Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу Российской Федерации от 07.06.2005 № 86

     Реквизиты являются обязательными для заполнения в случае, если
адрес места нахождения/пребывания  не  совпадает  с  адресом  места
регистрации/жительства.

        4. Пояснения по заполнению Листа 03 формы "Сведения о
плательщике по операции с денежными средствами или иным имуществом"

     4.1. В реквизите 310 "Код вида участника операции" указывается
2-значный цифровой код вида участника операции из Справочника кодов
видов участников операций (приложение 6 к настоящей Инструкции), за
которым через дефис записывается краткая расшифровка кода.
     Если у лица,  представляющего информацию,  возникают трудности
при  определении  (классификации)  того  или  иного  вида участника
операции в соответствии  со  Справочником  кодов  видов  участников
операций,   в  данном  реквизите  указывается  код  вида  участника
операции "99 - Иной участник".
     Допускается указание   специфического  (иного)  названия  вида
участника операции,  так  или  иначе  задействованного  в  операции
(сделке).
     Реквизит не является обязательным для заполнения.
     4.2. Реквизит  311  "Тип  участника  операции" имеет следующие
значения:
     а) "1"   -   если   участником   операции   (сделки)  является
юридическое лицо;
     б) "2" - если участником операции (сделки) является физическое
лицо;
     в) "3"   -   если   участником   операции   (сделки)  является
индивидуальный предприниматель.
     Реквизит является обязательным для заполнения.
     4.3. В  реквизите  312   "Наименование   участника   операции"
указывается   наименование  участника  операции  в  соответствии  с
учредительными  документами  или  как  они  указаны  в   документе,
удостоверяющем личность.
     При заполнении наименования  участника  операции  общепринятое
название  организационно-правовой  формы указывается сокращенно,  а
само название участника операции указывается без кавычек, например:
"ОАО    Инвестиционная    компания   СтарИнвест",   "Индивидуальный
предприниматель  Иванова   Александра   Ивановна",   "Иванов   Иван
Иванович".
     В случае представления сведений о  филиале  юридического  лица
или обособленном подразделении юридического лица в данном реквизите
указываются  полное  наименование  филиала  юридического  лица  или
обособленного    подразделения,   а   также   полное   наименование
юридического лица.
     Реквизит является обязательным для заполнения.
     4.4. В реквизите 313 "Код причины постановки  на  учет  (КПП)"
указывается   код   причины   постановки   на  учет  (присваивается
налоговыми органами согласно действующему законодательству).
     При отсутствии у участника операции кода причины постановки на
учет на законном основании реквизит не заполняется.
     4.5. В реквизите 314 "КОД ОКПО" указывается код ОКПО.
     При отсутствии у участника  операции  кода  ОКПО  на  законном
основании реквизит не заполняется.
     4.6. В реквизите 315 "ОКВЭД" указываются код или через запятую
коды  видов  экономической  деятельности  согласно  Общероссийскому
классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД).
     При отсутствии  у  участника  операции кода или кодов ОКВЭД на
законном основании реквизит не заполняется.
     4.7. В      реквизите     316     "Идентификационный     номер
налогоплательщика  (ИНН)"   указывается   идентификационный   номер
налогоплательщика.
     Для юридического лица-резидента указывается  идентификационный
номер  налогоплательщика  (10 символов),  для физического лица (при
его наличии), индивидуального предпринимателя-резидента указывается
идентификационный номер налогоплательщика (12 символов).
     При отсутствии у участника операции ИНН на законном  основании
реквизит не указывается или указывается код иностранной организации
(для   юридических   лиц-нерезидентов,    которым    не    присвоен
идентификационный номер налогоплательщика - ИНН).
     4.8. Блок  реквизитов  317-319   является   обязательным   для
заполнения    информации   о   юридическом   лице,   индивидуальном
предпринимателе, являющемся участником операции.
     В реквизите  317  "Регистрационный номер в стране регистрации"
указывается   регистрационный    номер,    присвоенный    органами,
уполномоченными производить государственную регистрацию юридических
лиц, индивидуальных предпринимателей.
     В реквизите    318   "Наименование   регистрирующего   органа"
указывается  наименование  органа,  осуществившего  государственную
регистрацию юридического лица, индивидуального предпринимателя.
     В реквизите   319   "Дата   регистрации"   указывается    дата
регистрации    (создания)    юридического   лица,   индивидуального
предпринимателя     органами,      уполномоченными      производить
государственную регистрацию.
     Для юридических    лиц,    индивидуальных    предпринимателей,
прошедших  государственную  регистрацию  в  территориальном  органе
Федеральной налоговой службы,  указываются основной государственный
