|
Расширенный поиск
Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу Российской Федерации от 07.06.2005 № 86Реквизиты являются обязательными для заполнения в случае, если адрес места нахождения/пребывания не совпадает с адресом места регистрации/жительства. 4. Пояснения по заполнению Листа 03 формы "Сведения о плательщике по операции с денежными средствами или иным имуществом" 4.1. В реквизите 310 "Код вида участника операции" указывается 2-значный цифровой код вида участника операции из Справочника кодов видов участников операций (приложение 6 к настоящей Инструкции), за которым через дефис записывается краткая расшифровка кода. Если у лица, представляющего информацию, возникают трудности при определении (классификации) того или иного вида участника операции в соответствии со Справочником кодов видов участников операций, в данном реквизите указывается код вида участника операции "99 - Иной участник". Допускается указание специфического (иного) названия вида участника операции, так или иначе задействованного в операции (сделке). Реквизит не является обязательным для заполнения. 4.2. Реквизит 311 "Тип участника операции" имеет следующие значения: а) "1" - если участником операции (сделки) является юридическое лицо; б) "2" - если участником операции (сделки) является физическое лицо; в) "3" - если участником операции (сделки) является индивидуальный предприниматель. Реквизит является обязательным для заполнения. 4.3. В реквизите 312 "Наименование участника операции" указывается наименование участника операции в соответствии с учредительными документами или как они указаны в документе, удостоверяющем личность. При заполнении наименования участника операции общепринятое название организационно-правовой формы указывается сокращенно, а само название участника операции указывается без кавычек, например: "ОАО Инвестиционная компания СтарИнвест", "Индивидуальный предприниматель Иванова Александра Ивановна", "Иванов Иван Иванович". В случае представления сведений о филиале юридического лица или обособленном подразделении юридического лица в данном реквизите указываются полное наименование филиала юридического лица или обособленного подразделения, а также полное наименование юридического лица. Реквизит является обязательным для заполнения. 4.4. В реквизите 313 "Код причины постановки на учет (КПП)" указывается код причины постановки на учет (присваивается налоговыми органами согласно действующему законодательству). При отсутствии у участника операции кода причины постановки на учет на законном основании реквизит не заполняется. 4.5. В реквизите 314 "КОД ОКПО" указывается код ОКПО. При отсутствии у участника операции кода ОКПО на законном основании реквизит не заполняется. 4.6. В реквизите 315 "ОКВЭД" указываются код или через запятую коды видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД). При отсутствии у участника операции кода или кодов ОКВЭД на законном основании реквизит не заполняется. 4.7. В реквизите 316 "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" указывается идентификационный номер налогоплательщика. Для юридического лица-резидента указывается идентификационный номер налогоплательщика (10 символов), для физического лица (при его наличии), индивидуального предпринимателя-резидента указывается идентификационный номер налогоплательщика (12 символов). При отсутствии у участника операции ИНН на законном основании реквизит не указывается или указывается код иностранной организации (для юридических лиц-нерезидентов, которым не присвоен идентификационный номер налогоплательщика - ИНН). 4.8. Блок реквизитов 317-319 является обязательным для заполнения информации о юридическом лице, индивидуальном предпринимателе, являющемся участником операции. В реквизите 317 "Регистрационный номер в стране регистрации" указывается регистрационный номер, присвоенный органами, уполномоченными производить государственную регистрацию юридических лиц, индивидуальных предпринимателей. В реквизите 318 "Наименование регистрирующего органа" указывается наименование органа, осуществившего государственную регистрацию юридического лица, индивидуального предпринимателя. В реквизите 319 "Дата регистрации" указывается дата регистрации (создания) юридического лица, индивидуального предпринимателя органами, уполномоченными производить государственную регистрацию. Для юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, прошедших государственную регистрацию в территориальном органе Федеральной налоговой службы, указываются основной государственный регистрационный номер (ОГРН); наименование органа, осуществившего государственную регистрацию; дата регистрации организации (лица) органами, уполномоченными производить государственную регистрацию в соответствии с Федеральным законом от 08.08.2001 N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" на основании данных, имеющихся в Свидетельстве о государственной регистрации юридических лиц, Свидетельстве о государственной регистрации физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей, Свидетельстве о внесении сведений в Единый государственный реестр юридических лиц и Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей. Для юридического лица-резидента указывается ОГРН (13 символов), для индивидуального предпринимателя-резидента указывается ОГРН (15 символов). В случае, если участником операции является филиал или представительство иностранного юридического лица, аккредитованный (аккредитованное) на территории Российской Федерации, в реквизите "Регистрационный номер в стране регистрации" указывается номер свидетельства об аккредитации филиала иностранного юридического лица или номер свидетельства об аккредитации представительства иностранного юридического лица (присваивается Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Российской Федерации), а в реквизите "Дата регистрации" указывается дата выдачи свидетельства об аккредитации (без учета процедур продления аккредитации). 