10. Специализированный депозитарий вправе осуществлять
инвестирование собственных денежных средств, совершать сделки по
передаче имущества в пользование, а также осуществлять
деятельность, предусмотренную пунктом 9 настоящей статьи, при
условии соблюдения требований нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по
предупреждению конфликта интересов.
11. Лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного
органа специализированного депозитария, членом совета директоров
(наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного
органа, руководителем филиала специализированного депозитария
(руководителем отдельного структурного подразделения организации,
осуществляющего деятельность специализированного депозитария) не
могут являться лица, указанные в пункте 10 статьи 38 настоящего
Федерального закона.
12. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного
органа, руководитель филиала специализированного депозитария
(руководитель отдельного структурного подразделения организации,
осуществляющего деятельность специализированного депозитария)
должны иметь высшее образование и соответствовать установленным
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
квалификационным требованиям и требованиям к профессиональному
опыту. (В редакции Федерального закона от 02.07.2013 г. N 185-ФЗ)
13. Лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление)
5 и более процентами обыкновенных акций (долей) специализированного
депозитария, не может быть:
1) юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была
аннулирована лицензия на осуществление соответствующего вида
деятельности финансовой организации;
2) юридическое лицо, у основных либо преобладающих обществ
которого за совершение нарушения была аннулирована лицензия на
осуществление соответствующего вида деятельности финансовой
организации;
3) физическое лицо, указанное в пункте 10 статьи 38 настоящего
Федерального закона.
14. Лицо, владеющее (осуществляющее доверительное управление)
5 и более процентами обыкновенных акций (долей) специализированного
депозитария, обязано уведомлять специализированный депозитарий и
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в
порядке и сроки, которые установлены нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
1) о приобретении в собственность или в состав имущества,
находящегося у него в доверительном управлении, обыкновенных акций
(долей) специализированного депозитария;
2) о своем соответствии (несоответствии) требованиям пункта 13
настоящей статьи.
15. Лицо, не направившее уведомление специализированному
депозитарию в соответствии с пунктом 14 настоящей статьи или не
соответствующее требованиям пункта 13 настоящей статьи, имеет право
голоса только по голосующим акциям (долям) специализированного
депозитария, не превышающим 5 процентов размещенных обыкновенных
акций (долей) специализированного депозитария. При этом остальные
акции (доли), принадлежащие этому лицу, при определении кворума для
проведения общего собрания участников специализированного
депозитария не учитываются.
16. Требования, предусмотренные пунктами 13-15 настоящей
статьи, не распространяются на кредитные организации,
осуществляющие деятельность специализированного депозитария.
17. Специализированный депозитарий обязан организовать
внутренний контроль за соответствием своей деятельности,
осуществляемой на основании лицензии специализированного
депозитария, требованиям федеральных законов и иных нормативных
правовых актов Российской Федерации, договорам, заключенным
специализированным депозитарием при осуществлении указанной
деятельности, а также учредительным документам и внутренним
документам специализированного депозитария (далее - внутренний
контроль специализированного депозитария).
18. Внутренний контроль специализированного депозитария должен
осуществляться должностным лицом (далее - контролер
специализированного депозитария) или отдельным структурным
подразделением специализированного депозитария (далее - служба
внутреннего контроля специализированного депозитария). Контролер
специализированного депозитария или руководитель службы внутреннего
контроля специализированного депозитария назначается на должность и
освобождается от должности на основании решения совета директоров
(наблюдательного совета), а при его отсутствии решения общего
собрания акционеров (участников) специализированного депозитария.
Контролер специализированного депозитария или руководитель службы
внутреннего контроля специализированного депозитария подотчетен
соответственно совету директоров (наблюдательному совету) или
общему собранию акционеров (участников) специализированного
депозитария.
19. Контролер специализированного депозитария или руководитель
службы внутреннего контроля специализированного депозитария должен
иметь высшее образование и соответствовать установленным
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
квалификационным требованиям. Контролером специализированного
депозитария, руководителем и сотрудниками службы внутреннего
контроля специализированного депозитария, которые осуществляют
внутренний контроль специализированного депозитария, не могут
являться: (В редакции Федерального закона
от 02.07.2013 г. N 185-ФЗ)
1)лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного
органа специализированного депозитария, а также руководитель
филиала специализированного депозитария (руководитель отдельного
структурного подразделения организации, осуществляющего
деятельность специализированного депозитария);
2) лица, указанные в пункте 10 статьи 38 настоящего
Федерального закона.
20. Правила организации и осуществления внутреннего контроля
специализированного депозитария (далее - правила внутреннего
контроля специализированного депозитария) утверждаются советом
директоров (наблюдательным советом), а при его отсутствии общим
собранием акционеров (участников) специализированного депозитария.
21. Правила осуществления деятельности специализированного
депозитария и оказания услуг, связанных с ее осуществлением, формы
применяемых документов и порядок документооборота при осуществлении
указанной деятельности устанавливаются регламентом
специализированного депозитария, который подлежит обязательному
соблюдению специализированным депозитарием. (В редакции
Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
22. Правила внутреннего контроля специализированного
депозитария и регламент специализированного депозитария, а также
вносимые в них изменения подлежат регистрации в федеральном органе
исполнительной власти по рынку ценных бумаг в установленном им
порядке.
(Статья в редакции Федерального закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
Статья 45. Обязанности специализированного депозитария
1. Специализированный депозитарий должен действовать
исключительно в интересах акционеров акционерного инвестиционного
фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного
фонда.
2. Специализированный депозитарий обязан:
1) принимать на хранение и хранить имущество, принадлежащее
акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составляющее
паевой инвестиционный фонд, если для отдельных видов имущества
нормативными правовыми актами Российской Федерации, в том числе
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, не предусмотрено иное; (В редакции
Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
2) принимать и хранить копии всех первичных документов в
отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному
фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а
также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на
недвижимое имущество;
3) представлять в ревизионную комиссию (ревизору) акционерного
инвестиционного фонда документы, необходимые для ее (его)
деятельности;
4) регистрироваться в качестве номинального держателя ценных
бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, либо
ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, если иной
порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен
законодательством Российской Федерации;
5) осуществлять контроль, предусмотренный статьей 43
настоящего Федерального закона, в том числе контроль за
определением стоимости чистых активов акционерных инвестиционных
фондов и чистых активов паевых инвестиционных фондов, а также
расчетной стоимости инвестиционного пая, количества выдаваемых
инвестиционных паев и размеров денежной компенсации в связи с
погашением инвестиционных паев;
6) направлять в федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг уведомления о выявленных им в ходе осуществления
контроля нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления
указанных нарушений;
7) направлять в федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг уведомления об изменении состава совета
директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов
специализированного депозитария, руководителя его филиала
(руководителя отдельного структурного подразделения организации,
осуществляющего деятельность специализированного депозитария) в
течение пяти рабочих дней с даты наступления указанных событий;
8) использовать при взаимодействии с управляющей компанией,
регистратором акционерного инвестиционного фонда, лицом,
осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев,
агентом по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев, а также
с иными лицами при осуществлении деятельности на основании лицензии
специализированного депозитария документы в электронно-цифровой
форме с электронной цифровой подписью;
9) соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим
Федеральным законом и нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
(Пункт в редакции Федерального закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
3. Специализированный депозитарий акционерного инвестиционного
фонда (паевого инвестиционного фонда) не вправе приобретать акции
(инвестиционные паи) этого фонда. (В редакции Федерального закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
Статья 46. Прекращение договора со специализированным
депозитарием
1. Договор со специализированным депозитарием прекращается:
1) по соглашению сторон с момента, предусмотренного таким
соглашением;
2) в случае ликвидации акционерного инвестиционного фонда с
момента завершения его ликвидации;
3) в случае прекращения паевого инвестиционного фонда с
момента его прекращения;
4) в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии
специализированного депозитария у специализированного депозитария с
момента вступления в силу решения об аннулировании указанной
лицензии (с момента прекращения действия указанной лицензии); (В
редакции Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
5) в случае ликвидации специализированного депозитария с
момента принятия решения о такой ликвидации;
6) в случае отказа одной стороны от договора с момента,
предусмотренного договором;
7) по истечении срока договора.
(Пункт в редакции Федерального закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
2. Сведения о прекращении договора со специализированным
депозитарием незамедлительно представляются акционерным
инвестиционным фондом или управляющей компанией паевого
инвестиционного фонда в федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг с указанием причин прекращения договора.
3. В случае прекращения договора со специализированным
депозитарием последний обязан передать все имеющиеся у него
документы, связанные с исполнением указанного договора, другому
специализированному депозитарию, с которым акционерный
инвестиционный фонд или управляющая компания заключили договор. (В
редакции Федерального закона от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
4. При отказе одной стороны от договора, предусмотренного
пунктом 4 статьи 44 настоящего Федерального закона, другая сторона
должна быть уведомлена об этом не менее чем за три месяца до
прекращения этого договора, если иной срок не предусмотрен
федеральными законами. (Пункт дополнен - Федеральный закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
ГЛАВА X. ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ
Статья 47. Реестр владельцев инвестиционных паев
1. Реестр владельцев инвестиционных паев - система записей о
паевом инвестиционном фонде, об общем количестве выданных и
погашенных инвестиционных паев этого фонда, о владельцах
инвестиционных паев и количестве принадлежащих им инвестиционных
паев, номинальных держателях, об иных зарегистрированных лицах и о
количестве зарегистрированных на них инвестиционных паев, дроблении
инвестиционных паев, записей о приобретении, об обмене, о передаче
или погашении инвестиционных паев.