регистрационный номер (ОГРН);  наименование органа,  осуществившего
государственную регистрацию;  дата регистрации  организации  (лица)
органами, уполномоченными производить государственную регистрацию в
соответствии   с  Федеральным   законом  от   08.08.2001  N  129-ФЗ
"О государственной регистрации  юридических  лиц  и  индивидуальных
предпринимателей" на основании данных,  имеющихся в Свидетельстве о
государственной   регистрации   юридических  лиц,  Свидетельстве  о
государственной   регистрации    физических    лиц    в    качестве
индивидуальных предпринимателей,  Свидетельстве о внесении сведений
в  Единый  государственный  реестр   юридических   лиц   и   Единый
государственный реестр индивидуальных предпринимателей.
     Для юридического   лица-резидента   указывается    ОГРН    (13
символов),     для     индивидуального    предпринимателя-резидента
указывается ОГРН (15 символов).
     В случае,   если   участником  операции  является  филиал  или
представительство иностранного юридического  лица,  аккредитованный
(аккредитованное)  на территории Российской Федерации,  в реквизите
"Регистрационный номер  в  стране  регистрации"  указывается  номер
свидетельства  об  аккредитации  филиала  иностранного юридического
лица или  номер  свидетельства  об  аккредитации  представительства
иностранного   юридического   лица  (присваивается  Государственной
регистрационной  палатой  при   Министерстве   юстиции   Российской
Федерации),  а  в  реквизите  "Дата  регистрации"  указывается дата
выдачи свидетельства об аккредитации (без учета процедур  продления
аккредитации).
     4.9. Блок  реквизитов  320-322   является   обязательным   для
заполнения   при  осуществлении  юридическими  лицами,  физическими
лицами, индивидуальными предпринимателями операций с использованием
счетов,  открытых  в  кредитных  организациях  (филиалах  кредитных
организаций).
     В реквизите    320    "БИК   банка"   указывается   банковский
идентификационный код участника расчетов на  территории  Российской
Федерации  (БИК)  или  S.W.I.F.T.BIC  (или  non-S.W.I.F.T.BIC)  код
кредитной   организации   (филиала   кредитной    организации)    -
нерезидента, обслуживающей участника операции при ее проведении.
     В реквизите 321 "Номер счета в банке" указывается номер  счета
участника  операции  в  обслуживающем  его банке,  используемый при
проведении данной операции.
     В реквизите  322  "Наименование  банка  (филиала)" указывается
наименование кредитной организации (филиала кредитной организации),
обслуживающей участника операции при ее проведении.
     4.10. Блок  реквизитов  323-328  является   обязательным   для
заполнения    информации    о   физическом   лице,   индивидуальном
предпринимателе, являющемся участником операции.
     В реквизите 323 "Код вида документа, удостоверяющего личность"
указывается 2-значный цифровой код вида документа,  удостоверяющего
личность,  из  Справочника  кодов видов документов,  удостоверяющих
личность или подтверждающих право иностранного гражданина или  лица
без  гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации,
используемых  при  представлении  информации   в   Росфинмониторинг
(приложение  7  к  настоящей  Инструкции),  за  которым через дефис
записывается краткая расшифровка кода вида документа.
     В реквизите  324  "Серия  и  номер документа,  удостоверяющего
личность" указываются  серия  и  номер  документа,  удостоверяющего
личность.  Если  в  серии или номере документа присутствуют римские
цифры,  то при заполнении реквизита  используются  заглавные  буквы
латинского  алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется
буква V);  русские буквы в  серии  передаются  заглавными  русскими
буквами.
     В реквизите  325  "Дата  выдачи  документа"  указывается  дата
выдачи документа,  удостоверяющего личность. Для физического лица -
иностранного гражданина или лица без гражданства  заполняются  даты
начала  и окончания срока действия права на пребывание (проживание)
на территории Российской Федерации -  ДД.ММ.ГГГГ,  где  ДД  -  день
месяца,  ММ  - номер  месяца,  ГГГГ - номер года.  Если в документе
отсутствует   соответствующая   дата   (даты),   то   реквизит   не
указывается.
     В реквизите 326 "Кем выдан документ,  удостоверяющий личность"
указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий
личность.
     В реквизите  327  "Дата  рождения"  указывается  дата рождения
физического  лица,  индивидуального  предпринимателя  на  основании
документа, удостоверяющего личность.
     В реквизите 328  "Код  гражданства"  указывается  код  страны,
гражданином   которой   является  физическое  лицо,  индивидуальный
предприниматель.  Реквизит состоит  из  3-значного  цифрового  кода
страны  согласно  Общероссийскому  классификатору  стран  мира,  за
которым через дефис указывается краткое наименование страны.
     4.11. Реквизиты 330-345 "Адрес места регистрации/жительства" и
"Адрес места нахождения/пребывания" по своему составу и  назначению
аналогичны  по  заполнению соответствующих реквизитов 230-245 Листа
02 формы.

