2. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг вправе:
регулировать деятельность акционерных инвестиционных фондов,
управляющих компаний, специализированных депозитариев в
соответствии с настоящим Федеральным законом;
устанавливать требования, направленные на предупреждение
конфликта интересов управляющих компаний и специализированных
депозитариев;
устанавливать порядок представления и формы отчетности
акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний,
специализированных депозитариев;
устанавливать совместно с федеральным органом исполнительной
власти, осуществляющим функции по выработке государственной
политики и нормативно-правовому регулированию в сфере
бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности, правила
бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности акционерных
инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных
депозитариев;
устанавливать квалификационные требования к работникам
управляющих компаний и специализированных депозитариев, требования
к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного
исполнительного органа управляющих компаний и специализированных
депозитариев, утверждать программы квалификационных экзаменов для
аттестации граждан в сфере деятельности управляющих компаний и
специализированных депозитариев, определять условия и порядок
аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере
деятельности управляющих компаний и специализированных депозитариев
в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных
аттестатов, осуществлять аккредитацию таких организаций, определять
типы и формы квалификационных аттестатов и вести реестр
аттестованных лиц;
осуществлять контроль за деятельностью акционерных
инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных
депозитариев;
устанавливать совместно с федеральным органом исполнительной
власти, осуществляющим функции по выработке государственной
политики и нормативно-правовому регулированию в сфере аудиторской
деятельности, требования к аудиторам, имеющим право оказывать
аудиторские услуги акционерным инвестиционным фондам, управляющим
компаниям и специализированным депозитариям;
контролировать соблюдение настоящего Федерального закона,
рассматривать жалобы граждан и юридических лиц, связанные с
нарушениями настоящего Федерального закона;
осуществлять проверку деятельности акционерных инвестиционных
фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев;
утверждать правила ведения реестра владельцев инвестиционных
паев;
направлять в акционерный инвестиционный фонд, управляющую
компанию, специализированный депозитарий предписания об устранении
нарушений настоящего Федерального закона, нормативных правовых
актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг и устанавливать сроки устранения таких нарушений;
принимать решения о приостановлении выдачи, погашения и обмена
инвестиционных паев в соответствии с настоящим Федеральным законом;
налагать штрафы на акционерные инвестиционные фонды,
управляющие компании, специализированные депозитарии и агентов по
выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;
обращаться в суд с требованием о ликвидации юридических лиц,
осуществляющих деятельность, предусмотренную настоящим Федеральным
законом, без соответствующих лицензий;
обращаться в суд с иском в интересах акционеров акционерных
инвестиционных фондов и владельцев инвестиционных паев в случае
нарушения их прав, предусмотренных настоящим Федеральным законом;
аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в
случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах;
осуществлять иные полномочия, предусмотренные федеральными
законами и иными нормативными правовыми актами Российской
Федерации.
(Пункт в редакции Федерального закона
от 15.04.2006 г. N 51-ФЗ)
3. Сотрудники федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг, уполномоченные федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг в установленном им
порядке, в целях исполнения служебных обязанностей имеют право
беспрепятственного доступа в помещения акционерных инвестиционных
фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, лиц,
осуществляющих ведение реестра владельцев инвестиционных паев,
регистраторов и ознакомления на основании письменного запроса с
необходимыми документами и информацией, которые указаны в
представленном запросе, при условии неразглашения ими
государственной, служебной и коммерческой тайны.
Акционерные инвестиционные фонды, управляющие компании,
специализированные депозитарии и регистраторы обязаны представлять
в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
документы, иную информацию и давать письменные и устные объяснения,
необходимые для осуществления деятельности федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Статья 56. Ответственность федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг за
соблюдение коммерческой тайны
Сведения, составляющие коммерческую тайну, полученные
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, не
подлежат разглашению.
Сотрудники федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг в случае разглашения ими сведений, составляющих
коммерческую тайну, несут ответственность, предусмотренную
законодательством Российской Федерации, в порядке, установленном
законодательством Российской Федерации. Убытки, причиненные
организации таким разглашением, подлежат возмещению в соответствии
с гражданским законодательством Российской Федерации.