2. Ведение реестра владельцев инвестиционных паев вправе
осуществлять только юридическое лицо, имеющее лицензию на
осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных
ценных бумаг, или специализированный депозитарий этого паевого
инвестиционного фонда.
3. Договор о ведении реестра владельцев инвестиционных паев
может быть заключен только с одним юридическим лицом.
4. Порядок ведения реестра владельцев инвестиционных паев
определяется нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
5. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев
инвестиционных паев, обязано зарегистрировать в федеральном органе
исполнительной власти по рынку ценных бумаг правила ведения реестра
владельцев инвестиционных паев, содержащие порядок ведения
указанного реестра, формы применяемых документов и порядок
документооборота. Изменения и дополнения, вносимые в указанные
правила, вступают в силу при условии их регистрации в федеральном
органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг. (Пункт дополнен
- Федеральный закон от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
6. На основании договора поручения или агентского договора с
лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных
паев, агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
вправе осуществлять сбор документов, необходимых для совершения
операций, связанных с переходом права собственности на
инвестиционные паи, проводить идентификацию лиц, подающих указанные
документы, а также заверять и передавать выписки и информацию из
реестра владельцев инвестиционных паев, которые получены от лица,
осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев.
(Пункт дополнен - Федеральный закон от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
7. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев
инвестиционных паев, обязано использовать при взаимодействии с
управляющей компанией, специализированным депозитарием, агентом по
выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев, номинальными
держателями инвестиционных паев документы в электронно-цифровой
форме с электронной цифровой подписью. (Пункт дополнен -
Федеральный закон от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
Статья 48. Ответственность лица, осуществляющего ведение
реестра владельцев инвестиционных паев
1. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев
инвестиционных паев, возмещает лицам, права которых учитываются на
лицевых счетах в указанном реестре (в том числе номинальным
держателям инвестиционных паев, доверительным управляющим и иным
зарегистрированным лицам), а также приобретателям инвестиционных
паев и иным лицам, обратившимся для открытия лицевого счета,
убытки, возникшие в связи:
1) с невозможностью осуществить права на инвестиционные паи, в
том числе в результате неправомерного списания инвестиционных паев
с лицевого счета зарегистрированного лица;
2) с невозможностью осуществить права, закрепленные
инвестиционными паями;
3) с необоснованным отказом в открытии лицевого счета в
указанном реестре.
2. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев
инвестиционных паев, несет ответственность, предусмотренную пунктом
1 настоящей статьи, если не докажет, что надлежащее исполнение им
обязанностей по ведению указанного реестра оказалось невозможным
вследствие непреодолимой силы либо умысла владельца инвестиционных
паев или иных лиц, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи.
3. Управляющая компания несет субсидиарную с лицом,
осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев,
ответственность, предусмотренную пунктом 1 настоящей статьи.
Управляющая компания, возместившая убытки, имеет право обратного
требования (регресса) к лицу, осуществляющему ведение реестра
владельцев инвестиционных паев, в размере суммы, уплаченной ею
владельцам инвестиционных паев или иным лицам, предусмотренным
пунктом 1 настоящей статьи.
4. Управляющая компания возмещает приобретателям
инвестиционных паев или их владельцам убытки, причиненные в
результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанности по
выдаче (погашению) инвестиционных паев, если не докажет, что
надлежащее исполнение ею указанных обязанностей оказалось
невозможным вследствие непреодолимой силы либо умысла приобретателя
или владельца инвестиционных паев.
5. Управляющая компания, возместившая убытки в случаях,
предусмотренных пунктом 4 настоящей статьи, имеет право обратного
требования (регресса) к лицу, осуществляющему ведение реестра
владельцев инвестиционных паев, в размере суммы, уплаченной ею
приобретателю или владельцу инвестиционных паев, если убытки
причинены действием (бездействием) лица, осуществляющего ведение
реестра владельцев инвестиционных паев.
6. Договор о ведении реестра владельцев инвестиционных паев не
может ограничивать право обратного требования (регресса).
7. Суд вправе уменьшить размер возмещения, предусмотренного
настоящей статьей, если приобретатель или владелец инвестиционного
пая умышленно или по неосторожности содействовал увеличению
причиненных ему убытков либо не принял разумных мер к их
уменьшению.
(Статья в редакции Федерального закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
ГЛАВА XI. АУДИТ АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО
ФОНДА И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПАЕВОГО
ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
Статья 49. Требования к аудиторской организации
акционерного инвестиционного фонда и
управляющей компании паевого инвестиционного
фонда
Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого
инвестиционного фонда обязаны заключить договоры об аудите. Не
допускается заключение указанных договоров с аудиторской
организацией, если:
1) акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания
паевого инвестиционного фонда, специализированный депозитарий или
лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных
паев, является по отношению к этой аудиторской организации основным
или дочерним либо преобладающим или зависимым обществом;
2) аудиторская организация является владельцем акций
акционерного инвестиционного фонда, с которым или с управляющей
компанией которого заключается договор;
3) аудиторская организация является владельцем инвестиционных
паев паевого инвестиционного фонда, с управляющей компанией
которого заключается договор.
(Статья в редакции Федерального закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
Статья 50. Ежегодный аудит
1. Аудиторская организация в соответствии с заключенным
договором обязана проводить ежегодный аудит.
2. Ежегодному аудиту подлежат:
1) бухгалтерская (финансовая) отчетность акционерного
инвестиционного фонда, бухгалтерская (финансовая) отчетность
управляющей компании паевого инвестиционного фонда, ведение учета и
составление отчетности в отношении имущества, принадлежащего
акционерному инвестиционному фонду, имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд, и операций с этим имуществом;
2) состав и структура активов акционерного инвестиционного
фонда и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;
3) расчет стоимости чистых активов акционерного
инвестиционного фонда, оценка расчетной стоимости одного
инвестиционного пая, цены размещения и цены выкупа акции или суммы,
на которую выдается один инвестиционный пай, и суммы денежной
компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением
инвестиционного пая;
4) соблюдение требований, предъявляемых к порядку хранения
имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду,
имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и документов,
удостоверяющих права на имущество, принадлежащее акционерному
инвестиционному фонду, и имущество, составляющее паевой
инвестиционный фонд;
5) сделки, совершенные с активами акционерного инвестиционного
фонда и активами паевого инвестиционного фонда.
3. Аудиторское заключение по результатам ежегодного аудита
является обязательным приложением к бухгалтерской (финансовой)
отчетности акционерного инвестиционного фонда, бухгалтерской
(финансовой) отчетности управляющей компании паевого
инвестиционного фонда.
(Статья в редакции Федерального закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
ГЛАВА XII. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ О
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО
ФОНДА И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПАЕВОГО
ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
Статья 51. Требования к содержанию распространяемой,
предоставляемой или раскрываемой информации
1. Распространение информации об акционерном инвестиционном
фонде или о паевом инвестиционном фонде, об управляющей компании
или о специализированном депозитарии - действия, направленные на
получение такой информации неопределенным кругом лиц или передачу
такой информации неопределенному кругу лиц, а предоставление такой
информации - действия, направленные на ее получение определенным
кругом лиц или ее передачу определенному кругу лиц.
2. В случаях, установленных нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в
распространяемой, предоставляемой или раскрываемой информации об
акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде
должны содержаться:
1) полное или сокращенное фирменное наименование акционерного
инвестиционного фонда, полное или сокращенное фирменное
наименование управляющей компании этого фонда, номер и дата
регистрации проспекта эмиссии акций акционерного инвестиционного
фонда, номер лицензии акционерного инвестиционного фонда, номер
лицензии управляющей компании этого фонда и соответственно название
паевого инвестиционного фонда, полное или сокращенное фирменное
наименование управляющей компании этого фонда, номер и дата
регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным
фондом, номер лицензии управляющей компании этого фонда;
2) сведения о месте или местах (с указанием адреса помещения,
адреса сайта акционерного инвестиционного фонда или управляющей
компании паевого инвестиционного фонда и номеров телефонов), в
которых можно получить информацию, подлежащую раскрытию и
предоставлению в соответствии с настоящим Федеральным законом;
3) положения о возможности увеличения или уменьшения стоимости
акций и стоимости инвестиционных паев, а также указание на то, что
результаты инвестирования в прошлом не определяют доходов в
будущем, что государство не гарантирует доходности инвестиций в
инвестиционные фонды, и предупреждение о необходимости
внимательного ознакомления с уставом акционерного инвестиционного
фонда, его инвестиционной декларацией, проспектом эмиссии акций и
правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом
перед приобретением акций или инвестиционных паев.
3. Не допускается распространение информации об акционерном
инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде, акции или
инвестиционные паи которых ограничены в обороте, за исключением
случаев ее раскрытия в соответствии с настоящим Федеральным законом
и иными федеральными законами.
Информация об акционерном инвестиционном фонде или о паевом
инвестиционном фонде, акции или инвестиционные паи которых
ограничены в обороте, может предоставляться лицам, которым в
соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" может
предоставляться информация о ценных бумагах, предназначенных для
квалифицированных инвесторов.
Любая информация об акционерном инвестиционном фонде или о
паевом инвестиционном фонде, акции или инвестиционные паи которых
ограничены в обороте, должна содержать указание на это
обстоятельство.
