Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ

,
в  том  числе  нормативными  актами  Банка России, не предусмотрено
иное. (В редакции федеральных законов от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ; от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     2. Учет  и  хранение  имущества,  принадлежащего  акционерному
инвестиционному    фонду,   и   имущества,   составляющего   паевой
инвестиционный фонд,  могут  осуществляться  соответственно  только
одним специализированным депозитарием.
     Специализированный депозитарий  не   вправе   пользоваться   и
распоряжаться      имуществом,      принадлежащим      акционерному
инвестиционному   фонду,   и   имуществом,   составляющим    паевой
инвестиционный фонд.
     3. Права  на   ценные   бумаги,   принадлежащие   акционерному
инвестиционному  фонду,  либо права на ценные бумаги,  составляющие
имущество паевого  инвестиционного  фонда,  должны  учитываться  на
счете депо в специализированном депозитарии, за исключением прав на
государственные ценные бумаги.
     4. (Утратил        силу        -       Федеральный       закон
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)

     Статья 43. Контроль за распоряжением имуществом,
                 принадлежащим акционерному инвестиционному
                 фонду, и имуществом, составляющим паевой
                 инвестиционный фонд

     1. Специализированный  депозитарий  осуществляет  контроль  за
соблюдением:
     1)  управляющей  компанией  акционерного инвестиционного фонда
настоящего  Федерального  закона,  принятых  в  соответствии  с ним
нормативных актов Банка России, положений инвестиционной декларации
акционерного   инвестиционного   фонда,   договора   доверительного
управления   акционерного   инвестиционного   фонда  с  управляющей
компанией;  (В  редакции  Федерального  закона  от  23.07.2013 г. N
251-ФЗ)
     2)  акционерным  инвестиционным фондом настоящего Федерального
закона,  принятых  в  соответствии  с  ним  нормативных актов Банка
России,  а  также  положений инвестиционной декларации акционерного
инвестиционного   фонда  в  случае  передачи  управляющей  компании
полномочий   единоличного   исполнительного   органа   акционерного
инвестиционного   фонда;   (В   редакции   Федерального  закона  от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     3)   управляющей   компанией   паевого  инвестиционного  фонда
настоящего  Федерального  закона,  принятых  в  соответствии  с ним
нормативных  актов  Банка России и правил доверительного управления
паевым  инвестиционным  фондом.  (В редакции Федерального закона от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     2.  Специализированный  депозитарий  дает управляющей компании
согласие  на  распоряжение  активами  акционерного  инвестиционного
фонда  (паевого  инвестиционного  фонда)  или  денежными средствами
(ценными  бумагами),  находящимися  на транзитном счете (транзитном
счете  депо),  если  такое  распоряжение не противоречит настоящему
Федеральному закону, нормативным актам Банка России, инвестиционной
декларации    акционерного    инвестиционного    фонда,    договору
акционерного   инвестиционного  фонда  с  управляющей  компанией  и
правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     3. Предусмотренное  пунктом  2  настоящей  статьи  согласие на
распоряжение   денежными   средствами   дается   путем   подписания
специализированным    депозитарием    платежного    документа,    в
соответствии  с  которым  банку  или  иной  кредитной   организации
управляющей  компанией  дается распоряжение о перечислении денежных
средств.  Если специализированным депозитарием  является  кредитная
организация,  в которой открыты транзитные счета и счета, указанные
в   пункте   2   статьи   15   настоящего   Федерального    закона,
специализированный  депозитарий  вправе  исполнять  распоряжение  о
перечислении денежных средств,  если  оно  соответствует  пункту  2
настоящей  статьи.  При  этом  подписание  таким специализированным
депозитарием платежного документа не требуется.
     4. Правила осуществления специализированным депозитарием учета
и   хранения  имущества,  предусмотренного  статьей  42  настоящего
Федерального     закона,     правила     осуществления    контроля,
предусмотренного настоящей статьей, а также требования к регламенту
специализированного депозитария устанавливаются нормативными актами
Банка  России.  (В  редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N
251-ФЗ)
     5. В  случае   неисполнения   или   ненадлежащего   исполнения
специализированным  депозитарием  обязанностей  по учету и хранению
имущества,  принадлежащего   акционерному   инвестиционному   фонду
(составляющего    паевой   инвестиционный   фонд),   а   также   по
осуществлению   контроля,   предусмотренного   настоящей   статьей,
специализированный  депозитарий  несет солидарную ответственность с
управляющей компанией перед акционерным инвестиционным  фондом  или
перед   владельцами  инвестиционных  паев  паевого  инвестиционного
фонда.
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 44. Требования к специализированному депозитарию

     1. Деятельность по учету и хранению имущества,  принадлежащего
акционерному инвестиционному фонду,  или  имущества,  составляющего
паевой  инвестиционный  фонд,  а также по осуществлению контроля за
деятельностью акционерного инвестиционного  фонда  или  управляющей
компании    акционерного    инвестиционного   фонда   или   паевого
инвестиционного фонда  (далее  -  деятельность  специализированного
депозитария)  может  осуществляться только на основании лицензии на
осуществление    деятельности    специализированного    депозитария
инвестиционных    фондов,    паевых    инвестиционных    фондов   и
негосударственных   пенсионных    фондов    (далее    -    лицензия
специализированного    депозитария).    На    основании    лицензии
специализированного   депозитария   в   случаях,    предусмотренных
федеральными законами, может осуществляться деятельность по учету и
хранению иного имущества (активов),  контролю за распоряжением этим
имуществом  (активами),  а также по иному контролю в соответствии с
указанными федеральными законами.
     2. Специализированным         депозитарием        акционерного
инвестиционного фонда и паевого инвестиционного  фонда  может  быть
только депозитарий,  являющийся акционерным обществом или обществом
с  ограниченной  (дополнительной)  ответственностью,  созданным   в
соответствии  с  законодательством  Российской  Федерации,  имеющий
лицензию специализированного депозитария.
     3. Только  специализированный депозитарий может использовать в
своем   фирменном   наименовании   слова   "инвестиционный   фонд",
"акционерный  инвестиционный фонд" или "паевой инвестиционный фонд"
в  сочетании  со  словами  "специализированный   депозитарий"   или
"депозитарий".
     4. Деятельность специализированного депозитария осуществляется
по договору:
     1) с   акционерным   инвестиционным   фондом,   если   функции
единоличного    исполнительного   органа   этого   фонда   переданы
управляющей компании;
     2) с   управляющей   компанией,  если  последняя  осуществляет
доверительное  управление  активами  акционерного   инвестиционного
фонда или активами паевого инвестиционного фонда;
     3) с иными  лицами  в  случаях,  предусмотренных  федеральными
законами.
     5. Срок действия договора  специализированного  депозитария  с
управляющей  компанией  закрытого  паевого инвестиционного фонда не
может быть менее срока действия договора доверительного  управления
этим паевым инвестиционным фондом.
     6. Не  допускается   заключение   договоров,   предусмотренных
пунктом 4 настоящей статьи, если:
     1) управляющая  компания  и   специализированный   депозитарий
являются  основным  и  дочерним  либо  преобладающим и зависимым по
отношению друг к другу обществами;
     2) специализированный  депозитарий  является  владельцем акций
акционерного инвестиционного фонда,  с которым  или  с  управляющей
компанией которого заключается договор;
     3) специализированный    депозитарий    является    владельцем
инвестиционных  паев  паевого  инвестиционного  фонда,  в отношении
которого с управляющей компанией заключается договор.
     7. Деятельность    специализированного    депозитария    может
совмещаться только:
     1) с деятельностью кредитной организации;
     2)  с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, за
исключением  деятельности  по  ведению  реестра  владельцев  ценных
бумаг,  а также депозитарной деятельности, если последняя связана с
проведением  на  основании  соглашений  с  организатором торговли и
(или) клиринговой организацией депозитарных операций по договорам с
ценными бумагами, заключенным на организованных торгах; (В редакции
Федерального закона от 21.11.2011 г. N 327-ФЗ)
     3)    с    деятельностью    по    разработке,    производству,
распространению     шифровальных    (криптографических)    средств,
информационных  систем  и телекоммуникационных систем, защищенных с
использованием шифровальных (криптографических) средств, выполнению
работ, оказанию услуг в области шифрования информации, техническому
обслуживанию      шифровальных     (криптографических)     средств,
информационных  систем  и телекоммуникационных систем, защищенных с
использованием шифровальных (криптографических) средств.  (Подпункт
дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     8. При    осуществлении     кредитными     организациями     и
профессиональными   участниками  рынка  ценных  бумаг  деятельности
специализированного  депозитария  последняя  должна  осуществляться
отдельным структурным подразделением.
     9.    В    связи    с    осуществлением   своей   деятельности
специализированный депозитарий вправе:
     1) оказывать лицам,  заключившим с ним  договор,  на основании
которого осуществляются учет,  хранение имущества (активов) и (или)
контроль    за   его   (их)   распоряжением,   консультационные   и
информационные услуги,  а также услуги  по  ведению  бухгалтерского
учета;
     2) вести реестр владельцев инвестиционных паев;
     3) являться  оператором  информационной системы,  используемой
лицами, заключившими договор со специализированным депозитарием;
     4) осуществлять    деятельность    удостоверяющего     центра,
используемого  лицами,  заключившими  договор со специализированным
депозитарием;
     5) осуществлять иную деятельность,  предусмотренную  настоящим
Федеральным законом.
     (Пункт        в       редакции       Федерального       закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     10.   Специализированный   депозитарий   вправе   осуществлять
инвестирование  собственных  денежных  средств, совершать сделки по
передаче    имущества   в   пользование,   а   также   осуществлять
деятельность,  предусмотренную  пунктом  9  настоящей  статьи,  при
условии  соблюдения  требований  нормативных  актов Банка России по
предупреждению конфликта интересов. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     11. Лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного
органа  специализированного  депозитария,  членом совета директоров
(наблюдательного  совета),  членом  коллегиального  исполнительного
органа,   руководителем   филиала  специализированного  депозитария
(руководителем отдельного структурного  подразделения  организации,
осуществляющего  деятельность  специализированного  депозитария) не
могут являться лица,  указанные в пункте 10  статьи  38  настоящего
Федерального закона.
     12.  Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного
органа,   руководитель   филиала   специализированного  депозитария
(руководитель  отдельного  структурного  подразделения организации,
осуществляющего   деятельность   специализированного   депозитария)
должны  иметь  высшее  образование  и соответствовать установленным
Банком   России   квалификационным   требованиям  и  требованиям  к
профессиональному   опыту.   (В  редакции  федеральных  законов  от
02.07.2013 г. N 185-ФЗ; от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     13. Лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление)
5 и более процентами обыкновенных акций (долей) специализированного
депозитария, не может быть:
     1) юридическое  лицо,  у которого за совершение нарушения была
аннулирована  лицензия  на  осуществление   соответствующего   вида
деятельности финансовой организации;
     2) юридическое лицо,  у основных  либо  преобладающих  обществ
которого  за  совершение  нарушения  была  аннулирована лицензия на
осуществление   соответствующего   вида   деятельности   финансовой
организации;
     3) физическое лицо, указанное в пункте 10 статьи 38 настоящего
Федерального закона.
     14. Лицо, владеющее (осуществляющее доверительное  управление)
5 и более процентами обыкновенных акций (долей) специализированного
депозитария, обязано уведомлять  специализированный  депозитарий  и
Банк России в порядке и  сроки,  которые  установлены  нормативными
актами Банка России: (В      редакции      Федерального      закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     1) о приобретении в  собственность  или  в  состав  имущества,
находящегося у него в доверительном управлении,  обыкновенных акций
(долей) специализированного депозитария;
     2) о своем соответствии (несоответствии) требованиям пункта 13
настоящей статьи.
     15. Лицо,   не   направившее  уведомление  специализированному
депозитарию в соответствии с пунктом 14  настоящей  статьи  или  не
соответствующее требованиям пункта 13 настоящей статьи, имеет право
голоса только  по  голосующим  акциям  (долям)  специализированного
депозитария,  не  превышающим  5 процентов размещенных обыкновенных
акций (долей) специализированного депозитария.  При этом  остальные
акции (доли), принадлежащие этому лицу, при определении кворума для
проведения   общего   собрания    участников    специализированного
депозитария не учитываются.
     16. Требования,  предусмотренные  пунктами   13-15   настоящей
статьи,    не    распространяются    на    кредитные   организации,
осуществляющие деятельность специализированного депозитария.
     17.   Специализированный   депозитарий   обязан   организовать
внутренний    контроль   за   соответствием   своей   деятельности,
осуществляемой    на    основании    лицензии   специализированного
депозитария,  требованиям  федеральных  законов  и иных нормативных
правовых   актов  Российской  Федерации,  нормативных  актов  Банка
России,  договорам, заключенным специализированным депозитарием при
осуществлении   указанной   деятельности,   а  также  учредительным
документам  и внутренним документам специализированного депозитария
(далее  -  внутренний контроль специализированного депозитария). (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     18. Внутренний контроль специализированного депозитария должен
осуществляться     должностным    лицом    (далее    -    контролер
специализированного   депозитария)   или   отдельным    структурным
подразделением  специализированного  депозитария  (далее  -  служба
внутреннего контроля  специализированного  депозитария).  Контролер
специализированного депозитария или руководитель службы внутреннего
контроля специализированного депозитария назначается на должность и
освобождается  от  должности на основании решения совета директоров
(наблюдательного совета),  а  при  его  отсутствии  решения  общего
собрания  акционеров  (участников) специализированного депозитария.
Контролер специализированного депозитария или  руководитель  службы
внутреннего  контроля  специализированного  депозитария  подотчетен
соответственно  совету  директоров  (наблюдательному  совету)   или
общему   собранию   акционеров   (участников)   специализированного
депозитария.
     19. Контролер специализированного депозитария или руководитель
службы  внутреннего контроля специализированного депозитария должен
иметь  высшее  образование  и  соответствовать установленным Банком
России        квалификационным       требованиям.       Контролером
специализированного   депозитария,   руководителем  и  сотрудниками
службы   внутреннего   контроля   специализированного  депозитария,
которые   осуществляют   внутренний   контроль  специализированного
депозитария,  не могут являться: (В редакции федеральных законов от
02.07.2013 г. N 185-ФЗ; от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     1)лицо, осуществляющее  функции  единоличного  исполнительного
органа   специализированного   депозитария,  а  также  руководитель
филиала специализированного  депозитария  (руководитель  отдельного
структурного     подразделения     организации,     осуществляющего
деятельность специализированного депозитария);
     2) лица,   указанные   в   пункте   10  статьи  38  настоящего
Федерального закона.
     20. Правила  организации  и осуществления внутреннего контроля
специализированного  депозитария  (далее  -   правила   внутреннего
контроля   специализированного  депозитария)  утверждаются  советом
директоров (наблюдательным советом),  а при  его  отсутствии  общим
собранием акционеров (участников) специализированного депозитария.
     21.  Правила  осуществления  деятельности  специализированного
депозитария  и оказания услуг, связанных с ее осуществлением, формы
применяемых документов и порядок документооборота при осуществлении
указанной       деятельности       устанавливаются      регламентом
специализированного  депозитария,  который  подлежит  обязательному
соблюдению специализированным депозитарием. (В             редакции
Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     22.    Правила    внутреннего   контроля   специализированного
депозитария  и  регламент  специализированного депозитария, а также
вносимые  в  них  изменения  подлежат  регистрации в Банке России в
установленном  им  порядке.  (В  редакции  Федерального  закона  от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 45. Обязанности специализированного депозитария