       5. Пояснения по заполнению Листа 04 формы "Сведения о
получателе по операции с денежными средствами или иным имуществом"

     5.1. На этом листе сообщения указываются сведения о получателе
по операции с денежными средствами или иным имуществом.
     5.2. Заполнение   реквизитов   410-445  аналогично  заполнению
соответствующих реквизитов 310-345 Листа 03 формы.

        6. Пояснения по заполнению Листа 05 формы "Сведения
  о представителе плательщика по операции с денежными средствами
                       или иным имуществом"

     6.1. На  этом   листе   сообщения   указываются   сведения   о
представителе  плательщика  по  операции с денежными средствами или
иным имуществом,  поверенном,  агенте,  комиссионере, доверительном
управляющем, действующем от имени плательщика, или в его интересах,
или за его счет в силу  полномочия,  основанного  на  доверенности,
договоре,  законе  либо акте уполномоченного на то государственного
органа или органа местного самоуправления.
     6.2. В случае отсутствия такого участника операции с денежными
средствами или иным имуществом Лист 05 формы не  заполняется  и  не
представляется в Росфинмониторинг.
     6.3. Заполнение  реквизитов  510-545   аналогично   заполнению
соответствующих реквизитов 310-345 Листа 03 формы.

       7. Пояснения по заполнению Листа 06 формы "Сведения о
  представителе получателя по операции с денежными средствами или
                         иным имуществом"

     7.1. На   этом   листе   сообщения   указываются   сведения  о
представителе получателя по операции  с  денежными  средствами  или
иным имуществом,  поверенном,  агенте,  комиссионере, доверительном
управляющем, действующем от имени получателя, или в его  интересах,
или  за  его  счет в силу полномочия,  основанного на доверенности,
договоре,  законе либо акте уполномоченного на то  государственного
органа или органа местного самоуправления.
     7.2. В случае отсутствия такого участника операции с денежными
средствами  или  иным  имуществом Лист 06 формы не заполняется и не
представляется в Росфинмониторинг.
     7.3. Заполнение   реквизитов   610-645  аналогично  заполнению
соответствующих реквизитов 310-345 Листа 03 формы.

    8. Пояснения по заполнению Листа 07 формы "Сведения о лице,
       по поручению и от имени которого совершается операция
            с денежными средствами или иным имуществом"

     8.1. На этом листе сообщения указываются сведения о  лице,  не
являющемся  плательщиком  или  получателем  по операции с денежными
средствами или иным имуществом,  по поручению и от  имени  которого
совершается операция.
     8.2. В случае отсутствия такого участника операции с денежными
средствами  или  иным  имуществом Лист 07 формы не заполняется и не
представляется в Росфинмониторинг.
     8.3. Заполнение   реквизитов   710-745  аналогично  заполнению
соответствующих реквизитов 310-345 Листа 03 формы.

        9. Пояснения по заполнению Листа 08 формы "Сведения
     о выгодоприобретателе по операции с денежными средствами
                       или иным имуществом"

     9.1. На  этом  листе   сообщения   указываются   имеющиеся   у
организации   (лица)   какие-либо   сведения   о  лице,  являющемся
выгодоприобретателем по операции с денежными  средствами  или  иным
имуществом (лице, к выгоде которого действует участник операции при
проведении операций  и  иных  сделок,  в  частности,  на  основании
агентского договора,  договора поручения, комиссии и доверительного
управления).
     9.2. В   случае   отсутствия  информации  о  лице,  являющемся
выгодоприобретателем по операции с денежными  средствами  или  иным
имуществом,  Лист  08  формы  не  заполняется и не представляется в
Росфинмониторинг.
     9.3. Заполнение   реквизитов   810-845  аналогично  заполнению
соответствующих реквизитов 310-345 Листа 03 формы.
     9.4. В     случае    отсутствия    у    организации    (лица),
представляющей(его)  информацию  в   Росфинмониторинг,   каких-либо
данных  о  лице,  являющемся  выгодоприобретателем  по  операции  с
денежными средствами или иным имуществом, отдельные реквизиты Листа
08 формы не заполняются.


                           ____________



     Приложение 3
     к Инструкции


                            З А П Р О С
            о представлении информации, предусмотренной
                        Федеральным законом

     Росфинмониторинг направляет в ________________________________
                                      (наименование организации)
запрос о представлении информации по непринятому сообщению N ______
                                                  (номер сообщения)
от ______________________ по причине ______________________________
 (дата представления сообщения)      (причины непринятия сообщения)
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
     В связи с этим _______________________________________________
                              (наименование организации)
необходимо:
     1. Устранить   причины    направления    в    Росфинмониторинг
информации, представленной в искаженном виде или неполном объеме.
     2. В течение 5 рабочих  дней  с  даты  получения  организацией
настоящего    Запроса   исправить   непринятое   Росфинмониторингом
сообщение об операции и представить его повторно в  соответствии  с
положениями  Инструкции  о  представлении  в  Федеральную службу по
финансовому  мониторингу  информации,  предусмотренной  Федеральным
законом   от   7  августа  2001  г.  N  115-ФЗ  "О  противодействии
легализации (отмыванию) доходов,  полученных  преступным  путем,  и
финансированию терроризма", утвержденной приказом Росфинмониторинга
от 07.06.2005 N 86.

________________________________  __________  _____________________
(наименование должностного лица)   (подпись)  (расшифровка подписи)

     Примечание.
     Для запросов,  направляемых Росфинмониторингом организациям  в
электронном   виде,   допускается   некоторое  изменение  структуры
Запроса, отличной от запросов, направляемых в письменном виде.


                           ____________



     Приложение 4
     к Инструкции


                        С П Р А В О Ч Н И К
     кодов видов операций, информация о которых в соответствии
      с федеральным законом представляется в Росфинмониторинг

