов. Члены биржевого совета (совета секции) должны обладать знаниями, навыками и опытом, необходимыми для рассмотрения вопросов, предусмотренных настоящим Положением. Количественный состав биржевого совета (совета секции) определяется советом директоров фондовой биржи (или иным уполномоченным органом, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством), но не может быть менее 5 членов. 1.11. Персональный состав биржевого совета (совета секции) утверждается советом директоров фондовой биржи (или иным уполномоченным органом, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством). Должностные лица (работники) фондовой биржи и участники торгов на фондовой бирже (участники торгов в данной секции) могут составлять не более одной трети состава биржевого совета (совета секции). В состав биржевого совета (совета секции) не могут входить 2 и более лиц, являющихся должностными лицами или работниками одного юридического лица либо разных юридических лиц, являющихся аффилированными лицами. 1.12. На заседаниях биржевого совета (совета секции) вправе присутствовать представитель, назначаемый приказом Федеральной службы. 1.13. На фондовой бирже должен быть создан отдел по листингу в качестве отдельного структурного подразделения фондовой биржи. Отдел по листингу осуществляет контроль за соответствием ценных бумаг и их эмитентов (управляющих компаний паевых инвестиционных фондов) требованиям, установленным настоящим Положением и фондовой биржей, при включении ценных бумаг в котировальные списки и в течение всего срока нахождения данных бумаг в них, а также дает заключения о включении (об отказе во включении) ценных бумаг в котировальный список, об исключении их из котировального списка, о приостановлении торгов по ценным бумагам в случае несоответствия ценных бумаг или их эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) вышеуказанным требованиям. 1.14. Организатор торговли вправе рассчитывать индексы в соответствии с установленными им методиками. Организатор торговли обязан направить в Федеральную службу методики расчета индекса (индексов), за исключением методики расчета фондового индекса, используемого в целях приостановления торгов, не позднее 5 дней с момента утверждения уполномоченным органом организатора торговли соответствующей методики (изменений указанной методики или ее отмены). При этом под фондовым индексом, используемым в целях приостановления торгов, понимается индекс, характеризующийся одновременно следующими признаками: соответствие требованиям, предусмотренным пунктами 12.2 - 12.6 Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденного приказом ФСФР России от 20.05.2008 N 08-19/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 25.06.2008, регистрационный N 11887)<2>; в список ценных бумаг для расчета индекса включены только акции; индекс рассчитывается не реже одного раза в минуту в течение торгового дня. (Пункт в редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 13.11.2008 г. N 08-52/пз-н) 1.15. Для целей приостановления торгов в случаях, предусмотренных пунктами 5.8.3 и 5.8.4 настоящего Положения, организатор торговли обязан рассчитывать текущие цены ценных бумаг в соответствии с установленной им методикой их расчета. Методика расчета текущих цен ценных бумаг устанавливается организатором торговли с учетом требований, предусмотренных пунктами 1.15.1 - 1.15.6 настоящего Положения. 1.15.1. Текущая цена ценной бумаги рассчитывается не реже одного раза в минуту в течение торгового дня. 1.15.2. Текущая цена ценной бумаги рассчитывается как средневзвешенная цена данной ценной бумаги за предшествующие моменту расчета десять минут торгов по всем сделкам, совершенным на основании безадресных заявок. При этом для расчета текущей цены ценной бумаги могут использоваться цены, указанные в безадресных заявках на покупку или продажу соответствующей ценной бумаги, если лучшая цена, указанная в заявке на покупку (продажу) соответствующих ценных бумаг, выше (ниже) средневзвешенной цены данной ценной бумаги за предшествующие моменту расчета десять минут торгов по всем сделкам, совершенным на основании безадресных заявок, или последнего рассчитанного значения текущей цены ценной бумаги в случае отсутствия в течение последних десяти минут торгов сделок, совершенных на основании безадресных заявок. 1.15.3. В случае отсутствия в течение последней минуты торгов сделок, совершенных на основании безадресных заявок, а также заявок, удовлетворяющих условиям, предусмотренным пунктом 1.15.2 настоящего Положения, если методика расчета текущих цен ценных бумаг предусматривает их использование, текущая цена ценной бумаги принимается равной последней рассчитанной текущей цене данной ценной бумаги. 1.15.4. Расчет текущей цены ценной бумаги осуществляется организатором торговли по ценным бумагам, включенным в котировальный список "А", а также по ценным бумагам, включенным в список ценных бумаг для расчета используемого для целей приостановления торгов фондового индекса. 1.15.5. В случае если организатор торговли не рассчитывает фондовый индекс, отвечающий требованиям пункта 1.14 настоящего Положения, то он осуществляет расчет текущей цены по всем ценным бумагам, допущенным этим организатором торговли к торгам. 1.15.6. Ценой закрытия ценной бумаги является последняя рассчитанная в течение основной торговой сессии текущая цена данной ценной бумаги. (Пункт в редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 13.11.2008 г. N 08-52/пз-н) 1.16. Фондовая биржа обязана в порядке, предусмотренном Федеральной службой и внутренними документами фондовой биржи, осуществлять получение отчетов от брокеров, дилеров, управляющих, акционерных инвестиционных фондов, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов о сделках, совершенных ими не на торгах организаторов торговли (далее - внебиржевые сделки), и вести реестр внебиржевых сделок, отчеты по которым были ей представлены. Фондовая биржа обязана направить в Федеральную службу внутренний документ, содержащий форму отчета о внебиржевых сделках и способы его представления брокерами, дилерами, управляющими, управляющими компаниями, а также порядок ведения фондовой биржей реестра внебиржевых сделок не позднее 10 дней с момента утверждения уполномоченным органом фондовой биржи соответствующего документа (изменений в него или его отмены). 1.17. Фондовая биржа, оказывающая услуги, способствующие заключению срочных договоров (контрактов), базовым активом которых являются ценные бумаги или индексы, обязана рассчитывать коэффициенты корреляции между изменениями цены каждой ценной бумаги (значения каждого индекса), являющейся базовым активом срочных договоров (контрактов), заключаемых на торгах этой фондовой биржи, и изменениями цены каждой ценной бумаги, допущенной к торгам этой фондовой биржи (значения индекса, являющегося базовым активом срочных договоров (контрактов), заключаемых на торгах этой фондовой биржи) (далее - коэффициенты корреляции). 1.17.1. Коэффициент корреляции рассчитывается по следующей формуле: <Графический объект> 1.17.2. Изменение цены ценной бумаги определяется как отношение цены закрытия этой ценной бумаги к ее предыдущей цене закрытия. В случае, если цена закрытия указанных ценных бумаг не рассчитывается в соответствии с настоящим Положением, изменение цены ценной бумаги определяется как отношение значения средневзвешенной цены этой ценной бумаги по итогам торгового дня к ее предыдущему значению. 1.17.3. Величина изменения значения индекса определяется как отношение последнего значения индекса, рассчитанного в течение основной торговой сессии соответствующего торгового дня к последнему значению индекса, рассчитанному в течение основной торговой сессии предыдущего торгового дня. 1.17.4. Для расчета коэффициента корреляции используются 30 величин изменений цен ценной бумаги (значений индекса), являющейся базовым активом срочных договоров (контрактов), заключаемых на фондовой бирже, и 30 величин изменений цен ценной бумаги, допущенной к торгам фондовой биржи, рассчитанных за текущий и предыдущие торговые дни и сгруппированных в хронологической последовательности до текущего торгового дня. 1.17.5. Величина изменения цены ценной бумаги (значения индекса), являющейся базовым активом срочных договоров (контрактов), заключаемых на данной фондовой бирже, и величина изменения цены ценной бумаги, допущенной к торгам фондовой биржи, включаются в расчет коэффициента корреляции при условии, что указанные величины рассчитаны по одним и тем же торговым дням. 1.17.6. Коэффициент корреляции рассчитывается не более чем за 45 торговых дней. (Пункт дополнен - Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 10.11.2009 г. N 09-45/пз-н) 1.18. Фондовая биржа, оказывающая услуги, способствующие заключению срочных договоров (контрактов), базовым активом которых являются ценные бумаги или индексы, рассчитываемые на основании совокупности цен на ценные бумаги, обязана рассчитывать: коэффициенты зависимости изменений цены каждой ценной бумаги, допущенной к торгам фондовой биржи, от изменений цены каждой ценной бумаги (значения каждого индекса), являющейся базовым активом срочных договоров (контрактов), заключаемых на фондовой бирже; коэффициенты зависимости изменений значения каждого индекса, являющегося базовым активом срочных договоров (контрактов), заключаемых на фондовой бирже, от изменений цены каждой ценной бумаги (значения каждого индекса), являющейся базовым активом срочных договоров (контрактов), заключаемых на фондовой бирже. Коэффициенты, предусмотренные настоящим пунктом, для целей настоящего Положения далее именуются коэффициентами "бета". (Пункт дополнен - Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 10.11.2009 г. N 09-45/пз-н) 1.19. Коэффициент "бета" рассчитывается по следующей формуле: <Графический объект> (Пункт дополнен - Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 