     1. Специализированный    депозитарий    должен     действовать
исключительно  в  интересах акционеров акционерного инвестиционного
фонда и  владельцев  инвестиционных  паев  паевого  инвестиционного
фонда.
     2. Специализированный депозитарий обязан:
     1)  принимать  на  хранение и хранить имущество, принадлежащее
акционерному   инвестиционному  фонду,  и  имущество,  составляющее
паевой  инвестиционный  фонд,  если  для  отдельных видов имущества
нормативными  правовыми  актами  Российской  Федерации, в том числе
нормативными актами Банка России, не предусмотрено иное;         (В
редакции     федеральных     законов     от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ;
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     2) принимать  и  хранить  копии  всех  первичных  документов в
отношении имущества,  принадлежащего  акционерному  инвестиционному
фонду,  и  имущества,  составляющего паевой инвестиционный фонд,  а
также подлинные  экземпляры  документов,  подтверждающих  права  на
недвижимое имущество;
     3) представлять в ревизионную комиссию (ревизору) акционерного
инвестиционного   фонда   документы,   необходимые   для  ее  (его)
деятельности;
     4) регистрироваться  в  качестве номинального держателя ценных
бумаг,  принадлежащих  акционерному  инвестиционному  фонду,   либо
ценных  бумаг,  составляющих паевой инвестиционный фонд,  если иной
порядок   учета   прав   на   ценные   бумаги    не    предусмотрен
законодательством Российской Федерации;
     5) осуществлять   контроль,   предусмотренный    статьей    43
настоящего   Федерального   закона,   в   том   числе  контроль  за
определением стоимости чистых  активов  акционерных  инвестиционных
фондов  и  чистых  активов  паевых  инвестиционных фондов,  а также
расчетной  стоимости  инвестиционного  пая,  количества  выдаваемых
инвестиционных  паев  и  размеров  денежной  компенсации  в связи с
погашением инвестиционных паев;
     6) направлять в Банк России уведомления о выявленных им в ходе
осуществления  контроля  нарушениях не позднее трех рабочих дней со
дня  выявления указанных нарушений; (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     7)  направлять  в Банк России уведомления об изменении состава
совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов
специализированного    депозитария,    руководителя   его   филиала
(руководителя  отдельного  структурного  подразделения организации,
осуществляющего  деятельность  специализированного  депозитария)  в
течение  пяти рабочих дней с даты наступления указанных событий; (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     8) использовать при взаимодействии  с  управляющей  компанией,
регистратором    акционерного    инвестиционного    фонда,   лицом,
осуществляющим  ведение  реестра  владельцев  инвестиционных  паев,
агентом по выдаче,  обмену и погашению инвестиционных паев, а также
с иными лицами при осуществлении деятельности на основании лицензии
специализированного  депозитария  документы  в  электронно-цифровой
форме с электронной цифровой подписью;
     9) соблюдать   иные   требования,   предусмотренные  настоящим
Федеральным законом и нормативными актами Банка России. (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     (Пункт        в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
     3. Специализированный депозитарий акционерного инвестиционного
фонда  (паевого  инвестиционного фонда) не вправе приобретать акции
(инвестиционные паи) этого фонда. (В  редакции  Федерального закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 46. Прекращение договора со специализированным
                депозитарием

     1. Договор со специализированным депозитарием прекращается:
     1) по соглашению  сторон  с  момента,  предусмотренного  таким
соглашением;
     2) в случае ликвидации акционерного  инвестиционного  фонда  с
момента завершения его ликвидации;
     3) в  случае  прекращения  паевого  инвестиционного  фонда   с
момента его прекращения;
     4)  в  случае  аннулирования  (прекращения  действия) лицензии
специализированного депозитария у специализированного депозитария с
момента  вступления  в  силу  решения  об  аннулировании  указанной
лицензии (с момента прекращения действия указанной лицензии);    (В
редакции Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     5) в   случае  ликвидации  специализированного  депозитария  с
момента принятия решения о такой ликвидации;
     6) в  случае  отказа  одной  стороны  от  договора  с момента,
предусмотренного договором;
     7) по истечении срока договора.
     (Пункт        в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
     2.  Сведения  о  прекращении  договора  со  специализированным
депозитарием     незамедлительно     представляются     акционерным
инвестиционным    фондом    или   управляющей   компанией   паевого
инвестиционного  фонда в Банк России с указанием причин прекращения
договора.  (В  редакции  Федерального  закона  от  23.07.2013  г. N
251-ФЗ)
     3.   В   случае  прекращения  договора  со  специализированным
депозитарием   последний  обязан  передать  все  имеющиеся  у  него
документы,  связанные  с  исполнением  указанного договора, другому
специализированному     депозитарию,    с    которым    акционерный
инвестиционный фонд или управляющая компания заключили договор.  (В
редакции Федерального закона от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
     4.  При  отказе  одной  стороны  от договора, предусмотренного
пунктом  4 статьи 44 настоящего Федерального закона, другая сторона
должна  быть  уведомлена  об  этом  не  менее  чем за три месяца до
прекращения   этого   договора,  если  иной  срок  не  предусмотрен
федеральными законами. (Пункт    дополнен   -   Федеральный   закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

                ГЛАВА X. ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ
                        ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ

     Статья 47. Реестр владельцев инвестиционных паев

     1. Реестр  владельцев  инвестиционных паев - система записей о
паевом  инвестиционном  фонде,  об  общем  количестве  выданных   и
погашенных   инвестиционных   паев   этого   фонда,   о  владельцах
инвестиционных паев и количестве  принадлежащих  им  инвестиционных
паев,  номинальных держателях, об иных зарегистрированных лицах и о
количестве зарегистрированных на них инвестиционных паев, дроблении
инвестиционных паев,  записей о приобретении, об обмене, о передаче
или погашении инвестиционных паев.
     2. Ведение   реестра  владельцев  инвестиционных  паев  вправе
осуществлять  только  юридическое   лицо,   имеющее   лицензию   на
осуществление  деятельности  по  ведению реестра владельцев именных
ценных бумаг,  или  специализированный  депозитарий  этого  паевого
инвестиционного фонда.
     3. Договор о ведении реестра  владельцев  инвестиционных  паев
может быть заключен только с одним юридическим лицом.
     4. Порядок  ведения  реестра  владельцев  инвестиционных  паев
определяется  нормативными актами Банка России. (В         редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     5.    Лицо,    осуществляющее   ведение   реестра   владельцев
инвестиционных   паев,  обязано  зарегистрировать  в  Банке  России
правила  ведения реестра владельцев инвестиционных паев, содержащие
порядок  ведения указанного реестра, формы применяемых документов и
порядок   документооборота.  Изменения  и  дополнения,  вносимые  в
указанные  правила,  вступают  в  силу при условии их регистрации в
Банке  России. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 06.12.2007 г.
N  334-ФЗ)  (В  редакции  Федерального  закона  от  23.07.2013 г. N
251-ФЗ)
     6. На  основании  договора поручения или агентского договора с
лицом,  осуществляющим ведение  реестра  владельцев  инвестиционных
паев,  агент  по  выдаче,  погашению  и  обмену инвестиционных паев
вправе осуществлять сбор  документов,  необходимых  для  совершения
операций,    связанных   с   переходом   права   собственности   на
инвестиционные паи, проводить идентификацию лиц, подающих указанные
документы,  а  также  заверять и передавать выписки и информацию из
реестра владельцев инвестиционных паев,  которые получены от  лица,
осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев.
(Пункт дополнен - Федеральный закон от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
     7. Лицо,    осуществляющее    ведение    реестра    владельцев
инвестиционных паев,  обязано  использовать  при  взаимодействии  с
управляющей компанией,  специализированным депозитарием, агентом по
выдаче,  обмену  и  погашению  инвестиционных  паев,   номинальными
держателями  инвестиционных  паев  документы  в электронно-цифровой
форме с электронной цифровой подписью. (Пункт       дополнен      -
Федеральный закон от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 48. Ответственность лица, осуществляющего ведение
                 реестра владельцев инвестиционных паев

     1. Лицо,    осуществляющее    ведение    реестра    владельцев
инвестиционных паев,  возмещает лицам, права которых учитываются на
лицевых  счетах  в  указанном  реестре  (в  том  числе  номинальным
держателям  инвестиционных  паев,  доверительным управляющим и иным
зарегистрированным лицам),  а также  приобретателям  инвестиционных
паев  и  иным  лицам,  обратившимся  для  открытия  лицевого счета,
убытки, возникшие в связи:
     1) с невозможностью осуществить права на инвестиционные паи, в
том числе в результате неправомерного списания инвестиционных  паев
с лицевого счета зарегистрированного лица;
     2) с   невозможностью    осуществить    права,    закрепленные
инвестиционными паями;
     3) с  необоснованным  отказом  в  открытии  лицевого  счета  в
указанном реестре.
     2. Лицо,    осуществляющее    ведение    реестра    владельцев
инвестиционных паев, несет ответственность, предусмотренную пунктом
1 настоящей статьи,  если не докажет,  что надлежащее исполнение им
обязанностей  по  ведению  указанного реестра оказалось невозможным
вследствие непреодолимой силы либо умысла владельца  инвестиционных
паев или иных лиц, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи.
     3. Управляющая   компания   несет   субсидиарную   с    лицом,
осуществляющим  ведение  реестра  владельцев  инвестиционных  паев,
ответственность,  предусмотренную  пунктом  1   настоящей   статьи.
Управляющая  компания,  возместившая убытки,  имеет право обратного
требования  (регресса)  к  лицу,  осуществляющему  ведение  реестра
владельцев  инвестиционных  паев,  в  размере суммы,  уплаченной ею
владельцам инвестиционных  паев  или  иным  лицам,  предусмотренным
пунктом 1 настоящей статьи.
     4. Управляющая     компания      возмещает      приобретателям
инвестиционных   паев  или  их  владельцам  убытки,  причиненные  в
результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанности по
выдаче  (погашению)  инвестиционных  паев,  если  не  докажет,  что
надлежащее   исполнение   ею   указанных   обязанностей   оказалось
невозможным вследствие непреодолимой силы либо умысла приобретателя
или владельца инвестиционных паев.
     5. Управляющая   компания,   возместившая  убытки  в  случаях,
предусмотренных пунктом 4 настоящей статьи,  имеет право  обратного
требования  (регресса)  к  лицу,  осуществляющему  ведение  реестра
владельцев инвестиционных паев,  в  размере  суммы,  уплаченной  ею
приобретателю   или  владельцу  инвестиционных  паев,  если  убытки
причинены действием (бездействием)  лица,  осуществляющего  ведение
реестра владельцев инвестиционных паев.
     6. Договор о ведении реестра владельцев инвестиционных паев не
может ограничивать право обратного требования (регресса).
     7. Суд вправе уменьшить  размер  возмещения,  предусмотренного
настоящей статьей,  если приобретатель или владелец инвестиционного
пая  умышленно  или  по  неосторожности   содействовал   увеличению
причиненных   ему   убытков  либо  не  принял  разумных  мер  к  их
уменьшению.
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

           ГЛАВА XI. АУДИТ АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО
               ФОНДА И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПАЕВОГО
                       ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

     Статья 49. Требования к аудиторской организации
                акционерного инвестиционного фонда и
                управляющей компании паевого инвестиционного
                фонда

     Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого
инвестиционного фонда обязаны  заключить  договоры  об  аудите.  Не
допускается    заключение   указанных   договоров   с   аудиторской
организацией, если:
     1) акционерный   инвестиционный   фонд,  управляющая  компания
паевого инвестиционного фонда,  специализированный депозитарий  или
лицо,  осуществляющее  ведение  реестра  владельцев  инвестиционных
паев, является по отношению к этой аудиторской организации основным
или дочерним либо преобладающим или зависимым обществом;
     2) аудиторская   организация   является    владельцем    акций
акционерного  инвестиционного  фонда,  с  которым или с управляющей
компанией которого заключается договор;
     3) аудиторская  организация является владельцем инвестиционных
паев  паевого  инвестиционного  фонда,  с   управляющей   компанией
которого заключается договор.
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)

     Статья 50. Ежегодный аудит

     1. Аудиторская  организация  в  соответствии   с   заключенным
договором обязана проводить ежегодный аудит.
     2. Ежегодному аудиту подлежат:
     1) бухгалтерская    (финансовая)    отчетность    акционерного
инвестиционного  фонда,   бухгалтерская   (финансовая)   отчетность
управляющей компании паевого инвестиционного фонда, ведение учета и
составление  отчетности  в  отношении   имущества,   принадлежащего
акционерному инвестиционному фонду, имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд, и операций с этим имуществом;
     2) состав  и  структура  активов  акционерного инвестиционного
фонда и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;
     3) расчет     стоимости     чистых     активов    акционерного
инвестиционного   фонда,   оценка   расчетной   стоимости    одного
инвестиционного пая, цены размещения и цены выкупа акции или суммы,
на которую выдается  один  инвестиционный  пай,  и  суммы  денежной
компенсации,    подлежащей    выплате    в   связи   с   погашением
инвестиционного пая;
     4) соблюдение  требований,  предъявляемых  к  порядку хранения
имущества,  принадлежащего  акционерному   инвестиционному   фонду,
имущества,  составляющего паевой инвестиционный фонд, и документов,
удостоверяющих  права  на  имущество,  принадлежащее   акционерному
инвестиционному    фонду,    и   имущество,   составляющее   паевой
инвестиционный фонд;
     5) сделки, совершенные с активами акционерного инвестиционного
фонда и активами паевого инвестиционного фонда.
     3. Аудиторское  заключение  по  результатам  ежегодного аудита
является  обязательным  приложением  к  бухгалтерской  (финансовой)
отчетности   акционерного   инвестиционного   фонда,  бухгалтерской
(финансовой)    отчетности     управляющей     компании     паевого
инвестиционного фонда.
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)

                 ГЛАВА XII. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ О
             ДЕЯТЕЛЬНОСТИ АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО
               ФОНДА И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПАЕВОГО
                       ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

     Статья 51. Требования к содержанию распространяемой,
                 предоставляемой или раскрываемой информации

