Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 29.03.2007 № 07-31/пз-н

 



                            П Р И К А З

              Федеральной службы по финансовым рынкам
                 от 29 марта 2007 г. N 07-31/пз-н

                                 Утратил силу - Приказ Федеральной
                                    службы по финансовым рынкам
                                        Российской Федерации
                                   от 09.10.2007 г. N 07-102/пз-н

          О внесении изменений в Положение о деятельности
    по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное
         приказом Федеральной службы по финансовым рынкам
                  от 22 июня 2006 г. N 06-68/пз-н

           Зарегистрирован Минюстом России 2 мая 2007 г.
                      Регистрационный N 9371


     В соответствии с пунктами 3,  4 и 13  статьи  42  Федерального
закона  от  22  апреля  1996  г.  N  39-ФЗ  "О  рынке ценных бумаг"
(Собрание законодательства   Российской    Федерации,  1996,  N 17,
ст. 1918;  1998,  N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33,
ст.  3424;  2002,  N 52,  ст. 5141;   2004,   N 27, ст. 2711; N 31,
ст. 3225;  2005,  N 11,  ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5;
N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007,
N  1,  ст.  45)  и  Положением  о  Федеральной службе по финансовым
рынкам,  утвержденным   постановлением   Правительства   Российской
Федерации  от  30  июня  2004  г.  N 317 (Собрание законодательства
Российской Федерации,  2004,  N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429;
2006,  N 13,  ст.  1400;  N 52,  ст.  5587;  2007, N 12, ст. 1417),
приказываю:
     Внести следующие  изменения  в  Положение  о  деятельности  по
организации торговли на рынке ценных бумаг,  утвержденное  приказом
Федеральной  службы    по   финансовым  рынкам  от  22 июня 2006 г.
N 06-68/пз-н (зарегистрирован  в  Министерстве  юстиции  Российской
Федерации 10 октября 2006 г., регистрационный N 8366)<1>:
     1. В абзаце первом пункта 3.3 слова "и  поддержании  встречных
заявок" заменить словами " и одновременном поддержании заявок".
     2. Раздел VI дополнить пунктом 4.10.5 следующего содержания:
     "4.10.5. Облигации эмитента - ипотечного  агента  включаются в
котировальные списки "А" (первого и второго уровней) без соблюдения
требований, предусмотренных приложением N 2 к настоящему Положению.
При этом:
     внутренними документами  эмитента  -  ипотечного агента должны
быть предусмотрены обязанности  коммерческой  организации,  которой
переданы   полномочия   единоличного   исполнительного   органа,  и
специализированной   организации,    которой    передано    ведение
бухгалтерского   учета,  а  также  их  должностных  лиц  раскрывать
информацию  о  владении  ценными  бумагами  эмитента  -  ипотечного
агента, о продаже и (или) покупке указанных ценных бумаг;
     общее собрание акционеров эмитента - ипотечного агента  должно
утвердить  документ  по  использованию  информации  о  деятельности
эмитента,  о ценных бумагах общества и сделках с ними,  которая  не
является   общедоступной   и   раскрытие   которой   может  оказать
существенное влияние на рыночную стоимость ценных бумаг эмитента.".
     3. В  абзаце  первом  пункта  4.21  слова "четвертым - шестым"
заменить словами "пятым - седьмым".
     4. Пункт 4.22 изложить в следующей редакции:
     "Исключение из  Списка  и  (или)   делистинг   ценных   бумаг,
эмитентом  которых  является Центральный банк Российской Федерации,
осуществляется  организатором  торговли   в   случае   несоблюдения
требований,    установленных пунктом 4.13 настоящего Положения,  за
исключением требования о минимальных ежемесячных объемах сделок,  а
также   по  основаниям,  предусмотренным  пунктом  4.18  настоящего