10.11.2009 г. N 09-45/пз-н) 1.20. Коэффициенты корреляции и коэффициенты "бета" рассчитываются каждый рабочий день по окончании основной торговой сессии. Если в течение торгового дня осуществляемые на основании безадресных заявок торги ценными бумагами, по которым рассчитывается величина изменения цен, не проводились, коэффициенты корреляции и коэффициенты "бета" по изменениям цен указанных ценных бумаг не рассчитываются. Если в течение торгового дня осуществляемые на основании безадресных заявок торги ценными бумагами, на основании которых фондовой биржей рассчитываются индексы, не проводились, коэффициенты корреляции и коэффициенты "бета" по изменениям значений таких индексов не рассчитываются. (Пункт дополнен - Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 10.11.2009 г. N 09-45/пз-н) II. Регистрируемые документы организатора торговли 2.1. Организатор торговли обязан регистрировать в Федеральной службе документ (документы), содержащий(е) следующую информацию: 2.1.1. Правила допуска к участию в торгах (права и обязанности всех категорий участников торгов, требования к участникам торгов, порядок допуска, приостановления и прекращения допуска к участию в торгах, порядок регистрации (аккредитации) участников торгов и их клиентов, а также меры дисциплинарного воздействия на участников торгов при нарушении ими правил, установленных организатором торговли; 2.1.2. Правила допуска к торгам ценных бумаг (для фондовых бирж, оказывающих услуги, непосредственно способствующие совершению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, указанные правила должны включать правила листинга/делистинга ценных бумаг и (или) правила допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга и (или) правила допуска биржевых облигаций к торгам); 2.1.3. Правила проведения торгов, включающие: правила заключения и сверки сделок (лимиты участников торгов, виды заявок, которые могут подаваться ими для совершения сделок, и порядок их подачи, изменения и отзыва, порядок формирования реестра заявок, содержание отчетов о сделках и порядок их предоставления участникам торгов); особенности проведения торгов ценной бумагой в первый день ее обращения через организатора торговли (в том числе порядок определения расчетной цены для целей определения отклонений цен, порядок определения предельных отклонений цен заявок по отношению к расчетной цене, цены открытия к расчетной цене и текущей цены к цене открытия); правила регистрации сделок, в том числе порядок ведения реестров объявленных заявок и совершенных сделок; порядок исполнения сделок; правила, ограничивающие манипулирование ценами; расписание предоставления услуг организатором торговли, в том числе время торгового дня, а в случае, если торговый день состоит из основной и дополнительной торговой сессии, - время проведения основной и дополнительной торговой сессии; порядок мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на торгах у организатора торговли, за участниками торгов и эмитентами, в том числе порядок приостановления и возобновления торгов, включая основания и порядок принятия решений об их приостановлении и возобновлении, методики расчета текущих цен ценных бумаг и фондового индекса, используемого в целях приостановления торгов (при наличии), порядок проведения проверок сделок, включая срочные сделки, а также заявок, цена и объем которых или иные условия, в том числе с учетом предыдущих заявок и сделок, соответствующих установленным настоящим Положением критериям или их сочетаниям (далее - нестандартные сделки (заявки); (В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 13.11.2008 г. N 08-52/пз-н) 2.1.4. Регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные пункты. III. Допуск к участию в торгах 3.1. Организатор торговли устанавливает требования к участникам торгов. Участниками торгов у организатора торговли могут быть только брокеры, дилеры и управляющие. Иные лица могут совершать операции через организатора торговли исключительно при посредничестве брокеров, являющихся участниками торгов у организатора торговли. Участниками торгов на фондовой бирже, созданной в форме некоммерческого партнерства, могут быть только брокеры, дилеры и управляющие, являющиеся членами такой биржи. Требования к участникам торгов, устанавливаемые организатором торговли, должны предусматривать меры дисциплинарного воздействия на участника торгов, в том числе за непредставление им отчета об исполнении сделки (предоставление недостоверной информации), обязанность представления которого предусмотрена пунктом 5.3.5 настоящего Положения. При этом указанные требования должны предусматривать меры дисциплинарного воздействия на участника торгов в виде приостановления допуска его к участию в торгах не менее чем на один месяц со дня принятия соответствующего решения организатором торговли в случаях: непредставления в предусмотренный пунктом 5.3.5 настоящего Положения срок отчета об исполнении сделки (предоставления недостоверной информации) два и более раза в течение одного календарного месяца; непредставления отчета об исполнении сделки свыше 60 дней со дня истечения срока исполнения, установленного при заключении сделки; исполнения сделки, признанной в соответствии с настоящим Положением рыночной, по цене, отличной от цены, указанной при регистрации сделки организатором торговли; расторжения сделки, признанной в соответствии с настоящим Положением рыночной, после ее регистрации организатором торговли. 3.2. К участию в торгах от имени участника торгов у организатора торговли допускаются только уполномоченные представители участника торгов, соответствующие квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 3.3. Организаторы торговли могут заключать двусторонние договоры с участниками торгов, а также трехсторонние договоры с участниками торгов и эмитентами о выполнении участниками торгов обязательств маркет-мейкера, то есть о подаче и одновременном поддержании заявок на покупку и на продажу (двусторонних котировок) в отношении соответствующих ценных бумаг в ходе торговой сессии (далее - маркет-мейкеры). Организатор торговли устанавливает обязательные требования, при соответствии которым заявки на покупку и продажу, поданные маркет-мейкером, признаются двусторонними котировками, и критерии поддержания двусторонних котировок, а именно: порядок определения максимальной разницы между лучшей ценой предложения на покупку и лучшей ценой предложения на продажу (далее - спрэд двусторонней котировки) по подаваемым маркет-мейкером заявкам, минимального объема заявок (далее - объем двусторонней котировки), периода времени, в течение которого маркет-мейкер обязан поддерживать двусторонние котировки, и максимального объема сделок, заключенных на основании двусторонних котировок, по достижении которого маркет-мейкер освобождается от обязанности по поддержанию двусторонних котировок или обязывается выставлять только заявки на покупку или только заявки на продажу. Организатор торговли вправе устанавливать требования, предъявляемые к участникам торгов, являющимся маркет-мейкерами, в том числе к их финансовому положению. 3.4. Организатор торговли осуществляет регистрацию (аккредитацию) участников торгов и его клиентов. При регистрации (аккредитации) организатор торговли присваивает каждому участнику торгов и всем его клиентам коды на основании данных, полученных от участника торгов и/или клиринговой организации, и информирует об этом участников торгов. Каждому участнику торгов и каждому клиенту участника торгов может быть присвоен только один код, если иное не предусмотрено настоящим Положением. 3.4.1. Код участника торгов включает идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) участника торгов. 3.4.2. Код клиента участника торгов включает ИНН клиента участника торгов, являющегося юридическим лицом, а для клиента участника торгов, являющегося физическим лицом, - номер паспорта. 3.4.3. В случае, если участником торгов или клиентом участника торгов является доверительный управляющий, указанному участнику торгов (клиенту) присваиваются коды по количеству учредителей такого доверительного управления, в интересах которых он собирается совершать сделки на торгах. Каждый код указанного участника торгов (клиента участника торгов) дополнительно должен содержать код учредителя доверительного управления, в отношении которого осуществляется доверительное управление участником торгов (клиентом участника торгов), а также признак, однозначно указывающий на то, что этот код присвоен участнику торгов (клиенту), являющемуся доверительным управляющим. Код учредителя управления, в отношении которого осуществляется доверительное управление участником торгов (клиентом участника торгов), присваивается участником торгов самостоятельно в порядке, предусмотренном настоящим пунктом. Код учредителя доверительного управления включает в себя его ИНН (номер паспорта для учредителя доверительного управления - физического лица), за исключением случаев, предусмотренных пунктами 3.4.4 - 3.4.6 настоящего Положения. 3.4.4. В случае, если учредителями доверительного управления являются учредители управления паевым инвестиционным фондом или учредители общего фонда банковского управления, в качестве клиента участника торгов регистрируется паевой инвестиционный фонд или общий фонд банковского управления с присвоением единого кода учредителя управления - кода паевого инвестиционного фонда или общего фонда банковского управления. При этом отдельная регистрация учредителей управления паевым инвестиционным фондом или учредителей общего фонда банковского управления не производится. В указанном случае участник торгов самостоятельно присваивает такому клиенту код, состоящий из кода участника торгов, кода паевого инвестиционного фонда или общего фонда банковского управления, а также признака, однозначно указывающего на то, что этот код присвоен паевому инвестиционному фонду или общему фонду банковского управления. 