     1. Распространение информации  об  акционерном  инвестиционном
фонде  или  о паевом инвестиционном фонде,  об управляющей компании
или о специализированном депозитарии -  действия,  направленные  на
получение  такой  информации неопределенным кругом лиц или передачу
такой информации неопределенному кругу лиц,  а предоставление такой
информации  -  действия,  направленные на ее получение определенным
кругом лиц или ее передачу определенному кругу лиц.
     2.  В случаях, установленных нормативными актами Банка России,
в  распространяемой, предоставляемой или раскрываемой информации об
акционерном  инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде
должны  содержаться:  (В редакции Федерального закона от 23.07.2013
г. N 251-ФЗ)
     1) полное или сокращенное фирменное наименование  акционерного
инвестиционного    фонда,    полное   или   сокращенное   фирменное
наименование  управляющей  компании  этого  фонда,  номер  и   дата
регистрации  проспекта  эмиссии  акций акционерного инвестиционного
фонда,  номер лицензии акционерного  инвестиционного  фонда,  номер
лицензии управляющей компании этого фонда и соответственно название
паевого инвестиционного фонда,  полное  или  сокращенное  фирменное
наименование   управляющей  компании  этого  фонда,  номер  и  дата
регистрации правил доверительного управления паевым  инвестиционным
фондом, номер лицензии управляющей компании этого фонда;
     2) сведения о месте или местах (с указанием адреса  помещения,
адреса  сайта  акционерного  инвестиционного  фонда или управляющей
компании паевого инвестиционного  фонда  и  номеров  телефонов),  в
которых   можно   получить   информацию,   подлежащую  раскрытию  и
предоставлению в соответствии с настоящим Федеральным законом;
     3) положения о возможности увеличения или уменьшения стоимости
акций и стоимости инвестиционных паев,  а также указание на то, что
результаты   инвестирования  в  прошлом  не  определяют  доходов  в
будущем,  что государство не гарантирует  доходности  инвестиций  в
инвестиционные    фонды,    и    предупреждение   о   необходимости
внимательного ознакомления с уставом  акционерного  инвестиционного
фонда,  его инвестиционной декларацией,  проспектом эмиссии акций и
правилами доверительного управления  паевым  инвестиционным  фондом
перед приобретением акций или инвестиционных паев.
     3.  Не  допускается  распространение информации об акционерном
инвестиционном  фонде  или о паевом инвестиционном фонде, акции или
инвестиционные  паи  которых  ограничены  в обороте, за исключением
случаев ее раскрытия в соответствии с настоящим Федеральным законом
и иными федеральными законами.
     Информация об акционерном инвестиционном фонде  или  о  паевом
инвестиционном   фонде,   акции   или  инвестиционные  паи  которых
ограничены  в  обороте,  может  предоставляться  лицам,  которым  в
соответствии  с  Федеральным  законом  "О рынке ценных бумаг" может
предоставляться информация о ценных  бумагах,  предназначенных  для
квалифицированных инвесторов.
     Любая информация об акционерном  инвестиционном  фонде  или  о
паевом  инвестиционном фонде,  акции или инвестиционные паи которых
ограничены  в   обороте,   должна   содержать   указание   на   это
обстоятельство.
     (Пункт        в       редакции       Федерального       закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     4.  Акционерный  инвестиционный  фонд  и  управляющая компания
паевого  инвестиционного  фонда  несут ответственность за нарушение
требований   к   порядку,   сроку  и  содержанию  распространяемой,
предоставляемой  или  раскрываемой  информации, которые установлены
настоящим  Федеральным  законом и нормативными актами Банка России.
(В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     5.  Банк  России  или  саморегулируемая  организация  от своих
членов  вправе  требовать,  а  акционерный  инвестиционный  фонд  и
управляющая   компания   паевого   инвестиционного   фонда  обязаны
представлять      документы,      подтверждающие      достоверность
распространяемой,  предоставляемой  или раскрываемой информации. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     6. Сведения,  содержащиеся в распространяемой, предоставляемой
или   раскрываемой   информации,   должны   соответствовать  уставу
акционерного инвестиционного  фонда,  инвестиционной  декларации  и
проспекту   акций,   правилам   доверительного   управления  паевым
инвестиционным фондом,  которые  зарегистрированы  в  установленном
порядке.
     7. Любые распространяемые,  предоставляемые  или  раскрываемые
сведения   об   акционерном   инвестиционном  фонде  или  о  паевом
инвестиционном   фонде,    об    управляющей    компании    паевого
инвестиционного фонда не должны содержать:
     1) недобросовестную,   недостоверную,   неэтичную,    заведомо
ложную, скрытую, вводящую в заблуждение информацию;
     2) какие-либо гарантии и обещания о  будущей  эффективности  и
доходности инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного
фонда или управляющей компании паевого инвестиционного фонда, в том
числе  основанные  на  информации  об  их  реальной  деятельности в
прошлом;
     3) информацию, которая не имеет документального подтверждения;
     4) информацию,  не  имеющую  непосредственного   отношения   к
акционерному инвестиционному фонду или управляющей компании паевого
инвестиционного фонда или паевому инвестиционному фонду;
     5) ссылки  на  утверждение  или  на одобрение государственными
органами  какой-либо   информации   о   деятельности   акционерного
инвестиционного    фонда    или    управляющей   компании   паевого
инвестиционного фонда;
     6) ложные   или  неправильно  сформулированные  заявления  или
утверждения  о  факторах,  существенно   влияющих   на   результаты
инвестиционной  деятельности акционерного инвестиционного фонда или
управляющей компании паевого инвестиционного  фонда,  в  том  числе
имеющих   документальное  подтверждение,  но  относящихся  к  иному
периоду или событию;
     7) заявления  или утверждения об изменении либо иные сравнения
результатов      инвестиционной      деятельности      акционерного
инвестиционного    фонда    или    управляющей   компании   паевого
инвестиционного фонда  в  текущий  момент  и  в  прошлом  (описание
изменения размера доходов, изменения размера или роста активов), не
основанные на расчетах доходности,  определяемых в  соответствии  с
требованиями   нормативных актов Банка России; (В          редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     8) заявления   о   будущих  инвестициях,  содержащие  гарантии
безопасности инвестиций и стабильности размеров  возможных  доходов
или издержек, связанных с указанными инвестициями;
     9) утверждения или заявления о возможных выгодах,  связанных с
услугами или методами работы акционерного инвестиционного фонда или
управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
     10) преувеличенные  или  неподтвержденные  заявления о навыках
управления или характеристиках акционерного  инвестиционного  фонда
или управляющей компании паевого инвестиционного фонда,  а также об
их  связях  с  государственными  органами   и   органами   местного
самоуправления;
     11) заявления о том,  что результаты деятельности акционерного
инвестиционного    фонда    или    управляющей   компании   паевого
инвестиционного фонда,  достигнутые в прошлом, могут быть повторены
в будущем.
     8. Управляющая  компания  до  получения  лицензии  не   вправе
распространять  информацию  о своей будущей деятельности в качестве
управляющей компании акционерного инвестиционного фонда  и  паевого
инвестиционного фонда.
     9. Акционерный  инвестиционный  фонд  и  управляющая  компания
паевого инвестиционного фонда  до  распространения,  предоставления
или раскрытия информации обязаны представить в Банк  России  или  в
уполномоченную им организацию  указанную  информацию  в  случаях  и
порядке, которые установлены нормативными актами Банка России.   (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     10. Банк России вправе: (В    редакции   Федерального   закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     1)  потребовать опровержения распространенной, предоставленной
или раскрытой информации, не соответствующей требованиям настоящего
Федерального  закона  или  нормативных  актов Банка России, а также
распространения,    предоставления   или   раскрытия   исправленной
информации;  (В  редакции  Федерального  закона  от 23.07.2013 г. N
251-ФЗ)
     2)  запретить  распространение,  предоставление  или раскрытие
информации,  представленной  в  соответствии  с пунктом 9 настоящей
статьи,   если   такая   информация  не  соответствует  требованиям
настоящего  Федерального закона или нормативных актов Банка России.
(В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 52. Информация, предоставляемая по требованию
                 заинтересованных лиц

     1. Акционерный   инвестиционный   фонд,  управляющая  компания
паевого инвестиционного фонда,  а также агенты по выдаче, погашению
и   обмену   инвестиционных   паев   в   местах  приема  заявок  на
приобретение,  погашение  и  обмен  инвестиционных   паев   обязаны
предоставлять   всем   заинтересованным   лицам  по  их  требованию
соответственно:
     1) устав     акционерного     инвестиционного    фонда,    его
инвестиционную декларацию  или  правила  доверительного  управления
паевым    инвестиционным    фондом,    а    также    полный   текст
зарегистрированных изменений и дополнений в них;
     2) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
     3) справку о стоимости  активов  акционерного  инвестиционного
фонда или стоимости имущества,  составляющего паевой инвестиционный
фонд, и соответствующие приложения к ней;
     4) справку    о    стоимости   чистых   активов   акционерного
инвестиционного  фонда  или  стоимости   чистых   активов   паевого
инвестиционного  фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного
пая по последней оценке;
     5)    бухгалтерская   (финансовая)   отчетность   акционерного
инвестиционного   фонда,  баланс  имущества,  составляющего  паевой
инвестиционный    фонд,   бухгалтерская   (финансовая)   отчетность
управляющей  компании  паевого инвестиционного фонда, бухгалтерская
(финансовая)     отчетность     специализированного    депозитария,
аудиторское  заключение  о  бухгалтерской  (финансовой)  отчетности
акционерного   инвестиционного   фонда,  аудиторское  заключение  о
бухгалтерской  (финансовой) отчетности управляющей компании паевого
инвестиционного фонда, составленные на последнюю отчетную дату;  (В
редакции Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     6) отчет  о  приросте  (об  уменьшении)  стоимости  имущества,
принадлежащего   акционерному   инвестиционному  фонду,  имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд, сведения о вознаграждении
управляющей  компании  и  расходах,  оплаченных  за счет имущества,
принадлежащего акционерному  инвестиционному  фонду,  и  имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд, по состоянию на последнюю
отчетную дату;
     7) иную  информацию,  раскрытую  в  соответствии  с  настоящим
Федеральным законом.
     2. Информация  о  размерах  суммы,  на  которую  выдается один
инвестиционный  пай,  и  суммы  денежной  компенсации,   подлежащей
выплате   в  связи  с  погашением  инвестиционного  пая,  о  методе
определения  расчетной  стоимости  одного  инвестиционного  пая,  о
стоимости  чистых  активов  акционерного  инвестиционного  фонда  и
стоимости чистых активов паевого инвестиционного  фонда  в  расчете
соответственно  на  одну  акцию  или  один  инвестиционный  пай  на
последнюю отчетную дату, о времени начала и окончания приема заявок
на   приобретение,   заявок   на   погашение   и  заявок  на  обмен
инвестиционных  паев  в  течение  рабочего  дня,  о  сроках  приема
указанных  заявок для интервальных паевых инвестиционных фондов,  о
случаях  приостановления   или   возобновления   размещения   акций
акционерного  инвестиционного  фонда,  выдачи,  погашения  и обмена
инвестиционных паев или об  одновременном  приостановлении  выдачи,
погашения  и  обмена  инвестиционных паев,  о возобновлении выдачи,
погашения и обмена  инвестиционных  паев,  об  агентах  по  выдаче,
погашению  и  обмену  инвестиционных  паев  должна  предоставляться
акционерным  инвестиционным  фондом,  или   управляющей   компанией
паевого инвестиционного фонда,  или агентом по выдаче,  погашению и
обмену инвестиционных паев заинтересованным лицам  по  телефону,  а
также может предоставляться иным способом.  Указанное требование не
применяется,  если акции  акционерного  инвестиционного  фонда  или
инвестиционные  паи  паевого  инвестиционного  фонда  ограничены  в
обороте.
     3. (Утратил        силу        -       Федеральный       закон
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 53. Информация, подлежащая раскрытию
     (В редакции Федерального закона от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     1.  Раскрытие  информации  акционерным  инвестиционным фондом,
управляющей    компанией,    специализированным    депозитарием   -
обеспечение  доступности  информации  неограниченному  кругу  лиц в
соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение.
Информация,  подлежащая  раскрытию, а также порядок, способ и сроки
ее  раскрытия  устанавливаются нормативными актами Банка России. (В
редакции   федеральных  законов  от  06.12.2007  г.  N  334-ФЗ;  от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     1-1.  Акционерный  инвестиционный  фонд и управляющая компания
паевого    инвестиционного   фонда,   в   том   числе   акционерный
инвестиционный  фонд и управляющая компания паевого инвестиционного
фонда,  акции  или инвестиционные паи которых ограничены в обороте,
обязаны  раскрывать  отчеты,  требования  к которым устанавливаются
Банком России. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г.
N  145-ФЗ)  (В  редакции  Федерального  закона  от  23.07.2013 г. N
251-ФЗ)
     2. (Утратил        силу        -       Федеральный       закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
     2-1.  Банк России обеспечивает раскрытие информации и создание
общедоступной   системы   раскрытия   информации   о   деятельности
акционерных  инвестиционных  фондов  и  управляющих компаний паевых
инвестиционных  фондов, специализированных депозитариев, агентов по
выдаче,   погашению   и  обмену  инвестиционных  паев,  а  также  о
регулировании  указанных  видов  деятельности.  (Пункт  дополнен  -
Федеральный   закон   от   06.12.2007  г.  N  334-ФЗ)  (В  редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     3. (Утратил        силу        -       Федеральный       закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
     4. (Утратил        силу        -       Федеральный       закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
     5. (Утратил        силу        -       Федеральный       закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
     6. (Утратил        силу        -       Федеральный       закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 54. Отчетность, представляемая в Банк России
     (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

