4. Предписание о запрете на проведение всех или части
операций выносится Банком России в порядке, установленном
нормативными актами Банка России, и направляется лицу, в отношении
которого вводится запрет на проведение операций, посредством
заказного почтового отправления с уведомлением о вручении и
посредством факсимильной связи (электронного сообщения). Информация
о направлении такого предписания раскрывается на официальном сайте
Банка России не позднее следующего рабочего дня после дня его
вынесения. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
(Статья дополнена - Федеральный закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
Статья 61-2. Аннулирование лицензии
1. Основаниями для аннулирования лицензии акционерного
инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного
депозитария являются следующие нарушения:
1) неисполнение предписания Банка России об устранении
нарушения требований федеральных законов или принятых в
соответствии с ними нормативных правовых актов Российской
Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, при
осуществлении деятельности на основании лицензии акционерного
инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного
депозитария, если такое нарушение повлекло введение запрета на
проведение всех или части операций; (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
2) неоднократное в течение года неисполнение предписаний Банка
России при осуществлении деятельности на основании лицензии
акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании,
специализированного депозитария, за исключением предписания о
запрете на проведение всех или части операций; (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
3) однократное неисполнение предписания Банка России о запрете
на проведение всех или части операций; (В редакции Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
4) неоднократное в течение года нарушение более чем на 15
рабочих дней сроков представления отчетов, предусмотренных
федеральными законами и принятыми в соответствии с ними
нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными
актами Банка России, при осуществлении деятельности на основании
лицензии акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании,
специализированного депозитария; (В редакции Федерального закона от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
5) однократное нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков
представления уведомлений в Банк России, федеральные органы
исполнительной власти и Пенсионный фонд Российской Федерации,
обязанность представления которых предусмотрена федеральными
законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми
актами Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка
России, при осуществлении деятельности на основании лицензии
акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании,
специализированного депозитария, а равно неоднократное неисполнение
указанной обязанности в течение года; (В редакции Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
6) неоднократное в течение года нарушение требований к
распространению, предоставлению или раскрытию информации,
предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми
актами Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка
России, при осуществлении деятельности на основании лицензии
акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании,
специализированного депозитария; (В редакции Федерального закона от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
7) прекращение руководства текущей деятельностью лицензиата
(принятие решения о приостановлении или досрочном прекращении
полномочий единоличного исполнительного органа без одновременного
принятия решения об образовании временного единоличного
исполнительного органа или нового единоличного исполнительного
органа, либо отсутствие лица, осуществляющего функции единоличного
исполнительного органа свыше одного месяца без возложения его
полномочий на иное лицо, соответствующее требованиям к лицу,
осуществляющему функции единоличного исполнительного органа), за
исключением случая прекращения руководства текущей деятельностью
специализированного депозитария, если деятельность последнего
осуществляется отдельным структурным подразделением;
8) неоднократное в течение года ненадлежащее исполнение
специализированным депозитарием обязанностей по контролю при
осуществлении им деятельности на основании лицензии
специализированного депозитария;
9) неоднократное в течение года нарушение специализированным
депозитарием порядка ведения реестра владельцев инвестиционных
паев, а также однократное нарушение порядка учета прав при
совершении сделок с инвестиционными паями, ограниченными в обороте;
10) аннулирование у специализированного депозитария лицензии
на осуществление депозитарной деятельности;
11) нарушение акционерным инвестиционным фондом требований
абзаца третьего пункта 1 статьи 2, пункта 1 статьи 4 и статьи 6
настоящего Федерального закона;
12) однократное неисполнение управляющей компанией обязанности
по передаче имущества, находящегося у нее в доверительном
управлении на основании лицензии управляющей компании,
специализированному депозитарию для учета и (или) хранения, если
такая передача предусмотрена федеральными законами;
13) нарушение требований пунктов 1 и 3 статьи 40 настоящего
Федерального закона;
14) включение в состав биржевого или закрытого паевого
инвестиционного фонда имущества, переданного в оплату
инвестиционных паев и не соответствующего требованиям к составу