3.4.5. В случае, если учредителем доверительного управления является Пенсионный фонд Российской Федерации, передавший в доверительное управление средства пенсионных накоплений, Пенсионному фонду Российской Федерации присваиваются коды по количеству инвестиционных портфелей, сформированных за счет указанных средств. В этом случае участник торгов самостоятельно присваивает Пенсионному фонду Российской Федерации код, состоящий из кода участника торгов, кода Пенсионного фонда Российской Федерации, признака, однозначно указывающего на то, что этот код присвоен Пенсионному фонду Российской Федерации. Этот код также должен дополнительно включать признак, указывающий на соответствующий инвестиционный портфель. 3.4.6. В случае, если в качестве учредителя доверительного управления выступает негосударственный пенсионный фонд, передавший в доверительное управление средства пенсионных накоплений, средства пенсионных резервов и имущество, предназначенное для обеспечения его уставной деятельности, указанному фонду должно быть присвоено три кода - для средств пенсионных накоплений, для средств пенсионных резервов и для имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности. Код учредителя доверительного управления - негосударственного пенсионного фонда включает в себя его ИНН, а также должен дополнительно включать признак, указывающий на то, какие средства являются объектом доверительного управления. 3.4.7. В случае, если клиентом участника торгов является брокер, то указанному клиенту присваиваются коды по количеству клиентов такого брокера. При этом код клиента должен присваиваться в соответствии с требованиями пункта 3.4.2 настоящего Положения. 3.4.8. В случае, если клиентом участника торгов является юридическое лицо - нерезидент, не имеющее ИНН, участник торгов самостоятельно присваивает такому клиенту код, состоящий из кода участника торгов, кода нерезидента, а также признака, однозначно указывающего на то, что этот код присвоен нерезиденту, не имеющему ИНН. 3.4.9. Организатор торговли обязан получить от участника торгов, а участник торгов обязан предоставить организатору торговли ИНН участника торгов и ИНН его клиентов (номер паспорта клиента, являющегося физическим лицом), присвоенные участником торгов коды учредителей доверительного управления и коды нерезидентов, не имеющих ИНН, и реквизиты банковского счета клиента, если расчеты по сделкам будут производиться с этого счета. Если клиентом участника торгов является нерезидент, участник торгов обязан дополнительно сообщить организатору торговли трехзначный цифровой код страны клиента-нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира. В случае совершения участниками торгов за счет клиентов (в том числе за счет клиентов брокера, являющегося клиентом участников торгов) сделок, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в котировальный список "И", участники торгов, а также брокеры, являющиеся клиентами участников торгов, обязаны ознакомить таких клиентов с декларацией о рисках по форме, утвержденной уполномоченным органом фондовой биржи. Факт ознакомления должен быть подтвержден подписью клиента. Указанная декларация о рисках может быть использована для совершения двух и более сделок с ценными бумагами, включенными в котировальный список "И", если договором участника торгов с клиентом (договором брокера, являющегося клиентом участника торгов, со своим клиентом) прямо предусмотрена возможность заключения для клиента сделок, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в котировальный список "И". (В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 13.11.2008 г. N 08-52/пз-н) Абзац. (Исключен - Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 13.11.2008 г. N 08-52/пз-н) В случае, если сделки, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в котировальный список "И", совершаются в интересах профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, возможность приобретения ценных бумаг, включенных в котировальный список "И", должна быть прямо предусмотрена в инвестиционной декларации учредителем управления, в интересах которого приобретаются указанные ценные бумаги. Организатор торговли не вправе требовать от участников торгов какую-либо иную информацию о его клиентах. 3.4.10. Участник торгов обязан обеспечить уникальность и достоверность кодов, которые присваиваются им своим клиентам самостоятельно в соответствии с требованиями настоящего Положения. 3.4.11. Организатор торговли не вправе принимать заявки и регистрировать сделки, объявленные (совершенные) участниками торгов по поручениям клиентов, не зарегистрированных (не аккредитованных) организатором торговли. 3.4.12. Организатор торговли вправе получать информацию об ИНН участников торгов и ИНН их клиентов (номер паспорта клиента, являющегося физическим лицом), а также о кодах участников торгов и (или) их клиентов от клирингового центра, через который осуществляются расчеты по сделкам, совершенным на торгах у этого организатора торговли. 3.5. Организатор торговли обязан вести реестр участников торгов и работников участников торгов, допущенных к торгам от имени участников торгов, а также реестр клиентов участников торгов. 3.6. Реестр участников торгов и уполномоченных работников участников торгов должен содержать следующие сведения: полное наименование участника торгов; код участника торгов, присвоенный организатором торговли; место нахождения, номер телефона и факса, адрес электронной почты участника торгов; ИНН участника торгов; сведения о лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, включая: вид (виды) деятельности, на осуществление которого(ых) выдана(ы) лицензия(и), наименование органа, выдавшего лицензию, номер лицензии, дату выдачи и срок действия лицензии; дату регистрации (аккредитации) участника торгов; фамилию, имя, отчество лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа и функции контролера участника торгов, а также сведения о квалификационных аттестатах, выданных им федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или организацией, аккредитованной Федеральной службой, включая серию, номер и присвоенную квалификацию; фамилию, имя, отчество уполномоченного представителя участника торгов, допущенного к торгам от имени такого участника торгов, а также сведения о квалификационных аттестатах, выданных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или организацией, аккредитованной Федеральной службой, включая серию и номер квалификационных аттестатов; сведения о том, применялись ли дисциплинарные меры в отношении участника торгов или его уполномоченных представителей, допущенных к торгам от имени такого участника. 3.7. Реестр клиентов участников торгов должен содержать следующие сведения: код (коды) участника торгов; код (коды) клиента. IV. Допуск ценных бумаг к торгам 4.1. К торгам у организатора торговли могут быть допущены эмиссионные ценные бумаги в процессе их размещения и обращения, а также иные ценные бумаги, в том числе инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и ипотечные сертификаты участия в процессе их выдачи и обращения. 4.2. Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли осуществляется путем их включения в список ценных бумаг, допущенных к торгам (далее - Список). Включение ценных бумаг в Список на фондовой бирже может осуществляться с прохождением и без прохождения процедуры листинга. При прохождении процедуры листинга ценные бумаги включаются в котировальные списки "А" (первого и второго уровней), "Б", "В" и "И". При этом в котировальный список "И" включаются только акции. Организатор торговли обязан уведомить Федеральную службу о включении (об исключении) ценных бумаг в Список (из Списка) не позднее следующего дня с даты принятия соответствующего решения в соответствии с установленным Порядком уведомления организатором торговли на рынке ценных бумаг о включении (об исключении) ценных бумаг в список (из списка) ценных бумаг, допущенных к торгам, утвержденным приказом ФСФР России от 20.04.2005 N 05-13/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 25.05.2005, регистрационный N 6650). В случае включения в Список до государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или представления в Федеральную службу уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг торги ценными бумагами допускаются только после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или представления в Федеральную службу уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением размещения ценных бумаг на торгах организатора торговли, а также обращения российских депозитарных расписок на торгах организатора торговли и биржевых облигаций на торгах фондовой биржи). Указанные ценные бумаги подлежат исключению из Списка, если торги ими не были начаты в течение 4 месяцев с момента включения ценных бумаг в Список. 4.3. Список должен включать в себя следующие сведения: вид, категорию (тип) ценной бумаги; индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) данных ценных бумаг (в случае его наличия); индивидуальный идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций (в случае включения в Список биржевых облигаций); наименование эмитента (название паевого инвестиционного фонда и наименование его управляющей компании, индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия, и наименование управляющего ипотечным покрытием), а для российских депозитарных расписок, также вид, категорию (тип) представляемых ценных бумаг и наименование их эмитента; номинальную стоимость ценной бумаги (в случае ее наличия); общее количество эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске ценных бумаг; наименование инициатора допуска ценной бумаги к торгам; основание допуска ценной бумаги к торгам (дату и номер решения, а также принявший его орган); наименование финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг эмитента или ежеквартальный отчет эмитента и аккредитованного фондовой биржей в порядке, установленном фондовой биржей (далее - уполномоченный финансовый консультант) (в случае включения ценных бумаг в котировальный список "И"); наименование котировального списка либо указание на то, что ценные бумаги допущены к торгам без прохождения процедуры листинга (в случае допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже). Список может включать иные сведения, помимо предусмотренных в настоящем пункте. 