Статья 57. Саморегулируемая организация управляющих
компаний
1. Саморегулируемой организацией управляющих компаний (далее -
саморегулируемая организация) является некоммерческая организация,
имеющая соответствующее разрешение федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, основанная на членстве
управляющих компаний.
2. Все доходы саморегулируемой организации используются ею
исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются
среди ее членов.
Саморегулируемая организация устанавливает обязательные для
своих членов правила и стандарты осуществления деятельности по
управлению акционерными инвестиционными фондами и доверительному
управлению паевыми инвестиционными фондами (далее - правила и
стандарты саморегулируемой организации).
Статья 58. Права саморегулируемых организаций
Саморегулируемая организация вправе:
получать информацию по результатам проверок деятельности своих
членов, осуществляемых в порядке, установленном федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
контролировать соблюдение своими членами установленных правил
и стандартов саморегулируемой организации, включая осуществление
проверок их деятельности;
осуществлять обучение граждан в сфере деятельности управляющих
компаний и специализированных депозитариев, а также в случае, если
саморегулируемая организация является аккредитованной федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, принимать
квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты; (В
редакции Федерального закона от 15.04.2006 г. N 51-ФЗ)
принимать в соответствии с правилами и стандартами
саморегулируемой организации к членам этой саморегулируемой
организации дисциплинарные меры воздействия и налагать штрафы в
случае нарушения ими правил и стандартов саморегулируемой
организации;
направлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг ходатайство о выдаче лицензии членам саморегулируемой
организации.
Статья 59. Требования, предъявляемые к саморегулируемым
организациям
1. Для получения статуса саморегулируемой организации
организация, созданная управляющими компаниями, представляет в
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
заявление и иные документы в соответствии с требованиями
нормативных правовых актов федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
2. Правила и стандарты, установленные саморегулируемой
организацией и обязательные для исполнения всеми членами
саморегулируемой организации, должны содержать:
требования к профессиональной квалификации персонала;
правила и стандарты осуществления профессиональной
деятельности, критерии оценки результатов инвестиционной
деятельности;
стандарты профессиональной этики;
правила рекламы, требования к раскрытию информации и
содержанию раскрываемой информации;
правила ведения учета и составления отчетности членами
саморегулируемой организации;
порядок расчета величины собственного капитала членов
саморегулируемой организации с учетом рисков осуществления
деятельности;
правила вступления управляющих компаний в саморегулируемую
организацию и выхода или исключения из нее;
процедуры определения норм представительства при выборах в
органы управления саморегулируемой организации и участия в
управлении саморегулируемой организацией;
порядок распределения издержек, выплат и сборов между членами
саморегулируемой организации;
положения о защите прав клиентов членов саморегулируемой
организации, включая порядок рассмотрения их претензий и жалоб, а
также порядок исполнения решений, принятых по результатам такого
рассмотрения;
порядок рассмотрения саморегулируемой организацией претензий и
жалоб членов организации;
процедуры проведения проверок соблюдения членами
саморегулируемой организации установленных саморегулируемой
организацией правил и стандартов, включая порядок создания и
деятельности контрольного органа саморегулируемой организации и
порядок ознакомления с результатами проведенных проверок других
членов саморегулируемой организации;
порядок применения санкций и иных мер в отношении членов
саморегулируемой организации, их должностных лиц и (или) персонала;
требования к предоставлению информации для проверок,
проводимых по инициативе саморегулируемой организации;
положения о контроле за исполнением санкций и иных мер,
применяемых к членам саморегулируемой организации, и порядок их
учета;
иные требования, предусмотренные нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Статья 60. Предписания федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
об устранении нарушений
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
в случае выявления нарушений настоящего Федерального закона,
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и
нормативных правовых актов федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг акционерным инвестиционным фондом,
управляющей компанией, специализированным депозитарием направляет
нарушителю обязательное для исполнения предписание об устранении
допущенных нарушений.