     1. Акционерный  инвестиционный   фонд,  управляющая   компания
паевого  инвестиционного  фонда,   специализированный   депозитарий
обязаны представлять отчеты и направлять уведомления в Банк  России
в порядке, установленном нормативными актами Банка России.       (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     2.  Объем, сроки и форма представления отчетов устанавливаются
Банком России.  (В        редакции        федеральных       законов
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ; от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     3.  Указанные  в настоящей статье отчеты, а также уведомления,
документы, представляемые на регистрацию в соответствии с настоящим
Федеральным   законом,   должны  представляться  в  Банк  России  в
электронно-цифровой  форме  с электронной цифровой подписью. (Пункт
дополнен - Федеральный закон от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ) (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

               ГЛАВА XIII. ПОЛНОМОЧИЯ БАНКА РОССИИ.
                   САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ
     (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

     Статья 55. Полномочия Банка России
     (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

     1. Регулирование  деятельности    акционерных   инвестиционных
фондов,  управляющих  компаний,  специализированных   депозитариев,
агентов по выдаче, погашению и  обмену  инвестиционных  паев,  лиц,
осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных  паев,  и
государственный  контроль   за   указанными   видами   деятельности
осуществляются Банком России. (В   редакции   Федерального   закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     2. Банк России: (В      редакции      Федерального      закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     1) принимает  нормативные  акты  в  случаях,  предусмотренных
настоящим Федеральным законом; (В   редакции   Федерального  закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     1-1)   устанавливает  требования  к  деятельности  (проведению
операций) управляющей компании и специализированного депозитария, а
также    требования    к    деятельности   (проведению   операций),
осуществление  (проведение)  которых  допускается  в соответствии с
федеральными  законами  только  на  основании  лицензии управляющей
компании или лицензии специализированного депозитария;    (Подпункт
дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     2) устанавливает требования,  направленные  на  предупреждение
конфликта   интересов   управляющих   компаний,  специализированных
депозитариев  и  акционеров   акционерных   инвестиционных   фондов
(владельцев инвестиционных паев);
     3) устанавливает  требования  к   правилам   ведения   реестра
владельцев   инвестиционных  паев,  правилам  внутреннего  контроля
управляющей компании и специализированного депозитария;
     4) устанавливает   порядок  и  сроки  регистрации  документов,
подлежащих  регистрации  в  соответствии  с  настоящим  Федеральным
законом;
     5)  устанавливает  порядок, сроки и формы представления в Банк
России  отчетов и уведомлений акционерными инвестиционными фондами,
управляющими компаниями, специализированными депозитариями, а также
лицами,  владеющими  (осуществляющими доверительное управление) 5 и
более  процентами  обыкновенных  акций (долей) управляющих компаний
или   специализированных  депозитариев;  (В  редакции  Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     6) (Утратил        силу        -       Федеральный       закон
от 30.11.2011 г. N 362-ФЗ)
     7) устанавливает  квалификационные  требования  и требования к
профессиональному опыту лиц,  осуществляющих  функции  единоличного
исполнительного    органа   акционерного   инвестиционного   фонда,
управляющей    компании    и    специализированного     депозитария
(руководителя  отдельного  структурного  подразделения организации,
осуществляющей  деятельность  специализированного  депозитария),  к
контролерам (руководителям службы внутреннего контроля) управляющей
компании    и    специализированного    депозитария,    а     также
квалификационные  требования  к  работникам  управляющей компании и
специализированного депозитария;
     8) утверждает   программы   квалификационных   экзаменов   для
аттестации граждан в сфере деятельности акционерных  инвестиционных
фондов,  управляющих  компаний  и специализированных депозитариев и
определяет   условия   и    порядок    аккредитации    организаций,
осуществляющих указанную аттестацию в форме приема квалификационных
экзаменов   и   выдачи   квалификационных   аттестатов,   а   также
осуществляет  аккредитацию  таких  организаций,  определяет  типы и
формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц;
     9) (Утратил        силу        -       Федеральный       закон
от 30.11.2011 г. N 362-ФЗ)
     10) осуществляет    контроль   и   надзор   за   деятельностью
акционерных   инвестиционных    фондов,    управляющих    компаний,
специализированных  депозитариев,  агентов  по выдаче,  погашению и
обмену    инвестиционных    паев,     регистраторов     акционерных
инвестиционных   фондов,   лиц,   осуществляющих  ведение  реестров
владельцев инвестиционных паев;
     11) рассматривает  жалобы  (заявления,  обращения)  граждан  и
юридических лиц,  связанные  с  нарушениями  требований  настоящего
Федерального закона, нормативных актов Банка России; (В    редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     12) проводит в установленном им  порядке  проверки  соблюдения
акционерными  инвестиционными  фондами,  управляющими   компаниями,
специализированными     депозитариями     требований     настоящего
Федерального закона, других федеральных  законов,  регулирующих  их
деятельность, осуществляемую на основании соответствующей лицензии,
и  принятых  в  соответствии  с  ними  нормативных  правовых  актов
Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, а
также проверку соблюдения агентами по выдаче,  погашению  и  обмену
инвестиционных паев  и  регистраторами  акционерных  инвестиционных
фондов,  лицами,  осуществляющими   ведение   реестров   владельцев
инвестиционных паев, требований настоящего  Федерального  закона  и
принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов Российской
Федерации, в том числе нормативных актов Банка России; (В  редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     13) выносит    обязательные    для    исполнения   предписания
акционерным   инвестиционным   фондам,    управляющим    компаниям,
специализированным  депозитариям,  агентам  по выдаче,  погашению и
обмену   инвестиционных   паев    и    регистраторам    акционерных
инвестиционных   фондов,  лицам,  осуществляющим  ведение  реестров
владельцев инвестиционных паев,  о представлении информации,  в том
числе  информации,  доступ  к  которой  ограничен  или  запрещен  в
соответствии  с  федеральным  законом,  объяснений  и   документов,
необходимых  для  осуществления  возложенных  на  него функций,  об
устранении нарушений  требований  настоящего  Федерального  закона,
нормативных актов Банка России, о запрете на проведение операций;
(В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     13-1)   выносит   обязательные   для   исполнения  предписания
управляющим   компаниям   или   специализированным  депозитариям  о
возмещении  реального  ущерба,  причиненного учредителям управления
при осуществлении управляющими компаниями доверительного управления
на  основании  лицензии  управляющей  компании  или при прекращении
специализированными  депозитариями  паевых  инвестиционных  фондов,
если  такой  ущерб  причинен в результате того, что соответствующие
управляющая компания или специализированный депозитарий не проявили
должной заботливости об интересах учредителя управления;  (Подпункт
дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     14) принимает  решения  о приостановлении выдачи,  погашения и
обмена инвестиционных паев в соответствии с  настоящим  Федеральным
законом;
     15) обращается в суд с требованием  о  ликвидации  юридических
лиц,   осуществляющих   деятельность,   предусмотренную   настоящим
Федеральным  законом,  без  соответствующих  лицензий,  и  в   иных
случаях, предусмотренных федеральными законами;
     16) обращается в суд с иском  в  защиту  интересов  акционеров
акционерных  инвестиционных фондов и владельцев инвестиционных паев
в случае нарушения их прав и  законных  интересов,  предусмотренных
настоящим Федеральным законом;
     17) аннулирует    квалификационные    аттестаты    в    случае
неоднократного   или   грубого   нарушения   аттестованными  лицами
требований настоящего Федерального закона, а также законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах;
     18) (Утратил        силу       -       Федеральный       закон
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     18-1)    назначает    временную   администрацию   в   случаях,
установленных федеральными законами; (Подпункт      дополнен      -
Федеральный закон от 22.04.2010 г. N 65-ФЗ)
     19) осуществляет иные  полномочия,  предусмотренные  настоящим
Федеральным законом и иными федеральными законами. (В      редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     3.   При   осуществлении  контроля  за  лицами,  указанными  в
подпункте  10  пункта  2  настоящей  статьи, Банк России вправе: (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     1) проводить плановые проверки не чаще одного раза в год;
     2) проводить  внеплановые  проверки   в   случае   обнаружения
признаков  соответствующих  нарушений,  в  том  числе  на основании
отчетов,  уведомлений специализированного депозитария  о  выявлении
нарушений,  жалоб (заявлений, обращений) граждан и юридических лиц,
сведений, полученных из средств массовой информации;
     3) получать  от  указанных  лиц  и  их  работников необходимые
документы и информацию,  в том числе информацию,  доступ к  которой
ограничен  или  запрещен  в  соответствии  с федеральными законами,
объяснения в письменной или устной форме;
     4) обращаться  в  установленном  законодательством  Российской
Федерации порядке  в  органы,  осуществляющие  оперативно-розыскную
деятельность,   с   просьбой   о   проведении  оперативно-розыскных
мероприятий.
     4. При  осуществлении   контроля  служащие  Банка   России   в
соответствии с возложенными на них  полномочиями  при  предъявлении
ими служебных удостоверений и  решения  председателя  Банка  России
(его   заместителя)   о    проведении    проверки    имеют    право
беспрепятственного доступа в  помещения  организаций,  указанных  в
подпункте 10 пункта 2 настоящей статьи, право доступа к  документам
и информации (в том числе к информации, доступ к которой  ограничен
или запрещен  в  соответствии  с  федеральными  законами),  которые
необходимы для осуществления контроля,  а  также  право  доступа  к
программно-аппаратным средствам, обеспечивающим фиксацию, обработку
и хранение указанной информации. (В  редакции  Федерального  закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     5.  Если  иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом,
предписания  Банка  России  направляются посредством фельдъегерской
связи  (заказного  почтового отправления с уведомлением о вручении)
или посредством факсимильной связи (электронного сообщения). (Пункт
дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ) (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     6.  Акционерный  инвестиционный  фонд,  управляющая  компания,
специализированный депозитарий, агент по выдаче, погашению и обмену
инвестиционных паев, регистратор акционерных инвестиционных фондов,
лицо,  осуществляющее  ведение  реестра  владельцев  инвестиционных
паев,   считаются   получившими   предписание  Банка России, если:
(В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     1) Банк России уведомлен о вручении предписания; (В   редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     2) адресат  отказался  от  получения  предписания и этот отказ
зафиксирован организацией почтовой связи или фельдъегерской связи;
     3)  предписание  не  вручено в связи с отсутствием адресата по
указанному  адресу, о чем организация почтовой связи уведомила Банк
России   с  указанием  источника  данной  информации;  (В  редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     4) несмотря  на  почтовое  извещение,  адресат  не  явился  за
получением предписания,  о чем организация почтовой связи уведомила
Банк России. (В         редакции         Федерального        закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     (Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 56. Ответственность Банка России за
                соблюдение коммерческой тайны
     (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

     Сведения,  составляющие  коммерческую тайну, полученные Банком
России, не подлежат разглашению. (В редакции Федерального закона от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     Служащие  Банка  России  в  случае  разглашения  ими сведений,
составляющих    коммерческую    тайну,    несут    ответственность,
предусмотренную  законодательством Российской Федерации, в порядке,
установленном   законодательством   Российской  Федерации.  Убытки,
причиненные  организации  таким разглашением, подлежат возмещению в
соответствии  с гражданским законодательством Российской Федерации.
(В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

     Статья 57. Саморегулируемая организация управляющих
                компаний

     1. Саморегулируемой организацией управляющих компаний (далее -
саморегулируемая  организация) является некоммерческая организация,
имеющая  соответствующее  разрешение  Банка  России,  основанная на
членстве  управляющих  компаний. (В редакции Федерального закона от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     2. Все  доходы  саморегулируемой  организации  используются ею
исключительно для выполнения уставных  задач  и  не  распределяются
среди ее членов.
     Саморегулируемая организация  устанавливает  обязательные  для
своих  членов  правила  и  стандарты  осуществления деятельности по
управлению акционерными инвестиционными  фондами  и  доверительному
управлению  паевыми  инвестиционными  фондами  (далее  -  правила и
стандарты саморегулируемой организации).