(Пункт в редакции Федерального закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
4. Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания
паевого инвестиционного фонда несут ответственность за нарушение
требований к порядку, сроку и содержанию распространяемой,
предоставляемой или раскрываемой информации, которые установлены
настоящим Федеральным законом и нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
5. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг или саморегулируемая организация от своих членов вправе
требовать, а акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания
паевого инвестиционного фонда обязаны представлять документы,
подтверждающие достоверность распространяемой, предоставляемой или
раскрываемой информации.
6. Сведения, содержащиеся в распространяемой, предоставляемой
или раскрываемой информации, должны соответствовать уставу
акционерного инвестиционного фонда, инвестиционной декларации и
проспекту акций, правилам доверительного управления паевым
инвестиционным фондом, которые зарегистрированы в установленном
порядке.
7. Любые распространяемые, предоставляемые или раскрываемые
сведения об акционерном инвестиционном фонде или о паевом
инвестиционном фонде, об управляющей компании паевого
инвестиционного фонда не должны содержать:
1) недобросовестную, недостоверную, неэтичную, заведомо
ложную, скрытую, вводящую в заблуждение информацию;
2) какие-либо гарантии и обещания о будущей эффективности и
доходности инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного
фонда или управляющей компании паевого инвестиционного фонда, в том
числе основанные на информации об их реальной деятельности в
прошлом;
3) информацию, которая не имеет документального подтверждения;
4) информацию, не имеющую непосредственного отношения к
акционерному инвестиционному фонду или управляющей компании паевого
инвестиционного фонда или паевому инвестиционному фонду;
5) ссылки на утверждение или на одобрение государственными
органами какой-либо информации о деятельности акционерного
инвестиционного фонда или управляющей компании паевого
инвестиционного фонда;
6) ложные или неправильно сформулированные заявления или
утверждения о факторах, существенно влияющих на результаты
инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда или
управляющей компании паевого инвестиционного фонда, в том числе
имеющих документальное подтверждение, но относящихся к иному
периоду или событию;
7) заявления или утверждения об изменении либо иные сравнения
результатов инвестиционной деятельности акционерного
инвестиционного фонда или управляющей компании паевого
инвестиционного фонда в текущий момент и в прошлом (описание
изменения размера доходов, изменения размера или роста активов), не
основанные на расчетах доходности, определяемых в соответствии с
требованиями нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
8) заявления о будущих инвестициях, содержащие гарантии
безопасности инвестиций и стабильности размеров возможных доходов
или издержек, связанных с указанными инвестициями;
9) утверждения или заявления о возможных выгодах, связанных с
услугами или методами работы акционерного инвестиционного фонда или
управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
10) преувеличенные или неподтвержденные заявления о навыках
управления или характеристиках акционерного инвестиционного фонда
или управляющей компании паевого инвестиционного фонда, а также об
их связях с государственными органами и органами местного
самоуправления;
11) заявления о том, что результаты деятельности акционерного
инвестиционного фонда или управляющей компании паевого
инвестиционного фонда, достигнутые в прошлом, могут быть повторены
в будущем.
8. Управляющая компания до получения лицензии не вправе
распространять информацию о своей будущей деятельности в качестве
управляющей компании акционерного инвестиционного фонда и паевого
инвестиционного фонда.
9. Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания
паевого инвестиционного фонда до распространения, предоставления
или раскрытия информации обязаны представить в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг или в уполномоченную им
организацию указанную информацию в случаях и порядке, которые
установлены нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
10. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг вправе:
1) потребовать опровержения распространенной, предоставленной
или раскрытой информации, не соответствующей требованиям настоящего
Федерального закона или нормативных правовых актов федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также
распространения, предоставления или раскрытия исправленной
информации;
2) запретить распространение, предоставление или раскрытие
информации, представленной в соответствии с пунктом 9 настоящей
статьи, если такая информация не соответствует требованиям
настоящего Федерального закона или нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
(Статья в редакции Федерального закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
Статья 52. Информация, предоставляемая по требованию
заинтересованных лиц
1. Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания
паевого инвестиционного фонда, а также агенты по выдаче, погашению
и обмену инвестиционных паев в местах приема заявок на
приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев обязаны
предоставлять всем заинтересованным лицам по их требованию
соответственно:
1) устав акционерного инвестиционного фонда, его
инвестиционную декларацию или правила доверительного управления
паевым инвестиционным фондом, а также полный текст
зарегистрированных изменений и дополнений в них;
2) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
3) справку о стоимости активов акционерного инвестиционного
фонда или стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный
фонд, и соответствующие приложения к ней;
4) справку о стоимости чистых активов акционерного
инвестиционного фонда или стоимости чистых активов паевого
инвестиционного фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного
пая по последней оценке;
5) бухгалтерская (финансовая) отчетность акционерного
инвестиционного фонда, баланс имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд, бухгалтерская (финансовая) отчетность
управляющей компании паевого инвестиционного фонда, бухгалтерская
(финансовая) отчетность специализированного депозитария,
аудиторское заключение о бухгалтерской (финансовой) отчетности
акционерного инвестиционного фонда, аудиторское заключение о
бухгалтерской (финансовой) отчетности управляющей компании паевого
инвестиционного фонда, составленные на последнюю отчетную дату; (В
редакции Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
6) отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества,
принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд, сведения о вознаграждении
управляющей компании и расходах, оплаченных за счет имущества,
принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд, по состоянию на последнюю
отчетную дату;
7) иную информацию, раскрытую в соответствии с настоящим
Федеральным законом.
2. Информация о размерах суммы, на которую выдается один
инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей
выплате в связи с погашением инвестиционного пая, о методе
определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая, о
стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда и
стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда в расчете
соответственно на одну акцию или один инвестиционный пай на
последнюю отчетную дату, о времени начала и окончания приема заявок
на приобретение, заявок на погашение и заявок на обмен
инвестиционных паев в течение рабочего дня, о сроках приема
указанных заявок для интервальных паевых инвестиционных фондов, о
случаях приостановления или возобновления размещения акций
акционерного инвестиционного фонда, выдачи, погашения и обмена
инвестиционных паев или об одновременном приостановлении выдачи,
погашения и обмена инвестиционных паев, о возобновлении выдачи,
погашения и обмена инвестиционных паев, об агентах по выдаче,
погашению и обмену инвестиционных паев должна предоставляться
акционерным инвестиционным фондом, или управляющей компанией
паевого инвестиционного фонда, или агентом по выдаче, погашению и
обмену инвестиционных паев заинтересованным лицам по телефону, а
также может предоставляться иным способом. Указанное требование не
применяется, если акции акционерного инвестиционного фонда или
инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда ограничены в
обороте.
3. (Утратил силу - Федеральный закон
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
(Статья в редакции Федерального закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
Статья 53. Информация, подлежащая раскрытию
(В редакции Федерального закона от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
1. Раскрытие информации акционерным инвестиционным фондом,
управляющей компанией, специализированным депозитарием -
обеспечение доступности информации неограниченному кругу лиц в
соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение.
Информация, подлежащая раскрытию, а также порядок, способ и сроки
ее раскрытия устанавливаются нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. (В
редакции Федерального закона от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
1-1. Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания
паевого инвестиционного фонда, в том числе акционерный
инвестиционный фонд и управляющая компания паевого инвестиционного
фонда, акции или инвестиционные паи которых ограничены в обороте,
обязаны раскрывать отчеты, требования к которым устанавливаются
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
(Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
2. (Утратил силу - Федеральный закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
2-1. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг обеспечивает раскрытие информации и создание общедоступной
системы раскрытия информации о деятельности акционерных
инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных
фондов, специализированных депозитариев, агентов по выдаче,
погашению и обмену инвестиционных паев, а также о регулировании
указанных видов деятельности. (Пункт дополнен - Федеральный закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
3. (Утратил силу - Федеральный закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
4. (Утратил силу - Федеральный закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
5. (Утратил силу - Федеральный закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
6. (Утратил силу - Федеральный закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
Статья 54. Отчетность, представляемая в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
1. Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания
паевого инвестиционного фонда, специализированный депозитарий
обязаны представлять отчеты и направлять уведомления в федеральный
орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в порядке,
установленном нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг. (В редакции
Федерального закона от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
2. Объем, сроки и форма представления отчетов устанавливаются
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. (В
редакции Федерального закона от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
3. Указанные в настоящей статье отчеты, а также уведомления,
документы, представляемые на регистрацию в соответствии с настоящим
Федеральным законом, должны представляться в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг в электронно-цифровой
форме с электронной цифровой подписью. (Пункт дополнен -
Федеральный закон от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
ГЛАВА XIII. ПОЛНОМОЧИЯ ФЕДЕРАЛЬНОГО ОРГАНА
ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ.
САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ
Статья 55. Полномочия федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг
1. Государственное регулирование деятельности акционерных
инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных
депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных
паев, лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев
инвестиционных паев, и государственный контроль за указанными
видами деятельности осуществляются федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг:
1) принимает нормативные правовые акты в случаях,
предусмотренных настоящим Федеральным законом и иными нормативными
правовыми актами Российской Федерации;
1-1) устанавливает требования к деятельности (проведению
операций) управляющей компании и специализированного депозитария, а
также требования к деятельности (проведению операций),
осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с
федеральными законами только на основании лицензии управляющей
компании или лицензии специализированного депозитария; (Подпункт
дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
2) устанавливает требования, направленные на предупреждение
конфликта интересов управляющих компаний, специализированных
депозитариев и акционеров акционерных инвестиционных фондов
(владельцев инвестиционных паев);
3) устанавливает требования к правилам ведения реестра
владельцев инвестиционных паев, правилам внутреннего контроля
управляющей компании и специализированного депозитария;
4) устанавливает порядок и сроки регистрации документов,
подлежащих регистрации в соответствии с настоящим Федеральным
законом;
5) устанавливает порядок, сроки и формы представления в
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
отчетов и уведомлений акционерными инвестиционными фондами,
управляющими компаниями, специализированными депозитариями, а также
лицами, владеющими (осуществляющими доверительное управление) 5 и
более процентами обыкновенных акций (долей) управляющих компаний
или специализированных депозитариев;
6) (Утратил силу - Федеральный закон
от 30.11.2011 г. N 362-ФЗ)
7) устанавливает квалификационные требования и требования к
профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного
исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда,
управляющей компании и специализированного депозитария
(руководителя отдельного структурного подразделения организации,
осуществляющей деятельность специализированного депозитария), к
контролерам (руководителям службы внутреннего контроля) управляющей
компании и специализированного депозитария, а также
квалификационные требования к работникам управляющей компании и
специализированного депозитария;
8) утверждает программы квалификационных экзаменов для
аттестации граждан в сфере деятельности акционерных инвестиционных
фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев и
определяет условия и порядок аккредитации организаций,
осуществляющих указанную аттестацию в форме приема квалификационных
экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, а также
осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и
формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц;
9) (Утратил силу - Федеральный закон
от 30.11.2011 г. N 362-ФЗ)
10) осуществляет контроль и надзор за деятельностью
акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний,
специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и
обмену инвестиционных паев, регистраторов акционерных
инвестиционных фондов, лиц, осуществляющих ведение реестров
владельцев инвестиционных паев;
11) рассматривает жалобы (заявления, обращения) граждан и
юридических лиц, связанные с нарушениями требований настоящего
Федерального закона, нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
12) проводит в установленном им порядке проверки соблюдения
акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями,
специализированными депозитариями требований настоящего
Федерального закона, иных федеральных законов, регулирующих их
деятельность, осуществляемую на основании соответствующей лицензии,
и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов
Российской Федерации, а также проверку соблюдения агентами по
выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев и регистраторами
акционерных инвестиционных фондов, лицами, осуществляющими ведение
реестров владельцев инвестиционных паев, требований настоящего
Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных
правовых актов Российской Федерации;
13) выносит обязательные для исполнения предписания
акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям,
специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и
обмену инвестиционных паев и регистраторам акционерных
инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров
владельцев инвестиционных паев, о представлении информации, в том
числе информации, доступ к которой ограничен или запрещен в
соответствии с федеральным законом, объяснений и документов,
необходимых для осуществления возложенных на него функций, об
устранении нарушений требований настоящего Федерального закона,
нормативных правовых актов федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, о запрете на проведение операций;
13-1) выносит обязательные для исполнения предписания
управляющим компаниям или специализированным депозитариям о
возмещении реального ущерба, причиненного учредителям управления
при осуществлении управляющими компаниями доверительного управления
на основании лицензии управляющей компании или при прекращении
специализированными депозитариями паевых инвестиционных фондов,
если такой ущерб причинен в результате того, что соответствующие
управляющая компания или специализированный депозитарий не проявили
должной заботливости об интересах учредителя управления; (Подпункт
дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
14) принимает решения о приостановлении выдачи, погашения и
обмена инвестиционных паев в соответствии с настоящим Федеральным
законом;
15) обращается в суд с требованием о ликвидации юридических
лиц, осуществляющих деятельность, предусмотренную настоящим
Федеральным законом, без соответствующих лицензий, и в иных
случаях, предусмотренных федеральными законами;
16) обращается в суд с иском в защиту интересов акционеров
акционерных инвестиционных фондов и владельцев инвестиционных паев
в случае нарушения их прав и законных интересов, предусмотренных
настоящим Федеральным законом;
17) аннулирует квалификационные аттестаты в случае
неоднократного или грубого нарушения аттестованными лицами
требований настоящего Федерального закона, а также законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах;
18) обращается в Центральный банк Российской Федерации с
предложением о принятии установленных федеральными законами мер
воздействия к кредитной организации, у которой аннулирована
лицензия специализированного депозитария, в случае несоблюдения ею
требований статей 61-2 и 61-4 настоящего Федерального закона;
18-1) назначает временную администрацию в случаях,
установленных федеральными законами; (Подпункт дополнен -
Федеральный закон от 22.04.2010 г. N 65-ФЗ)
19) осуществляет иные полномочия, предусмотренные настоящим
Федеральным законом, иными федеральными законами и нормативными
правовыми актами Российской Федерации.
3. При осуществлении контроля за лицами, указанными в
подпункте 10 пункта 2 настоящей статьи, федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе:
1) проводить плановые проверки не чаще одного раза в год;
2) проводить внеплановые проверки в случае обнаружения
признаков соответствующих нарушений, в том числе на основании
отчетов, уведомлений специализированного депозитария о выявлении
нарушений, жалоб (заявлений, обращений) граждан и юридических лиц,
сведений, полученных из средств массовой информации;
3) получать от указанных лиц и их работников необходимые
документы и информацию, в том числе информацию, доступ к которой
ограничен или запрещен в соответствии с федеральными законами,
объяснения в письменной или устной форме;
4) обращаться в установленном законодательством Российской
Федерации порядке в органы, осуществляющие оперативно-розыскную
деятельность, с просьбой о проведении оперативно-розыскных
мероприятий.
4. При осуществлении контроля сотрудники федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг в соответствии с
возложенными на них полномочиями при предъявлении ими служебных
удостоверений и решения руководителя (его заместителя) указанного
органа о проведении проверки имеют право беспрепятственного доступа
в помещения организаций, указанных в подпункте 10 пункта 2
настоящей статьи, право доступа к документам и информации (в том
числе к информации, доступ к которой ограничен или запрещен в
соответствии с федеральными законами), которые необходимы для
осуществления контроля, а также право доступа к
программно-аппаратным средствам, обеспечивающим фиксацию, обработку
и хранение указанной информации.
5. Если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом,
предписания федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг направляются посредством фельдъегерской связи
(заказного почтового отправления с уведомлением о вручении) или
посредством факсимильной связи (электронного сообщения). (Пункт
дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
6. Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания,
специализированный депозитарий, агент по выдаче, погашению и обмену
инвестиционных паев, регистратор акционерных инвестиционных фондов,
лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных
паев, считаются получившими предписание федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если:
1) федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг уведомлен о вручении предписания;
2) адресат отказался от получения предписания и этот отказ
зафиксирован организацией почтовой связи или фельдъегерской связи;
3) предписание не вручено в связи с отсутствием адресата по
указанному адресу, о чем организация почтовой связи уведомила
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с
указанием источника данной информации;
4) несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за
получением предписания, о чем организация почтовой связи уведомила
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
(Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
(Статья в редакции Федерального закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
Статья 56. Ответственность федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг за
соблюдение коммерческой тайны
Сведения, составляющие коммерческую тайну, полученные
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, не
подлежат разглашению.
Сотрудники федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг в случае разглашения ими сведений, составляющих
коммерческую тайну, несут ответственность, предусмотренную
законодательством Российской Федерации, в порядке, установленном
законодательством Российской Федерации. Убытки, причиненные
организации таким разглашением, подлежат возмещению в соответствии
с гражданским законодательством Российской Федерации.
Статья 57. Саморегулируемая организация управляющих
компаний
1. Саморегулируемой организацией управляющих компаний (далее -
саморегулируемая организация) является некоммерческая организация,
имеющая соответствующее разрешение федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, основанная на членстве
управляющих компаний.
2. Все доходы саморегулируемой организации используются ею
исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются
среди ее членов.
Саморегулируемая организация устанавливает обязательные для
своих членов правила и стандарты осуществления деятельности по
управлению акционерными инвестиционными фондами и доверительному
управлению паевыми инвестиционными фондами (далее - правила и
стандарты саморегулируемой организации).
Статья 58. Права саморегулируемых организаций
Саморегулируемая организация вправе:
получать информацию по результатам проверок деятельности своих
членов, осуществляемых в порядке, установленном федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
контролировать соблюдение своими членами установленных правил
и стандартов саморегулируемой организации, включая осуществление
проверок их деятельности;
осуществлять обучение граждан в сфере деятельности управляющих
компаний и специализированных депозитариев, а также в случае, если
саморегулируемая организация является аккредитованной федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, принимать
квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты; (В
редакции Федерального закона от 15.04.2006 г. N 51-ФЗ)
принимать в соответствии с правилами и стандартами
саморегулируемой организации к членам этой саморегулируемой
организации дисциплинарные меры воздействия и налагать штрафы в
случае нарушения ими правил и стандартов саморегулируемой
организации;
направлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг ходатайство о выдаче лицензии членам саморегулируемой
организации.