4.4. Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли (за исключением допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже) осуществляется при соблюдении следующих требований: осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг, проспекта эмиссии ценных бумаг или плана приватизации, зарегистрированного в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг (правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, правил доверительного управления ипотечным покрытием); (В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 13.11.2008 г. N 08-52/пз-н) осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента или в Федеральную службу представлено уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением российских депозитарных расписок, а также случаев размещения ценных бумаг на торгах у организатора торговли или включения ценных бумаг в котировальные списки "В" и "И"); эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе о раскрытии информации на рынке ценных бумаг, а управляющей компанией паевого инвестиционного фонда (управляющим ипотечным покрытием) - требования законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах (законодательства Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах) и иных нормативных правовых актов. Допуск биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже осуществляется при соблюдении следующих требований: акции эмитента биржевых облигаций включены в котировальный список фондовой биржи; биржевые облигации не допущены к торгам на иных фондовых биржах (в случае допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в процессе размещения); депозитарий, осуществляющий операции по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через эту фондовую биржу, зарегистрирован в качестве номинального держателя у депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение сертификатов этих биржевых облигаций (в случае допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в процессе их обращения фондовой биржей, не осуществлявшей их размещения); эмитентом представлены соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федеральной службы решение о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций, проспект биржевых облигаций и иные документы, определенные правилами допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже, утвержденным фондовой биржей; эмитентом биржевых облигаций соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе о раскрытии информации на рынке ценных бумаг; выпуску биржевых облигаций присвоен индивидуальный идентификационный номер, а дополнительному выпуску биржевых облигаций - индивидуальный идентификационный номер, состоящий из индивидуального идентификационного номера, присвоенного выпуску биржевых облигаций, и индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска. 4.5. Включение ценных бумаг в котировальный список "А" первого уровня осуществляется при соблюдении требований, предусмотренных в пункте 4.4 настоящего Положения, а также следующих условий: 4.5.1. Для включения в котировальный список акций: во владении одного лица и его аффилированных лиц находится не более 75 процентов обыкновенных акций эмитента, и эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже информации о том, что одно лицо и его аффилированные лица стали владельцами более 75 процентов обыкновенных акций в течение 5 дней с момента, когда эмитент узнал или должен был узнать об этом (указанное условие применяется только для включения в котировальный список обыкновенных акций); капитализация акций данной категории (типа) составляет для включения в котировальный список обыкновенных акций не менее 10 млрд. руб., а для включения в котировальный список привилегированных акций - не менее 3 млрд. руб. При этом капитализация акций для целей включения их в котировальные списки (за исключением включения акций в котировальный список "И") определяется как произведение количества данных акций и их средневзвешенной цены. При этом средневзвешенная цена определяется по всем рыночным сделкам, признанным таковыми в соответствии с требованиями пункта 5.16 настоящего Положения, совершенным в течение торгового дня на всех фондовых биржах Российской Федерации; эмитент существует не менее 3 лет; у эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 лет из последних 3 лет; ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с акциями данной категории (типа), за последние 3 месяца составляет не менее 25 млн. руб.; эмитент соблюдает требования, предусмотренные приложением N 1 к настоящему Положению, а также принял обязательство по предоставлению фондовой бирже информации о соблюдении этих требований; эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже списка аффилированных лиц эмитента и его регулярному обновлению; эмитент имеет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP), в отношении которой был проведен аудит, и принял обязательства вести указанную отчетность и раскрывать ее вместе с аудиторским заключением в отношении указанной отчетности на русском языке. 4.5.2. Для включения в котировальный список облигаций (за исключением облигаций, эмитентом которых является международная финансовая организация): объем выпуска составляет не менее 1 млрд. руб.; ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с облигациями данного типа, за последние 3 месяца составляет не менее 10 млн. руб.; эмитент существует не менее 3 лет; у эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 лет из последних 3 лет; эмитент соблюдает требования, предусмотренные приложением N 2 к настоящему Положению, а также принял обязательство по предоставлению фондовой бирже информации о соблюдении этих требований; эмитент имеет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP), в отношении которой был проведен аудит, и принял обязательства вести указанную отчетность и раскрывать ее вместе с аудиторским заключением в отношении указанной отчетности на русском языке. 4.5.3. Для включения в котировальный список инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия: стоимость чистых активов паевого фонда (размер ипотечного покрытия) составляет для открытых и интервальных инвестиционных фондов не менее 10 млн. руб., для закрытых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия - не менее 50 млн. руб.; инвестиционный фонд (ипотечное покрытие) существует не менее 2 лет. 4.5.4. Для включения в котировальный список облигаций, эмитентом которых является международная финансовая организация: объем выпуска составляет не менее 1 млрд. руб.; эмитент имеет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP), в отношении которой был проведен аудит, и принял обязательства вести указанную отчетность и раскрывать ее вместе с аудиторским заключением в отношении указанной отчетности на русском языке. 4.5.5. Для включения в котировальный список российских депозитарных расписок: ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с данными российскими депозитарными расписками, за последние 3 месяца составляет для российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на акции, не менее 25 млн. руб., а для российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на облигации, - не менее 10 млн. руб.; представляемые ценные бумаги или ценные бумаги, удостоверяющие права в отношении представляемых ценных бумаг, включены в котировальные списки иностранных фондовых бирж (прошли листинг на иностранных фондовых биржах), перечень которых утвержден Федеральной службой. 4.6. Включение ценных бумаг в котировальный список "А" второго уровня осуществляется при соблюдении требований, предусмотренных в пункте 4.4 настоящего Положения, а также следующих условий: 4.6.1. Для включения в котировальный список акций: во владении одного лица и его аффилированных лиц находится не более 75 процентов обыкновенных акций эмитента, и эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже информации о том, что одно лицо и его аффилированные лица стали владельцами более 75 процентов обыкновенных акций в течение 5 дней с момента, когда эмитент узнал или должен был узнать об этом (указанное условие применяется только для включения в котировальный список обыкновенных акций); капитализация акций данного типа составляет для включения в котировальный список обыкновенных акций не менее 3 млрд. руб., а для включения в котировальный список привилегированных акций - не менее 1 млрд. руб.; эмитент существует не менее 3 лет; у эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 лет из последних 3; ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с акциями данного типа, за последние 3 месяца составляет не менее 2,5 млн. руб.; эмитент соблюдает требования, предусмотренные приложением N 1 к настоящему Положению, либо принял обязательство по соблюдению таких требований по истечении года со дня включения ценных бумаг в котировальный список "А" второго уровня, а также принял обязательство по предоставлению фондовой бирже информации о соблюдении этих требований; эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже списка аффилированных лиц эмитента и его регулярному обновлению; эмитент имеет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP), в отношении которой был проведен аудит, и принял обязательства вести указанную отчетность и раскрывать ее вместе с аудиторским заключением в отношении указанной отчетности на русском языке. 