Федеральный закон от 15.04.2006 № 51-ФЗ

 



                       РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ

                         ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН


             О внесении изменений в Федеральный закон
            "О рынке ценных бумаг" и Федеральный закон
                    "Об инвестиционных фондах"

     Принят Государственной Думой               24 марта  2006 года
     Одобрен Советом Федерации                   7 апреля 2006 года

    (В редакции Федерального закона от 03.07.2016 г. N 292-ФЗ)

     Статья 1

     Внести в Федеральный  закон  от  22 апреля  1996 года N  39-ФЗ
"О рынке ценных  бумаг"   (Собрание   законодательства   Российской
Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002,  N 52,
ст.  5141;  2005, N 25,  ст.  2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172)
следующие изменения:
     1) в  абзаце  втором части первой статьи 38 слово "эмитентов,"
исключить;
     2) в статье 39:
     а) в части первой слова "или уполномоченными  им  органами  на
основании генеральной лицензии" исключить;
     б) часть третью изложить в следующей редакции:
     "Федеральный орган   исполнительной  власти  по  рынку  ценных
бумаг,     выдавший     лицензию,     контролирует     деятельность
профессиональных  участников рынка ценных бумаг и принимает решение
об  отзыве  выданной  лицензии   при   нарушении   законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах.";
     3) в статье 42:
     а) пункт 7 признать утратившим силу;
     б) (Утратил        силу        -       Федеральный       закон
от 03.07.2016 г. N 292-ФЗ)
     в) пункт 14 изложить в следующей редакции:
     "14) устанавливает квалификационные  требования  к  работникам
профессиональных   участников  рынка  ценных  бумаг,  требования  к
профессиональному опыту лиц,  осуществляющих  функции  единоличного
исполнительного  органа  профессиональных  участников  рынка ценных
бумаг,  утверждает   программы   квалификационных   экзаменов   для
аттестации  граждан  в сфере профессиональной деятельности на рынке
ценных   бумаг,   определяет   условия   и   порядок   аккредитации
организаций,    осуществляющих    аттестацию    граждан   в   сфере
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в форме  приема
квалификационных  экзаменов  и  выдачи квалификационных аттестатов,
осуществляет аккредитацию  таких  организаций,  определяет  типы  и
формы  квалификационных  аттестатов  и  ведет  реестр аттестованных
лиц;";
     4) в статье 44:
     а) пункт 1 признать утратившим силу;
     б) (Утратил        силу        -       Федеральный       закон
от 03.07.2016 г. N 292-ФЗ)
     в) пункт 11 признать утратившим силу;
     5) (Утратил        силу        -       Федеральный       закон
от 03.07.2016 г. N 292-ФЗ)
     6) в пункте 8 статьи 51:
     слова ",  а  также  их  должностные  лица   имеют   право   на
обжалование  действий"  заменить  словами "имеют право обжаловать в
арбитражный суд действия";
     дополнить абзацем следующего содержания:
     "Физические лица,  у  которых  аннулированы   квалификационные
аттестаты  в  сфере  профессиональной  деятельности на рынке ценных
бумаг,   вправе   обжаловать   в   арбитражный   суд   в   порядке,
предусмотренном     законодательством     Российской     Федерации,
соответствующее решение федерального органа  исполнительной  власти
по рынку ценных бумаг.".