Статья 59. Требования, предъявляемые к саморегулируемым
организациям
1. Для получения статуса саморегулируемой организации
организация, созданная управляющими компаниями, представляет в
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
заявление и иные документы в соответствии с требованиями
нормативных правовых актов федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
2. Правила и стандарты, установленные саморегулируемой
организацией и обязательные для исполнения всеми членами
саморегулируемой организации, должны содержать:
требования к профессиональной квалификации персонала;
правила и стандарты осуществления профессиональной
деятельности, критерии оценки результатов инвестиционной
деятельности;
стандарты профессиональной этики;
правила рекламы, требования к раскрытию информации и
содержанию раскрываемой информации;
правила ведения учета и составления отчетности членами
саморегулируемой организации;
порядок расчета величины собственного капитала членов
саморегулируемой организации с учетом рисков осуществления
деятельности;
правила вступления управляющих компаний в саморегулируемую
организацию и выхода или исключения из нее;
процедуры определения норм представительства при выборах в
органы управления саморегулируемой организации и участия в
управлении саморегулируемой организацией;
порядок распределения издержек, выплат и сборов между членами
саморегулируемой организации;
положения о защите прав клиентов членов саморегулируемой
организации, включая порядок рассмотрения их претензий и жалоб, а
также порядок исполнения решений, принятых по результатам такого
рассмотрения;
порядок рассмотрения саморегулируемой организацией претензий и
жалоб членов организации;
процедуры проведения проверок соблюдения членами
саморегулируемой организации установленных саморегулируемой
организацией правил и стандартов, включая порядок создания и
деятельности контрольного органа саморегулируемой организации и
порядок ознакомления с результатами проведенных проверок других
членов саморегулируемой организации;
порядок применения санкций и иных мер в отношении членов
саморегулируемой организации, их должностных лиц и (или) персонала;
требования к предоставлению информации для проверок,
проводимых по инициативе саморегулируемой организации;
положения о контроле за исполнением санкций и иных мер,
применяемых к членам саморегулируемой организации, и порядок их
учета;
иные требования, предусмотренные нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Статья 60. (Утратила силу - Федеральный закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
Статья 60-1. Лицензирование деятельности акционерных
инвестиционных фондов, управляющих компаний и
специализированных депозитариев
1. Лицензия акционерного инвестиционного фонда, лицензия
управляющей компании и лицензия специализированного депозитария
(далее также - лицензия) предоставляются федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг без ограничения срока
действия указанных лицензий. Лицензия предоставляется лицу, которое
намерено получить соответствующую лицензию (далее - соискатель
лицензии), при соблюдении им лицензионных условий.
2. Лицензионными условиями при предоставлении лицензии
акционерного инвестиционного фонда являются требования настоящего
Федерального закона:
1) к организационно-правовой форме;
2) к размеру собственных средств;
3) к уставу;
4) к содержанию и порядку утверждения инвестиционной
декларации;
5) к лицу, осуществляющему функции единоличного
исполнительного органа, членам совета директоров (наблюдательного
совета) и членам коллегиального исполнительного органа.
3. Лицензионными условиями при предоставлении лицензии
управляющей компании являются требования настоящего Федерального
закона:
1) к организационно-правовой форме;
2) к учредителям (участникам);
3) к размеру собственных средств;
4) к лицу, осуществляющему функции единоличного
исполнительного органа, членам совета директоров (наблюдательного
совета), членам коллегиального исполнительного органа и контролеру
(руководителю и сотрудникам службы внутреннего контроля);
5) к организации внутреннего контроля.
4. Лицензионными условиями при предоставлении лицензии
специализированного депозитария являются требования настоящего
Федерального закона:
1) к организационно-правовой форме;
2) к учредителям (участникам);
3) к наличию отдельного структурного подразделения,
осуществляющего деятельность специализированного депозитария, в
случае совмещения указанной деятельности с иными видами
деятельности;
4) к лицу, осуществляющему функции единоличного
исполнительного органа (руководителю структурного подразделения
организации или ее филиала, осуществляющего деятельность
специализированного депозитария), членам совета директоров
(наблюдательного совета), членам коллегиального исполнительного
органа и контролеру (руководителю и сотрудникам службы внутреннего
контроля);
5) к регламенту специализированного депозитария;
6) к организации внутреннего контроля.
5. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
следующие документы:
1) заявление соискателя лицензии о предоставлении лицензии по
форме, установленной федеральным органом исполнительной власти по
рынку ценных бумаг;
2) нотариально удостоверенные копии учредительных документов
соискателя лицензии;
3) (Утратил силу - Федеральный закон
от 03.12.2011 г. N 383-ФЗ)
4) (Утратил силу - Федеральный закон
от 03.12.2011 г. N 383-ФЗ)
5) нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих
избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного
исполнительного органа, лиц, являющихся членами совета директоров
(наблюдательного совета), и лиц, являющихся членами коллегиального
исполнительного органа соискателя лицензии;
6) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за
рассмотрение заявления о предоставлении лицензии;
7) сведения о лице, осуществляющем функции единоличного
исполнительного органа, членах совета директоров (наблюдательного
совета), членах коллегиального исполнительного органа соискателя
лицензии, а также копии документов, подтверждающих соблюдение
требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с
настоящим Федеральным законом;
8) расчет размера собственных средств соискателя лицензии,
произведенный в порядке, установленном нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
9) иные подтверждающие соблюдение лицензионных условий
документы, перечень которых определяется Правительством Российской
Федерации.
5-1. Соискатель лицензии вправе по собственной инициативе
представить в федеральный орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг следующие документы:
1) документ, подтверждающий факт внесения сведений о
соискателе лицензии в единый государственный реестр юридических
лиц, или его нотариально удостоверенную копию;
2) нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего
постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе.
В случае, если документы, указанные в настоящем пункте, не
представлены заявителем, по межведомственному запросу федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг федеральный
орган исполнительной власти, осуществляющий государственную
регистрацию юридических лиц, физических лиц в качестве
индивидуальных предпринимателей и крестьянских (фермерских)
хозяйств, предоставляет сведения, подтверждающие факт внесения
сведений о соискателе лицензии в единый государственный реестр
юридических лиц, а федеральный орган исполнительной власти,
осуществляющий функции по контролю и надзору в сфере налогов и
сборов, предоставляет сведения, подтверждающие факт постановки
соискателя лицензии на учет в налоговом органе.
(Пункт дополнен - Федеральный закон от 03.12.2011 г. N 383-ФЗ)
6. Для получения лицензии управляющей компании или лицензии
специализированного депозитария в федеральный орган исполнительной
власти по рынку ценных бумаг дополнительно представляются:
1) сведения о лицах, являющихся собственниками или
доверительными управляющими 5 или более процентов обыкновенных
акций (долей) соискателя лицензии, а также о лицах, являющихся
основными и дочерними либо преобладающими и зависимыми по отношению
друг к другу, которые совместно владеют (осуществляют доверительное
управление) 5 или более процентами обыкновенных акций (долей)
соискателя лицензии;
2) сведения о контролере (руководителе и сотрудниках службы
внутреннего контроля) соискателя лицензии;
3) правила внутреннего контроля, утвержденные в соответствии с
настоящим Федеральным законом.
7. Для получения лицензии управляющей компании в федеральный
орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг дополнительно
представляются правила внутреннего контроля, разработанные в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма (в двух экземплярах)
в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года
N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
8. Для получения лицензии специализированного депозитария в
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
дополнительно представляются:
1) регламент специализированного депозитария, утвержденный
уполномоченным органом соискателя лицензии;
2) копия внутреннего документа о структурном подразделении,
осуществляющем деятельность специализированного депозитария, в
случае, если соискатель лицензии совмещает деятельность
специализированного депозитария с иными видами деятельности;
3) сведения о руководителях структурного подразделения
организации и (или) ее филиалов, которые намерены осуществлять
деятельность специализированного депозитария, а также копии
документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к
указанным лицам в соответствии с настоящим Федеральным законом, в
случае, если соискатель лицензии совмещает деятельность
специализированного депозитария с иными видами деятельности.
9. Заявление о предоставлении лицензии должно быть подписано
лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа,
или председателем коллегиального исполнительного органа соискателя
лицензии, подтверждающим тем самым достоверность сведений,
содержащихся в документах, представленных для получения лицензии.
10. Состав сведений о лицах, являющихся собственниками или
доверительными управляющими 5 или более процентов обыкновенных
акций (долей) соискателя лицензии, а также о лице, осуществляющем
функции единоличного исполнительного органа, членах совета
директоров (наблюдательного совета), членах коллегиального
исполнительного органа, контролере (руководителе службы внутреннего
контроля) соискателя лицензии и форма их представления
устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
11. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг проводит проверку соответствия соискателя лицензии
требованиям настоящего Федерального закона и иных нормативных
правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность
акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и
специализированных депозитариев, а в случае необходимости
запрашивает у него информацию, подтверждающую соблюдение требований
к размеру собственных средств, требований к профессиональному опыту
лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа
акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и
специализированного депозитария (руководителя отдельного
структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность
специализированного депозитария), к контролерам (руководителям
службы внутреннего контроля) управляющей компании и
специализированного депозитария, а также соблюдение
квалификационных требований. (В редакции Федерального закона
от 03.12.2011 г. N 383-ФЗ)
12. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг принимает решение о предоставлении лицензии или об отказе в
ее предоставлении в течение двух месяцев с даты получения от
заявителя всех необходимых документов, за исключением документов,
указанных в пункте 5-1 настоящей статьи. Если федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг затребовал
дополнительные документы и (или) информацию у заявителя, течение
указанного срока приостанавливается до получения указанных
документов и (или) информации. (В редакции Федерального закона
от 03.12.2011 г. N 383-ФЗ)
13. В решении о предоставлении лицензии и в документе,
подтверждающем наличие лицензии, указываются в том числе
наименование лицензирующего органа, полное и сокращенное фирменное
наименование лицензиата, место его нахождения, идентификационный
номер налогоплательщика, лицензируемый вид деятельности и дата
принятия решения о предоставлении лицензии, а также содержится
указание на неограниченность срока действия лицензии. Документ,
подтверждающий наличие лицензии, оформляется на бланке федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по форме,
утвержденной уполномоченным Правительством Российской Федерации
федеральным органом исполнительной власти, в двух экземплярах, один
из которых направляется (вручается) соискателю лицензии, другой
хранится в лицензионном деле лицензиата. (В редакции Федерального
закона от 23.07.2008 г. N 160-ФЗ)
14. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг в течение пяти рабочих дней с даты принятия соответствующего
решения направляет (вручает) соискателю лицензии уведомление о
предоставлении лицензии с приложением документа, подтверждающего
наличие лицензии, или уведомление об отказе в ее предоставлении,
содержащее основание для такого отказа.