     Статья 58. Права саморегулируемых организаций

     Саморегулируемая организация вправе:
     получать информацию по результатам проверок деятельности своих
членов, осуществляемых в порядке, установленном Банком России;   (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     контролировать соблюдение своими членами установленных  правил
и  стандартов  саморегулируемой организации,  включая осуществление
проверок их деятельности;
     осуществлять обучение граждан в сфере деятельности управляющих
компаний  и специализированных депозитариев, а также в случае, если
саморегулируемая   организация   является   аккредитованной  Банком
России,    принимать    квалификационные    экзамены   и   выдавать
квалификационные  аттестаты;  (В  редакции  федеральных  законов от
15.04.2006 г. N 51-ФЗ; от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     принимать в    соответствии    с   правилами   и   стандартами
саморегулируемой  организации  к   членам   этой   саморегулируемой
организации  дисциплинарные  меры  воздействия  и налагать штрафы в
случае  нарушения  ими   правил   и   стандартов   саморегулируемой
организации;
     направлять  в Банк России ходатайство о выдаче лицензии членам
саморегулируемой  организации.  (В  редакции Федерального закона от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

     Статья 59. Требования, предъявляемые к саморегулируемым
                организациям

     1. Для   получения   статуса   саморегулируемой    организации
организация, созданная управляющими компаниями, представляет в Банк
России заявление и иные документы  в  соответствии  с  требованиями
нормативных актов Банка России. (В   редакции  Федерального  закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     2. Правила   и   стандарты,   установленные   саморегулируемой
организацией  и   обязательные   для   исполнения   всеми   членами
саморегулируемой организации, должны содержать:
     требования к профессиональной квалификации персонала;
     правила и     стандарты     осуществления     профессиональной
деятельности,   критерии    оценки    результатов    инвестиционной
деятельности;
     стандарты профессиональной этики;
     правила рекламы,   требования   к   раскрытию   информации   и
содержанию раскрываемой информации;
     правила ведения   учета   и   составления  отчетности  членами
саморегулируемой организации;
     порядок расчета    величины   собственного   капитала   членов
саморегулируемой  организации   с   учетом   рисков   осуществления
деятельности;
     правила вступления  управляющих  компаний  в  саморегулируемую
организацию и выхода или исключения из нее;
     процедуры определения норм  представительства  при  выборах  в
органы   управления   саморегулируемой   организации  и  участия  в
управлении саморегулируемой организацией;
     порядок распределения издержек,  выплат и сборов между членами
саморегулируемой организации;
     положения о   защите  прав  клиентов  членов  саморегулируемой
организации,  включая порядок рассмотрения их претензий и жалоб,  а
также  порядок  исполнения решений,  принятых по результатам такого
рассмотрения;
     порядок рассмотрения саморегулируемой организацией претензий и
жалоб членов организации;
     процедуры проведения      проверок      соблюдения     членами
саморегулируемой   организации    установленных    саморегулируемой
организацией  правил  и  стандартов,  включая  порядок  создания  и
деятельности контрольного  органа  саморегулируемой  организации  и
порядок  ознакомления  с  результатами  проведенных проверок других
членов саморегулируемой организации;
     порядок применения  санкций  и  иных  мер  в  отношении членов
саморегулируемой организации, их должностных лиц и (или) персонала;
     требования к    предоставлению    информации   для   проверок,
проводимых по инициативе саморегулируемой организации;
     положения о  контроле  за  исполнением  санкций  и  иных  мер,
применяемых к членам саморегулируемой  организации,  и  порядок  их
учета;
     иные  требования,  предусмотренные  нормативными  актами Банка
России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

     Статья 60. (Утратила      силу     -     Федеральный     закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 60-1. Лицензирование деятельности акционерных
                   инвестиционных фондов, управляющих компаний и
                   специализированных депозитариев

