Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 12.04.2011 по делу n А46-14451/2010. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, i№[email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

13 апреля 2011 года

                                                      Дело №   А46-14451/2010

Резолютивная часть постановления объявлена  07 апреля 2011 года

Постановление изготовлено в полном объеме  13 апреля 2011 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Ивановой Н.Е.,

судей  Кливера Е.П., Рыжикова О.Ю.,

при ведении протокола судебного заседания:  секретарем судебного заседания Моисеенко Н.С.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-1566/2011) открытого акционерного общества Маслозавод «Нижнеомский» на решение Арбитражного суда Омской области от 17.01.2011 по делу № А46-14451/2010 (судья С.В. Яркова), принятое по заявлению открытого акционерного общества Маслозавод «Нижнеомский» к Региональному отделению  Федеральной комиссии  по рынку ценных бумаг в Сибирском федеральном округе о признании незаконным и отмене решения административного округа о привлечении к административной ответственности,

при участии в судебном заседании представителей: 

от открытого акционерного общества Маслозавод «Нижнеомский» – Скобелев А.В. (паспорт, доверенность от 07.04.2011 сроком действия до 31.12.2011);

от Регионального отделения  Федеральной комиссии  по рынку ценных бумаг в Сибирском федеральном округе – Ковалев В.А. (паспорт, доверенность №  6 от 19.01.2011 сроком действия до 01.02.2012);

от отдела по обеспечению деятельности Регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Сибирском федеральном округе – представитель не явился, о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом,

установил:

Открытое акционерное общество маслозавод «Нижнеомский» (ОГРН 1025502554725, ИНН 5524000078) (далее по тексту - ОАО маслозавод «Нижнеомский», общество) обратилось в Арбитражный суд Омской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Сибирском федеральном округе (далее по тексту - РО ФСФР России в СФО, административный орган) и отделу по обеспечению деятельности Регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Сибирском федеральном округе (далее по тексту - ООД РО ФСФР России в СФО) об отмене постановления № 180 от 27.10.2010 о назначении административного наказания.

В ходе судебного разбирательства в суде первой инстанции ОАО маслозавод «Нижнеомский» уточнило заявленные требования в части указания заинтересованного лица, пояснив, что требования предъявлены к РО ФСФР России в СФО, просит признать незаконным и отменить  постановление указанного юридического лица № 180 от 27.10.2010 о назначении административного наказания.

Решением по делу суд отказал в удовлетворении заявленных ОАО маслозавод «Нижнеомский» требований в полном объеме. В обоснование принятого решения суд указал на соблюдение условий законности выданного административным органом предписания, верную квалификацию РО ФСФР России в СФО деяния, совершённого обществом по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, а также наличие в действиях ОАО маслозавод «Нижнеомский» состава вменённого правонарушения и отсутствие оснований для квалификации его в качестве малозначительного. Суд также счел, что нарушений процедуры привлечения к административной ответственности допущено не было.

Не согласившись с принятым решением, ОАО маслозавод «Нижнеомский» обратилось в Восьмой арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований. В обоснование требований апелляционной жалобы ОАО маслозавод «Нижнеомский» ссылается на то, что в соответствии с изложенными в предписании требованиями общество предоставило запрашиваемую информацию и обеспечило ее опубликование в сети интернет, таким образом, предписание РО ФСФР России в СФО фактически обществом исполнено. Временная невозможность фактического доступа пользователей сети интернет к указанной информации не зависела от воли общества, поскольку оно не осуществляет распоряжение соответствующими техническими средствами, устройствами и оборудованием.

ОАО маслозавод «Нижнеомский» также ссылается на малозначительность вменяемого ему в вину административного правонарушения, а также необоснованность РО ФСФР России в СФО и неисследованность судом вопроса о необходимости привлечения к административной ответственности именно юридического лица, а не его директора.

В представленном до начала судебного заседания отзыве РО ФСФР России в СФО просит оставить обжалуемое решение арбитражного суда без изменения как законное и обоснованное, а апелляционную жалобу ОАО маслозавод «Нижнеомский» – без удовлетворения.

В судебном заседании суда апелляционной инстанции представитель ОАО маслозавод «Нижнеомский» поддержал требования апелляционной жалобы, а также представил дополнительные доводы к указанной жалобе. В соответствии с указанными дополнениями общество  указывает на неверную квалификацию деяния в части непредставления документов, отсутствие вины в части неисполнения требований о раскрытии информации, ненадлежащее оформление предписания РО ФСФР России в СФО и нарушение порядка проведения проверки.

Представитель РО ФСФР России в СФО в устном выступлении по делу заявленные требования отклонил по основаниям, изложенным в отзыве.

Рассмотрев материалы дела, апелляционную жалобу, дополнительные доводы к апелляционной жалобе, отзыв на нее, выслушав представителей лиц, участвующих в деле и присутствовавших в судебном заседании, суд апелляционной инстанции установил следующие обстоятельства.

ОАО маслозавод «Нижнеомский» зарегистрировано в качестве юридического лица 19.06.1996 Администрацией Нижнеомского района Омской области за номером 152-П, о чём 30.10.2002 в соответствии с Федеральным законом от 08.08.2001 № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» Межрайонной инспекцией Министерства Российской Федерации по налогам и сборам № 1 по Омской области (Нижнеомский район) в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о присвоении обществу основного государственного регистрационного номера 1025502554725, ИНН 5524000078.