4.6.2. Для включения в котировальный список облигаций (за исключением облигаций, эмитентом которых является международная финансовая организация): объем выпуска составляет не менее 500 млн. руб.; ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с облигациями данного типа, за последние 3 месяца составляет не менее 1 млн. руб.; эмитент существует не менее 3 лет; у эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 лет из последних 3 лет; эмитент соблюдает требования, предусмотренные приложением N 2 к настоящему Положению, либо принял обязательство по соблюдению таких требований по истечении года со дня включения ценных бумаг в котировальный список "А" второго уровня, а также принял обязательство по предоставлению фондовой бирже информации о соблюдении этих требований; эмитент имеет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP), в отношении которой был проведен аудит, и принял обязательства вести указанную отчетность и раскрывать ее вместе с аудиторским заключением в отношении указанной отчетности на русском языке. 4.6.3. Для включения в котировальный список инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия: стоимость чистых активов паевого фонда (размер ипотечного покрытия) составляет для открытых и интервальных инвестиционных фондов не менее 10 млн. руб., для закрытых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия - не менее 50 млн. руб.; инвестиционный фонд (ипотечное покрытие) существует не менее одного года. 4.6.4. Для включения в котированный список облигаций, эмитентом которых является международная финансовая организация: объем выпуска составляет не менее 500 млн. руб.; эмитент имеет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP), в отношении которой был проведен аудит, и принял обязательства нести указанную отчетность и раскрывать ее вместе с аудиторским заключением в отношении указанной отчетности на русском языке. 4.6.5. Для включения в котировальный список российских депозитарных расписок: ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с данными российскими депозитарными расписками, за последние 3 месяца составляет для российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на акции, не менее 2,5 млн. руб., а для российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на облигации, - не менее 1 млн. руб.; представляемые ценные бумаги или ценные бумаги, удостоверяющие права в отношении представляемых ценных бумаг, включены в котировальные списки иностранных фондовых бирж (прошли листинг на иностранных фондовых биржах), перечень которых утвержден Федеральной службой. 4.7. Включение ценных бумаг в котировальный список "Б" осуществляется при соблюдении требований, предусмотренных в пункте 4.4 настоящего Положения, а также следующих условий: 4.7.1. Для включения в котировальный список акций: во владении одного лица и его аффилированных лиц находится не более 90 процентов обыкновенных акций эмитента, и эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже информации о том, что одно лицо и его аффилированные лица стали владельцами более 90 процентов обыкновенных акций в течение 5 дней с момента, когда эмитент узнал или должен был узнать об этом (указанное условие применяется только для включения в котировальный список обыкновенных акций); капитализация акций данного типа составляет для включения в котировальный список обыкновенных акций не менее 1,5 млрд. руб., а для включения в котировальный список привилегированных акций - не менее 500 млн. руб.; эмитент существует не менее 1 года; ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с акциями данного типа, за последние 3 месяца составляет не менее 1,5 млн. руб.; эмитент соблюдает требования, предусмотренные приложением N 3 к настоящему Положению, либо принял обязательство по соблюдению таких требований по истечении года со дня включения ценных бумаг в котировальный список "Б", а также принял обязательство по предоставлению фондовой бирже информации о соблюдении этих требований; эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже списка аффилированных лиц эмитента и его регулярному обновлению. 4.7.2. Для включения в котировальный список облигаций (за исключением облигаций, эмитентом которых является международная финансовая организация): объем выпуска составляет не менее 300 млн. руб.; ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с облигациями данного типа, за последние 3 месяца составляет не менее 500 тыс. руб.; эмитент существует не менее 1 года. 4.7.3. Для включения в котировальный список инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия стоимость чистых активов паевого фонда (размер ипотечного покрытия) составляет для открытых и интервальных инвестиционных фондов не менее 5 млн. руб., для закрытых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия - не менее 10 млн. руб. 4.7.4. Для включения в котировальный список облигаций, эмитентом которых является международная финансовая организация, объем выпуска указанных ценных бумаг составляет не менее 300 млн. руб. 4.7.5. Для включения в котировальный список российских депозитарных расписок: ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с данными российскими депозитарными расписками, за последние 3 месяца составляет для российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на акции, не менее 1,5 млн. руб., а для российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на облигации, - не менее 500 тыс. руб.; представляемые ценные бумаги или ценные бумаги, удостоверяющие права в отношении представляемых ценных бумаг, включены в котировальные списки иностранных фондовых бирж (прошли листинг на иностранных фондовых биржах), перечень которых утвержден Федеральной службой. 4.8. Включение ценных бумаг в котировальный список "В" осуществляется при соблюдении требований, предусмотренных пунктом 4.4 настоящего Положения, а также следующих условий: 4.8.1. Для включения в котировальный список акций: акции эмитента впервые публично размещаются путем открытой подписки, осуществляемой через фондовую биржу или с привлечением брокера, оказывающего услуги по их размещению, либо впервые предлагаются к публичному обращению через фондовую биржу или с привлечением брокера для совершения сделок, направленных на отчуждение акций; эмитент существует не менее 3 лет; у эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 лет из последних 3 лет; количество размещаемых (предлагаемых для публичного обращения) акций составляет не менее 10 процентов общего количества обыкновенных акций эмитента (указанное условие применяется только для включения в котировальный список обыкновенных акций); заключен договор о выполнении участником торгов обязательств маркет-мейкера в отношении соответствующих акций в течение всего срока нахождения акций в данном котировальном списке; эмитент соблюдает требования, предусмотренные приложением N 3 к настоящему Положению, а также принял обязательство по предоставлению фондовой бирже информации о соблюдении этих требований; эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже списка аффилированных лиц эмитента и его регулярному обновлению; эмитент принял обязательство по предоставлению фондовой бирже копии уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) этих акций не позднее чем на следующий день с момента представления такого уведомления в Федеральную службу (указанное условие применяется только для включения в котировальный список акций при их размещении). 4.8.2. Для включения в котировальный список облигаций: облигации эмитента впервые публично размещаются путем открытой подписки, осуществляемой через фондовую биржу или с привлечением брокера, оказывающего услуги по их размещению, либо впервые предлагаются к публичному обращению через фондовую биржу или с привлечением брокера для совершения сделок, направленных на отчуждение облигаций; объем выпуска составляет не менее 300 млн. руб.; эмитент существует не менее 6 месяцев; исполнение обязательств по облигациям обеспечено залогом, поручительством (в том числе государственной или муниципальной гарантией), банковской гарантией, если номинальная стоимость всех выпущенных эмитентом облигаций превышает размер его уставного капитала (за исключением случаев выпуска биржевых облигаций); решением о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций предусмотрены оплата облигаций при их размещении и выплата номинальной стоимости и процентов по облигациям только денежными средствами, а также право владельца облигаций предъявить их к досрочному погашению в случае делистинга этих облигаций на всех фондовых биржах, включивших эти облигации в котировальные списки; заключен договор о выполнении участником торгов обязательств маркет-мейкера в отношении соответствующих облигаций в течение всего срока их нахождения в данном котировальном списке; эмитент принял обязательство по предоставлению фондовой бирже копии уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) этих облигаций не позднее чем на следующий день с момента представления такого уведомления в Федеральную службу (указанное условие применяется только для включения в котировальный список облигаций при их размещении и не применяется при включении в котировальный список биржевых облигаций). Включение облигаций эмитента в котировальный список "В" не допускается, если ранее осуществлялся делистинг облигаций этого же эмитента на всех фондовых биржах, включивших эти облигации в котировальные списки, за исключением делистинга в связи с истечением срока обращения облигаций или их погашением (аннулированием). (В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 13.11.2008 г. N 08-52/пз-н) 4.8.3. Для включения в котировальный список российских депозитарных расписок: российские депозитарные расписки впервые публично размещаются путем открытой подписки, осуществляемой через фондовую биржу или с привлечением брокера, оказывающего услуги по их