15. Основаниями для отказа в предоставлении лицензии являются:
1) наличие в документах, представленных для получения
лицензии, неполной или недостоверной информации;
2) несоответствие соискателя лицензии лицензионным условиям;
3) несоответствие документов, представленных для получения
лицензии, требованиям настоящей статьи.
16. Соискатель лицензии имеет право обжаловать в порядке,
установленном законодательством Российской Федерации, отказ
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в
предоставлении лицензии или его бездействие.
17. Документ, подтверждающий наличие лицензии, подлежит
переоформлению в случае изменения фирменного наименования и (или)
места нахождения акционерного инвестиционного фонда, управляющей
компании или специализированного депозитария, а также в случае
преобразования управляющей компании или специализированного
депозитария при условии, что организационно-правовая форма вновь
созданного юридического лица соответствует требованиям настоящего
Федерального закона.
18. Переоформление документа, подтверждающего наличие
лицензии, осуществляется на основании заявления лицензиата либо его
правопреемника, в котором указываются новые сведения о лицензиате
или его правопреемнике и к которому прилагаются документы,
подтверждающие внесение в единый государственный реестр юридических
лиц записи об изменении его фирменного наименования и (или) места
его нахождения либо записи о создании юридического лица в
результате преобразования управляющей компании или
специализированного депозитария, а также уплату государственной
пошлины за переоформление документа, подтверждающего наличие
лицензии. Заявление о переоформлении документа, подтверждающего
наличие лицензии, подается лицензиатом в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 10 рабочих
дней со дня внесения соответствующих изменений в единый
государственный реестр юридических лиц.
19. Переоформление документа, подтверждающего наличие
лицензии, осуществляется в течение 10 рабочих дней с даты получения
всех необходимых документов. Переоформление документа,
подтверждающего наличие лицензии, не допускается при отсутствии
оснований, предусмотренных пунктом 17 настоящей статьи, а также в
случае представления неполных или недостоверных сведений.
20. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг в течение пяти рабочих дней с даты принятия соответствующего
решения направляет (вручает) лицензиату либо юридическому лицу,
созданному в результате преобразования управляющей компании или
специализированного депозитария, уведомление о переоформлении
документа, подтверждающего наличие лицензии, к которому прилагается
новый документ, подтверждающий наличие лицензии, либо уведомление
об отказе в его переоформлении, содержащее основание для такого
отказа.
21. Порядок предоставления лицензии, переоформления документа,
подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления
документов для получения лицензии и переоформления документа,
подтверждающего наличие лицензии, устанавливается нормативным
правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
22. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг ведет реестры лицензий акционерных инвестиционных фондов,
управляющих компаний и специализированных депозитариев (далее -
реестры лицензий). Порядок ведения реестров лицензий, в том числе
состав включаемых в них сведений, и порядок предоставления выписок
из них устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по
рынку ценных бумаг.
23. Сведения, включаемые в реестры лицензий, должны быть
размещены в сети Интернет на официальном сайте федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг. К указанным сведениям,
в частности, относятся:
1) полное и сокращенное фирменное наименование лицензиата;
2) номер лицензии;
3) дата принятия решения о предоставлении лицензии;
4) лицензируемый вид деятельности;
5) место нахождения лицензиата;
6) идентификационный номер налогоплательщика-лицензиата.
24. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг предоставляет выписки из реестров лицензий по заявлению
любого заинтересованного лица.
25. Выписки из реестров лицензий предоставляются в течение
пяти рабочих дней с даты получения соответствующего заявления об их
предоставлении.
(Статья дополнена - Федеральный закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
Статья 61. Меры, применяемые федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
1. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг при выявлении нарушения лицензиатом требований настоящего
Федерального закона и иных принятых в соответствии с ним
нормативных правовых актов Российской Федерации, а если лицензиат
на основании лицензии осуществляет в соответствии с федеральными
законами доверительное управление иными активами или оказывает
услуги специализированного депозитария в отношении иных активов,
требований этих федеральных законов и принятых в соответствии с
ними нормативных правовых актов Российской Федерации вправе своим
предписанием запретить лицензиату проведение всех или части
операций, применять иные меры ответственности, установленные
федеральными законами, а также в случаях, предусмотренных настоящим
Федеральным законом, аннулировать соответствующую лицензию и
назначить временную администрацию.
2. Предусмотренный настоящей статьей запрет на проведение всех
или части операций может быть также введен в отношении агента по
выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев и лица,
осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, в
случае нарушения ими требований настоящего Федерального закона и
принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов Российской
Федерации.
3. Запрет на проведение всех или части операций также может
быть введен в случаях, предусмотренных пунктом 3 статьи 61-1
настоящего Федерального закона.
4. В предусмотренных Федеральным законом от 26 октября 2002
года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее
Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)") случаях
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
принимает решение о применении мер по предупреждению банкротства
акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании,
специализированного депозитария. (Пункт дополнен - Федеральный
закон от 22.04.2010 г. N 65-ФЗ)
(Статья в редакции Федерального закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
Статья 61-1. Запрет на проведение всех или части операций
1. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг вправе своим предписанием запретить проведение следующих
операций:
1) размещение акций акционерного инвестиционного фонда;
2) передачу активов акционерного инвестиционного фонда в
доверительное управление управляющей компании или передачу
управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа
акционерного инвестиционного фонда;
3) выплату дивидендов по акциям акционерного инвестиционного
фонда;
4) выкуп акций акционерного инвестиционного фонда;
5) выдачу или одновременно выдачу, обмен и погашение
инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
6) прием заявок на приобретение или одновременно заявок на
приобретение, заявок на обмен и заявок на погашение инвестиционных
паев;
7) заключение управляющей компанией иных договоров
доверительного управления, которое может осуществляться на
основании лицензии управляющей компании;
8) включение имущества в состав паевого инвестиционного фонда,
в том числе при выдаче и обмене инвестиционных паев;
9) передачу управляющей компанией активов акционерного
инвестиционного фонда, находящихся у нее в доверительном
управлении, акционерному инвестиционному фонду - учредителю
доверительного управления;
10) распоряжение активами акционерного инвестиционного фонда,
имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, а также
денежными средствами, находящимися на транзитном счете, или иным
имуществом, доверительное управление которым осуществляется
управляющей компанией на основании лицензии управляющей компании, в
том числе выплату вознаграждений, и (или) исполнение обязательств
по сделкам за счет указанного имущества;
11) выплату дохода от доверительного управления имуществом,
составляющим паевой инвестиционный фонд, или иным имуществом,
доверительное управление которым осуществляется управляющей
компанией на основании лицензии управляющей компании;
12) внесение записей в реестр владельцев инвестиционных паев,
за исключением записей, связанных с переходом прав в результате
универсального правопреемства и при распределении имущества
ликвидируемого юридического лица;
13) предоставление выписок, уведомлений и информации из
реестра владельцев инвестиционных паев;
14) осуществление специализированным депозитарием контроля по
одному или несколькими договорам, заключенным при осуществлении им
деятельности на основании лицензии специализированного депозитария.
2. Запрет на проведение всех или части операций,
предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи, может быть введен в
следующих случаях:
1) неисполнения или ненадлежащего исполнения предписания
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об
устранении нарушения или о представлении информации, объяснений,
документов, которые необходимы для осуществления функций указанного
органа;
2) приостановления действия лицензии на осуществление
депозитарной деятельности специализированного депозитария или
лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра
владельцев ценных бумаг или аннулирования указанных лицензий;
3) получения федеральным органом исполнительной власти по
рынку ценных бумаг уведомления специализированного депозитария о
выявленных им нарушениях управляющей компании, являющихся
основанием для аннулирования лицензии управляющей компании;
4) воспрепятствования проведению федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг проверки деятельности
акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, лица,
осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев,
специализированного депозитария или агента по выдаче, погашению и
обмену инвестиционных паев;
5) нарушения порядка и сроков определения стоимости чистых
активов акционерного инвестиционного фонда и (или) паевого
инвестиционного фонда и определения расчетной стоимости одного
инвестиционного пая и (или) стоимости чистых активов акционерного
инвестиционного фонда в расчете на одну акцию;
6) нарушения управляющей компанией требований настоящего
Федерального закона о приостановлении выдачи или одновременно
выдачи, обмена и погашения инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда;
7) отсутствия договора управляющей компании со
специализированным депозитарием и (или) с лицом, осуществляющим
ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
8) выдачи управляющей компанией дополнительных инвестиционных
паев закрытого паевого инвестиционного фонда в количестве,
превышающем количество инвестиционных паев, которое может быть
выдано в соответствии с правилами доверительного управления этим
фондом;
9) совершения управляющей компанией действий, создающих угрозу
правам и законным интересам владельцев инвестиционных паев.