     1.   Лицензия  акционерного  инвестиционного  фонда,  лицензия
управляющей  компании  и  лицензия  специализированного депозитария
(далее   также   -  лицензия)  предоставляются  Банком  России  без
ограничения    срока    действия   указанных   лицензий.   Лицензия
предоставляется  лицу,  которое  намерено  получить соответствующую
лицензию   (далее   -   соискатель  лицензии),  при  соблюдении  им
лицензионных условий. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013
г. N 251-ФЗ)
     2. Лицензионными   условиями   при   предоставлении   лицензии
акционерного инвестиционного фонда являются  требования  настоящего
Федерального закона:
     1) к организационно-правовой форме;
     2) к размеру собственных средств;
     3) к уставу;
     4) к   содержанию   и   порядку   утверждения   инвестиционной
декларации;
     5) к     лицу,     осуществляющему     функции    единоличного
исполнительного органа,  членам совета директоров  (наблюдательного
совета) и членам коллегиального исполнительного органа.
     3. Лицензионными   условиями   при   предоставлении   лицензии
управляющей  компании  являются  требования настоящего Федерального
закона:
     1) к организационно-правовой форме;
     2) к учредителям (участникам);
     3) к размеру собственных средств;
     4) к    лицу,     осуществляющему     функции     единоличного
исполнительного  органа,  членам совета директоров (наблюдательного
совета),  членам коллегиального исполнительного органа и контролеру
(руководителю и сотрудникам службы внутреннего контроля);
     5) к организации внутреннего контроля.
     4. Лицензионными   условиями   при   предоставлении   лицензии
специализированного  депозитария  являются  требования   настоящего
Федерального закона:
     1) к организационно-правовой форме;
     2) к учредителям (участникам);
     3) к   наличию    отдельного    структурного    подразделения,
осуществляющего  деятельность  специализированного  депозитария,  в
случае   совмещения   указанной   деятельности   с   иными   видами
деятельности;
     4) к    лицу,     осуществляющему     функции     единоличного
исполнительного  органа  (руководителю  структурного  подразделения
организации   или   ее   филиала,   осуществляющего    деятельность
специализированного    депозитария),   членам   совета   директоров
(наблюдательного  совета),  членам  коллегиального  исполнительного
органа  и контролеру (руководителю и сотрудникам службы внутреннего
контроля);
     5) к регламенту специализированного депозитария;
     6) к организации внутреннего контроля.
     5.  Для  получения лицензии соискатель лицензии представляет в
Банк России следующие документы: (В редакции Федерального закона от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     1) заявление соискателя лицензии о предоставлении лицензии  по
форме,  установленной  Банком России; (В    редакции   Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     2) нотариально  удостоверенные  копии учредительных документов
соискателя лицензии;
     3) (Утратил        силу        -       Федеральный       закон
от 03.12.2011 г. N 383-ФЗ)
     4) (Утратил        силу        -       Федеральный       закон
от 03.12.2011 г. N 383-ФЗ)
     5) нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих
избрание  (назначение)  лица,  осуществляющего функции единоличного
исполнительного органа,  лиц,  являющихся членами совета директоров
(наблюдательного совета),  и лиц, являющихся членами коллегиального
исполнительного органа соискателя лицензии;
     6) документ,  подтверждающий уплату государственной пошлины за
рассмотрение заявления о предоставлении лицензии;
     7) сведения   о   лице,  осуществляющем  функции  единоличного
исполнительного органа,  членах совета директоров  (наблюдательного
совета),  членах  коллегиального  исполнительного органа соискателя
лицензии,  а  также  копии  документов,  подтверждающих  соблюдение
требований,  предъявляемых  к  указанным  лицам  в  соответствии  с
настоящим Федеральным законом;
     8)  расчет  размера  собственных  средств соискателя лицензии,
произведенный  в  порядке,  установленном нормативными актами Банка
России; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     9) иные   подтверждающие   соблюдение   лицензионных   условий
документы,  перечень которых определяется Банком России.         (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     5-1.  Соискатель  лицензии  вправе  по  собственной инициативе
представить  в  Банк России следующие документы: (В        редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     1) документ,   подтверждающий   факт   внесения   сведений   о
соискателе  лицензии  в  единый  государственный реестр юридических
лиц, или его нотариально удостоверенную копию;
     2) нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего
постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе.
     В  случае,  если  документы,  указанные в настоящем пункте, не
представлены  заявителем, по межведомственному запросу Банка России
федеральный    орган    исполнительной    власти,    осуществляющий
государственную  регистрацию  юридических  лиц,  физических  лиц  в
качестве    индивидуальных    предпринимателей    и    крестьянских
(фермерских)  хозяйств, предоставляет сведения, подтверждающие факт
внесения  сведений  о  соискателе лицензии в единый государственный
реестр  юридических лиц, а федеральный орган исполнительной власти,
осуществляющий  функции  по  контролю  и  надзору в сфере налогов и
сборов,  предоставляет  сведения,  подтверждающие  факт  постановки
соискателя  лицензии  на  учет  в  налоговом  органе.  (В  редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     (Пункт дополнен - Федеральный закон от 03.12.2011 г. N 383-ФЗ)
     6.  Для  получения  лицензии управляющей компании или лицензии
специализированного   депозитария   в   Банк  России  дополнительно
представляются:  (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N
251-ФЗ)
     1) сведения    о    лицах,   являющихся   собственниками   или
доверительными управляющими  5  или  более  процентов  обыкновенных
акций  (долей)  соискателя  лицензии,  а также о лицах,  являющихся
основными и дочерними либо преобладающими и зависимыми по отношению
друг к другу, которые совместно владеют (осуществляют доверительное
управление) 5  или  более  процентами  обыкновенных  акций  (долей)
соискателя лицензии;
     2) сведения о контролере (руководителе  и  сотрудниках  службы
внутреннего контроля) соискателя лицензии;
     3) правила внутреннего контроля, утвержденные в соответствии с
настоящим Федеральным законом.
     7.  Для  получения лицензии управляющей компании в Банк России
дополнительно    представляются   правила   внутреннего   контроля,
разработанные   в  целях  противодействия  легализации  (отмыванию)
доходов,  полученных  преступным путем, и финансированию терроризма
(в  двух  экземплярах)  в  соответствии  с Федеральным законом от 7
августа   2001   года   N  115-ФЗ  "О  противодействии  легализации
(отмыванию)  доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма".  (В  редакции  Федерального  закона от 23.07.2013 г. N
251-ФЗ)
     8.  Для  получения  лицензии специализированного депозитария в
Банк  России дополнительно представляются: (В редакции Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     1) регламент   специализированного  депозитария,  утвержденный
уполномоченным органом соискателя лицензии;
     2) копия  внутреннего  документа  о структурном подразделении,
осуществляющем  деятельность  специализированного  депозитария,   в
случае,    если    соискатель   лицензии   совмещает   деятельность
специализированного депозитария с иными видами деятельности;
     3) сведения   о   руководителях   структурного   подразделения
организации и (или)  ее  филиалов,  которые  намерены  осуществлять
деятельность   специализированного   депозитария,   а  также  копии
документов,  подтверждающих соблюдение требований,  предъявляемых к
указанным  лицам в соответствии с настоящим Федеральным законом,  в
случае,   если   соискатель   лицензии    совмещает    деятельность
специализированного депозитария с иными видами деятельности.
     9. Заявление о предоставлении лицензии должно  быть  подписано
лицом,  осуществляющим функции единоличного исполнительного органа,
или председателем коллегиального исполнительного органа  соискателя
лицензии,   подтверждающим   тем   самым   достоверность  сведений,
содержащихся в документах, представленных для получения лицензии.
     10. Состав  сведений  о  лицах,  являющихся собственниками или
доверительными управляющими  5  или  более  процентов  обыкновенных
акций (долей) соискателя лицензии,  а также о лице,  осуществляющем
функции  единоличного   исполнительного   органа,   членах   совета
директоров    (наблюдательного   совета),   членах   коллегиального
исполнительного органа, контролере (руководителе службы внутреннего
контроля)    соискателя   лицензии   и   форма   их   представления
устанавливаются Банком России. (В   редакции   Федерального  закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     11. Банк России  проводит  проверку  соответствия  соискателя
лицензии  требованиям  настоящего  Федерального   закона   и   иных
нормативных  правовых  актов  Российской  Федерации,  в  том  числе
нормативных   актов   Банка   России,   регулирующих   деятельность
акционерных   инвестиционных   фондов,   управляющих   компаний   и
специализированных   депозитариев,   а   в   случае   необходимости
запрашивает у него информацию, подтверждающую соблюдение требований
к размеру собственных средств, требований к профессиональному опыту
лиц, осуществляющих  функции  единоличного  исполнительного  органа
акционерного  инвестиционного   фонда,   управляющей   компании   и
специализированного    депозитария     (руководителя     отдельного
структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность
специализированного  депозитария),  к  контролерам   (руководителям
службы    внутреннего    контроля)    управляющей    компании     и
специализированного     депозитария,     а     также     соблюдение
квалификационных требований. (В    редакции   Федерального   закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     12. Банк России принимает решение  о  предоставлении  лицензии
или об отказе в ее предоставлении в течение  двух  месяцев  с  даты
получения от заявителя всех необходимых документов, за  исключением
документов, указанных в пункте  5-1  настоящей  статьи.  Если  Банк
России затребовал дополнительные документы  и  (или)  информацию  у
заявителя, течение указанного срока приостанавливается до получения
указанных документов и (или) информации. (В  редакции  Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     13.  В  решении  о  предоставлении  лицензии  и  в  документе,
подтверждающем   наличие   лицензии,   указываются   в   том  числе
наименование  лицензирующего органа, полное и сокращенное фирменное
наименование  лицензиата,  место  его нахождения, идентификационный
номер  налогоплательщика,  лицензируемый  вид  деятельности  и дата
принятия  решения  о  предоставлении  лицензии,  а также содержится
указание  на  неограниченность  срока  действия лицензии. Документ,
подтверждающий наличие лицензии, оформляется на бланке Банка России
по  форме,  утвержденной Банком России, в двух экземплярах, один из
которых   направляется   (вручается)  соискателю  лицензии,  другой
хранится  в  лицензионном  деле лицензиата. (В редакции федеральных
законов от 23.07.2008 г. N 160-ФЗ; от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     14.  Банк  России  в течение пяти рабочих дней с даты принятия
соответствующего  решения  направляет (вручает) соискателю лицензии
уведомление  о  предоставлении  лицензии  с  приложением документа,
подтверждающего  наличие  лицензии,  или уведомление об отказе в ее
предоставлении, содержащее основание для такого отказа. (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     15. Основаниями для отказа в предоставлении лицензии являются:
     1) наличие  в   документах,   представленных   для   получения
лицензии, неполной или недостоверной информации;
     2) несоответствие соискателя лицензии лицензионным условиям;
     3) несоответствие  документов,  представленных  для  получения
лицензии, требованиям настоящей статьи.
     16.  Соискатель  лицензии  имеет  право  обжаловать в порядке,
установленном  законодательством  Российской Федерации, отказ Банка
России  в  предоставлении лицензии или его бездействие. (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     17. Документ,   подтверждающий   наличие   лицензии,  подлежит
переоформлению в случае изменения фирменного наименования  и  (или)
места  нахождения  акционерного инвестиционного фонда,  управляющей
компании или специализированного  депозитария,  а  также  в  случае
преобразования   управляющей   компании   или   специализированного
депозитария при условии,  что организационно-правовая  форма  вновь
созданного  юридического  лица соответствует требованиям настоящего
Федерального закона.
     18.    Переоформление   документа,   подтверждающего   наличие
лицензии, осуществляется на основании заявления лицензиата либо его
правопреемника,  в  котором указываются новые сведения о лицензиате
или   его   правопреемнике  и  к  которому  прилагаются  документы,
подтверждающие внесение в единый государственный реестр юридических
лиц  записи  об изменении его фирменного наименования и (или) места
его   нахождения   либо  записи  о  создании  юридического  лица  в
результате      преобразования     управляющей     компании     или
специализированного  депозитария,  а  также  уплату государственной
пошлины   за   переоформление  документа,  подтверждающего  наличие
лицензии.  Заявление  о  переоформлении  документа, подтверждающего
наличие  лицензии, подается лицензиатом в Банк России не позднее 10
рабочих  дней  со  дня  внесения соответствующих изменений в единый
государственный  реестр  юридических  лиц. (В редакции Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     19. Переоформление    документа,    подтверждающего    наличие
лицензии, осуществляется в течение 10 рабочих дней с даты получения
всех    необходимых    документов.    Переоформление     документа,
подтверждающего  наличие  лицензии,  не  допускается при отсутствии
оснований,  предусмотренных пунктом 17 настоящей статьи,  а также в
случае представления неполных или недостоверных сведений.
     20.  Банк  России  в течение пяти рабочих дней с даты принятия
соответствующего   решения  направляет  (вручает)  лицензиату  либо
юридическому   лицу,   созданному   в   результате   преобразования
управляющей    компании    или   специализированного   депозитария,
уведомление  о  переоформлении  документа,  подтверждающего наличие
лицензии,  к  которому  прилагается  новый документ, подтверждающий
наличие  лицензии, либо уведомление об отказе в его переоформлении,
содержащее  основание  для  такого отказа. (В редакции Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     21. Порядок предоставления лицензии, переоформления документа,
подтверждающего   наличие   лицензии,  оформления  и  представления
документов  для  получения  лицензии  и  переоформления  документа,
подтверждающего наличие лицензии, устанавливается нормативным актом
Банка  России.  (В  редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N
251-ФЗ)
     22. Банк   России   ведет   реестры    лицензий    акционерных
инвестиционных фондов, управляющих  компаний  и  специализированных
депозитариев (далее - реестры лицензий). Порядок  ведения  реестров
лицензий, в том числе состав включаемых в них сведений,  и  порядок
предоставления выписок из них устанавливаются Банком России.     (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     23.  Сведения,  включаемые  в  реестры  лицензий,  должны быть
размещены  в  сети  Интернет  на  официальном сайте Банка России. К
указанным   сведениям,   в   частности,   относятся:   (В  редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     1) полное и сокращенное фирменное наименование лицензиата;
     2) номер лицензии;
     3) дата принятия решения о предоставлении лицензии;
     4) лицензируемый вид деятельности;
     5) место нахождения лицензиата;
     6) идентификационный номер налогоплательщика-лицензиата.
     24.  Банк России предоставляет выписки из реестров лицензий по
заявлению  любого  заинтересованного лица. (В редакции Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     25. Выписки  из  реестров  лицензий  предоставляются в течение
пяти рабочих дней с даты получения соответствующего заявления об их
предоставлении.
     (Статья        дополнена       -       Федеральный       закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 61. Меры, применяемые Банком России
     (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

     1. Банк России при выявлении нарушения лицензиатом  требований
настоящего Федерального закона и  принятых  в  соответствии  с  ним
нормативных  правовых  актов  Российской  Федерации,  в  том  числе
нормативных актов Банка  России,  а  если  лицензиат  на  основании
лицензии  осуществляет  в  соответствии  с  федеральными   законами
доверительное  управление  иными  активами  или  оказывает   услуги
специализированного   депозитария   в   отношении   иных   активов,
требований этих федеральных законов и  принятых  в  соответствии  с
ними нормативных правовых актов Российской Федерации, в  том  числе
нормативных актов Банка России, вправе своим предписанием запретить
лицензиату проведение всех или части операций, применять иные  меры
ответственности, установленные федеральными  законами,  а  также  в
случаях,    предусмотренных    настоящим    Федеральным    законом,
аннулировать  соответствующую  лицензию   и   назначить   временную
администрацию. (В        редакции        Федерального        закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     2. Предусмотренный настоящей статьей запрет на проведение всех
или  части  операций  может быть также введен в отношении агента по
выдаче,   погашению   и   обмену   инвестиционных   паев   и  лица,
осуществляющего  ведение  реестра владельцев инвестиционных паев, в
случае  нарушения  ими  требований настоящего Федерального закона и
принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов Российской
Федерации,  в том числе нормативных актов Банка России. (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     3. Запрет на проведение всех или части  операций  также  может
быть  введен  в  случаях,  предусмотренных  пунктом  3  статьи 61-1
настоящего Федерального закона.
     4.  В  предусмотренных  Федеральным законом от 26 октября 2002
года   N   127-ФЗ   "О   несостоятельности   (банкротстве)"  (далее
Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)") случаях Банк
России   принимает  решение  о  применении  мер  по  предупреждению
банкротства   акционерного   инвестиционного   фонда,   управляющей
компании,   специализированного   депозитария.  (Пункт  дополнен  -
Федеральный   закон   от   22.04.2010   г.  N  65-ФЗ)  (В  редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 61-1. Запрет на проведение всех или части операций