размещению, либо впервые предлагаются к публичному обращению через фондовую биржу или с привлечением брокера для совершения сделок, направленных на отчуждение российских депозитарных расписок; представляемые ценные бумаги или ценные бумаги, удостоверяющие права в отношении представляемых ценных бумаг, включены в котировальные списки иностранных фондовых бирж (прошли листинг на иностранных фондовых биржах), перечень которых утвержден Федеральной службой; заключен договор о выполнении участником торгов обязательств маркет-мейкера в отношении соответствующих российских депозитарных расписок в течение всего срока нахождения российских депозитарных расписок в данном котировальном списке. Включение российских депозитарных расписок в котировальный список "В" не допускается, если ранее осуществлялся делистинг российских депозитарных расписок, удостоверяющих права в отношении представляемых ценных бумаг этого же эмитента, на всех фондовых биржах, включивших такие российские депозитарные расписки в котировальные списки, за исключением делистинга в связи с истечением срока обращения российских депозитарных расписок или их погашением (аннулированием). (В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 13.11.2008 г. N 08-52/пз-н) 4.8.4. Включение ценных бумаг в котировальный список "В" осуществляется на срок, не превышающий 1 год с даты принятия фондовой биржей решения о включении их в указанный котировальный список. По истечении указанного срока ценные бумаги должны быть переведены в другой котировальный список (в список ценных бумаг, допущенных к торгам без прохождения процедуры листинга) при условии соответствия ценных бумаг и эмитента требованиям, предъявляемым для включения ценных бумаг в соответствующий котировальный список (для допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга). (В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 13.11.2008 г. N 08-52/пз-н) 4.9. Включение акций в котировальный список "И" осуществляется при соблюдении требований, предусмотренных абзацами вторым - четвертым пункта 4.4 настоящего Положения, а также следующих условий: акции эмитента впервые публично размещаются путем открытой подписки, осуществляемой через фондовую биржу или с привлечением брокера, оказывающего услуги по их размещению, либо впервые предлагаются к публичному обращению через фондовую биржу или с привлечением брокера для совершения сделок, направленных на отчуждение акций; количество размещаемых (предлагаемых для публичного обращения) акций составляет не менее 10 процентов общего количества обыкновенных акций эмитента (указанное условие применяется только для включения в котировальный список обыкновенных акций); уполномоченным финансовым консультантом подписан проспект ценных бумаг, а в случае, если включение ценных бумаг в котировальный список осуществляется более чем через 4 месяца после регистрации проспекта ценных бумаг, - последний ежеквартальный отчет эмитента ценных бумаг; (В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 13.11.2008 г. N 08-52/пз-н) абзац; (Исключен - Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 13.11.2008 г. N 08-52/пз-н) фондовой бирже представлена заверенная в установленном порядке копия договора эмитента с уполномоченным финансовым консультантом, в котором на последнего возлагается обязанность по контролю за раскрытием информации эмитентом и по подтверждению достоверности и полноты всей информации, содержащейся в ежеквартальных отчетах эмитента, за исключением части, подтверждаемой аудитором и (или) оценщиком, в течение всего срока нахождения акций в данном котировальном списке. Уполномоченный финансовый консультант обязан сообщить фондовой бирже о расторжении указанного договора не позднее чем за 15 дней до даты расторжения; эмитент соблюдает требования, предусмотренные приложением N 4 к настоящему Положению, а также принял обязательство по предоставлению фондовой бирже информации о соблюдении этих требований; эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже списка аффилированных лиц эмитента и его регулярному обновлению; эмитент принял обязательство по предоставлению фондовой бирже копии уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) этих акций не позднее чем на следующий день с момента представления такого уведомления в Федеральную службу (указанное условие применяется только для включения в котировальный список акций при их размещении); заключен договор о выполнении участником торгов обязательств маркет-мейкера в отношении соответствующих акций в течение не менее 3 месяцев со дня начала торгов этими ценными бумагами; эмитент принял обязательство по предоставлению уполномоченному финансовому консультанту и фондовой бирже любой финансовой и иной информации о своей хозяйственной деятельности, способной повлиять на цену акций; эмитент принял обязательство по предоставлению уполномоченному финансовому консультанту и фондовой бирже информации о корпоративных событиях (общих собраниях акционеров, собраниях советов директоров) и их результатах в срок не позднее одного дня с даты составления соответствующего протокола; капитализация акций данного типа по оценке уполномоченного финансового консультанта составляет для включения в котировальный список обыкновенных акций не менее 60 млн. руб., а для включения в котировальный список привилегированных акций - не менее 25 млн. руб. При этом уполномоченный финансовый консультант обязан предоставить фондовой бирже заключение, содержащее обоснование оценки капитализации акций. Включение акций в котировальный список "И" осуществляется на срок, не превышающий 5 лет с даты включения фондовой биржей акций эмитента в соответствующий котировальный список. По истечении указанного срока акции должны быть переведены в другой котировальный список (в список ценных бумаг, допущенных к торгам без прохождения процедуры листинга) при условии соответствия акций и эмитента требованиям, предъявляемым для включения ценных бумаг в соответствующий котировальный список (для допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга). 4.10. Ценные бумаги могут быть включены в соответствующий котировальный список без соблюдения отдельных требований, предусмотренных пунктами 4.5 - 4.9 настоящего Положения, в случаях, предусмотренных настоящим пунктом. 4.10.1. Ценные бумаги эмитента, созданного в результате реорганизации юридического лица (юридических лиц), могут быть включены в котировальный список без соблюдения требования о наличии ежемесячного объема сделок, а по акциям - также без определения их капитализации на момент включения в котировальный список при одновременном соблюдении следующих условий: этого же вида (типа) ценные бумаги юридического лица (юридических лиц), в результате реорганизации которого был создан эмитент, были включены в котировальные списки хотя бы одной фондовой биржи; с момента регистрации эмитентом выпуска ценных бумаг, размещенных в процессе реорганизации, прошло не более 3 месяцев, а с момента создания юридического лица, являющегося эмитентом, - не более 6 месяцев. Указанные ценные бумаги могут быть включены в котировальный список не выше уровня котировального списка, в который были включены ценные бумаги юридического лица, в результате реорганизации которого был создан эмитент. При этом, если эмитент был создан в результате реорганизации нескольких юридических лиц, ценные бумаги такого эмитента могут быть включены не выше самого низкого из уровней котировальных списков, в которые были включены ценные бумаги юридических лиц, в результате которых был создан эмитент. 4.10.2. Облигации эмитента могут быть включены в котировальный список без соблюдения требования о минимальном ежемесячном объеме сделок, если акции этого эмитента уже включены в этот котировальный список или котировальный список более высокого уровня. 4.10.3. Для целей включения в котировальные списки ценных бумаг эмитента, созданного в результате реорганизации юридического лица (юридических лиц), применяются следующие правила: срок существования эмитента и наличие (отсутствие) у него убытков определяются с учетом срока деятельности и наличия (отсутствия) убытков у юридического лица (одного из юридических лиц), в результате реорганизации которого был создан эмитент; требование о наличии годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP), в отношении которой был проведен аудит, применяется начиная с финансовой (бухгалтерской) отчетности за год, в котором была завершена реорганизация, а для эмитента, реорганизация которого была завершена после 1 октября, - начиная с финансовой (бухгалтерской) отчетности за год, следующий за годом, в котором была завершена реорганизация (за исключением эмитента, к которому осуществлялось присоединение или из которого осуществлялось выделение, а также случаев преобразования эмитента). (Пункт в редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 13.11.2008 г. N 08-52/пз-н) 4.10.4. Ценные бумаги эмитента, размещенные в результате конвертации ценных бумаг того же эмитента, могут быть включены в котировальный список без соблюдения требования о наличии ежемесячного объема сделок, а по акциям - также без определения их капитализации на момент включения в котировальный список при одновременном соблюдении следующих условий: на момент государственной регистрации эмитентом выпуска ценных бумаг, размещаемых путем конвертации, конвертируемые в них ценные бумаги эмитента были включены в котировальные списки хотя бы одной фондовой биржи; с момента государственной регистрации эмитентом выпуска ценных бумаг, размещенных путем конвертации, прошло не более 3 месяцев. Ценные бумаги эмитента, размещенные путем конвертации, могут быть включены в котировальный список не выше уровня котировального списка, в который были включены конвертируемые в них ценные бумаги того же эмитента. 