Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 27.10.2005 № 05-53/пз-н

 



                            П Р И К А З

              Федеральной службы по финансовым рынкам
                от 27 октября 2005 г. N 05-53/пз-н

                                 Утратил силу - Приказ Федеральной
                                    службы по финансовым рынкам
                                   от 08.08.2013 г. N 13-71/пз-н

       Об утверждении Порядка совершения маржинальных сделок
         профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
              осуществляющими брокерскую деятельность
                для определенной категории клиентов

        Зарегистрирован Минюстом России 26 декабря 2005 г.
                      Регистрационный N 7311

   (В редакции приказов Федеральной службы по финансовым рынкам
        Российской Федерации от 07.03.2006 г. N 06-23/пз-н;
                  от 09.10.2007 г. N 07-102/пз-н)


     В соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального   закона  от
22.04.1996    N    39-ФЗ   "О   рынке   ценных   бумаг"   (Собрание
законодательства Российской Федерации,  1996, N 17, ст. 1918; 1998,
N 48, ст. 5857; 1999, N 28,  ст. 3472;  2001, N 33, ст. 3424; 2002,
N 52, ст. 5141;  2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225;  2005, N 11,
ст. 900; N 25, ст. 2426) приказываю:
     1. Утвердить  прилагаемый  Порядок   совершения   маржинальных
сделок    профессиональными   участниками   рынка   ценных   бумаг,
осуществляющими брокерскую деятельность для определенной  категории
клиентов.
     2. Настоящий приказ вступает в силу с 01.05.2006. (В  редакции
Приказа   Федеральной   службы   по  финансовым  рынкам  Российской
Федерации от 07.03.2006 г. N 06-23/пз-н)
     3. Контроль  за  исполнением  настоящего  приказа возложить на
заместителя руководителя Федеральной службы  по  финансовым  рынкам
В.Ю.Стрельцова.


     Руководитель                                        О.В.Вьюгин


                           _____________



     Приложение


                           П О Р Я Д О К
   совершения маржинальных сделок профессиональными участниками
    рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность
                для определенной категории клиентов

    (В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам
       Российской Федерации от 09.10.2007 г. N 07-102/пз-н)