активов паевого инвестиционного фонда, установленным настоящим
Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним нормативными
актами Банка России, а также выдача специализированным депозитарием
согласия на включение указанного имущества в состав фонда; (В
редакции федеральных законов от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ; от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
15) совершение сделки, в результате которой были нарушены
требования к составу активов, установленные федеральными законами и
принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами
Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России,
при осуществлении деятельности на основании лицензии акционерного
инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного
депозитария, а также выдача специализированным депозитарием
согласия на совершение такой сделки; (В редакции Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
16) неоднократное в течение года осуществление выдачи
инвестиционных паев, ограниченных в обороте, неквалифицированным
инвесторам;
17) неоднократное нарушение в течение одного года требований
Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию
инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении
изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и
принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов,
нормативных актов Банка России. При этом решение об аннулировании
соответствующей лицензии принимается с учетом особенностей,
установленных указанным Федеральным законом; (Подпункт дополнен -
Федеральный закон от 27.07.2010 г. N 224-ФЗ) (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
18) отсутствие лицензиата по его месту нахождения; (Подпункт
дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
19) неоднократное нарушение управляющей компанией или
специализированным депозитарием в течение одного года требований к
деятельности (проведению операций), осуществление (проведение)
которых допускается в соответствии с требованиями федеральных
законов только на основании лицензии управляющей компании или
лицензии специализированного депозитария; (Подпункт дополнен -
Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
20) неисполнение управляющей компанией или специализированным
депозитарием предписания Банка России о возмещении учредителю
управления реального ущерба, если указанное предписание не оспорено
в арбитражном суде. (Подпункт дополнен - Федеральный закон от
28.07.2012 г. N 145-ФЗ) (В редакции Федерального закона от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
2. Основанием для аннулирования соответствующей лицензии
является также неосуществление лицензиатом лицензируемого вида
деятельности в течение более полутора лет, письменное заявление
лицензиата об отказе от лицензии либо признание лицензиата
банкротом и открытие конкурсного производства. (В редакции
Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
3. Решение об аннулировании лицензии принимается Банком
России в порядке, установленном нормативным актом Банка России. В
решении об аннулировании лицензии указывается основание для ее
аннулирования. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
4. Решение об аннулировании лицензии управляющей компании или
лицензии специализированного депозитария по заявлению
соответственно управляющей компании или специализированного
депозитария об отказе от лицензии может быть принято только при
условии отсутствия у лицензиата обязательств по договорам,
заключенным при осуществлении деятельности на основании
соответствующей лицензии. При этом подача заявления об отказе от
лицензии не прекращает права Банка России аннулировать лицензии по
иным основаниям, предусмотренным настоящим Федеральным законом. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
5. К заявлению об отказе от лицензии управляющей компании или
лицензии специализированного депозитария должны прилагаться
документы, подтверждающие соблюдение условий, предусмотренных
пунктом 4 настоящей статьи, а к заявлению об отказе от лицензии
акционерного инвестиционного фонда - документы, подтверждающие
соблюдение условий, предусмотренных пунктом 5 статьи 7 настоящего
Федерального закона. Исчерпывающий перечень указанных документов
устанавливается нормативным актом Банка России. Заявление об отказе
от лицензии подписывается лицом, осуществляющим функции
единоличного исполнительного органа лицензиата, подтверждающим тем
самым достоверность сведений, содержащихся в документах,
представленных для отказа от лицензии. (В редакции федеральных
законов от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ; от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
6. Банк России вправе осуществить проверку достоверности
сведений, содержащихся в документах, представленных для отказа от
лицензии. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N
251-ФЗ)
7. Решение об аннулировании лицензии по заявлению лицензиата
или об отказе от ее аннулирования принимается в течение 30 рабочих
дней с даты получения указанного заявления.
8. Банк России уведомляет лицензиата об аннулировании лицензии
не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения о ее
аннулировании, посредством заказного почтового отправления с
уведомлением о вручении и посредством факсимильной связи
(электронного сообщения). Информация о принятии решения об
аннулировании лицензии раскрывается на официальном сайте Банка
России не позднее следующего рабочего дня после дня его принятия.