4.10.5. Облигации эмитента - ипотечного агента включаются в котировальные списки "А" (первого и второго уровней) без соблюдения требований, предусмотренных приложением N 2 к настоящему Положению. При этом: внутренними документами эмитента - ипотечного агента должны быть предусмотрены обязанности коммерческой организации, которой переданы полномочия единоличного исполнительного органа, и специализированной организации, которой передано ведение бухгалтерского учета, а также их должностных лиц раскрывать информацию о владении ценными бумагами эмитента - ипотечного агента, о продаже и (или) покупке указанных ценных бумаг; общее собрание акционеров эмитента - ипотечного агента должно утвердить документ по использованию информации о деятельности эмитента, о ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость ценных бумаг эмитента. 4.10.6. Облигации эмитента - ипотечного агента включаются в котировальный список без соблюдения требования о сроке существования эмитента - ипотечного агента, а также требования о наличии у эмитента - ипотечного агента финансовой (бухгалтерской) отчетности в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP). При этом, если эмитент - ипотечный агент существует менее 3 лет, требование об отсутствии убытков применяется начиная с четвертого года его существования. (В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 13.11.2008 г. N 08-52/пз-н) 4.10.7. Облигации, исполнение обязательств по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации и (или) поручительством или банковской гарантией государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)", а также облигации эмитента-концессионера включаются в соответствующий котировальный список без соблюдения следующих требований: о наличии ежемесячного объема сделок; о сроке существования эмитента; об отсутствии у эмитента убытков (в случае если эмитент существует менее 3 лет); о наличии у эмитента финансовой (бухгалтерской) отчетности в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP) при условии, что эмитент принял на себя обязательства вести указанную отчетность и раскрывать ее вместе с аудиторским заключением в отношении этой отчетности на русском языке, начиная с финансовой (бухгалтерской) отчетности за год, в котором облигации будут включены в котировальный список. Для целей настоящего Положения под эмитентом-концессионером понимается российское юридическое лицо, заключившее концессионное соглашение в порядке, предусмотренном Федеральным законом от 21 июля 2005 г. N 115-ФЗ "О концессионных соглашениях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 30, ст. 3126; 2007, N 46, ст. 5557; N 50, ст. 6245; 2008, N 27, ст. 3126), концедентом по которому является Российская Федерация или субъект Российской Федерации. (Подпункт дополнен - Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 23.12.2008 г. N 08-59/пз-н) 4.10.8. Облигации эмитента-концессионера включаются в котировальный список с учетом особенностей, указанных в пункте 4.10.7 настоящего Положения, при одновременном соблюдении следующих условий: решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций утверждено после даты заключения концессионного соглашения; решением о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций предусмотрен целевой характер эмиссии облигаций - реализация действующего концессионного соглашения; решением о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций предусмотрено право владельца облигаций предъявить их к досрочному погашению в случаях делистинга этих облигаций на всех фондовых биржах, включивших эти облигации в котировальные списки, обращения одной из сторон концессионного соглашения в суд с требованием о досрочном расторжении концессионного соглашения или досрочного прекращения концессионного соглашения по соглашению сторон. (Подпункт дополнен - Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 23.12.2008 г. N 08-59/пз-н) 4.11. На ценные бумаги, выпущенные от имени Российской Федерации, требования пунктов 4.4 - 4.10 настоящего Положения не распространяются. Допуск ценных бумаг, выпущенных от имени Российской Федерации, осуществляется путем их включения в котировальный список "А" первого уровня при соблюдении следующих требований: осуществлена государственная регистрация условий эмиссии и обращения указанных ценных бумаг; принято решение об эмиссии отдельного выпуска указанных ценных бумаг; выдан глобальный сертификат. 4.12. На ценные бумаги, выпущенные от имени субъектов Российской Федерации, муниципальных образований и их эмитентов, требования пунктов 4.4 - 4.10 настоящего Положения не распространяются. 4.12.1. Ценные бумаги, выпущенные от имени субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, допускаются к торгам у организатора торговли при соблюдении следующих условий: осуществлена государственная регистрация условий эмиссии и обращения указанных ценных бумаг; принято решение об эмиссии отдельного выпуска указанных ценных бумаг; эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе о раскрытии информации. 4.12.2. Ценные бумаги, выпущенные от имени субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, включаются в котировальные списки "А" (первого и второго уровней) и "Б" при соблюдении следующих условий: объем выпуска и ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с ценными бумагами эмитента за последние 3 месяца, соответствуют условиям, предусмотренным пунктами 4.5.2, 4.6.2 и 4.7.2 настоящего Положения для включения в соответствующий котировальный список облигаций; орган исполнительной власти субъекта Российской Федерации (орган местного самоуправления), выступающий эмитентом указанных ценных бумаг, принял следующие обязательства по раскрытию информации: ежеквартально публикует отчеты об исполнении бюджета субъекта Российской Федерации (муниципального бюджета); публикует в установленном порядке нормативные правовые акты, содержащие отчеты об итогах эмиссии ценных бумаг, и изменения и дополнения к ним; еженедельно публикует на своей странице в сети Интернет информацию об обязательствах субъекта Российской Федерации и муниципального образования, которая подлежит передаче органу, осуществляющему государственную регистрацию условий эмиссии; публикует на своей странице в сети Интернет и предоставляет фондовой бирже информацию о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по ценным бумагам, выпущенным от имени субъекта Российской Федерации (муниципального образования), которая должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств, перечисление возможных действий владельцев ценных бумаг в связи с неисполнением эмитентом обязательств по ценным бумагам. Указанная информация должна быть опубликована и предоставлена фондовой бирже не позднее одного дня с даты, следующей за датой, на которую должны были быть исполнены соответствующие обязательства. 4.13. На ценные бумаги, эмитентом которых является Центральный банк Российской Федерации, и их эмитента требования пунктов 4.4 - 4.10 настоящего Положения не распространяются. При этом ценные бумаги, эмитентом которых является Центральный банк Российской Федерации, включаются в котировальные списки "А" (первого и второго уровней) и "Б" при соблюдении следующих условий: объем выпуска и ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с указанными ценными бумагами, рассчитанный по итогам последних 3 месяцев, соответствуют условиям, предъявляемым для включения в соответствующий котировальный список облигаций; Центральный банк Российской Федерации ежеквартально публикует отчеты об исполнении обязательств, возникших в результате эмиссии этих ценных бумаг. 4.14. Допуск ценных бумаг к торгам может осуществляться по заявлению их эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда, управляющего ипотечным покрытием), участника торгов или по инициативе организатора торговли, если иное не предусмотрено в настоящем пункте. Допуск к торгам биржевых облигаций может осуществляться только по заявлению их эмитента. Включение ценных бумаг в котировальные списки осуществляется только по заявлению их эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда, управляющего ипотечным покрытием). Включение ценных бумаг в котировальный список "И" осуществляется только по заявлению их эмитента и уполномоченного финансового консультанта, подтверждающего достоверность и полноту всей информации, включенной в документы, представленные эмитентом для прохождения процедуры листинга. При этом уполномоченный финансовый консультант должен также принять на себя обязательства по мониторингу за финансовой и хозяйственной деятельностью эмитента в течение всего срока нахождения ценных бумаг в котировальном списке "И", а также по информированию фондовой биржи о возникновении обстоятельств, в результате которых возможно снижение цены ценных бумаг эмитента. 4.15. Включение в котировальный список ценных бумаг, конвертируемых в акции, осуществляется, если соответствующие акции уже включены в тот же котировальный список или включаются в этот список одновременно с включением в него указанных ценных бумаг. 4.16. Исключение ценной бумаги из Списка (делистинг) осуществляется организатором торговли по следующим основаниям: признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным; истечение срока обращения ценных бумаг; погашение (аннулирование) всех ценных бумаг данного вида, категории (типа); прекращение деятельности эмитента в результате реорганизации или ликвидация эмитента (прекращение паевого инвестиционного фонда); неоднократные нарушения эмитентом ценных бумаг (управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, управляющим ипотечным покрытием) требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах (об инвестиционных фондах) и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; неустранение эмитентом ценных бумаг (управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, управляющим ипотечным покрытием) выявленных Федеральной службой или организатором торговли нарушений в течение срока, предусмотренного для их устранения, но не более 6 месяцев; иные основания, предусмотренные организатором торговли в правилах допуска к торгам ценных бумаг. 