Статья 61. Меры, применяемые федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
1. В случае нарушения акционерным инвестиционным фондом,
управляющей компанией, специализированным депозитарием настоящего
Федерального закона, законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах, нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, неисполнения
предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, отказа от предоставления информации, предоставления
неполной или недостоверной информации, а также ложной и вводящей в
заблуждение информации федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг имеет право требовать от указанных лиц
устранения выявленных нарушений, взыскивать штраф в порядке,
установленном законодательством Российской Федерации об
административных правонарушениях.
2. В случае неисполнения в установленный федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг срок предписаний об
устранении нарушений, а также в случае, если эти нарушения создали
реальную угрозу интересам владельцев инвестиционных паев,
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
вправе приостановить выдачу инвестиционных паев на срок до шести
месяцев.
ГЛАВА XIV. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 62. Вступление в силу настоящего Федерального закона
Настоящий Федеральный закон вступает в силу со дня его
официального опубликования.
Статья 63. Защита интересов акционеров акционерных
инвестиционных фондов и владельцев
инвестиционных паев
1. Впредь до вступления в силу федерального закона,
устанавливающего условия и порядок выплаты компенсаций гражданам
причиненного им ущерба в результате неисполнения или ненадлежащего
исполнения акционерными инвестиционными фондами, управляющими
компаниями, специализированными депозитариями, а также лицами,
осуществляющими ведение реестров владельцев инвестиционных паев,
возложенных на них законом или договором обязанностей, применяется
установленный настоящей статьей порядок защиты имущественных прав
граждан.
2. Убытки в части реального ущерба, причиненного гражданам -
акционерам акционерных инвестиционных фондов, гражданам -
владельцам инвестиционных паев, компенсируются за счет средств
федерального компенсационного фонда (далее - компенсационный фонд),
создание которого предусмотрено законодательством Российской
Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке
ценных бумаг.
Компенсации выплачиваются гражданам, которым имущественный
ущерб причинен акционерными инвестиционными фондами, управляющими
компаниями, специализированными депозитариями акционерных
инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, лицами,
осуществляющими ведение реестров владельцев инвестиционных паев,
имеющими соответствующие лицензии (далее - должники), в результате
неисполнения или ненадлежащего исполнения ими возложенных на них
обязанностей, если у должника аннулирована лицензия и отсутствует
имущество, достаточное для возмещения реального ущерба, в случаях,
предусмотренных пунктом 3 настоящей статьи.
3. Компенсации выплачиваются в случаях:
если граждане не могут получить возмещение по исполнительным
документам в связи с невозможностью установить адрес должника,
место нахождения имущества должника либо получить сведения о
наличии принадлежащих ему денежных средств и иных ценностей,
находящихся на счетах и во вкладах или на хранении в банках либо
иных кредитных организациях, или в связи с отсутствием у должника
имущества либо доходов, на которые может быть обращено взыскание,
если принятые судебным приставом-исполнителем все допустимые
законом меры по отысканию его имущества или доходов оказались
безрезультатными;
если должник своевременно не исполнил предписание федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о возмещении
ущерба, причиненного гражданам в связи с нарушением порядка
определения расчетной стоимости инвестиционных паев;
если ущерб причинен действиями работников должника, в которых
содержатся признаки уголовно наказуемого деяния;
в иных случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами
Правительства Российской Федерации.
4. Источники средств компенсационного фонда, расходуемых на
выплату компенсаций в соответствии с пунктом 2 настоящей статьи,
определяются уставом компенсационного фонда в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
5. До выплаты компенсаций компенсационный фонд обязан
опубликовать сообщение о выплате компенсаций, о порядке
предъявления в компенсационный фонд требований гражданами, которые
имеют право на получение компенсаций, и сроке предъявления таких
требований, который не может быть менее двух месяцев со дня
опубликования такого сообщения.
Максимальный размер и порядок выплаты компенсаций
устанавливаются Правительством Российской Федерации.
6. Компенсационный фонд приобретает право требования
гражданина, получившего компенсацию, к должнику в полном размере.
Компенсационный фонд вправе представлять и защищать
имущественные интересы обратившихся в фонд граждан в суде и в ходе
исполнительного производства, предъявлять иски о защите прав и
законных интересов неопределенного круга инвесторов - физических
лиц.