4.9. Блок реквизитов 320-322 является обязательным для заполнения при осуществлении юридическими лицами, физическими лицами, индивидуальными предпринимателями операций с использованием счетов, открытых в кредитных организациях (филиалах кредитных организаций). В реквизите 320 "БИК банка" указывается банковский идентификационный код участника расчетов на территории Российской Федерации (БИК) или S.W.I.F.T.BIC (или non-S.W.I.F.T.BIC) код кредитной организации (филиала кредитной организации) - нерезидента, обслуживающей участника операции при ее проведении. В реквизите 321 "Номер счета в банке" указывается номер счета участника операции в обслуживающем его банке, используемый при проведении данной операции. В реквизите 322 "Наименование банка (филиала)" указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции при ее проведении. 4.10. Блок реквизитов 323-328 является обязательным для заполнения информации о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, являющемся участником операции. В реквизите 323 "Код вида документа, удостоверяющего личность" указывается 2-значный цифровой код вида документа, удостоверяющего личность, из Справочника кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, используемых при представлении информации в Росфинмониторинг (приложение 7 к настоящей Инструкции), за которым через дефис записывается краткая расшифровка кода вида документа. В реквизите 324 "Серия и номер документа, удостоверяющего личность" указываются серия и номер документа, удостоверяющего личность. Если в серии или номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении реквизита используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии передаются заглавными русскими буквами. В реквизите 325 "Дата выдачи документа" указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность. Для физического лица - иностранного гражданина или лица без гражданства заполняются даты начала и окончания срока действия права на пребывание (проживание) на территории Российской Федерации - ДД.ММ.ГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года. Если в документе отсутствует соответствующая дата (даты), то реквизит не указывается. В реквизите 326 "Кем выдан документ, удостоверяющий личность" указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. В реквизите 327 "Дата рождения" указывается дата рождения физического лица, индивидуального предпринимателя на основании документа, удостоверяющего личность. В реквизите 328 "Код гражданства" указывается код страны, гражданином которой является физическое лицо, индивидуальный предприниматель. Реквизит состоит из 3-значного цифрового кода страны согласно Общероссийскому классификатору стран мира, за которым через дефис указывается краткое наименование страны. 4.11. Реквизиты 330-345 "Адрес места регистрации/жительства" и "Адрес места нахождения/пребывания" по своему составу и назначению аналогичны по заполнению соответствующих реквизитов 230-245 Листа 02 формы. 5. Пояснения по заполнению Листа 04 формы "Сведения о получателе по операции с денежными средствами или иным имуществом" 5.1. На этом листе сообщения указываются сведения о получателе по операции с денежными средствами или иным имуществом. 5.2. Заполнение реквизитов 410-445 аналогично заполнению соответствующих реквизитов 310-345 Листа 03 формы. 6. Пояснения по заполнению Листа 05 формы "Сведения о представителе плательщика по операции с денежными средствами или иным имуществом" 6.1. На этом листе сообщения указываются сведения о представителе плательщика по операции с денежными средствами или иным имуществом, поверенном, агенте, комиссионере, доверительном управляющем, действующем от имени плательщика, или в его интересах, или за его счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления. 6.2. В случае отсутствия такого участника операции с денежными средствами или иным имуществом Лист 05 формы не заполняется и не представляется в Росфинмониторинг. 6.3. Заполнение реквизитов 510-545 аналогично заполнению соответствующих реквизитов 310-345 Листа 03 формы. 7. Пояснения по заполнению Листа 06 формы "Сведения о представителе получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом" 7.1. На этом листе сообщения указываются сведения о представителе получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом, поверенном, агенте, комиссионере, доверительном управляющем, действующем от имени получателя, или в его интересах, или за его счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления. 7.2. В случае отсутствия такого участника операции с денежными средствами или иным имуществом Лист 06 формы не заполняется и не представляется в Росфинмониторинг. 7.3. Заполнение реквизитов 610-645 аналогично заполнению соответствующих реквизитов 310-345 Листа 03 формы. 