(В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
9. В случае аннулирования лицензии управляющей компании Банк
России в порядке и сроки, которые установлены пунктом 8 настоящей
статьи, уведомляет об этом лиц, доверительное управление имуществом
которых осуществляет указанная управляющая компания, за исключением
владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, на
основании лицензии управляющей компании, а также специализированные
депозитарии, осуществляющие контроль за распоряжением указанным
имуществом, а в случае аннулирования лицензии специализированного
депозитария указанное уведомление направляется всем лицам, с
которыми у этого специализированного депозитария заключены договоры
на основании лицензии специализированного депозитария. (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
10. В случае аннулирования лицензии управляющей компании,
осуществляющей доверительное управление паевым инвестиционным
фондом, Банк России в порядке и сроки, которые установлены пунктом
8 настоящей статьи, направляет специализированному депозитарию
этого паевого инвестиционного фонда заверенную копию решения об
аннулировании лицензии. (В редакции Федерального закона от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
11. Действие лицензии прекращается со дня внесения в единый
государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации
юридического лица - лицензиата или прекращении его деятельности в
результате реорганизации, за исключением реорганизации в форме
преобразования, либо со дня принятия Банком России решения об
аннулировании лицензии. (В редакции Федерального закона от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
12. С момента, когда управляющая компания узнала или должна
была узнать об аннулировании (о прекращении действия) у нее
лицензии управляющей компании, эта управляющая компания не вправе
осуществлять управление (доверительное управление) активами,
осуществлявшееся на основании указанной лицензии, за исключением
совершения действий, предусмотренных пунктом 15 настоящей статьи.
(В редакции Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
13. Акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании
паевых инвестиционных фондов, которым оказывал услуги
специализированный депозитарий, у которого аннулирована (прекратила
действие) лицензия специализированного депозитария, обязаны в
течение трех месяцев с даты аннулирования указанной лицензии
принять меры по передаче другому специализированному депозитарию
активов для их учета и хранения, а также по передаче документов,
необходимых для осуществления деятельности нового
специализированного депозитария. (В редакции Федерального закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
14. С момента, когда специализированный депозитарий узнал или
должен был узнать об аннулировании (о прекращении действия) у него
лицензии специализированного депозитария, этот специализированный
депозитарий не вправе давать согласие на распоряжение активами, за
распоряжением которыми он осуществляет контроль. (В редакции
Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
15. Организация, у которой аннулирована (прекратила действие)
лицензия управляющей компании (лицензия специализированного
депозитария), обязана:
1) передать имущество, находящееся у нее в соответствии с
договором, заключенным при осуществлении деятельности на основании
лицензии, в соответствии с указанием учредителя доверительного
управления в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии
управляющей компании (доверительного управляющего - в случае
аннулирования (прекращения действия) лицензии специализированного
депозитария), если иное не предусмотрено настоящим Федеральным
законом;
2) исключить в течение трех месяцев с даты аннулирования
(прекращения действия) лицензии из фирменного наименования слова
"специализированный депозитарий", "акционерный инвестиционный фонд"
("инвестиционный фонд") и "паевой инвестиционный фонд" в любых
сочетаниях и представить в Банк России копии документов,
подтверждающих государственную регистрацию указанных изменений в
учредительные документы. В случае нарушения организацией указанной
обязанности Банк России вправе обратиться в суд с требованием о
ликвидации данной организации. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
(Пункт в редакции Федерального закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
16. Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания или
специализированный депозитарий имеют право обжаловать в арбитражный
суд решения Банка России об аннулировании лицензии, об отказе от
аннулирования лицензии по заявлению лицензиата, а также уклонение
от принятия решения об аннулировании лицензии по заявлению
лицензиата. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N
251-ФЗ)
(Статья дополнена - Федеральный закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
Статья 61-3. Ликвидация акционерного инвестиционного фонда в
связи с аннулированием лицензии
1. Аннулирование лицензии акционерного инвестиционного фонда
влечет его ликвидацию, за исключением случаев, предусмотренных
настоящей статьей. (В редакции Федерального закона от 29.06.2015 г.
N 210-ФЗ)
2. В течение 15 рабочих дней с даты принятия решения об
аннулировании лицензии акционерного инвестиционного фонда, а в
случае его обжалования с даты вступления в законную силу решения
арбитражного суда об отказе в удовлетворении заявленного требования
Банк России обращается в арбитражный суд с требованием о ликвидации
акционерного инвестиционного фонда или, если на дату аннулирования
указанной лицензии у акционерного инвестиционного фонда имелись
признаки несостоятельности (банкротства), с заявлением о признании
акционерного инвестиционного фонда банкротом. (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
3. Арбитражный суд принимает решение о ликвидации акционерного
инвестиционного фонда и назначении ликвидатора акционерного
инвестиционного фонда, если не будет установлено наличие признаков
несостоятельности (банкротства) акционерного инвестиционного фонда.