(Подпункт дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
3. Запрет на проведение всех или части операций управляющей
компании, специализированного депозитария, агента по выдаче,
погашению и обмену инвестиционных паев, лица, осуществляющего
ведение реестра владельцев инвестиционных паев, может быть введен
до устранения ими нарушения или прекращения действия обстоятельств,
послуживших основанием для направления предписания о
соответствующем запрете. Указанный запрет может быть введен на
срок, не превышающий шесть месяцев. В случае, если проведение
операций, в отношении которых введен запрет, является необходимым
условием для проведения иных операций, в отношении последних также
вводится запрет.
4. Предписание о запрете на проведение всех или части операций
выносится федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных
бумаг в порядке, установленном нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и
направляется лицу, в отношении которого вводится запрет на
проведение операций, посредством фельдъегерской связи (заказного
почтового отправления с уведомлением о вручении) и посредством
факсимильной связи (электронного сообщения). Информация о
направлении такого предписания раскрывается на официальном сайте
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не
позднее следующего рабочего дня после дня его вынесения.
(Статья дополнена - Федеральный закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
Статья 61-2. Аннулирование лицензии
1. Основаниями для аннулирования лицензии акционерного
инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного
депозитария являются следующие нарушения:
1) неисполнение предписания федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг об устранении нарушения требований
федеральных законов или принятых в соответствии с ними нормативных
правовых актов Российской Федерации при осуществлении деятельности
на основании лицензии акционерного инвестиционного фонда,
управляющей компании, специализированного депозитария, если такое
нарушение повлекло введение запрета на проведение всех или части
операций;
2) неоднократное в течение года неисполнение предписаний
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг при
осуществлении деятельности на основании лицензии акционерного
инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного
депозитария, за исключением предписания о запрете на проведение
всех или части операций;
3) однократное неисполнение предписания федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг о запрете на проведение
всех или части операций;
4) неоднократное в течение года нарушение более чем на 15
рабочих дней сроков представления отчетов, предусмотренных
федеральными законами и принятыми в соответствии с ними
нормативными правовыми актами Российской Федерации, при
осуществлении деятельности на основании лицензии акционерного
инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного
депозитария;
5) однократное нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков
представления уведомлений в федеральный орган исполнительной власти
и Пенсионный фонд Российской Федерации, обязанность представления
которых предусмотрена федеральными законами и принятыми в
соответствии с ними нормативными правовыми актами Российской
Федерации, при осуществлении деятельности на основании лицензии
акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании,
специализированного депозитария, а равно неоднократное неисполнение
указанной обязанности в течение года;
6) неоднократное в течение года нарушение требований к
распространению, предоставлению или раскрытию информации,
предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми
актами Российской Федерации, при осуществлении деятельности на
основании лицензии акционерного инвестиционного фонда, управляющей
компании, специализированного депозитария;
7) прекращение руководства текущей деятельностью лицензиата
(принятие решения о приостановлении или досрочном прекращении
полномочий единоличного исполнительного органа без одновременного
принятия решения об образовании временного единоличного
исполнительного органа или нового единоличного исполнительного
органа, либо отсутствие лица, осуществляющего функции единоличного
исполнительного органа свыше одного месяца без возложения его
полномочий на иное лицо, соответствующее требованиям к лицу,
осуществляющему функции единоличного исполнительного органа), за
исключением случая прекращения руководства текущей деятельностью
специализированного депозитария, если деятельность последнего
осуществляется отдельным структурным подразделением;
8) неоднократное в течение года ненадлежащее исполнение
специализированным депозитарием обязанностей по контролю при
осуществлении им деятельности на основании лицензии
специализированного депозитария;
9) неоднократное в течение года нарушение специализированным
депозитарием порядка ведения реестра владельцев инвестиционных
паев, а также однократное нарушение порядка учета прав при
совершении сделок с инвестиционными паями, ограниченными в обороте;
10) аннулирование у специализированного депозитария лицензии
на осуществление депозитарной деятельности;
11) нарушение акционерным инвестиционным фондом требований
абзаца третьего пункта 1 статьи 2, пункта 1 статьи 4 и статьи 6
настоящего Федерального закона;
12) однократное неисполнение управляющей компанией обязанности
по передаче имущества, находящегося у нее в доверительном
управлении на основании лицензии управляющей компании,
специализированному депозитарию для учета и (или) хранения, если
такая передача предусмотрена федеральными законами;
13) нарушение требований пунктов 1 и 3 статьи 40 настоящего
Федерального закона;
14) включение в состав биржевого или закрытого паевого
инвестиционного фонда имущества, переданного в оплату
инвестиционных паев и не соответствующего требованиям к составу
активов паевого инвестиционного фонда, установленным настоящим
Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, а также выдача специализированным депозитарием
согласия на включение указанного имущества в состав фонда; (В
редакции Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
15) совершение сделки, в результате которой были нарушены
требования к составу активов, установленные федеральными законами и
принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами
Правительства Российской Федерации и федеральных органов
исполнительной власти, при осуществлении деятельности на основании
лицензии акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании,
специализированного депозитария, а также выдача специализированным
депозитарием согласия на совершение такой сделки;
16) неоднократное в течение года осуществление выдачи
инвестиционных паев, ограниченных в обороте, неквалифицированным
инвесторам;
17) неоднократное нарушение в течение одного года требований
Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию
инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении
изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и
принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов. При этом
решение об аннулировании соответствующей лицензии принимается с
учетом особенностей, установленных указанным Федеральным законом;
(Подпункт дополнен - Федеральный закон от 27.07.2010 г. N 224-ФЗ)
18) отсутствие лицензиата по его месту нахождения; (Подпункт
дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
19) неоднократное нарушение управляющей компанией или
специализированным депозитарием в течение одного года требований к
деятельности (проведению операций), осуществление (проведение)
которых допускается в соответствии с требованиями федеральных
законов только на основании лицензии управляющей компании или
лицензии специализированного депозитария; (Подпункт дополнен -
Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
20) неисполнение управляющей компанией или специализированным
депозитарием предписания федерального органа исполнительной власти
по рынку ценных бумаг о возмещении учредителю управления реального
ущерба, если указанное предписание не оспорено в арбитражном
суде. (Подпункт дополнен - Федеральный закон
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
2. Основанием для аннулирования соответствующей лицензии
является также неосуществление лицензиатом лицензируемого вида
деятельности в течение более полутора лет, письменное заявление
лицензиата об отказе от лицензии либо признание лицензиата
банкротом и открытие конкурсного производства. (В редакции
Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
3. Решение об аннулировании лицензии принимается федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в порядке,
установленном нормативным правовым актом федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В решении об
аннулировании лицензии указывается основание для ее аннулирования.
4. Решение об аннулировании лицензии управляющей компании или
лицензии специализированного депозитария по заявлению
соответственно управляющей компании или специализированного
депозитария об отказе от лицензии может быть принято только при
условии отсутствия у лицензиата обязательств по договорам,
заключенным при осуществлении деятельности на основании
соответствующей лицензии. При этом подача заявления об отказе от
лицензии не прекращает права федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг аннулировать лицензии по иным
основаниям, предусмотренным настоящим Федеральным законом.
5. К заявлению об отказе от лицензии должны прилагаться
документы, подтверждающие соблюдение условий, предусмотренных
пунктом 4 настоящей статьи. Исчерпывающий перечень указанных
документов устанавливается нормативным правовым актом федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Заявление об
отказе от лицензии подписывается лицом, осуществляющим функции
единоличного исполнительного органа лицензиата, подтверждающим тем
самым достоверность сведений, содержащихся в документах,
представленных для отказа от лицензии.
6. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг вправе осуществить проверку достоверности сведений,
содержащихся в документах, представленных для отказа от лицензии.
7. Решение об аннулировании лицензии по заявлению лицензиата
или об отказе от ее аннулирования принимается в течение 30 рабочих
дней с даты получения указанного заявления.
8. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг уведомляет лицензиата об аннулировании лицензии не позднее
рабочего дня, следующего за днем принятия решения об ее
аннулировании, посредством фельдъегерской связи (заказного
почтового отправления с уведомлением о вручении) и посредством
факсимильной связи (электронного сообщения). Информация о принятии
решения об аннулировании лицензии раскрывается на официальном сайте
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не
позднее следующего рабочего дня после дня его принятия.
9. В случае аннулирования лицензии управляющей компании
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в
порядке и сроки, которые установлены пунктом 8 настоящей статьи,
уведомляет об этом лиц, доверительное управление имуществом которых
осуществляет указанная управляющая компания, за исключением
владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, на
основании лицензии управляющей компании, а также специализированные
депозитарии, осуществляющие контроль за распоряжением указанным
имуществом, а в случае аннулирования лицензии специализированного
депозитария указанное уведомление направляется всем лицам, с
которыми у этого специализированного депозитария заключены договоры
на основании лицензии специализированного депозитария.
10. В случае аннулирования лицензии управляющей компании,
осуществляющей доверительное управление паевым инвестиционным
фондом, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг в порядке и сроки, которые установлены пунктом 8 настоящей
статьи, направляет специализированному депозитарию этого паевого
инвестиционного фонда заверенную копию решения об аннулировании
лицензии.
11. Действие лицензии прекращается со дня внесения в единый
государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации
юридического лица - лицензиата или прекращении его деятельности в
результате реорганизации, за исключением реорганизации в форме
преобразования, либо со дня принятия федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг решения об
аннулировании лицензии.