8. Пояснения по заполнению Листа 07 формы "Сведения о лице, по поручению и от имени которого совершается операция с денежными средствами или иным имуществом" 8.1. На этом листе сообщения указываются сведения о лице, не являющемся плательщиком или получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом, по поручению и от имени которого совершается операция. 8.2. В случае отсутствия такого участника операции с денежными средствами или иным имуществом Лист 07 формы не заполняется и не представляется в Росфинмониторинг. 8.3. Заполнение реквизитов 710-745 аналогично заполнению соответствующих реквизитов 310-345 Листа 03 формы. 9. Пояснения по заполнению Листа 08 формы "Сведения о выгодоприобретателе по операции с денежными средствами или иным имуществом" 9.1. На этом листе сообщения указываются имеющиеся у организации (лица) какие-либо сведения о лице, являющемся выгодоприобретателем по операции с денежными средствами или иным имуществом (лице, к выгоде которого действует участник операции при проведении операций и иных сделок, в частности, на основании агентского договора, договора поручения, комиссии и доверительного управления). 9.2. В случае отсутствия информации о лице, являющемся выгодоприобретателем по операции с денежными средствами или иным имуществом, Лист 08 формы не заполняется и не представляется в Росфинмониторинг. 9.3. Заполнение реквизитов 810-845 аналогично заполнению соответствующих реквизитов 310-345 Листа 03 формы. 9.4. В случае отсутствия у организации (лица), представляющей(его) информацию в Росфинмониторинг, каких-либо данных о лице, являющемся выгодоприобретателем по операции с денежными средствами или иным имуществом, отдельные реквизиты Листа 08 формы не заполняются. ____________ Приложение 3 к Инструкции З А П Р О С о представлении информации, предусмотренной Федеральным законом Росфинмониторинг направляет в ________________________________ (наименование организации) запрос о представлении информации по непринятому сообщению N ______ (номер сообщения) от ______________________ по причине ______________________________ (дата представления сообщения) (причины непринятия сообщения) ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ В связи с этим _______________________________________________ (наименование организации) необходимо: 1. Устранить причины направления в Росфинмониторинг информации, представленной в искаженном виде или неполном объеме. 2. В течение 5 рабочих дней с даты получения организацией настоящего Запроса исправить непринятое Росфинмониторингом сообщение об операции и представить его повторно в соответствии с положениями Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной приказом Росфинмониторинга от 07.06.2005 N 86. ________________________________ __________ _____________________ (наименование должностного лица) (подпись) (расшифровка подписи) Примечание. Для запросов, направляемых Росфинмониторингом организациям в электронном виде, допускается некоторое изменение структуры Запроса, отличной от запросов, направляемых в письменном виде. ____________ Приложение 4 к Инструкции С П Р А В О Ч Н И К кодов видов операций, информация о которых в соответствии с федеральным законом представляется в Росфинмониторинг +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Наименование ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 1000 ¦Операции с денежными средствами в наличной форме: ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 1001 ¦Снятие со счета юридического лица денежных средств в¦ ¦ ¦наличной форме в случаях, когда это не обусловлено¦ ¦ ¦характером его хозяйственной деятельности ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 1002 ¦Зачисление на счет юридического лица денежных средств в¦ ¦ ¦наличной форме в случаях, когда это не обусловлено¦ ¦ ¦характером его хозяйственной деятельности ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 1003 ¦Покупка наличной иностранной валюты физическим лицом ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 1004 ¦Продажа наличной иностранной валюты физическим лицом ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 1005 ¦Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный¦ ¦ ¦расчет ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 1006 ¦Получение физическим лицом денежных средств по чеку на¦ ¦ ¦предъявителя, выданному нерезидентом ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 1007 ¦Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого¦ ¦ ¦достоинства ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 1008 ¦Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал¦ ¦ ¦организации денежных средств в наличной форме ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 3000 ¦Операции с лицами, имеющими регистрацию, место жительства¦ ¦ ¦или место нахождения в государстве (на территории),¦ ¦ ¦которое (которая) не участвует в международном¦ ¦ ¦сотрудничестве в сфере противодействия легализации¦ ¦ ¦(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и¦ ¦ ¦финансированию терроризма, либо владеющими счетом в банке,¦ ¦ ¦зарегистрированном в указанном государстве (на указанной¦ ¦ ¦территории): ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 3001 ¦Зачисление или перевод на счет денежных средств в случае,¦ ¦ ¦если хотя бы одной из сторон является физическое или¦ ¦ ¦юридическое лицо, имеющее, соответственно, регистрацию,¦ ¦ ¦место жительства или место нахождения в государстве (на¦ ¦ ¦территории), которое (которая) не участвует в¦ ¦ ¦международном сотрудничестве