Компенсационный фонд обязан уведомлять федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг о каждом случае
совершения должниками правонарушений в отношении
граждан-инвесторов.
Компенсационный фонд вправе ходатайствовать перед федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг о
приостановлении действия лицензий, выданных указанным лицам,
принятии мер по аннулированию таких лицензий либо принятии решений
о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев.
Статья 63-1. Обжалование ненормативных правовых актов,
решений и действий (бездействия) федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг
Акционерные инвестиционные фонды, управляющие компании,
специализированные депозитарии имеют право обжаловать в порядке,
предусмотренном законодательством Российской Федерации, в
арбитражный суд ненормативные правовые акты, решения и действия
(бездействие) федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, связанные с государственным регулированием
деятельности указанных лиц и государственным контролем за их
деятельностью.
Физические лица, у которых аннулированы квалификационные
аттестаты в сфере деятельности управляющих компаний и
специализированных депозитариев, вправе обжаловать в арбитражный
суд в порядке, предусмотренном законодательством Российской
Федерации, соответствующее решение федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
(Статья дополнена - Федеральный закон
от 15.04.2006 г. N 51-ФЗ)
Статья 64. Переходные положения
1. В течение трех лет со дня вступления в силу настоящего
Федерального закона акционерные общества, имевшие на 1 января 1997
года лицензию на осуществление деятельности в качестве
инвестиционных фондов, специализированных инвестиционных фондов
приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, в том
числе имеющие на день вступления в силу настоящего Федерального
закона лицензию на осуществление деятельности инвестиционных
фондов, вправе по решению общего собрания акционеров создать из
своего имущества паевые инвестиционные фонды. Решением общих
собраний акционеров в этом случае должны быть определены условия
создания паевых инвестиционных фондов и порядок приобретения
инвестиционных паев этих паевых инвестиционных фондов акционерами.
При этом всем акционерам должна быть обеспечена возможность
приобретения инвестиционных паев всех паевых инвестиционных фондов,
создаваемых из имущества этого акционерного общества,
пропорционально количеству принадлежащих им акций.
Оплата инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов,
создаваемых из имущества указанных акционерных обществ, возможна
денежными средствами и иным имуществом этих акционерных обществ,
предусмотренным инвестиционной декларацией соответствующего паевого
инвестиционного фонда.
Для целей создания паевого инвестиционного фонда управляющая
компания акционерного инвестиционного фонда, из имущества которого
он создается, вправе приобретать в состав имущества акционерного
инвестиционного фонда на срок, предусмотренный федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, выдаваемые ею
инвестиционные паи этого паевого инвестиционного фонда.
Дополнительные к установленным настоящим Федеральным законом
требования к порядку создания паевых инвестиционных фондов из
имущества акционерных обществ устанавливаются нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
2. Управляющие компании и специализированные депозитарии
паевых инвестиционных фондов, созданных до вступления в силу
настоящего Федерального закона, должны привести свои учредительные
и иные документы в соответствие с настоящим Федеральным законом в
течение одного года со дня вступления в силу настоящего
Федерального закона.
Акционерные общества, имеющие лицензию на осуществление
деятельности инвестиционных фондов на момент вступления в силу
настоящего Федерального закона, должны привести свою деятельность в
соответствие с настоящим Федеральным законом в течение одного года
со дня вступления в силу настоящего Федерального закона. Это
требование не распространяется на акционерные общества, решения
общих собраний акционеров которых предусматривают создание из их
имущества паевых инвестиционных фондов и прекращение ими
деятельности инвестиционных фондов.
3. Со дня вступления в силу настоящего Федерального закона
иные федеральные законы и нормативные правовые акты Российской
Федерации, а также типовые правила паевых инвестиционных фондов,
утвержденные федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, действуют в части, не противоречащей настоящему
Федеральному закону.
4. Предложить Президенту Российской Федерации и поручить
Правительству Российской Федерации привести свои нормативные
правовые акты в соответствие с настоящим Федеральным законом.
Президент Российской Федерации В.Путин
Москва, Кремль
29 ноября 2001 года
N 156-ФЗ