Положения,  для делистинга облигаций,  включенных в соответствующий
котировальный список.".
     5. Раздел  IV  дополнить  пунктами  4.26,  4.26.1   и   4.26.2
следующего содержания:
     "4.26. На  ценные  бумаги,  выпущенные  от  имени  иностранных
государств и их  эмитентов,  требования пунктов 4.5 - 4.10,  абзаца
пятого  пункта  4.16  и  абзацев  третьего  -  пятого  пункта  4.17
настоящего Положения не распространяются.
     4.26.1. Ценные  бумаги,  выпущенные   от   имени   иностранных
государств,  включаются  в  котировальные  списки  "А"  (первого  и
второго уровней) и "Б" при соблюдении следующих условий:
     иностранному государству   не   менее   чем   двумя   ведущими
международными   рейтинговыми   агентствами   присвоен   суверенный
кредитный рейтинг на уровне инвестиционного класса;
     объем выпуска  и  ежемесячный  объем  сделок,  заключенных  на
фондовой  бирже  с ценными бумагами эмитента за последние 3 месяца,
соответствуют условиям,  предусмотренным пунктами  4.5.2,  4.6.2  и
4.7.2   настоящего   Положения,  для  включения  в  соответствующий
котировальный список облигаций;
     орган власти  иностранного государства,  выступающий эмитентом
указанных ценных бумаг, принял следующие обязательства по раскрытию
информации:
     ежеквартально публикует отчеты  об  исполнении  бюджета  этого
иностранного государства;
     публикует на своей странице в сети  Интернет  и  предоставляет
фондовой   бирже   информацию   о   неисполнении  или  ненадлежащем
исполнении обязательств по  ценным  бумагам,  выпущенным  от  имени
этого  иностранного  государства,  которая  должна  включать в себя
объем    неисполненных    обязательств,    причину     неисполнения
обязательств,  перечисление  возможных  действий  владельцев ценных
бумаг в связи с  неисполнением  эмитентом  обязательств  по  ценным
бумагам.   Указанная   информация  на  русском  языке  должна  быть
опубликована и представлена фондовой бирже не позднее одного дня  с
даты,  следующей  за  датой,  на которую должны были быть исполнены
соответствующие обязательства.
     4.26.2. Исключение  из  Списка и (или) делистинг ценных бумаг,
выпущенных  от  имени  иностранного   государства,   осуществляются
организатором  торговли  также  в  случае  несоблюдения требований,
предусмотренных пунктом 4.26.1 настоящего Положения, за исключением
требования  о  минимальных  ежемесячных  объемах сделок.  Делистинг
ценных  бумаг,  выпущенных  от  имени   иностранного   государства,
осуществляется фондовой биржей также по основаниям, предусмотренным
пунктом  4.18  настоящего  Положения,  для  делистинга   облигаций,
включенных в соответствующий котировальный список.".
     6. Абзац первый пункта 5.2.1 изложить в следующей редакции:
     "Сделки на  торгах могут совершаться на основании адресных или
безадресных  заявок,  поданных   участниками   торгов.   При   этом
безадресной   заявкой   признается   заявка,   которая   адресована
(информация о которой раскрывается) всем участникам торгов,  в  том
числе в случае,  когда в соответствии с правилами проведения торгов
заключение  сделки  на  основании  такой  заявки  осуществляется  с
клиринговой организацией. Все иные заявки признаются адресными.".
     7. Абзац второй пункта 5.2.4 изложить в следующей редакции:
     "Не допускается   совершение   сделки   на  основании  заявок,
поданных  за  счет  одного  участника  торгов  или  одного  клиента
участника торгов (кросс-сделок), в том числе когда в соответствии с
правилами проведения торгов заключение сделки на  основании  заявки
осуществляется с клиринговой организацией.".
     8. Пункт 6.5.1 дополнить новым абзацем следующего содержания:
     "В случае,  если  в соответствии с правилами торговли торги на
организаторе торговли осуществляются в двух и более секциях  или  в
разных режимах торговли,  то в целях ведения мониторинга и контроля