Ликвидатор акционерного инвестиционного фонда назначается по
представлению Банка России из числа арбитражных управляющих,
соответствующих требованиям, установленным законодательством
Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), для участия
в деле о банкротстве профессионального участника рынка ценных
бумаг. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
4. Ликвидатором акционерного инвестиционного фонда не может
быть назначено лицо, осуществлявшее функции единоличного
исполнительного органа, а также входившее в состав коллегиального
исполнительного органа этого фонда в момент совершения акционерным
инвестиционным фондом нарушения, за которое у этого фонда была
аннулирована лицензия.
5. Требования настоящей статьи не применяются в случае
аннулирования лицензии акционерного инвестиционного фонда по его
заявлению об отказе от лицензии, в связи с его ликвидацией, а также
в связи с его присоединением к другому акционерному инвестиционному
фонду или в случае признания его банкротом и открытия конкурсного
производства. (В редакции Федерального закона
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
(Статья дополнена - Федеральный закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
Статья 61-4. Назначение временной администрации
1. При аннулировании (прекращении действия) лицензии
управляющей компании у управляющей компании или лицензии
специализированного депозитария у специализированного депозитария,
за исключением случаев, предусмотренных пунктом 2 статьи 61-2
настоящего Федерального закона, Банк России назначает в указанных
организациях временную администрацию, если: (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
1) одновременно аннулируются (прекращают действие) лицензия
управляющей компании у управляющей компании и лицензия
специализированного депозитария у специализированного депозитария,
с которым этой управляющей компанией заключен договор;
2) в управляющей компании или специализированном депозитарии
на момент аннулирования (прекращения действия) соответствующей
лицензии прекратилось руководство их текущей деятельностью;
3) организация, у которой аннулирована (прекратила действие)
соответствующая лицензия, не исполняет обязанности, предусмотренной
подпунктом 1 пункта 15 статьи 61-2 настоящего Федерального
закона.
(Пункт в редакции Федерального закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
2. Решением о назначении временной администрации Банк России
утверждает состав временной администрации. В период деятельности
временной администрации полномочия исполнительных органов
управляющей компании или специализированного депозитария могут быть
ограничены или приостановлены решением Банка России о назначении
временной администрации. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
3. В состав временной администрации входят руководитель
временной администрации, его заместитель (при необходимости) и
члены временной администрации. Руководителем (заместителем)
временной администрации назначается должностное лицо Банка России.
(В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
4. В состав временной администрации не могут назначаться:
1) лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного
органа, его заместитель (заместители), лица, входящие в совет
директоров (наблюдательный совет) и коллегиальный исполнительный
орган, главный бухгалтер (бухгалтер), руководитель ревизионной
комиссии и члены ревизионной комиссии (ревизоры), руководитель и
работники службы внутреннего контроля организации, у которой
аннулирована лицензия, а также указанные должностные лица основных
или дочерних обществ этой организации;
2) лица, являющиеся кредиторами и (или) должниками
организации, у которой аннулирована (прекратила действие) лицензия,
в том числе владельцы инвестиционных паев, а также должностные лица
и работники указанных кредиторов и (или) должников, за исключением
должностных лиц и работников специализированного депозитария,
имеющего договор с управляющей компанией, в которую назначается
временная администрация; (В редакции Федерального закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
3) участники организации, у которой аннулирована (прекратила
действие) лицензия, а также их должностные лица и работники. (В
редакции Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
5. Руководитель временной администрации действует от имени
управляющей компании без доверенности при совершении любых
юридических и фактических действий, необходимых для прекращения
паевого инвестиционного фонда (передачи прав и обязанностей по
договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным
фондом) и (или) для исполнения обязанностей, предусмотренных
подпунктом 1 пункта 15 статьи 61-2 настоящего Федерального закона,
в том числе:
1) осуществляет распоряжения о переводе денежных средств
(ценных бумаг) с транзитных счетов (транзитных счетов депо), а
также с банковских счетов, открытых для расчетов по доверительному
управлению активами акционерного инвестиционного фонда, по
доверительному управлению паевым инвестиционным фондом или по
доверительному управлению иным имуществом на основании лицензии
управляющей компании;
2) прекращает договоры банковского вклада (депозиты),
заключенные управляющей компанией в качестве доверительного
управляющего активами акционерного инвестиционного фонда, паевым
инвестиционным фондом или иным имуществом на основании лицензии
управляющей компании;
3) совершает сделки с ценными бумагами в случае прекращения
паевого инвестиционного фонда и в иных случаях, если в соответствии
с федеральным законом или иными нормативными правовыми актами
Российской Федерации, нормативными актами Банка России договор
доверительного управления предусматривает передачу учредителю
доверительного управления или иному указанному им лицу только
денежных средств, а также совершает необходимые действия для
исполнения указанных сделок; (В редакции Федерального закона от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
4) обеспечивает ведение реестра владельцев инвестиционных паев
в случае, если кредитная организация, у которой аннулирована
лицензия специализированного депозитария, осуществляла ведение
указанного реестра.