28.07.2010 РО ФСФР России в СФО было вынесено предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации № 51-10-ТЧ-13/5490, согласно которому заявителю предлагалось в срок не позднее 15 рабочих дней с момента получения указанного документа устранить нарушения пункта 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», пункта 1.9, подпункта 8.2.4, подпункта 8.3.5, подпункта 8.4.1, подпункта 8.5.3 и подпункта 8.7.2 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утверждённого Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 № 06-117/пз-н (далее по тексту - Положение), а именно:

1.1. Опубликовать на странице в сети Интернет в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации о ценных бумагах:

- текст действующего устава общества со всеми внесёнными в него изменениями и/или дополнениями;

- тексты годовых отчётов общества за 2007 - 2009 годы в соответствии с требованием подпункта 8.2.3 Положения;

- тексты годовой бухгалтерской отчётности за 2007 - 2009 годы в соответствии с требованием подпункта 8.3.3 Положения;

- сообщения об утверждении (неутверждении) годовой бухгалтерской отчётности общества за 2007 - 2009 годы;

- тексты списков аффилированных лиц общества по состоянию на 30.06.2009, 30.09.2009, 31.12.2009, 31.03.2010 и 30.06.2010;

- размер (порядок определения размера) расходов по изготовлению копий документов, указанных в пункте 1.9 Положения.

1.2. Опубликовать в ленте новостей одного из информационных агентств, уполномоченных Федеральной службой по финансовым рынкам, на распространение информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг, сообщения о раскрытии на странице в сети Интернет годовых отчётов Общества за 2007 - 2009 годы, списков аффилированных лиц общества по состоянию на 30.06.2009, 30.09.2009, 31.12.2009, 31.03.2010 и 30.06.2010.

2. В срок не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с момента получения настоящего предписания принять меры, направленные на недопущение впредь нарушений требований действующего законодательства Российской Федерации, касающегося раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, в деятельности общества, а именно:

- по полному и своевременному раскрытию информации на странице в сети Интернет, в соответствии с требованиями Положения;

- по полному и своевременному раскрытию информации в ленте новостей одного из информационных агентств, уполномоченных Федеральной службой по финансовым рынкам на осуществление распространения информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг.

3. В срок не позднее 1 (одного) рабочего дня с момента окончания срока, установленного пунктами 1 и 2 настоящего предписания, направить в ООД РО ФСФР России в СФО на территории Омской области по адресу: 644002, город Омск, улица Красный путь, дом 5 заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, письменный отчёт о выполнении пункта 1 и 2 настоящего предписания, содержащий информацию oб адресе страницы в сети Интернет, на которой опубликована информация, указанная в пункте 1.1 настоящего предписания, информацию о датах опубликования сообщений о раскрытии на странице в сети Интернет годовых отчётов Общества за 2007 - 2009 годы, годовой бухгалтерской отчётности за 2007 - 2009 годы, списков аффилированных лиц общества по состоянию на 30.06.2009, 30.09.2009, 31.12.2009, 31.03.2010 и 30.06.2010 в ленте новостей одного из информационных агентств, уполномоченных Федеральной службой по финансовым рынкам на распространение информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг, и наименование данного информационного агентства; а также документы (приложение к отчёту), подтверждающие исполнение предписанных мероприятий, а именно:

- копии документов, подтверждающих опубликование обществом в ленте новостей одного из информационных агентств, уполномоченных Федеральной службой по финансовым рынкам на распространение информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг, сообщений о раскрытии на странице в сети Интернет годовых отчётов общества за 2007 - 2009 годы, годовой бухгалтерской отчётности за 2007 - 2009 годы, списков аффилированных лиц общества по состоянию на 30.06.2009, 30.09.2009, 31.12.2009, 31.03.2010 и 30.06.2010;

- документы, подтверждающие принятие обществом мер, касающихся раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, направленных на исключение нарушений требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, указанных в пункте 2 настоящего предписания (приказы, распоряжения, протоколы органов управления общества и т.п.);

- при необходимости обществом могут быть представлены иные документы, подтверждающие исполнение пункта 1 и 2 настоящего предписания.

Предписание РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства Российской Федерации № 51-10-ТЧ-13/5490 от 28.07.2010 было получено ОАО маслозавод «Нижнеомский»  09.08.2010, что не отрицается обществом.

30.08.2010 заявителем в адрес ООД РО ФСФР России в СФО был направлен список афиллированных лиц ОАО маслозавод «Нижнеомский» по состоянию на 30.06.2010, остальные документы представлены не были.

По данному факту должностным лицом РО ФСФР России в СФО - начальником ООД РО ФСФР России в СФО на территории Омской области Ковалёвым В.А. в рамках полномочий, предоставленных контролирующему органу частью 4 статьи 28.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 12.11.2004 № 04-936/пз-н «Об утверждении Перечня должностных лиц территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях», в отношении ОАО маслозавод «Нижнеомский» был составлен протокол об административном правонарушении от 11.10.2010 № 180; возбуждено административное дело № 180-2010-55о-Ю-19.5.ч.9-54ро-55.

В данном протоколе зафиксирован факт неисполнения ОАО маслозавод «Нижнеомский» предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, что квалифицировано административным органом как административное правонарушение, предусмотренное частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

На основании указанного протокола заместителем руководителя РО ФСФР России в СФО в отношении ОАО маслозавод «Нижнеомский» было вынесено постановление № 180 от 27.10.2010 о назначении административного наказания в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Полагая, что привлечение к административной ответственности незаконно, ОАО маслозавод «Нижнеомский» обратилось в Арбитражный суд Омской области с соответствующим заявлением.

17.01.2011 Арбитражным судом Омской области принято обжалуемое решение.

Означенное решение обжалуется ОАО маслозавод «Нижнеомский» в апелляционном порядке.

Проверив законность и обоснованность решения суда первой инстанции в порядке статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции не находит оснований для его отмены или изменения, исходя из следующего.

В соответствии с частями 6 и 7 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюдён ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объёме.

ОАО