определение значений цены открытия,  цены закрытия, текущей цены, а
также  объема торгов по ценной бумаге и доли совершенных участником
торгов сделок в этом объеме осуществляется  организатором  торговли
раздельно по сделкам, заключенным в каждой из секций (каждом режиме
торговли).".
     9. Пункт   7.2   дополнить   новым  абзацем  пятым  следующего
содержания:
     "список ценных бумаг,  допущенных к торгам. В случае включения
ценной бумаги в котировальный список или исключения из него (в  том
числе  перевода  ценной  бумаги  в  другой котировальный список или
список ценных бумаг,  допущенных к торгам без прохождения процедуры
листинга) измененный Список (новая редакция) должен быть раскрыт не
позднее чем за 3 рабочих дня до вступления в силу  соответствующего
решения  уполномоченного  органа  организатора  торговли.  В случае
включения  в  список  ценных  бумаг,  допущенных   к   торгам   без
прохождения  процедуры листинга или исключения из него,  измененный
Список (новая редакция) должен быть  раскрыт  не  позднее  рабочего
дня,   следующего   за   днем   принятия   уполномоченным   органом
организатора торговли соответствующего решения.".
     Абзацы пятый,   шестой  и  седьмой  считать  абзацами  шестым,
седьмым и восьмым, соответственно.
     10. Пункт  7.7  дополнить  новым  абзацем  десятым  следующего
содержания:
     "В случае,  если  в соответствии с правилами проведения торгов
заключение  сделок  осуществляется  с   клиринговой   организацией,
организатор    торговли   осуществляет   раскрытие   информации   о
совершенных в течение торгового дня сделках,  а также расчет цен  и
объемов  в  соответствии с требованиями настоящего пункта только по
сделкам (на основании сделок),  в которых  клиринговая  организация
выступает в качестве покупателя ценных бумаг.".
     Абзац десятый считать абзацем одиннадцатым.
     11. В пункте 7.8:
     абзац второй   дополнить предложением  следующего  содержания:
"в случае,  если  в  соответствии  с  правилами  проведения  торгов
заключение  сделок  осуществляется  с   клиринговой   организацией,
организатор  торговли  осуществляет  раскрытие информации только по
сделкам,  в которых клиринговая организация  выступает  в  качестве
покупателя ценных бумаг.";
     абзац третий  дополнить  предложением  следующего  содержания:
"в случае,  если  в  соответствии  с  правилами  проведения  торгов
заключение  сделок  осуществляется  с   клиринговой   организацией,
организатор  торговли  осуществляет  раскрытие информации только по
сделкам,  в которых клиринговая организация  выступает  в  качестве
покупателя ценных бумаг.".
     12. В пункте 7.16:
     первое предложение   абзаца   первого   изложить  в  следующей
редакции:
"Фондовая биржа  обязана  с  даты начала торговли ценными бумагами,
включенными в ее  котировальные  списки,  ежеквартально  раскрывать
информацию   о  соответствии  (несоответствии)  этих  ценных  бумаг
требованиям,  предусмотренным настоящим Положением,  для  включения
ценных  бумаг  в  соответствующий  котировальный   список  и  (или)
нахождения в нем.";
     абзац четвертый  после  слов  "котировальный список" дополнить
словами "и (или) включенных в него".
     13. Абзац двенадцатый пункта 7.17 исключить.
     Абзац тринадцатый считать абзацем двенадцатым.


     Руководитель                                        О.В.Вьюгин
     ____________
     <1> Ранее  вносимые  изменения утверждены приказом ФСФР России
от 02.11.2006 N 06-126/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции
Российской Федерации 01.12.2006,  регистрационный N 8550),  а также
приказом ФСФР России от 08.02.2007 N 07-13/пз-н (зарегистрирован  в
Министерстве     юстиции     Российской    Федерации    22.03.2007,
регистрационный N 9158).


                           _____________