4.17. Делистинг ценных бумаг (исключение ценных бумаг из котировального списка) осуществляется фондовой биржей по основаниям, предусмотренным пунктом 4.16 настоящего Положения, а также по следующим основаниям: наличие заявления эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда, управляющего ипотечным покрытием) об исключении его ценных бумаг из котировального списка; признание эмитента ценных бумаг несостоятельным (банкротом); наличие у эмитента убытков по итогам последних трех лет; несоответствие ценной бумаги или ее эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда, управляющего ипотечным покрытием) требованиям, установленным настоящим Положением или организатором торговли, предъявляемым для включения ценной бумаги в соответствующий котировальный список, за исключением требования о минимальных ежемесячных объемах сделок, предусмотренных пунктами 4.5 - 4.7 настоящего Положения. 4.18. Делистинг ценных бумаг осуществляется фондовой биржей также при снижении среднемесячного объема сделок с ценными бумагами, рассчитанного по итогам последних 6 месяцев, ниже минимального объема, предусмотренного пунктом 4.18.1 настоящего Положения, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 4.18.2 и 4.18.3 настоящего Положения. 4.18.1. Минимальный среднемесячный объем сделок с ценными бумагами, рассчитанный по итогам последних 6 месяцев, должен составлять: для ценных бумаг, включенных в котировальный список "А" первого уровня: для акций и российских депозитарных расписок на акции - 50 млн. руб., для облигаций и российских депозитарных расписок на облигации - 25 млн. руб., для инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия - 500 тыс. руб.; для ценных бумаг, включенных в котировальный список "А" второго уровня: для акций и российских депозитарных расписок на акции - 5 млн. руб., для облигаций и российских депозитарных расписок на облигации - 2,5 млн. руб., для инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия - 300 тыс. руб.; для ценных бумаг, включенных в котировальный список "Б": для акций и российских депозитарных расписок на акции - 3 млн. руб., для облигаций и российских депозитарных расписок на облигации - 1 млн. руб., для инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия - 100 тыс. руб. 4.18.2. При снижении среднемесячного объема сделок с облигациями, рассчитанного по итогам последних 6 месяцев, ниже минимального объема, предусмотренного пунктом 4.18.1 настоящего Положения, делистинг облигаций не осуществляется, если в течение указанных 6 месяцев не менее двух третьих каждого торгового дня маркет-мейкер(ы) подавал(и) встречные заявки по этим ценным бумагам и спрэд по этим заявкам не превышал размера спрэда, рассчитанного в порядке, предусмотренном пунктом 5.17 настоящего Положения. 4.18.3. В случаях, предусмотренных пунктами 4.10.1 и 4.10.2 настоящего Положения, а также в случае перевода ценных бумаг из котировального списка "В" в другие котировальные списки в соответствии с требованиями пункта 4.8 настоящего Положения делистинг соответствующих ценных бумаг в течение первых 6 месяцев с момента их включения в котировальный список осуществляется фондовой биржей также в случаях, если среднемесячный объем сделок с указанными ценными бумагами, рассчитанный по итогам последних 3 месяцев, будет ниже минимального объема, предусмотренного пунктом 4.18.1 настоящего Положения. 4.19. Делистинг ценных бумаг (исключение ценных бумаг) из котировального списка "И" осуществляется фондовой биржей по основаниям, предусмотренным пунктами 4.16 и 4.17 настоящего Положения, а также по следующим основаниям: расторжение договора, предусмотренного пунктом 4.9 настоящего Положения, между эмитентом и уполномоченным финансовым консультантом, если эмитент в течение одного месяца со дня расторжения указанного договора не представил договор с другим уполномоченным финансовым консультантом, в котором на последнего возлагается обязанность по контролю за раскрытием информации эмитентом и по подтверждению достоверности и полноты всей информации, содержащейся в ежеквартальных отчетах эмитента, за исключением части, подтверждаемой аудитором и (или) оценщиком, в течение всего срока нахождения акций в данном котировальном списке; минимальный среднемесячный объем сделок с акциями, рассчитанный по итогам последних 2 месяцев, составляет менее 1 млн. рублей. При этом делистинг ценных бумаг не осуществляется, если эмитентом заключен соответствующий требованиям, предусмотренным пунктом 4.9 настоящего Положения, договор с участником торгов о выполнении им обязательств маркет-мейкера в отношении соответствующих акций, и указанный участник торгов надлежащим образом исполняет взятые на себя обязательства. 4.20. Требования, предусмотренные пунктом 4.17 настоящего Положения, не распространяются на ценные бумаги, эмитентом которых является международная финансовая организация. Делистинг ценных бумаг, эмитентом которых является международная финансовая организация, осуществляется при подаче эмитентом заявления об исключении его ценных бумаг из котировального списка, а также по основаниям, предусмотренным пунктом 4.18 настоящего Положения для делистинга облигаций, включенных в соответствующий котировальный список. 4.21. Требования, предусмотренные абзацами вторым, пятым - седьмым пункта 4.16 и абзацами третьим - пятым пункта 4.17 настоящего Положения, не распространяются на ценные бумаги, выпущенные от имени Российской Федерации, субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, а также на ценные бумаги, эмитентом которых является Центральный банк Российской Федерации. Исключение из Списка и (или) делистинг ценных бумаг, выпущенных от имени субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, осуществляется фондовой биржей в случае несоблюдения требований, предусмотренных пунктом 4.12 настоящего Положения, за исключением требования о минимальных ежемесячных объемах сделок. Делистинг ценных бумаг, выпущенных от имени субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, осуществляется фондовой биржей также по основаниям, предусмотренным пунктом 4.18 настоящего Положения для делистинга облигаций, включенных в соответствующий котировальный список. 4.22. Исключение из Списка и (или) делистинг ценных бумаг, эмитентом которых является Центральный банк Российской Федерации, осуществляется организатором торговли в случае несоблюдения требований, установленных пунктом 4.13 настоящего Положения, за исключением требования о минимальных ежемесячных объемах сделок, а также по основаниям, предусмотренным пунктом 4.18 настоящего Положения для делистинга облигаций, включенных в соответствующий котировальный список. 4.23. Перевод ценных бумаг в другой котировальный список (в список ценных бумаг, допущенных к торгам без прохождения процедуры листинга), в том числе в случае делистинга, осуществляется при условии соответствия ценных бумаг и эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда, управляющего ипотечным покрытием) требованиям, предъявляемым для включения ценных бумаг в котировальный список этого уровня (для допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга). 4.24. Фондовая биржа в случае выявления оснований делистинга, предусмотренных настоящим Положением, либо получения соответствующего предписания Федеральной службы обязана в течение 1 месяца осуществить делистинг соответствующих ценных бумаг. Делистинг ценных бумаг по основаниям, предусмотренным пунктом 4.18 настоящего Положения, не производится, если по истечении срока, предусмотренного настоящим пунктом, будет установлено, что обстоятельства, послужившие основанием для начала процедуры делистинга, устранены. 4.25. Организатор торговли обязан уведомить эмитента (управляющую компанию паевого инвестиционного фонда, управляющего ипотечным покрытием) о включении его ценных бумаг в Список (исключении из Списка) в течение одного дня с момента принятия организатором торговли соответствующего решения. 4.26. На ценные бумаги, выпущенные от имени иностранных государств и их эмитентов, требования пунктов 4.5 - 4.10, абзаца пятого пункта 4.16 и абзацев третьего - пятого пункта 4.17 настоящего Положения не распространяются. 4.26.1. Ценные бумаги, выпущенные от имени иностранных государств, включаются в котировальные списки "А" (первого и второго уровней) и "Б" при соблюдении следующих условий: иностранному государству не менее чем двумя ведущими международными рейтинговыми агентствами присвоен суверенный кредитный рейтинг на уровне инвестиционного класса; объем выпуска и ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с ценными бумагами эмитента за последние 3 месяца, соответствуют условиям, предусмотренным пунктами 4.5.2, 4.6.2 и 4.7.2 настоящего Положения для включения в соответствующий котировальный список облигаций; орган власти иностранного государства, выступающий эмитентом указанных ценных бумаг, принял следующие обязательства по раскрытию информации: ежеквартально публикует отчеты об исполнении бюджета этого иностранного государства; публикует на своей странице в сети Интернет и предоставляет фондовой бирже информацию о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по ценным бумагам, выпущенным от имени этого иностранного государства, которая должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств, перечисление возможных действий владельцев ценных бумаг в связи с неисполнением эмитентом обязательств по ценным бумагам. Указанная информация на русском языке должна быть опубликована и представлена фондовой бирже не позднее одного дня с даты, следующей за датой, на которую должны были быть исполнены соответствующие обязательства. Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Ноябрь
|