     1.  Банк России вправе своим предписанием запретить проведение
следующих  операций:  (В редакции Федерального закона от 23.07.2013
г. N 251-ФЗ)
     1) размещение акций акционерного инвестиционного фонда;
     2) передачу  активов  акционерного  инвестиционного  фонда   в
доверительное   управление   управляющей   компании   или  передачу
управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа
акционерного инвестиционного фонда;
     3) выплату дивидендов по акциям  акционерного  инвестиционного
фонда;
     4) выкуп акций акционерного инвестиционного фонда;
     5) выдачу   или   одновременно   выдачу,   обмен  и  погашение
инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
     6) прием  заявок  на  приобретение  или одновременно заявок на
приобретение,  заявок на обмен и заявок на погашение инвестиционных
паев;
     7) заключение    управляющей    компанией    иных    договоров
доверительного   управления,   которое   может   осуществляться  на
основании лицензии управляющей компании;
     8) включение имущества в состав паевого инвестиционного фонда,
в том числе при выдаче и обмене инвестиционных паев;
     9) передачу   управляющей   компанией   активов   акционерного
инвестиционного  фонда,   находящихся   у   нее   в   доверительном
управлении,   акционерному   инвестиционному   фонду  -  учредителю
доверительного управления;
     10) распоряжение  активами акционерного инвестиционного фонда,
имуществом,  составляющим  паевой  инвестиционный  фонд,  а   также
денежными  средствами,  находящимися на транзитном счете,  или иным
имуществом,   доверительное   управление   которым   осуществляется
управляющей компанией на основании лицензии управляющей компании, в
том числе выплату вознаграждений,  и (или) исполнение  обязательств
по сделкам за счет указанного имущества;
     11) выплату дохода от  доверительного  управления  имуществом,
составляющим  паевой  инвестиционный  фонд,  или  иным  имуществом,
доверительное   управление   которым   осуществляется   управляющей
компанией на основании лицензии управляющей компании;
     12) внесение записей в реестр владельцев инвестиционных  паев,
за  исключением  записей,  связанных  с переходом прав в результате
универсального  правопреемства  и   при   распределении   имущества
ликвидируемого юридического лица;
     13) предоставление  выписок,  уведомлений  и   информации   из
реестра владельцев инвестиционных паев;
     14) осуществление специализированным депозитарием контроля  по
одному или несколькими договорам,  заключенным при осуществлении им
деятельности на основании лицензии специализированного депозитария.
     2. Запрет    на    проведение   всех   или   части   операций,
предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи,  может  быть  введен  в
следующих случаях:
     1) неисполнения или ненадлежащего исполнения предписания Банка
России  об  устранении  нарушения  или  о представлении информации,
объяснений,   документов,   которые  необходимы  для  осуществления
функций  указанного  органа;  (В  редакции  Федерального  закона от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     2) приостановления    действия   лицензии   на   осуществление
депозитарной  деятельности  специализированного   депозитария   или
лицензии   на   осуществление   деятельности   по  ведению  реестра
владельцев ценных бумаг или аннулирования указанных лицензий;
     3)  получения  Банком  России  уведомления специализированного
депозитария   о  выявленных  им  нарушениях  управляющей  компании,
являющихся   основанием   для  аннулирования  лицензии  управляющей
компании;  (В  редакции  Федерального  закона  от  23.07.2013  г. N
251-ФЗ)
     4)   воспрепятствования   проведению  Банком  России  проверки
деятельности   акционерного   инвестиционного   фонда,  управляющей
компании,   лица,   осуществляющего   ведение   реестра  владельцев
инвестиционных  паев, специализированного депозитария или агента по
выдаче,   погашению  и  обмену  инвестиционных  паев;  (В  редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     5) нарушения  порядка  и  сроков  определения стоимости чистых
активов  акционерного  инвестиционного  фонда   и   (или)   паевого
инвестиционного  фонда  и  определения  расчетной  стоимости одного
инвестиционного пая и (или) стоимости чистых  активов  акционерного
инвестиционного фонда в расчете на одну акцию;
     6) нарушения  управляющей  компанией   требований   настоящего
Федерального  закона  о  приостановлении  выдачи  или  одновременно
выдачи,   обмена   и   погашения   инвестиционных   паев    паевого
инвестиционного фонда;
     7) отсутствия     договора     управляющей     компании     со
специализированным  депозитарием  и  (или) с лицом,  осуществляющим
ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
     8) выдачи  управляющей компанией дополнительных инвестиционных
паев  закрытого  паевого  инвестиционного   фонда   в   количестве,
превышающем  количество  инвестиционных  паев,  которое  может быть
выдано в соответствии с правилами  доверительного  управления  этим
фондом;
     9) совершения управляющей компанией действий, создающих угрозу
правам и законным интересам владельцев инвестиционных паев.
(Подпункт дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     3. Запрет на проведение всех или  части  операций  управляющей
компании,   специализированного   депозитария,  агента  по  выдаче,
погашению  и  обмену  инвестиционных  паев,  лица,  осуществляющего
ведение  реестра владельцев инвестиционных паев,  может быть введен
до устранения ими нарушения или прекращения действия обстоятельств,
послуживших    основанием    для    направления    предписания    о
соответствующем запрете.  Указанный запрет  может  быть  введен  на
срок,  не  превышающий  шесть  месяцев.  В случае,  если проведение
операций,  в отношении которых введен запрет,  является необходимым
условием для проведения иных операций,  в отношении последних также
вводится запрет.
     4. Предписание  о  запрете  на  проведение  всех   или   части
операций  выносится  Банком   России   в   порядке,   установленном
нормативными актами Банка России, и направляется лицу, в  отношении
которого  вводится  запрет  на  проведение  операций,   посредством
заказного  почтового  отправления  с  уведомлением  о  вручении   и
посредством факсимильной связи (электронного сообщения). Информация
о направлении такого предписания раскрывается на официальном  сайте
Банка России не позднее  следующего  рабочего  дня  после  дня  его
вынесения. (В          редакции         Федерального         закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     (Статья        дополнена       -       Федеральный       закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 61-2. Аннулирование лицензии

     1. Основаниями   для   аннулирования   лицензии   акционерного
инвестиционного фонда,  управляющей  компании,  специализированного
депозитария являются следующие нарушения:
     1) неисполнение  предписания   Банка  России   об   устранении
нарушения   требований   федеральных   законов   или   принятых   в
соответствии  с  ними   нормативных   правовых   актов   Российской
Федерации,  в  том  числе  нормативных  актов  Банка  России,   при
осуществлении  деятельности  на  основании  лицензии   акционерного
инвестиционного фонда,  управляющей  компании,  специализированного
депозитария, если такое  нарушение  повлекло  введение  запрета  на
проведение всех или части операций; (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     2) неоднократное в течение года неисполнение предписаний Банка
России   при   осуществлении  деятельности  на  основании  лицензии
акционерного    инвестиционного    фонда,   управляющей   компании,
специализированного   депозитария,  за  исключением  предписания  о
запрете   на  проведение  всех  или  части  операций;  (В  редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     3) однократное неисполнение предписания Банка России о запрете
на  проведение  всех  или  части операций; (В редакции Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     4)  неоднократное  в  течение  года  нарушение более чем на 15
рабочих   дней   сроков   представления   отчетов,  предусмотренных
федеральными   законами   и   принятыми   в   соответствии  с  ними
нормативными  правовыми  актами  Российской Федерации, нормативными
актами  Банка  России,  при осуществлении деятельности на основании
лицензии  акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании,
специализированного депозитария; (В редакции Федерального закона от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     5) однократное нарушение более чем на 15 рабочих  дней  сроков
представления  уведомлений  в  Банк  России,   федеральные   органы
исполнительной  власти  и  Пенсионный  фонд  Российской  Федерации,
обязанность  представления   которых   предусмотрена   федеральными
законами и принятыми в соответствии с ними  нормативными  правовыми
актами Российской Федерации, в том числе нормативными актами  Банка
России,  при  осуществлении  деятельности  на  основании   лицензии
акционерного   инвестиционного   фонда,    управляющей    компании,
специализированного депозитария, а равно неоднократное неисполнение
указанной обязанности в течение года; (В    редакции   Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     6)   неоднократное  в  течение  года  нарушение  требований  к
распространению,    предоставлению    или   раскрытию   информации,
предусмотренных  федеральными  законами  и  нормативными  правовыми
актами  Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка
России,   при  осуществлении  деятельности  на  основании  лицензии
акционерного    инвестиционного    фонда,   управляющей   компании,
специализированного депозитария; (В редакции Федерального закона от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     7) прекращение  руководства  текущей  деятельностью лицензиата
(принятие  решения  о  приостановлении  или  досрочном  прекращении
полномочий  единоличного  исполнительного органа без одновременного
принятия   решения   об   образовании    временного    единоличного
исполнительного  органа  или  нового  единоличного  исполнительного
органа,  либо отсутствие лица, осуществляющего функции единоличного
исполнительного  органа  свыше  одного  месяца  без  возложения его
полномочий  на  иное  лицо,  соответствующее  требованиям  к  лицу,
осуществляющему  функции  единоличного исполнительного органа),  за
исключением случая прекращения  руководства  текущей  деятельностью
специализированного   депозитария,   если  деятельность  последнего
осуществляется отдельным структурным подразделением;
     8) неоднократное   в   течение  года  ненадлежащее  исполнение
специализированным  депозитарием  обязанностей  по   контролю   при
осуществлении     им    деятельности    на    основании    лицензии
специализированного депозитария;
     9) неоднократное  в  течение года нарушение специализированным
депозитарием  порядка  ведения  реестра  владельцев  инвестиционных
паев,   а  также  однократное  нарушение  порядка  учета  прав  при
совершении сделок с инвестиционными паями, ограниченными в обороте;
     10) аннулирование  у  специализированного депозитария лицензии
на осуществление депозитарной деятельности;
     11) нарушение  акционерным  инвестиционным  фондом  требований
абзаца третьего пункта 1 статьи 2,  пункта 1 статьи 4  и  статьи  6
настоящего Федерального закона;
     12) однократное неисполнение управляющей компанией обязанности
по   передаче   имущества,   находящегося  у  нее  в  доверительном
управлении   на   основании    лицензии    управляющей    компании,
специализированному  депозитарию  для учета и (или) хранения,  если
такая передача предусмотрена федеральными законами;
     13) нарушение  требований  пунктов  1 и 3 статьи 40 настоящего
Федерального закона;