+-----------------------------------------------------------------+
¦  Код ¦                        Наименование                      ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦  1   ¦                             2                            ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 1000 ¦Операции с денежными средствами в наличной форме:         ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 1001 ¦Снятие со  счета  юридического  лица  денежных  средств  в¦
¦      ¦наличной   форме  в  случаях,  когда  это  не  обусловлено¦
¦      ¦характером его хозяйственной деятельности                 ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 1002 ¦Зачисление на счет юридического лица  денежных  средств  в¦
¦      ¦наличной   форме  в  случаях,  когда  это  не  обусловлено¦
¦      ¦характером его хозяйственной деятельности                 ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 1003 ¦Покупка наличной иностранной валюты физическим лицом      ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 1004 ¦Продажа наличной иностранной валюты физическим лицом      ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 1005 ¦Приобретение физическим лицом  ценных  бумаг  за  наличный¦
¦      ¦расчет                                                    ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 1006 ¦Получение физическим лицом денежных  средств  по  чеку  на¦
¦      ¦предъявителя, выданному нерезидентом                      ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 1007 ¦Обмен банкнот  одного  достоинства  на  банкноты   другого¦
¦      ¦достоинства                                               ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 1008 ¦Внесение физическим лицом в уставный (складочный)  капитал¦
¦      ¦организации денежных средств в наличной форме             ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 3000 ¦Операции с лицами,  имеющими регистрацию, место жительства¦
¦      ¦или  место  нахождения  в  государстве  (на   территории),¦
¦      ¦которое    (которая)    не   участвует   в   международном¦
¦      ¦сотрудничестве   в   сфере   противодействия   легализации¦
¦      ¦(отмыванию)   доходов,   полученных  преступным  путем,  и¦
¦      ¦финансированию терроризма, либо владеющими счетом в банке,¦
¦      ¦зарегистрированном  в  указанном государстве (на указанной¦
¦      ¦территории):                                              ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 3001 ¦Зачисление или перевод на счет денежных средств в  случае,¦
¦      ¦если  хотя  бы  одной  из  сторон  является физическое или¦
¦      ¦юридическое лицо,  имеющее,  соответственно,  регистрацию,¦
¦      ¦место  жительства  или  место нахождения в государстве (на¦
¦      ¦территории),   которое   (которая)    не    участвует    в¦
¦      ¦международном   сотрудничестве   в  сфере  противодействия¦
¦      ¦легализации  (отмыванию)  доходов,  полученных  преступным¦
¦      ¦путем,  и финансированию терроризма,  либо одной из сторон¦
¦      ¦является    лицо,    владеющее     счетом     в     банке,¦
¦      ¦зарегистрированном  в  указанном государстве (на указанной¦
¦      ¦территории)                                               ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 3011 ¦Предоставление или получение  кредита  (займа)  в  случае,¦
¦      ¦если  хотя  бы  одной  из  сторон  является физическое или¦
¦      ¦юридическое лицо,  имеющее,  соответственно,  регистрацию,¦
¦      ¦место  жительства  или  место нахождения в государстве (на¦
¦      ¦территории),   которое   (которая)    не    участвует    в¦
¦      ¦международном   сотрудничестве   в  сфере  противодействия¦
¦      ¦легализации  (отмыванию)  доходов,  полученных  преступным¦
¦      ¦путем,  и финансированию терроризма,  либо одной из сторон¦
¦      ¦является    лицо,    владеющее     счетом     в     банке,¦
¦      ¦зарегистрированном  в  указанном государстве (на указанной¦
¦      ¦территории)                                               ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 3021 ¦Операции с ценными бумагами в случае,  если хотя бы  одной¦
¦      ¦из   сторон  является  физическое  или  юридическое  лицо,¦
¦      ¦имеющее, соответственно, регистрацию, место жительства или¦
¦      ¦место  нахождения  в государстве (на территории),  которое¦
¦      ¦(которая) не участвует в  международном  сотрудничестве  в¦
¦      ¦сфере  противодействия  легализации  (отмыванию)  доходов,¦
¦      ¦полученных преступным путем,  и финансированию терроризма,¦
¦      ¦либо  одной  из  сторон является лицо,  владеющее счетом в¦
¦      ¦банке,  зарегистрированном  в  указанном  государстве  (на¦
¦      ¦указанной территории)                                     ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 4000 ¦Операции по банковским счетам (вкладам):                  ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 4001 ¦Размещение денежных   средств  во  вклад  (на  депозит)  с¦
¦      ¦оформлением документов,  удостоверяющих вклад (депозит) на¦
¦      ¦предъявителя                                              ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 4002 ¦Открытие вклада   (депозита)   в   пользу  третьих  лиц  с¦
¦      ¦размещением в него денежных средств в наличной форме      ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 4003 ¦Перевод денежных  средств  за  границу на счет (во вклад),¦
¦      ¦открытый на анонимного владельца                          ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 4004 ¦Поступление денежных  средств  из-за  границы  со счета (с¦
¦      ¦вклада), открытого на анонимного владельца                ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 4005 ¦Зачисление на  счет  (вклад) или списание денежных средств¦
¦      ¦со счета (вклада) юридического лица,  период  деятельности¦
¦      ¦которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 4006 ¦Зачисление на счет (вклад) или списание  денежных  средств¦
¦      ¦со   счета  (вклада)  юридического  лица  в  случае,  если¦
¦      ¦операции по указанному счету (вкладу) не  производились  с¦
¦      ¦момента их открытия                                       ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 5000 ¦Иные сделки с движимым имуществом:                        ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 5001 ¦Помещение ценных бумаг,  драгоценных металлов, драгоценных¦
¦      ¦камней,  ювелирных изделий из них,  лома таких изделий или¦
¦      ¦иных ценностей в ломбард                                  ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 5002 ¦Выплата физическому   лицу   страхового   возмещения   или¦
¦      ¦получение  от него страховой премии по страхованию жизни и¦
¦      ¦иным  видам  накопительного  страхования   и   пенсионного¦
¦      ¦обеспечения                                               ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 5003 ¦Получение или   предоставление   имущества   по   договору¦
¦      ¦финансовой аренды (лизинга)                               ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 5004 ¦Переводы денежных  средств,  осуществляемые   некредитными¦
¦      ¦организациями по поручению клиента                        ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 5005 ¦Скупка,  купля-продажа драгоценных металлов и  драгоценных¦
¦      ¦камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий     ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 5006 ¦Получение денежных  средств  в  виде  платы  за  участие в¦
¦      ¦лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на¦
¦      ¦риске  играх,  в том числе в электронной форме,  и выплата¦
¦      ¦денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в¦
¦      ¦указанных играх                                           ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 5007 ¦Предоставление юридическими   лицами,    не    являющимися¦
¦      ¦кредитными организациями,  беспроцентных займов физическим¦
¦      ¦лицам и (или) другим юридическим лицам,  а также получение¦
¦      ¦такого займа                                              ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 6000 ¦Иные операции с денежными средствами или иным имуществом: ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 6001 ¦Операции с денежными  средствами  или  иным  имуществом  в¦
¦      ¦соответствии  с  пунктом 3  статьи  7  Федерального закона¦
¦      ¦"О  противодействии   легализации   (отмыванию)   доходов,¦
¦      ¦полученных преступным путем, и финансированию терроризма" ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 7000 ¦Операции, связанные  с  финансированием экстремистской,  в¦
¦      ¦том числе террористической, деятельности:                 ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 7001 ¦Операции с денежными средствами,  если хотя  бы  одной  из¦
¦      ¦сторон   является   организация  или  физическое  лицо,  в¦
¦      ¦отношении которого имеются полученные   в установленном  в¦
¦      ¦соответствии  с Федеральным законом порядке сведения об их¦
¦      ¦участии в экстремистской  деятельности,  либо  юридическое¦
¦      ¦лицо,  прямо  или косвенно находящееся в собственности или¦
¦      ¦под контролем таких организации или лица,  либо физическое¦
¦      ¦или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию¦
¦      ¦таких организации или лица                                ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 8000 ¦Сделки с недвижимым имуществом:                           ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 8001 ¦Сделки с недвижимым имуществом,  подлежащие  обязательному¦
¦      ¦контролю                                                  ¦
+-----------------------------------------------------------------+