в сфере противодействия¦ ¦ ¦легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным¦ ¦ ¦путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон¦ ¦ ¦является лицо, владеющее счетом в банке,¦ ¦ ¦зарегистрированном в указанном государстве (на указанной¦ ¦ ¦территории) ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 3011 ¦Предоставление или получение кредита (займа) в случае,¦ ¦ ¦если хотя бы одной из сторон является физическое или¦ ¦ ¦юридическое лицо, имеющее, соответственно, регистрацию,¦ ¦ ¦место жительства или место нахождения в государстве (на¦ ¦ ¦территории), которое (которая) не участвует в¦ ¦ ¦международном сотрудничестве в сфере противодействия¦ ¦ ¦легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным¦ ¦ ¦путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон¦ ¦ ¦является лицо, владеющее счетом в банке,¦ ¦ ¦зарегистрированном в указанном государстве (на указанной¦ ¦ ¦территории) ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 3021 ¦Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной¦ ¦ ¦из сторон является физическое или юридическое лицо,¦ ¦ ¦имеющее, соответственно, регистрацию, место жительства или¦ ¦ ¦место нахождения в государстве (на территории), которое¦ ¦ ¦(которая) не участвует в международном сотрудничестве в¦ ¦ ¦сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов,¦ ¦ ¦полученных преступным путем, и финансированию терроризма,¦ ¦ ¦либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в¦ ¦ ¦банке, зарегистрированном в указанном государстве (на¦ ¦ ¦указанной территории) ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 4000 ¦Операции по банковским счетам (вкладам): ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 4001 ¦Размещение денежных средств во вклад (на депозит) с¦ ¦ ¦оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на¦ ¦ ¦предъявителя ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 4002 ¦Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с¦ ¦ ¦размещением в него денежных средств в наличной форме ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 4003 ¦Перевод денежных средств за границу на счет (во вклад),¦ ¦ ¦открытый на анонимного владельца ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 4004 ¦Поступление денежных средств из-за границы со счета (с¦ ¦ ¦вклада), открытого на анонимного владельца ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 4005 ¦Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств¦ ¦ ¦со счета (вклада) юридического лица, период деятельности¦ ¦ ¦которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 4006 ¦Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств¦ ¦ ¦со счета (вклада) юридического лица в случае, если¦ ¦ ¦операции по указанному счету (вкладу) не производились с¦ ¦ ¦момента их открытия ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 5000 ¦Иные сделки с движимым имуществом: ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 5001 ¦Помещение ценных бумаг, драгоценных металлов, драгоценных¦ ¦ ¦камней, ювелирных изделий из них, лома таких изделий или¦ ¦ ¦иных ценностей в ломбард ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 5002 ¦Выплата физическому лицу страхового возмещения или¦ ¦ ¦получение от него страховой премии по страхованию жизни и¦ ¦ ¦иным видам накопительного страхования и пенсионного¦ ¦ ¦обеспечения ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 5003 ¦Получение или предоставление имущества по договору¦ ¦ ¦финансовой аренды (лизинга) ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 5004 ¦Переводы денежных средств, осуществляемые некредитными¦ ¦ ¦организациями по поручению клиента ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 5005 ¦Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных¦ ¦ ¦камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 5006 ¦Получение денежных средств в виде платы за участие в¦ ¦ ¦лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на¦ ¦ ¦риске играх, в том числе в электронной форме, и выплата¦ ¦ ¦денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в¦ ¦ ¦указанных играх ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 5007 ¦Предоставление юридическими лицами, не являющимися¦ ¦ ¦кредитными организациями, беспроцентных займов физическим¦ ¦ ¦лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение¦ ¦ ¦такого займа ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 6000 ¦Иные операции с денежными средствами или иным имуществом: ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 6001 ¦Операции с денежными средствами или иным имуществом в¦ ¦ ¦соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона¦ ¦ ¦"О противодействии легализации (отмыванию) доходов,¦ ¦ ¦полученных преступным путем, и финансированию терроризма" ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 7000 ¦Операции, связанные с финансированием экстремистской, в¦ ¦ ¦том числе террористической, деятельности: ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 7001 ¦Операции с денежными средствами, если хотя бы одной из¦ ¦ ¦сторон является организация или физическое лицо, в¦ ¦ ¦отношении которого имеются полученные в установленном в¦ ¦ ¦соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их¦ ¦ ¦участии в экстремистской деятельности, либо юридическое¦ ¦ ¦лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или¦ ¦ ¦под контролем таких организации или лица, либо физическое¦ ¦ ¦или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию¦ ¦ ¦таких организации или лица ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 8000 ¦Сделки с недвижимым имуществом: ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 8001 ¦Сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному¦ ¦ ¦контролю ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Примечание. Коды видов операций, выделенные курсивом (1000, 3000, 4000, 5000, 6000, 7000, 8000), являются подзаголовками и в качестве кода вида операции не применяются. ____________ Приложение 5 к Инструкции С П Р А В О Ч Н И К кодов видов организаций (лиц), представляющих информацию в соответствии с Федеральным законом в Росфинмониторинг +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Наименование ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 010 ¦Кредитная организация ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 011 ¦Филиал кредитной организации ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 020 ¦Профессиональный участник рынка ценных бумаг ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 030 ¦Страховая организация ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 040 ¦Лизинговая компания ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 050 ¦Организация федеральной почтовой связи ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 080 ¦Ломбард ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 110 ¦Организация, осуществляющая скупку, куплю-продажу¦ ¦ ¦драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных¦ ¦ ¦изделий из них и лома таких изделий ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 120 ¦Организация, содержащая тотализаторы и букмекерские¦ ¦ ¦конторы, а также организующая и проводящая лотереи,¦ ¦ ¦тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске¦ ¦ ¦игры, в том числе в электронной форме ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 130 ¦Организация, осуществляющая управление инвестиционными¦ ¦ ¦фондами или негосударственными пенсионными фондами ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 140 ¦Организация, оказывающая посредническую деятельность при¦ ¦ ¦осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 150 ¦Адвокат, нотариус и лицо, осуществляющее¦ ¦ ¦предпринимательскую деятельность в сфере оказания¦ ¦ ¦юридических или бухгалтерских услуг ¦ +------+----------------------------------------------------------¦ ¦ 999 ¦Иная ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Примечание. Данные коды видов организаций (лиц), представляющих информацию в Росфинмониторинг, разработаны в соответствии со статьями 5 и 7.1 Федерального закона. ____________ Приложение 6 к Инструкции С П Р А В О Ч Н И К кодов видов участников операций с денежными средствами или иным имуществом, используемых для представления информации в Росфинмониторинг +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Наименование ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 01 ¦Продавец ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 02 ¦Покупатель ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 03 ¦Поставщик ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 04 ¦Производитель продукции ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 05 ¦Заготовитель ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 06 ¦Энергоснабжающая организация ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 07 ¦Абонент ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 08 ¦Даритель ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 09 ¦Одаряемый ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 10 ¦Получатель ренты ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 11 ¦Плательщик ренты ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 12 ¦Арендодатель ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 13 ¦Арендатор ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 14 ¦Лизингодатель ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 15 ¦Лизингополучатель ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 16 ¦Продавец лизингового имущества ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 17 ¦Наймодатель ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 18 ¦Наниматель ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 19 ¦Ссудодатель ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 20 ¦Ссудополучатель ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 21 ¦Заказчик ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 22 ¦Подрядчик ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 23 ¦Проектировщик (изыскатель) ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 24 ¦Исполнитель ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 25 ¦Отправитель ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 26 ¦Перевозчик ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 27 ¦Получатель ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 28 ¦Экспедитор ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 29 ¦Займодавец ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 30 ¦Заемщик ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 31 ¦Кредитор ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 32 ¦Финансовый агент ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 33 ¦Банк ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 34 ¦Вкладчик ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 35 ¦Клиент ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 36 ¦Гарант ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 37 ¦Эмитент ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 38 ¦Владелец ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 39 ¦Бенефициар ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 40 ¦Принципал ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 41 ¦Залогодатель ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 42 ¦Залогодержатель ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 43 ¦Хранитель ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 44 ¦Поклажедатель ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 45 ¦Страховщик ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 46 ¦Страхователь ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 47 ¦Доверитель ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 48 ¦Поверенный ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 49 ¦Комитент ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 50 ¦Комиссионер ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 51 ¦Принципал ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 52 ¦Агент ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 53 ¦Учредитель управления ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 54 ¦Доверительный управляющий ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 55 ¦Правообладатель ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 56 ¦Пользователь ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 57 ¦Товарищ ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 58 ¦Учредитель ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 59 ¦Организатор лотереи, тотализатора ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 60 ¦Участник лотереи, тотализатора ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 99 ¦Иной участник ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Примечание. Данные коды видов участников операций с денежными средствами или иным имуществом разработаны на основании положений Гражданского кодекса Российской Федерации, носят общий характер и учитывают специфику различных операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю в соответствии с Федеральным законом. Организации (лица) при представлении в Росфинмониторинг сведений об операциях, подлежащих контролю, указывают вид участника операции исходя из характерных признаков заключенных договоров, видов сторон в договоре (стороны обязательства). Например: 1. При представлении сведений об операции помещения ценных бумаг, драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий или иных ценностей в ломбард (указанные операции могут оформляться договором залога или хранения), плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Залогодержатель (ломбард), а получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Залогодатель (физическое лицо). В случае выкупа Залогодателем (физическим лицом) заложенного имущества получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Залогодержатель (ломбард), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Залогодатель (физическое лицо). 2. При представлении сведений об операции выплаты физическому лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения: а) в операции по выплате страхового возмещения получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Страхователь (физическое лицо), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Страховщик (страховая компания); б) в операции по выплате страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Страховщик (страховая компания), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Страхователь (физическое лицо). 3. При представлении сведений об операции передачи имущества по договору финансовой аренды (лизинга) получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Лизингополучатель, а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Лизингодатель. При выплате Лизингополучателем лизинговых и авансовых платежей в качестве платы за пользование переданным имуществом получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Лизингодатель, а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Лизингополучатель. 4. При представлении сведений об операции перевода денежных средств, осуществляемой некредитными организациями, по поручению клиента, получателями по операции с денежными средствами или иным имуществом при зачислении денежных средств на счет для приобретения ценных бумаг являются Поверенный, Комиссионер, Агент (профессиональные участники рынка ценных бумаг), а плательщиками по операции с денежными средствами или иным имуществом являются Доверитель, Комитент, Принципал (организация или физическое лицо). При возвращении денежных средств или продаже ценных бумаг получателями по операции с денежными средствами или иным имуществом являются Доверитель, Комитент, Принципал (организация, физическое лицо или банк клиента), а плательщиками по операции с денежными средствами или иным имуществом являются Поверенный, Комиссионер, Агент (профессиональные участники рынка ценных бумаг). Виды сторон в операциях перевода денежных средств определяются видом заключенного сторонами договора. 5. При представлении сведений об операции скупки, купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Продавец (организация или физическое лицо, осуществившие продажу изделий), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Покупатель (организация или лицо, осуществившие скупку или покупку изделия). 