12. С момента, когда управляющая компания узнала или должна
была узнать об аннулировании (о прекращении действия) у нее
лицензии управляющей компании, эта управляющая компания не вправе
осуществлять управление (доверительное управление) активами,
осуществлявшееся на основании указанной лицензии, за исключением
совершения действий, предусмотренных пунктом 15 настоящей статьи.
(В редакции Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
13. Акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании
паевых инвестиционных фондов, которым оказывал услуги
специализированный депозитарий, у которого аннулирована (прекратила
действие) лицензия специализированного депозитария, обязаны в
течение трех месяцев с даты аннулирования указанной лицензии
принять меры по передаче другому специализированному депозитарию
активов для их учета и хранения, а также по передаче документов,
необходимых для осуществления деятельности нового
специализированного депозитария. (В редакции Федерального закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
14. С момента, когда специализированный депозитарий узнал или
должен был узнать об аннулировании (о прекращении действия) у него
лицензии специализированного депозитария, этот специализированный
депозитарий не вправе давать согласие на распоряжение активами, за
распоряжением которыми он осуществляет контроль. (В редакции
Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
15. Организация, у которой аннулирована (прекратила действие)
лицензия управляющей компании (лицензия специализированного
депозитария), обязана:
1) передать имущество, находящееся у нее в соответствии с
договором, заключенным при осуществлении деятельности на основании
лицензии, в соответствии с указанием учредителя доверительного
управления в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии
управляющей компании (доверительного управляющего - в случае
аннулирования (прекращения действия) лицензии специализированного
депозитария), если иное не предусмотрено настоящим Федеральным
законом;
2) исключить в течение трех месяцев с даты аннулирования
(прекращения действия) лицензии из фирменного наименования слова
"специализированный депозитарий", "акционерный инвестиционный фонд"
("инвестиционный фонд") и "паевой инвестиционный фонд" в любых
сочетаниях и представить в федеральный орган исполнительной власти
по рынку ценных бумаг копии документов, подтверждающих
государственную регистрацию указанных изменений в учредительные
документы. В случае нарушения организацией указанной обязанности
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
вправе обратиться в суд с требованием о ликвидации данной
организации.
(Пункт в редакции Федерального закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
16. Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания или
специализированный депозитарий имеют право обжаловать в арбитражный
суд решения федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг об аннулировании лицензии, об отказе от аннулирования
лицензии по заявлению лицензиата, а также уклонение от принятия
решения об аннулировании лицензии по заявлению лицензиата.
(Статья дополнена - Федеральный закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
Статья 61-3. Ликвидация акционерного инвестиционного фонда в
связи с аннулированием лицензии
1. Аннулирование лицензии акционерного инвестиционного фонда
влечет его ликвидацию.
2. В течение 15 рабочих дней с даты принятия решения об
аннулировании лицензии акционерного инвестиционного фонда, а в
случае его обжалования с даты вступления в законную силу решения
арбитражного суда об отказе в удовлетворении заявленного требования
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
обращается в арбитражный суд с требованием о ликвидации
акционерного инвестиционного фонда или, если на дату аннулирования
указанной лицензии у акционерного инвестиционного фонда имелись
признаки несостоятельности (банкротства), с заявлением о признании
акционерного инвестиционного фонда банкротом.
3. Арбитражный суд принимает решение о ликвидации акционерного
инвестиционного фонда и назначении ликвидатора акционерного
инвестиционного фонда, если не будет установлено наличие признаков
несостоятельности (банкротства) акционерного инвестиционного фонда.
Ликвидатор акционерного инвестиционного фонда назначается по
представлению федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг из числа арбитражных управляющих, соответствующих
требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве), для участия в деле о банкротстве
профессионального участника рынка ценных бумаг.
4. Ликвидатором акционерного инвестиционного фонда не может
быть назначено лицо, осуществлявшее функции единоличного
исполнительного органа, а также входившее в состав коллегиального
исполнительного органа этого фонда в момент совершения акционерным
инвестиционным фондом нарушения, за которое у этого фонда была
аннулирована лицензия.
5. Требования настоящей статьи не применяются в случае
аннулирования лицензии акционерного инвестиционного фонда в связи с
его ликвидацией, а также в связи с его присоединением к другому
акционерному инвестиционному фонду либо в случае признания его
банкротом и открытия конкурсного производства. (В редакции
Федерального закона от 22.04.2010 г. N 65-ФЗ)
(Статья дополнена - Федеральный закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
Статья 61-4. Назначение временной администрации
1. При аннулировании (прекращении действия) лицензии
управляющей компании у управляющей компании или лицензии
специализированного депозитария у специализированного депозитария,
за исключением случаев, предусмотренных пунктом 2 статьи 61-2
настоящего Федерального закона, федеральный орган исполнительной
власти по рынку ценных бумаг назначает в указанных организациях
временную администрацию, если:
1) одновременно аннулируются (прекращают действие) лицензия
управляющей компании у управляющей компании и лицензия
специализированного депозитария у специализированного депозитария,
с которым этой управляющей компанией заключен договор;
2) в управляющей компании или специализированном депозитарии
на момент аннулирования (прекращения действия) соответствующей
лицензии прекратилось руководство их текущей деятельностью;
3) организация, у которой аннулирована (прекратила действие)
соответствующая лицензия, не исполняет обязанности, предусмотренной
подпунктом 1 пункта 15 статьи 61-2 настоящего Федерального
закона.
(Пункт в редакции Федерального закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
2. Решением о назначении временной администрации федеральный
орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг утверждает состав
временной администрации. В период деятельности временной
администрации полномочия исполнительных органов управляющей
компании или специализированного депозитария могут быть ограничены
или приостановлены решением федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг о назначении временной администрации.
3. В состав временной администрации входят руководитель
временной администрации, его заместитель (при необходимости) и
члены временной администрации. Руководителем (заместителем)
временной администрации назначается должностное лицо федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
4. В состав временной администрации не могут назначаться:
1) лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного
органа, его заместитель (заместители), лица, входящие в совет
директоров (наблюдательный совет) и коллегиальный исполнительный
орган, главный бухгалтер (бухгалтер), руководитель ревизионной
комиссии и члены ревизионной комиссии (ревизоры), руководитель и
работники службы внутреннего контроля организации, у которой
аннулирована лицензия, а также указанные должностные лица основных
или дочерних обществ этой организации;
2) лица, являющиеся кредиторами и (или) должниками
организации, у которой аннулирована (прекратила действие) лицензия,
в том числе владельцы инвестиционных паев, а также должностные лица
и работники указанных кредиторов и (или) должников, за исключением
должностных лиц и работников специализированного депозитария,
имеющего договор с управляющей компанией, в которую назначается
временная администрация; (В редакции Федерального закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
3) участники организации, у которой аннулирована (прекратила
действие) лицензия, а также их должностные лица и работники. (В
редакции Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
5. Руководитель временной администрации действует от имени
управляющей компании без доверенности при совершении любых
юридических и фактических действий, необходимых для прекращения
паевого инвестиционного фонда (передачи прав и обязанностей по
договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным
фондом) и (или) для исполнения обязанностей, предусмотренных
подпунктом 1 пункта 15 статьи 61-2 настоящего Федерального закона,
в том числе:
1) осуществляет распоряжения о переводе денежных средств
(ценных бумаг) с транзитных счетов (транзитных счетов депо), а
также с банковских счетов, открытых для расчетов по доверительному
управлению активами акционерного инвестиционного фонда, по
доверительному управлению паевым инвестиционным фондом или по
доверительному управлению иным имуществом на основании лицензии
управляющей компании;
2) прекращает договоры банковского вклада (депозиты),
заключенные управляющей компанией в качестве доверительного
управляющего активами акционерного инвестиционного фонда, паевым
инвестиционным фондом или иным имуществом на основании лицензии
управляющей компании;
3) совершает сделки с ценными бумагами в случае прекращения
паевого инвестиционного фонда и в иных случаях, если в соответствии
с федеральным законом или иными нормативными правовыми актами
Российской Федерации договор доверительного управления
предусматривает передачу учредителю доверительного управления или
иному указанному им лицу только денежных средств, а также совершает
необходимые действия для исполнения указанных сделок;
4) обеспечивает ведение реестра владельцев инвестиционных паев
в случае, если кредитная организация, у которой аннулирована
лицензия специализированного депозитария, осуществляла ведение
указанного реестра.
6. Руководитель временной администрации в случае
приостановления полномочий исполнительных органов
специализированного депозитария действует от имени указанной
организации без доверенности при совершении любых юридических и
фактических действий, необходимых для передачи имущества и
документов, которые находились у нее на хранении и (или) учете, для
исполнения обязанностей, предусмотренных подпунктом 1 пункта 15
статьи 61-2 настоящего Федерального закона, а также обеспечивает
ведение реестра владельцев инвестиционных паев в случае, если
специализированный депозитарий осуществлял ведение указанного
реестра. Временная администрация в случае приостановления
полномочий исполнительных органов специализированного депозитария
вправе:
1) получать и передавать документарные ценные бумаги,
подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое
имущество, и копии всех первичных документов в отношении имущества,
контроль за распоряжением которым осуществляла данная организация
на основании лицензии специализированного депозитария, в
соответствии с указаниями лица, с которым заключен договор, другому
специализированному депозитарию;
2) контролировать операции с ценными бумагами, учет прав на
которые осуществляла данная организация на основании лицензии
специализированного депозитария, а в случае аннулирования у
специализированного депозитария лицензии на осуществление
депозитарной деятельности осуществлять указанные операции.