     Статья 2

     Внести в Федеральный  закон от  29 ноября  2001 года  N 156-ФЗ
"Об инвестиционных фондах" (Собрание  законодательства   Российской
Федерации, 2001, N 49, ст. 4562) следующие изменения:
     1) пункт 2 статьи 55 изложить в следующей редакции:
     "2. Федеральный  орган  исполнительной  власти по рынку ценных
бумаг вправе:
     регулировать деятельность  акционерных  инвестиционных фондов,
управляющих    компаний,    специализированных    депозитариев    в
соответствии с настоящим Федеральным законом;
     устанавливать требования,   направленные   на   предупреждение
конфликта   интересов  управляющих  компаний  и  специализированных
депозитариев;
     устанавливать порядок   представления   и   формы   отчетности
акционерных   инвестиционных    фондов,    управляющих    компаний,
специализированных депозитариев;
     устанавливать совместно с федеральным  органом  исполнительной
власти,   осуществляющим   функции   по  выработке  государственной
политики   и    нормативно-правовому    регулированию    в    сфере
бухгалтерского    учета   и   бухгалтерской   отчетности,   правила
бухгалтерского  учета  и   бухгалтерской   отчетности   акционерных
инвестиционных  фондов,  управляющих  компаний и специализированных
депозитариев;
     устанавливать квалификационные    требования    к   работникам
управляющих компаний и специализированных депозитариев,  требования
к профессиональному опыту лиц,  осуществляющих функции единоличного
исполнительного органа управляющих  компаний  и  специализированных
депозитариев,  утверждать  программы квалификационных экзаменов для
аттестации граждан в  сфере  деятельности  управляющих  компаний  и
специализированных   депозитариев,  определять  условия  и  порядок
аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере
деятельности управляющих компаний и специализированных депозитариев
в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных
аттестатов, осуществлять аккредитацию таких организаций, определять
типы  и  формы   квалификационных   аттестатов   и   вести   реестр
аттестованных лиц;
     осуществлять контроль     за     деятельностью     акционерных
инвестиционных  фондов,  управляющих  компаний,  специализированных
депозитариев;
     устанавливать совместно  с  федеральным органом исполнительной
власти,  осуществляющим  функции   по   выработке   государственной
политики  и  нормативно-правовому регулированию в сфере аудиторской
деятельности,  требования  к  аудиторам,  имеющим  право  оказывать
аудиторские  услуги акционерным инвестиционным фондам,  управляющим
компаниям и специализированным депозитариям;
     контролировать соблюдение   настоящего   Федерального  закона,
рассматривать  жалобы  граждан  и  юридических  лиц,  связанные   с
нарушениями настоящего Федерального закона;
     осуществлять проверку деятельности акционерных  инвестиционных
фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев;
     утверждать правила ведения реестра  владельцев  инвестиционных
паев;
     направлять в  акционерный  инвестиционный  фонд,   управляющую
компанию,  специализированный депозитарий предписания об устранении
нарушений  настоящего  Федерального  закона,  нормативных  правовых
актов  федерального  органа  исполнительной  власти по рынку ценных
бумаг и устанавливать сроки устранения таких нарушений;
     принимать решения о приостановлении выдачи, погашения и обмена
инвестиционных паев в соответствии с настоящим Федеральным законом;
     налагать штрафы    на    акционерные   инвестиционные   фонды,
управляющие компании,  специализированные депозитарии и агентов  по
выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;
     обращаться в суд с требованием о ликвидации  юридических  лиц,
осуществляющих деятельность,  предусмотренную настоящим Федеральным
законом, без соответствующих лицензий;
     обращаться в  суд  с  иском в интересах акционеров акционерных
инвестиционных фондов и владельцев  инвестиционных  паев  в  случае
нарушения их прав, предусмотренных настоящим Федеральным законом;
     аннулировать квалификационные  аттестаты  физических   лиц   в
случае  неоднократного  или  грубого нарушения ими законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах;
     осуществлять иные   полномочия,  предусмотренные  федеральными
законами  и  иными   нормативными   правовыми   актами   Российской
Федерации.";
     2) абзац четвертый статьи 58 изложить в следующей редакции:
     "осуществлять обучение    граждан    в    сфере   деятельности
управляющих компаний и специализированных депозитариев,  а также  в
случае,  если саморегулируемая организация является аккредитованной
федеральным органом исполнительной власти по  рынку  ценных  бумаг,
принимать  квалификационные  экзамены  и  выдавать квалификационные
аттестаты;";
     3) дополнить статьей 63-1 следующего содержания:

     "Статья 63-1. Обжалование ненормативных правовых актов,
                   решений и действий (бездействия) федерального
                   органа исполнительной власти по рынку ценных
                   бумаг

     Акционерные инвестиционные    фонды,   управляющие   компании,
специализированные депозитарии имеют право  обжаловать  в  порядке,
предусмотренном    законодательством    Российской   Федерации,   в
арбитражный суд ненормативные правовые  акты,  решения  и  действия
(бездействие)  федерального  органа  исполнительной власти по рынку
ценных   бумаг,   связанные   с   государственным    регулированием
деятельности  указанных  лиц  и  государственным  контролем  за  их
деятельностью.
     Физические лица,   у   которых  аннулированы  квалификационные
аттестаты   в   сфере   деятельности   управляющих    компаний    и
специализированных  депозитариев,  вправе  обжаловать в арбитражный
суд  в  порядке,   предусмотренном   законодательством   Российской
Федерации,     соответствующее    решение    федерального    органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.".

     Статья 3

     1. Настоящий Федеральный закон вступает в  силу  по  истечении
десяти   дней   после   дня   его  официального  опубликования,  за
исключением подпункта "в" пункта  3  статьи  1  и  абзаца  седьмого
пункта 1 статьи 2 настоящего Федерального закона.
     2. Подпункт "в" пункта 3 статьи 1 и  абзац  седьмой  пункта  1
статьи  2  настоящего  Федерального закона вступают в силу с 1 июля
2006 года.


     Президент Российской Федерации                         В.Путин

     Москва, Кремль
     15 апреля 2006 года
     N 51-ФЗ