     Примечание.
     Коды видов  операций,  выделенные  курсивом (1000, 3000, 4000,
5000,  6000, 7000, 8000), являются подзаголовками и в качестве кода
вида операции не применяются.


                           ____________



     Приложение 5
     к Инструкции


                        С П Р А В О Ч Н И К
     кодов видов организаций (лиц), представляющих информацию
      в соответствии с Федеральным законом в Росфинмониторинг

+-----------------------------------------------------------------+
¦  Код ¦                        Наименование                      ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 010  ¦Кредитная организация                                     ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 011  ¦Филиал кредитной организации                              ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 020  ¦Профессиональный участник рынка ценных бумаг              ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 030  ¦Страховая организация                                     ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 040  ¦Лизинговая компания                                       ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 050  ¦Организация федеральной почтовой связи                    ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 080  ¦Ломбард                                                   ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 110  ¦Организация, осуществляющая      скупку,     куплю-продажу¦
¦      ¦драгоценных  металлов  и  драгоценных  камней,   ювелирных¦
¦      ¦изделий из них и лома таких изделий                       ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 120  ¦Организация, содержащая    тотализаторы   и   букмекерские¦
¦      ¦конторы,  а  также  организующая  и  проводящая   лотереи,¦
¦      ¦тотализаторы  (взаимное  пари)  и иные основанные на риске¦
¦      ¦игры, в том числе в электронной форме                     ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 130  ¦Организация, осуществляющая   управление   инвестиционными¦
¦      ¦фондами или негосударственными пенсионными фондами        ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 140  ¦Организация, оказывающая посредническую  деятельность  при¦
¦      ¦осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества  ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 150  ¦Адвокат, нотариус       и       лицо,       осуществляющее¦
¦      ¦предпринимательскую   деятельность   в   сфере    оказания¦
¦      ¦юридических или бухгалтерских услуг                       ¦
+------+----------------------------------------------------------¦
¦ 999  ¦Иная                                                      ¦
+-----------------------------------------------------------------+

     Примечание.
     Данные коды видов организаций (лиц), представляющих информацию
в Росфинмониторинг,  разработаны в соответствии со статьями 5 и 7.1
Федерального закона.


                           ____________



     Приложение 6
     к Инструкции


                        С П Р А В О Ч Н И К
    кодов видов участников операций с денежными средствами или
   иным имуществом, используемых для представления информации в
                         Росфинмониторинг

+-----------------------------------------------------------------+
¦ Код ¦                        Наименование                       ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦  1  ¦                             2                             ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 01  ¦Продавец                                                   ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 02  ¦Покупатель                                                 ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 03  ¦Поставщик                                                  ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 04  ¦Производитель продукции                                    ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 05  ¦Заготовитель                                               ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 06  ¦Энергоснабжающая организация                               ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 07  ¦Абонент                                                    ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 08  ¦Даритель                                                   ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 09  ¦Одаряемый                                                  ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 10  ¦Получатель ренты                                           ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 11  ¦Плательщик ренты                                           ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 12  ¦Арендодатель                                               ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 13  ¦Арендатор                                                  ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 14  ¦Лизингодатель                                              ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 15  ¦Лизингополучатель                                          ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 16  ¦Продавец лизингового имущества                             ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 17  ¦Наймодатель                                                ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 18  ¦Наниматель                                                 ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 19  ¦Ссудодатель                                                ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 20  ¦Ссудополучатель                                            ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 21  ¦Заказчик                                                   ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 22  ¦Подрядчик                                                  ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 23  ¦Проектировщик (изыскатель)                                 ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 24  ¦Исполнитель                                                ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 25  ¦Отправитель                                                ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 26  ¦Перевозчик                                                 ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 27  ¦Получатель                                                 ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 28  ¦Экспедитор                                                 ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 29  ¦Займодавец                                                 ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 30  ¦Заемщик                                                    ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 31  ¦Кредитор                                                   ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 32  ¦Финансовый агент                                           ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 33  ¦Банк                                                       ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 34  ¦Вкладчик                                                   ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 35  ¦Клиент                                                     ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 36  ¦Гарант                                                     ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 37  ¦Эмитент                                                    ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 38  ¦Владелец                                                   ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 39  ¦Бенефициар                                                 ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 40  ¦Принципал                                                  ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 41  ¦Залогодатель                                               ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 42  ¦Залогодержатель                                            ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 43  ¦Хранитель                                                  ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 44  ¦Поклажедатель                                              ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 45  ¦Страховщик                                                 ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 46  ¦Страхователь                                               ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 47  ¦Доверитель                                                 ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 48  ¦Поверенный                                                 ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 49  ¦Комитент                                                   ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 50  ¦Комиссионер                                                ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 51  ¦Принципал                                                  ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 52  ¦Агент                                                      ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 53  ¦Учредитель управления                                      ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 54  ¦Доверительный управляющий                                  ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 55  ¦Правообладатель                                            ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 56  ¦Пользователь                                               ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 57  ¦Товарищ                                                    ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 58  ¦Учредитель                                                 ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 59  ¦Организатор лотереи, тотализатора                          ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 60  ¦Участник лотереи, тотализатора                             ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 99  ¦Иной участник                                              ¦
+-----------------------------------------------------------------+