6. Руководитель временной администрации в случае
приостановления полномочий исполнительных органов
специализированного депозитария действует от имени указанной
организации без доверенности при совершении любых юридических и
фактических действий, необходимых для передачи имущества и
документов, которые находились у нее на хранении и (или) учете, для
исполнения обязанностей, предусмотренных подпунктом 1 пункта 15
статьи 61-2 настоящего Федерального закона, а также обеспечивает
ведение реестра владельцев инвестиционных паев в случае, если
специализированный депозитарий осуществлял ведение указанного
реестра. Временная администрация в случае приостановления
полномочий исполнительных органов специализированного депозитария
вправе:
1) получать и передавать документарные ценные бумаги,
подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое
имущество, и копии всех первичных документов в отношении имущества,
контроль за распоряжением которым осуществляла данная организация
на основании лицензии специализированного депозитария, в
соответствии с указаниями лица, с которым заключен договор, другому
специализированному депозитарию;
2) контролировать операции с ценными бумагами, учет прав на
которые осуществляла данная организация на основании лицензии
специализированного депозитария, а в случае аннулирования у
специализированного депозитария лицензии на осуществление
депозитарной деятельности осуществлять указанные операции.
7. Временная администрация получает от работников организации,
у которой аннулирована (прекратила действие) лицензия, и иных лиц
необходимую информацию и документы в отношении имущества,
доверительное управление которым или контроль за распоряжением
которым осуществляла указанная организация, принимает меры по
обеспечению сохранности этого имущества и предпринимает иные
действия в целях обеспечения интересов учредителей доверительного
управления. Временная администрация получает доступ к
программно-аппаратным средствам, обеспечивающим фиксацию, обработку
и хранение информации в отношении указанного в настоящем пункте
имущества, в том числе в отношении учета прав на ценные бумаги, а
также доступ к указанной информации, ведет реестр владельцев
инвестиционных паев. (В редакции Федерального закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
8. В случае, если временной администрацией при осуществлении
функций, предусмотренных настоящим Федеральным законом, были
выявлены признаки несостоятельности (банкротства) организации, у
которой аннулирована (прекратила действие) лицензия, Банк России
обращается в арбитражный суд с заявлением о признании указанной
организации банкротом. (В редакции федеральных законов от
28.07.2012 г. N 145-ФЗ; от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
9. Временная администрация не назначается в специализированном
депозитарии, являющемся кредитной организацией. В этом случае
кредитная организация, у которой аннулирована (прекратила действие)
лицензия специализированного депозитария, обязана по требованию
временной администрации управляющей компании передать этой
управляющей компании имущество и документы, которые находятся у
кредитной организации в связи с осуществлением деятельности
специализированного депозитария, а также реестр владельцев
инвестиционных паев и документы, связанные с ведением данного
реестра, если кредитная организация осуществляла ведение указанного
реестра. (В редакции Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
10. В случае выявления в период деятельности временной
администрации оснований для применения мер по предупреждению
банкротства управляющей компании временная администрация обращается
в Банк России с ходатайством о назначении в указанную управляющую
компанию временной администрации в соответствии с Федеральным
законом "О несостоятельности (банкротстве)". Одновременно с
назначением временной администрации в соответствии с Федеральным
законом "О несостоятельности (банкротстве)" Банк России принимает
решение о прекращении деятельности временной администрации,
назначенной по иным предусмотренным настоящим Федеральным законом
основаниям. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 22.04.2010 г. N
65-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
(Статья дополнена - Федеральный закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
ГЛАВА XIV. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 62. Вступление в силу настоящего Федерального закона
Настоящий Федеральный закон вступает в силу со дня его
официального опубликования.
Статья 63. Защита интересов акционеров акционерных
инвестиционных фондов и владельцев
инвестиционных паев
1. Впредь до вступления в силу федерального закона,
устанавливающего условия и порядок выплаты компенсаций гражданам
причиненного им ущерба в результате неисполнения или ненадлежащего
исполнения акционерными инвестиционными фондами, управляющими
компаниями, специализированными депозитариями, а также лицами,
осуществляющими ведение реестров владельцев инвестиционных паев,
возложенных на них законом или договором обязанностей, применяется
установленный настоящей статьей порядок защиты имущественных прав
граждан.