     1.    Настоящий   Порядок   совершения   маржинальных   сделок
профессиональными  участниками  рынка ценных бумаг, осуществляющими
брокерскую  деятельность для определенной категории клиентов (далее
-  Порядок),  устанавливает  критерии,  на основании которых брокер
вправе  при  совершении  маржинальных сделок и сделок купли-продажи
ценных   бумаг  (за  исключением  срочных  сделок,  заключенных  на
фондовой бирже), совершаемых на торгах организатора торговли (в том
числе когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение
сделок   на   основании   заявок   осуществляется   с   клиринговой
организацией)  на  условиях клиринга с полным обеспечением и/или на
условиях  исполнения обязательств по сделке в день ее заключения, в
случае, если в момент заключения сделок суммы денежных средств либо
количества  ценных  бумаг  клиента  в  соответствии с требованиями,
установленными  федеральным  органом исполнительной власти по рынку
ценных   бумаг,   недостаточно   для   исполнения  обязательств  по
заключенным   сделкам  (далее  -  необеспеченные  сделки),  отнести
клиента  к  определенной  категории  клиентов  (далее  -  клиент  с
повышенным уровнем риска), а также требования к совершению брокером
маржинальных   и   необеспеченных  сделок  на  основании  поручений
клиентов с повышенным уровнем риска. (В       редакции      Приказа
Федеральной   службы  по  финансовым  рынкам  Российской  Федерации
от 09.10.2007 г. N 07-102/пз-н)
     2. При совершении брокером по поручению клиентов  маржинальных
и  необеспеченных  сделок брокер вправе отнести клиента к категории
клиентов с повышенным уровнем риска в случае,  если брокер является
участником  торгов  на  фондовой  бирже  и/или  иных  организаторах
торговли на рынке ценных бумаг  (далее  -  организаторы  торговли),
имеющих соответствующую лицензию федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
     3. Брокер  вправе  отнести  клиента  к  категории  клиентов  с
повышенным уровнем  риска  при  соблюдении  одновременно  следующих
условий:
     договор об  оказании  брокерских  услуг,   заключенный   между
брокером   и   клиентом,   предусматривает  совершение  брокером  в
интересах  этого  клиента  маржинальных  сделок  с   ограничениями,
предусмотренными пунктом 6 настоящего Порядка;
     до момента отнесения брокером клиента к категории  клиентов  с
повышенным  уровнем  риска  клиент  должен пользоваться брокерскими
услугами на рынке ценных  бумаг  в  течение  не  менее  6  месяцев,
непосредственно  предшествующих  дате  принятия брокером решения об
отнесении клиента к категории клиентов с повышенным уровнем  риска,
причем  в  течение  3 месяцев,  непосредственно предшествующих дате
принятия брокером решения об отнесении клиента к категории клиентов
с  повышенным уровнем риска,  в интересах этого клиента совершались
маржинальные и/или необеспеченные сделки;
     сумма денежных   средств   клиента,   учитываемых   по   счету
внутреннего учета расчетов с  клиентом  по  денежным  средствам,  и
рыночной  стоимости  ценных  бумаг  клиента,  учитываемых  по счету
внутреннего учета расчетов с клиентом по ценным бумагам, фьючерсным
контрактам и опционам, соответствующих критериям ликвидности ценных
бумаг,  установленным федеральным органом исполнительной власти  по
рынку ценных бумаг, должна быть не менее 600 000 рублей;
     сумма собственных средств брокера, рассчитанная в соответствии
с  методикой расчета собственных средств,  утвержденной федеральным
органом  исполнительной  власти  по   рынку   ценных   бумаг   (для
некредитных  организаций),  должна  составлять не менее 100 000 000
рублей.
     4. Брокер    вправе   в   договоре   с   клиентом   установить
дополнительные условия,  при соблюдении которых он  вправе  отнести
клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска.
     5. При  совершении  брокером  маржинальных  и   необеспеченных
сделок   для   клиентов  с  повышенным  уровнем  риска  применяются
требования,  установленные законодательством Российской Федерации о
ценных   бумагах,   в   том  числе  нормативными  правовыми  актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг для
совершения  маржинальных сделок и необеспеченных сделок,  с  учетом
особенностей, установленных в настоящем Порядке.
     6. Брокер вправе установить в договоре с клиентом с повышенным
уровнем риска следующие ограничения:
     ограничительный уровень маржи не менее 25%;
     величину скидки не менее 15%;
     уровень маржи для направления требования не менее 20%.
     7. Брокер вправе не относить клиента к  категории  клиентов  с
повышенным    уровнем    риска,   если   соблюдены   все   условия,
предусмотренные  пунктом   3   настоящего   Порядка,   в   случаях,
предусмотренных   в   договоре   об   оказании   брокерских  услуг,
заключенном между брокером и клиентом.
     8. Брокер  вправе  исключить  клиента  из категории клиентов с
повышенным уровнем риска по следующим основаниям:
     по требованию  самого  клиента,  поданному  в письменном виде,
если иной вид подачи требования не предусмотрен в договоре клиентом
с повышенным уровнем риска;
     в случаях,    предусмотренных    договором    о     брокерском
обслуживании, заключенным между клиентом с повышенным уровнем риска
и брокером.
     9. В случае,  если сумма денежных средств клиента, учитываемых
по   счету  внутреннего  учета  расчетов  с  клиентом  по  денежным
средствам,  и рыночной стоимости ценных бумаг клиента,  учитываемых
по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по  ценным  бумагам,
фьючерсным   контрактам   и   опционам,  соответствующих  критериям
ликвидности  ценных  бумаг,   установленным   федеральным   органом
исполнительной  власти  по  рынку  ценных  бумаг,  становится менее
600 000 рублей, брокер не вправе:
     заключать сделку,  а  также  совершать  операцию  с  денежными
средствами и/или ценными бумагами,  приводящую к изменению  остатка
по  счету  внутреннего  учета  денежных  средств и/или ценных бумаг
клиента,  и/или по счету внутреннего учета расчетов с  клиентом  по
денежным  средствам  и/или  ценных  бумаг,  приводящую к уменьшению
уровня маржи ниже 50%,  а  также  приводящую  к  уменьшению  уровня
маржи,  в случае,  если уровень маржи ниже 50%,  если более высокий
ограничительный  уровень  маржи  не  предусмотрен  в   договоре   с
клиентом, за исключением расчетов по ранее заключенным сделкам.
     10. В случае,  если собственные  средства  брокера  становятся
меньше  установленной  в  абзаце  5  пункта  3 Порядка величины,  с
момента расчета собственных  средств,  при  котором  брокером  было
выявлено,  что  они  не удовлетворяют требованиям,  установленным в
настоящем  Порядке,  и  до  момента  их  увеличения  до   требуемой
величины, брокер не вправе:
     отнести клиента к  категории  клиентов  с  повышенным  уровнем
риска;
     заключать сделку,  а  также  совершать  операцию  с  денежными
средствами  и/или ценными бумагами,  приводящую к изменению остатка
по счету внутреннего  учета денежных  средств  и/или  ценных  бумаг
клиента,  и/или  по  счету внутреннего учета расчетов с клиентом по
денежным средствам и/или  ценных  бумаг,  приводящую  к  уменьшению
уровня  маржи  ниже  50%,  а  также  приводящую к уменьшению уровня
маржи,  в случае,  если уровень маржи ниже 50%,  если более высокий
ограничительный   уровень   маржи  не  предусмотрен  в  договоре  с
клиентом, за исключением расчетов по ранее заключенным сделкам.
     11. Брокер  обязан  исключить  клиента из категории клиентов с
повышенным уровнем риска со следующего рабочего дня,  следующего за
днем,  когда  он  в  соответствии  с  законодательством  Российской
Федерации  о  ценных  бумагах  произвел  реализацию   принадлежащих
клиенту ценных бумаг,  составляющих обеспечение, или покупку ценных
бумаг за счет денежных средств клиента, составляющих обеспечение, в
количестве,    достаточном   для   погашения   части   займа,   без
соответствующего  поручения  со  стороны  клиента,  и   не   вправе
применять   к   такому   клиенту  уровни  маржи  и  размер  скидки,
предусмотренные в пункте 6 настоящего Порядка.
     12. В случае исключения брокером клиента из категории клиентов
с повышенным уровнем риска по основаниям,  предусмотренным в пункте
8  настоящего  Порядка,  повторное  отнесение  клиента  к категории
клиентов с повышенным  уровнем  риска  возможно  в  соответствии  с
условиями  договора  о брокерском обслуживании,  заключенного между
клиентом и брокером,  но не ранее окончания рабочего дня, в который
произошло  исключение  клиента  из  категории клиентов с повышенным
уровнем риска.
     13. В случае исключения брокером клиента из категории клиентов
с повышенным уровнем риска по основаниям,  предусмотренным в пункте
11  настоящего  Порядка,  повторное  отнесение  клиента к категории
клиентов с повышенным  уровнем  риска  возможно  в  соответствии  с
условиями  договора  о брокерском обслуживании,  заключенного между
клиентом и брокером, но не ранее 15 рабочих дней, следующих за днем
исключения  клиента  из  категории  клиентов  с  повышенным уровнем
риска.
     В случае, если клиент совершает операции, в результате которых
уровень маржи становится более 50%  и  не  снижается  в  течение  5
рабочих  дней,  отнесение клиента к категории клиентов с повышенным
уровнем риска возможно через 5 рабочих дней после исключения.
     14. Не  позднее окончания рабочего дня,  следующего за рабочим
днем,  когда брокером было принято решение об  отнесении/исключении
клиента к/из категории клиентов с повышенным уровнем риска,  брокер
обязан направить клиенту уведомление об  отнесении/исключении.  При
этом  в случае исключения в уведомлении должна содержаться причина,
по которой брокером было принято решение об исключении.
     15. Брокер  обязан  вести реестр клиентов с повышенным уровнем
риска (далее - Реестр), в который обязан вносить информацию о таких
клиентах.
     16. Клиент считается отнесенным брокером к категории  клиентов
с повышенным уровнем риска с момента внесения брокером записи о его
включении в Реестр.
     17. В   Реестре  должна  содержаться  следующая  информация  о
клиенте с повышенным уровнем риска:
     фамилия, имя,   отчество   для  физического  лица  или  полное
наименование для юридического лица;
     код клиента, присвоенный брокером;
     номер и дата договора на брокерское обслуживание;
     дата внесения  записи  о  клиенте с повышенным уровнем риска в
Реестр;
     дата исключения клиента с повышенным уровнем риска из Реестра;
     причина исключения  клиента  с  повышенным  уровнем  риска  из
Реестра;
     дата повторного включения клиента с повышенным уровнем риска в
Реестр;
     причина повторного  включения  клиента  с  повышенным  уровнем
риска в Реестр.
     18. Клиент  считается  исключенным   брокером   из   категории
клиентов  с  повышенным  уровнем  риска с момента внесения брокером
записи о его исключении из Реестра.
     19. По  запросу  клиента  с  повышенным  уровнем  риска брокер
обязан предоставить ему выписку из Реестра, содержащую информацию о
данном клиенте с повышенным уровнем риска,  предусмотренную пунктом
17 настоящего Порядка.
     20. Документами,  подтверждающими факт,  изложенный в абзаце 3
пункта  3  настоящего  Порядка,  являются  договор   о   брокерском
обслуживании,    отчеты,   предоставленные   клиенту   брокером   в
соответствии с нормативными правовыми  актами  федерального  органа
исполнительной  власти по рынку ценных бумаг или выписка из Реестра
для клиентов с повышенным уровнем риска.


                           _____________