     Примечание.
     Данные коды  видов  участников операций с денежными средствами
или иным имуществом разработаны на основании положений Гражданского
кодекса  Российской  Федерации,  носят  общий  характер и учитывают
специфику различных операций (сделок) с  денежными  средствами  или
иным  имуществом,  подлежащих контролю в соответствии с Федеральным
законом.
     Организации (лица)  при   представлении   в   Росфинмониторинг
сведений об операциях, подлежащих контролю, указывают вид участника
операции исходя из  характерных  признаков  заключенных  договоров,
видов сторон в договоре (стороны обязательства).
     Например:
     1. При  представлении  сведений  об  операции помещения ценных
бумаг,  драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий
из них и лома таких изделий или иных ценностей в ломбард (указанные
операции  могут  оформляться  договором   залога   или   хранения),
плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом
является Залогодержатель (ломбард),  а получателем  по  операции  с
денежными  средствами  или  иным  имуществом  является Залогодатель
(физическое лицо).
     В случае  выкупа  Залогодателем (физическим лицом) заложенного
имущества получателем по операции с денежными средствами  или  иным
имуществом  является  Залогодержатель (ломбард),  а плательщиком по
операции  с  денежными  средствами  или  иным  имуществом  является
Залогодатель (физическое лицо).
     2. При представлении сведений об операции выплаты  физическому
лицу  страхового  возмещения или получение от него страховой премии
по страхованию жизни и  иным  видам  накопительного  страхования  и
пенсионного обеспечения:
     а) в операции по выплате страхового возмещения получателем  по
операции  с  денежными  средствами  или  иным  имуществом  является
Страхователь  (физическое  лицо),  а  плательщиком  по  операции  с
денежными   средствами  или  иным  имуществом  является  Страховщик
(страховая компания);
     б) в операции по выплате страховой премии по страхованию жизни
и иным видам накопительного страхования и  пенсионного  обеспечения
получателем  по операции с денежными средствами или иным имуществом
является  Страховщик  (страховая  компания),  а   плательщиком   по
операции  с  денежными  средствами  или  иным  имуществом  является
Страхователь (физическое лицо).
     3. При  представлении  сведений об операции передачи имущества
по договору финансовой аренды (лизинга) получателем по  операции  с
денежными     средствами     или     иным    имуществом    является
Лизингополучатель,  а  плательщиком   по   операции   с   денежными
средствами или иным имуществом является Лизингодатель.
     При выплате Лизингополучателем лизинговых и авансовых платежей
в  качестве  платы за пользование переданным имуществом получателем
по операции с денежными средствами  или  иным  имуществом  является
Лизингодатель,  а  плательщиком  по операции с денежными средствами
или иным имуществом является Лизингополучатель.
     4. При  представлении  сведений  об операции перевода денежных
средств,  осуществляемой некредитными организациями,  по  поручению
клиента,  получателями  по операции с денежными средствами или иным
имуществом при зачислении денежных средств на счет для приобретения
ценных    бумаг    являются    Поверенный,    Комиссионер,    Агент
(профессиональные участники рынка ценных бумаг), а плательщиками по
операции  с  денежными  средствами  или  иным  имуществом  являются
Доверитель, Комитент, Принципал (организация или физическое лицо).
     При возвращении  денежных  средств  или  продаже  ценных бумаг
получателями по операции с денежными средствами или иным имуществом
являются Доверитель,  Комитент,  Принципал (организация, физическое
лицо или банк клиента),  а плательщиками по  операции  с  денежными
средствами  или  иным имуществом являются Поверенный,  Комиссионер,
Агент (профессиональные участники рынка ценных бумаг).
     Виды сторон в операциях перевода денежных средств определяются
видом заключенного сторонами договора.
     5. При    представлении    сведений    об   операции   скупки,
купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней,  ювелирных
изделий  из  них  и  лома  таких  изделий получателем по операции с
денежными  средствами  или  иным   имуществом   является   Продавец
(организация или физическое лицо, осуществившие продажу изделий), а
плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом
является Покупатель (организация или лицо, осуществившие скупку или
покупку изделия).
     6. При  представлении  сведений об операции получения денежных
средств в виде платы за участие в лотерее,  тотализаторе  (взаимном
пари)  и иных основанных на риске играх,  в том числе в электронной
форме,  и выплаты денежных средств в виде выигрыша,  полученного от
участия  в  указанных  играх,  получателем  по операции с денежными
средствами или иным имуществом является Участник (физическое  лицо,
получившее  выигрыш  при  операции  выплаты  денежных  средств),  а
плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом
является  Организатор лотереи,  тотализатора (организация или лицо,
осуществившие выплату денежных средств).
     При получении  денежных  средств  получателем  по  операции  с
денежными  средствами  или  иным  имуществом  является  Организатор
лотереи,  тотализатора  (организация,  физическое лицо,  получившие
денежные  средства),  а  плательщиком   по  операции  с   денежными
средствами  или иным имуществом является Участник (физическое лицо,
выплачивающее денежные средства за участие в игре или проигрывающее
денежные средства).
     7. При  представлении  сведений  об  операции   предоставления
юридическими   лицами,  не  являющимися  кредитными  организациями,
беспроцентных займов физическим лицам и  (или)  другим  юридическим
лицам,  а также получения такого займа под плательщиком по операции
с  денежными  средствами  или  иным  имуществом  следует   понимать
Займодавца  (лицо,  предоставляющее  заем),  а  под  получателем по
операции  с  денежными  средствами  или  иным  имуществом   следует
понимать Заемщика (лицо, получающее заем).
     8. Под  сделками  с  недвижимым  имуществом  следует  понимать
сделки   купли-продажи   недвижимого   имущества,  аренды  (фрахта)
недвижимого  имущества,  найма   жилого   помещения,   пожизненного
содержания с иждивением и другие сделки.
     При представлении сведений о сделках с  недвижимым  имуществом
под  плательщиком  по  операции  с  денежными  средствами  или иным
имуществом следует понимать организацию или  лицо,  предоставляющие
денежные  средства  для  сделок  с  недвижимым  имуществом,  а  под
получателем по операции с денежными средствами или иным  имуществом
следует понимать организацию или лицо, получающие денежные средства
от сделки с недвижимым имуществом.
     Виды сторон  обязательства  в  сделках с недвижимым имуществом
определяются видом конкретного договора (сделки).
     9. При   представлении   сведений   о  Выгодоприобретателе  по
операции с денежными  средствами  или  иным  имуществом  необходимо
исходить из того,  что Выгодоприобретатель является третьим лицом в
договоре,  в заключении которого участия не принимало,  действующим
от своего имени на стороне одного из участников операции,  которому
адресовано исполнение обязательства.
     10. Виды операций (сделок), указанные в пунктах 1-9 примечания
настоящего приложения к Инструкции, не являются исчерпывающими и не
охватывают   все   виды   операций   (сделок)   для   представления
организациями  информации  об  операциях,  подлежащих  контролю   в
соответствии с Федеральным законом.