6. При представлении сведений об операции получения денежных средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплаты денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх, получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Участник (физическое лицо, получившее выигрыш при операции выплаты денежных средств), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Организатор лотереи, тотализатора (организация или лицо, осуществившие выплату денежных средств). При получении денежных средств получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Организатор лотереи, тотализатора (организация, физическое лицо, получившие денежные средства), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Участник (физическое лицо, выплачивающее денежные средства за участие в игре или проигрывающее денежные средства). 7. При представлении сведений об операции предоставления юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получения такого займа под плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом следует понимать Займодавца (лицо, предоставляющее заем), а под получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом следует понимать Заемщика (лицо, получающее заем). 8. Под сделками с недвижимым имуществом следует понимать сделки купли-продажи недвижимого имущества, аренды (фрахта) недвижимого имущества, найма жилого помещения, пожизненного содержания с иждивением и другие сделки. При представлении сведений о сделках с недвижимым имуществом под плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом следует понимать организацию или лицо, предоставляющие денежные средства для сделок с недвижимым имуществом, а под получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом следует понимать организацию или лицо, получающие денежные средства от сделки с недвижимым имуществом. Виды сторон обязательства в сделках с недвижимым имуществом определяются видом конкретного договора (сделки). 9. При представлении сведений о Выгодоприобретателе по операции с денежными средствами или иным имуществом необходимо исходить из того, что Выгодоприобретатель является третьим лицом в договоре, в заключении которого участия не принимало, действующим от своего имени на стороне одного из участников операции, которому адресовано исполнение обязательства. 10. Виды операций (сделок), указанные в пунктах 1-9 примечания настоящего приложения к Инструкции, не являются исчерпывающими и не охватывают все виды операций (сделок) для представления организациями информации об операциях, подлежащих контролю в соответствии с Федеральным законом. ____________ Приложение 7 к Инструкции С П Р А В О Ч Н И К кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, используемых для представления информации в Росфинмониторинг +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Наименование ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Документы, подтверждающие личность граждан Российской Федерации ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ 21 ¦Паспорт гражданина Российской Федерации (для гражданина¦ ¦ ¦Российской Федерации, достигшего 14 лет) ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 22 ¦Загранпаспорт гражданина Российской Федерации ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 23 ¦Паспорт моряка (для граждан Российской Федерации,¦ ¦ ¦работающих на судах заграничного плавания или на¦ ¦ ¦иностранных судах, курсантов учебных заведений) ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 24 ¦Удостоверение личности военнослужащего (для офицеров,¦ ¦ ¦прапорщиков и мичманов) ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 25 ¦Военный билет военнослужащего (для сержантов, старшин,¦ ¦ ¦солдат и матросов, а также курсантов военных¦ ¦ ¦образовательных учреждений профессионального образования) ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 26 ¦Временное удостоверение личности гражданина Российской¦ ¦ ¦Федерации, выдаваемое органом внутренних дел до оформления¦ ¦ ¦паспорта ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 27 ¦Иные документы, признаваемые в соответствии с¦ ¦ ¦законодательством Российской Федерации документами,¦ ¦ ¦удостоверяющими личность ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Документы, подтверждающие личность иностранных граждан или ¦ ¦ лиц без гражданства, право на пребывание (проживание) ¦ ¦ в Российской Федерации ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ 31 ¦Паспорт иностранного гражданина либо иной документ,¦ ¦ ¦установленный Федеральным законом или признаваемый в¦ ¦ ¦соответствии с международным договором Российской Федерации¦ ¦ ¦в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного¦ ¦ ¦гражданина ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 32 ¦Документ, выданный иностранным государством и признаваемый¦ ¦ ¦в соответствии с международным договором Российской¦ ¦ ¦Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность¦ ¦ ¦иностранного гражданина ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 33 ¦Вид на жительство (для лиц без гражданства, если они¦ ¦ ¦постоянно проживают на территории Российской Федерации) ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 34 ¦Разрешение на временное проживание (для лиц без¦ ¦ ¦гражданства) ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 35 ¦Иные документы, предусмотренные федеральными законами