2. Убытки в части реального ущерба, причиненного гражданам -
акционерам акционерных инвестиционных фондов, гражданам -
владельцам инвестиционных паев, компенсируются за счет средств
федерального компенсационного фонда (далее - компенсационный фонд),
создание которого предусмотрено законодательством Российской
Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке
ценных бумаг.
Компенсации выплачиваются гражданам, которым имущественный
ущерб причинен акционерными инвестиционными фондами, управляющими
компаниями, специализированными депозитариями акционерных
инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, лицами,
осуществляющими ведение реестров владельцев инвестиционных паев,
имеющими соответствующие лицензии (далее - должники), в результате
неисполнения или ненадлежащего исполнения ими возложенных на них
обязанностей, если у должника аннулирована лицензия и отсутствует
имущество, достаточное для возмещения реального ущерба, в случаях,
предусмотренных пунктом 3 настоящей статьи.
Компенсационный фонд не выплачивает компенсации владельцам
акций акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев
паевых инвестиционных фондов, ограниченных в обороте. (Абзац
дополнен - Федеральный закон от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
3. Компенсации выплачиваются в случаях:
если граждане не могут получить возмещение по исполнительным
документам в связи с невозможностью установить адрес должника,
место нахождения имущества должника либо получить сведения о
наличии принадлежащих ему денежных средств и иных ценностей,
находящихся на счетах и во вкладах или на хранении в банках либо
иных кредитных организациях, или в связи с отсутствием у должника
имущества либо доходов, на которые может быть обращено взыскание,
если принятые судебным приставом-исполнителем все допустимые
законом меры по отысканию его имущества или доходов оказались
безрезультатными;
если должник своевременно не исполнил предписание Банка России
о возмещении ущерба, причиненного гражданам в связи с нарушением
порядка определения расчетной стоимости инвестиционных паев; (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
если ущерб причинен действиями работников должника, в которых
содержатся признаки уголовно наказуемого деяния;
(Абзац утратил силу - Федеральный закон
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
4. Источники средств компенсационного фонда, расходуемых на
выплату компенсаций в соответствии с пунктом 2 настоящей статьи,
определяются уставом компенсационного фонда в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
5. До выплаты компенсаций компенсационный фонд обязан
опубликовать сообщение о выплате компенсаций, о порядке
предъявления в компенсационный фонд требований гражданами, которые
имеют право на получение компенсаций, и сроке предъявления таких
требований, который не может быть менее двух месяцев со дня
опубликования такого сообщения.
Максимальный размер и порядок выплаты компенсаций
устанавливаются Банком России. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
6. Компенсационный фонд приобретает право требования
гражданина, получившего компенсацию, к должнику в полном размере.
Компенсационный фонд вправе представлять и защищать
имущественные интересы обратившихся в фонд граждан в суде и в ходе
исполнительного производства, предъявлять иски о защите прав и
законных интересов неопределенного круга инвесторов - физических
лиц.
Компенсационный фонд обязан уведомлять Банк России о каждом
случае совершения должниками правонарушений в отношении
граждан-инвесторов. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013
г. N 251-ФЗ)
Компенсационный фонд вправе ходатайствовать перед Банком
России об аннулировании лицензий, выданных указанным лицам, о
приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев и
принятии иных мер, предусмотренных настоящим Федеральным законом.
(В редакции федеральных законов от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ; от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
Статья 63-1. Обжалование ненормативных актов, решений и
действий (бездействия) Банка России
(В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
Акционерные инвестиционные фонды, управляющие компании,
специализированные депозитарии имеют право обжаловать в порядке,
предусмотренном законодательством Российской Федерации, в
арбитражный суд ненормативные акты, решения и действия
(бездействие) Банка России, связанные с государственным
регулированием деятельности указанных лиц и государственным
контролем за их деятельностью. (В редакции Федерального закона от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
Физические лица, у которых аннулированы квалификационные
аттестаты в сфере деятельности управляющих компаний и
специализированных депозитариев, вправе обжаловать в арбитражный
суд в порядке, предусмотренном законодательством Российской
Федерации, соответствующее решение Банка России. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
(Статья дополнена - Федеральный закон
от 15.04.2006 г. N 51-ФЗ)
Статья 64. (Утратила силу - Федеральный закон
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
Президент Российской Федерации В.Путин
Москва, Кремль
29 ноября 2001 года
N 156-ФЗ