                           ____________



     Приложение 7
     к Инструкции


                        С П Р А В О Ч Н И К
кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих
     право иностранного гражданина или лица без гражданства на
   пребывание (проживание) в Российской Федерации, используемых
          для представления информации в Росфинмониторинг

+-----------------------------------------------------------------+
¦ Код ¦                        Наименование                       ¦
+-----------------------------------------------------------------¦
¦ Документы, подтверждающие личность граждан Российской Федерации ¦
+-----------------------------------------------------------------¦
¦ 21  ¦Паспорт гражданина  Российской  Федерации  (для  гражданина¦
¦     ¦Российской Федерации, достигшего 14 лет)                   ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 22  ¦Загранпаспорт гражданина Российской Федерации              ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 23  ¦Паспорт моряка    (для    граждан   Российской   Федерации,¦
¦     ¦работающих  на   судах   заграничного   плавания   или   на¦
¦     ¦иностранных судах, курсантов учебных заведений)            ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 24  ¦Удостоверение личности   военнослужащего   (для   офицеров,¦
¦     ¦прапорщиков и мичманов)                                    ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 25  ¦Военный билет   военнослужащего  (для  сержантов,  старшин,¦
¦     ¦солдат   и   матросов,   а    также    курсантов    военных¦
¦     ¦образовательных учреждений профессионального образования)  ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 26  ¦Временное удостоверение  личности   гражданина   Российской¦
¦     ¦Федерации,  выдаваемое органом внутренних дел до оформления¦
¦     ¦паспорта                                                   ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 27  ¦Иные документы,     признаваемые     в    соответствии    с¦
¦     ¦законодательством   Российской    Федерации    документами,¦
¦     ¦удостоверяющими личность                                   ¦
+-----------------------------------------------------------------¦
¦    Документы, подтверждающие личность иностранных граждан или   ¦
¦       лиц без гражданства, право на пребывание (проживание)     ¦
¦                       в Российской Федерации                    ¦
+-----------------------------------------------------------------¦
¦ 31  ¦Паспорт иностранного   гражданина   либо   иной   документ,¦
¦     ¦установленный   Федеральным   законом  или  признаваемый  в¦
¦     ¦соответствии с международным договором Российской Федерации¦
¦     ¦в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного¦
¦     ¦гражданина                                                 ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 32  ¦Документ, выданный иностранным государством и  признаваемый¦
¦     ¦в   соответствии   с   международным  договором  Российской¦
¦     ¦Федерации в качестве  документа,  удостоверяющего  личность¦
¦     ¦иностранного гражданина                                    ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 33  ¦Вид на  жительство  (для  лиц  без  гражданства,  если  они¦
¦     ¦постоянно проживают на территории Российской Федерации)    ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 34  ¦Разрешение на   временное   проживание   (для    лиц    без¦
¦     ¦гражданства)                                               ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 35  ¦Иные документы,  предусмотренные  федеральными законами или¦
¦     ¦признаваемые  в  соответствии  с  международным   договором¦
¦     ¦Российской Федерации в качестве документов,  удостоверяющих¦
¦     ¦личность лица без гражданства                              ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 36  ¦Свидетельство о  рассмотрении   ходатайства   о   признании¦
¦     ¦лица беженцем,  выданное  дипломатическим  или  консульским¦
¦     ¦учреждением    Российской     Федерации,     или     постом¦
¦     ¦иммиграционного   контроля,   или  территориальным  органом¦
¦     ¦федеральной исполнительной власти по иммиграционной службе ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 37  ¦Удостоверение беженца                                      ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 38  ¦Удостоверение вынужденного переселенца                     ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 39  ¦Миграционная карта                                         ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 40  ¦Иной документ,    подтверждающий    в    соответствии     с¦
¦     ¦законодательством  Российской  Федерации право иностранного¦
¦     ¦гражданина  на   пребывание   (проживание)   в   Российской¦
¦     ¦Федерации                                                  ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 99  ¦Иной документ                                              ¦
+-----------------------------------------------------------------+