или¦ ¦ ¦признаваемые в соответствии с международным договором¦ ¦ ¦Российской Федерации в качестве документов, удостоверяющих¦ ¦ ¦личность лица без гражданства ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 36 ¦Свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании¦ ¦ ¦лица беженцем, выданное дипломатическим или консульским¦ ¦ ¦учреждением Российской Федерации, или постом¦ ¦ ¦иммиграционного контроля, или территориальным органом¦ ¦ ¦федеральной исполнительной власти по иммиграционной службе ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 37 ¦Удостоверение беженца ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 38 ¦Удостоверение вынужденного переселенца ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 39 ¦Миграционная карта ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 40 ¦Иной документ, подтверждающий в соответствии с¦ ¦ ¦законодательством Российской Федерации право иностранного¦ ¦ ¦гражданина на пребывание (проживание) в Российской¦ ¦ ¦Федерации ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 99 ¦Иной документ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ ____________ Приложение 8 к Инструкции С П Р А В О Ч Н И К кодов видов необычных операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом представляется в Росфинмониторинг +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Наименование ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 101 ¦Запутанный или необычный характер сделки, не имеющей¦ ¦ ¦очевидного экономического смысла или очевидной законной¦ ¦ ¦цели ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 201 ¦Несоответствие сделки целям деятельности организации,¦ ¦ ¦установленным учредительными документами этой организации ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 301 ¦Выявление неоднократного совершения операций или сделок,¦ ¦ ¦характер которых дает основание полагать, что целью их¦ ¦ ¦осуществления является уклонение от процедур обязательного¦ ¦ ¦контроля, предусмотренных Федеральным законом ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 901 ¦Иные обстоятельства, дающие основания полагать, что сделка¦ ¦ ¦осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов,¦ ¦ ¦полученных преступным путем, и финансирования терроризма ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Примечание. Данные коды видов необычных операций разработаны в соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона. ____________ Приложение 9 к Инструкции С П Р А В О Ч Н И К кодов драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, используемых для представления информации в Росфинмониторинг +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Наименование ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ А20 ¦Серебро в условной цене ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ А30 ¦Родий в граммах ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ А31 ¦Родий в унциях ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ А33 ¦Палладий в граммах ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ А34 ¦Палладий в унциях ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ А76 ¦Платина в граммах ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ А90 ¦Золото в унциях ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ А91 ¦Серебро в унциях ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ А92 ¦Платина в унциях ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ А98 ¦Золото в граммах ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ А99 ¦Серебро в граммах ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ В69 ¦Ювелирные изделия ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ В98 ¦Золото в условной оценке ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ В99 ¦Драгоценные камни ¦ +-----+-----------------------------------------------------------¦ ¦ 000 ¦Иное ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Примечание. При указании кода драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий применяются прописные буквы латинского алфавита. ____________ Приложение 10 к Инструкции З А П Р О С на представление информации и документов На основании статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и пункта 8 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002 г. N 245, направляем запрос на представление в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение _________ рабочих дней следующей информации и документов (или заверенных в установленном порядке копий документов) по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом: ________________________________ __________ _____________________ (наименование должностного лица) (подпись) (расшифровка подписи) ____________ Приложение 11 к Инструкции З А П Р О С на представление информации и документов На основании статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и пункта 9 (или пунктов 9, 10 по операциям, совершенным до 1 февраля 2002 г.) Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002 г. N 245, направляем запрос на представление в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение _____ рабочих дней следующей информации и документов по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом: ________________________________ __________ _____________________ (наименование должностного лица) (подпись) (расшифровка подписи) ____________ Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Декабрь
|