                           ____________



     Приложение 8
     к Инструкции


                        С П Р А В О Ч Н И К
      кодов видов необычных операций, информация о которых в
        соответствии с Федеральным законом представляется в
                         Росфинмониторинг

+-----------------------------------------------------------------+
¦ Код ¦                         Наименование                      ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 101 ¦Запутанный или  необычный  характер  сделки,   не   имеющей¦
¦     ¦очевидного  экономического  смысла  или  очевидной законной¦
¦     ¦цели                                                       ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 201 ¦Несоответствие сделки   целям   деятельности   организации,¦
¦     ¦установленным учредительными документами этой организации  ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 301 ¦Выявление неоднократного  совершения  операций  или сделок,¦
¦     ¦характер которых дает  основание  полагать,  что  целью  их¦
¦     ¦осуществления  является уклонение от процедур обязательного¦
¦     ¦контроля, предусмотренных Федеральным законом              ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 901 ¦Иные обстоятельства,  дающие основания полагать, что сделка¦
¦     ¦осуществляется  в  целях  легализации  (отмывания) доходов,¦
¦     ¦полученных преступным путем, и финансирования терроризма   ¦
+-----------------------------------------------------------------+

     Примечание.
     Данные коды    видов    необычных   операций   разработаны   в
соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона.


                           ____________



     Приложение 9
     к Инструкции


                        С П Р А В О Ч Н И К
         кодов драгоценных металлов и драгоценных камней,
    ювелирных изделий из них и лома таких изделий, используемых
          для представления информации в Росфинмониторинг

+-----------------------------------------------------------------+
¦ Код ¦                        Наименование                       ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ А20 ¦Серебро в условной цене                                    ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ А30 ¦Родий в граммах                                            ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ А31 ¦Родий в унциях                                             ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ А33 ¦Палладий в граммах                                         ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ А34 ¦Палладий в унциях                                          ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ А76 ¦Платина в граммах                                          ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ А90 ¦Золото в унциях                                            ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ А91 ¦Серебро в унциях                                           ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ А92 ¦Платина в унциях                                           ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ А98 ¦Золото в граммах                                           ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ А99 ¦Серебро в граммах                                          ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ В69 ¦Ювелирные изделия                                          ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ В98 ¦Золото в условной оценке                                   ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ В99 ¦Драгоценные камни                                          ¦
+-----+-----------------------------------------------------------¦
¦ 000 ¦Иное                                                       ¦
+-----------------------------------------------------------------+

     Примечание.
     При указании  кода  драгоценных металлов и драгоценных камней,
ювелирных изделий из них и лома таких изделий применяются прописные
буквы латинского алфавита.


                           ____________



     Приложение 10
     к Инструкции


                            З А П Р О С
             на представление информации и документов

     На основании статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г.
N   115-ФЗ  "О  противодействии  легализации  (отмыванию)  доходов,
полученных преступным путем,  и финансированию терроризма" и пункта
8  Положения  о  представлении  информации  в Федеральную службу по
финансовому мониторингу организациями,  осуществляющими операции  с
денежными    средствами    или   иным   имуществом,   утвержденного
постановлением  Правительства  Российской  Федерации  от  17 апреля
2002 г.  N  245,  направляем  запрос на представление в Федеральную
службу  по финансовому мониторингу в течение _________ рабочих дней
следующей информации  и  документов (или заверенных в установленном
порядке копий  документов)  по  операциям  (сделкам)  с   денежными
средствами или иным имуществом:


________________________________  __________  _____________________
(наименование должностного лица)   (подпись)  (расшифровка подписи)


                           ____________



     Приложение 11
     к Инструкции


                            З А П Р О С
             на представление информации и документов

     На основании статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г.
N  115-ФЗ  "О  противодействии  легализации  (отмыванию)   доходов,
полученных преступным путем,  и финансированию терроризма" и пункта
9  (или  пунктов 9,  10  по  операциям,  совершенным  до  1 февраля
2002 г.)  Положения о представлении информации в Федеральную службу
по финансовому мониторингу организациями,  осуществляющими операции
с   денежными   средствами   или   иным  имуществом,  утвержденного
постановлением  Правительства  Российской  Федерации  от  17 апреля
2002 г.  N  245,  направляем  запрос на представление в Федеральную
службу по  финансовому мониторингу  в  течение _____  рабочих  дней
следующей информации   и   документов   по  операциям  (сделкам)  с
денежными средствами или иным имуществом:


________________________________  __________  _____________________
(наименование должностного лица)   (подпись)  (расшифровка подписи)


                           ____________