Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 10.03.2011 по делу n А70-9832/2010. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

11 марта 2011 года

                                                                             Дело №   А70-9832/2010

Резолютивная часть постановления объявлена  03 марта 2011 года

Постановление изготовлено в полном объеме  11 марта 2011 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Киричёк Ю.Н.,

судей  Ивановой Н.Е., Рыжикова О.Ю.,

при ведении протокола судебного заседания:  секретарем Моисеенко Н.С.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-10984/2010) открытого акционерного общества «Сибкомплектмонтаж» на решение Арбитражного суда Тюменской области от 24.11.2010 по делу №  А70-9832/2010 (судья Коряковцева О.В.), принятое по заявлению открытого акционерного общества «Сибкомплектмонтаж» к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округе об оспаривании постановления от 03.09.2010 № 62-10-525/ПН о привлечении к административной ответственности,

при участии в судебном заседании представителей:

от открытого акционерного общества «Сибкомплектмонтаж» – Ульянова Л.В. по  доверенности № 07/0186 от 01.01.2011 сроком действия на 1 год;

от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округе – не явился, извещен;

установил:

Открытое акционерное общество «Сибкомплектмонтаж» (далее - ОАО «Сибкомплектмонтаж», заявитель, Общество) обратилось в Арбитражный суд Тюменской области с заявлением об отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (далее – РО ФСФР России в УрФО, административный орган) от 03.09.2010 № 62-10-525/ПН, которым Общество признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, ему назначено наказание в виде наложения административного штрафа в размере 700 000 руб.

Решением от 24.11.2010 по делу № А70-9832/2010 Арбитражный суд Тюменской области отказал в удовлетворении требований Общества.

При принятии решения суд первой инстанции исходил из подтвержденного материалами дела наличия в действиях Общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и отсутствия со стороны административного органа процессуальных нарушений при привлечении Общества к административной ответственности.

Не согласившись с указанным судебным актом, ОАО «Сибкомплектмонтаж» обратилось в Восьмой арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении требований Общества.

В апелляционной жалобе Общество считает, что вывод суда первой инстанции о том, что ОАО «Сибкомплектмонтаж» было известно до даты составления ежеквартального отчета эмитента за 4 квартал 2009 года и списка аффилированных лиц за квартал 2009 года о наличии изменений в составе акционеров, владеющих 5% обыкновенных акций, не соответствует фактическим обстоятельствам дела.

ОАО «Сибкомплектмонтаж» считает, что оно правомерно не вносило изменения после 11.01.2010 в уже оформленные и направленные ответчику ежеквартальный отчет за 4 квартал 2009 год и список аффилированных лиц 4 квартал 2009 год и разместило в сети Интернет информацию, которой располагало по состоянию на 31.12.2009 - дату окончания завершенного отчетного квартала.

В отзыве административный орган с доводами апелляционной жалобы не согласился, считает их необоснованными, просил решение оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

В судебном заседании представитель Общества поддержал доводы и требования апелляционной жалобы.

В порядке  части 3 статьи 156, части 1 статьи 266 Арбитражного процессуального кодекса судебное заседание проведено в отсутствие РО ФСФР России в УрФО надлежащим образом извещенного о времени и месте судебного заседания, не заявившего ходатайства об его отложении.

Рассмотрев материалы дела, апелляционную жалобу, отзыв, заслушав представителя заявителя, суд апелляционной инстанции установил следующие обстоятельства.

ОАО «Сибкомплектмонтаж» зарегистрировано в качестве юридического лица с присвоением ОГРН 1027200782949, его место нахождения г. Тюмень, ул. Республики, 252, законный представитель – генеральный директор Кель В.Ф. (л.д.11-12).

В соответствии с поручением руководителя РО ФСФР России по УрФО от 09.02.2010 № 62-10-196-03/пч должностными лицами РО ФСФР России по УрФО в период с 09.02.2010 по 15.06.2010 проведена камеральная проверка ОАО «Сибкомплектмонтаж» на предмет соблюдения законодательства и иных нормативных правовых актов РФ об акционерных обществах, о  рынке ценных бумаг и защите прав и законных интересов инвесторов при подготовке, созыве и проведении внеочередного общего собрания акционеров Общества, состоявшегося 16.01.2010.

В ходе проверки соблюдения порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, административном органом было установлено, что заявитель, на которого, в соответствии со статьей 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (утв. приказом ФСФР РФ от 10.10.2006 № 06-117/пз-н) возложена обязанность по раскрытию информации в форме ежеквартального отчета в установленном порядке, в ежеквартальном отчете эмитента  эмиссионных бумаг за 4 квартал 2009 года  и в списке аффинированных лиц за 4 квартал 2009 года разместил недостоверную информацию о доле участия акционера Келя В.Ф. в уставном капитале Общества.

По факту выявленного нарушения 21.07.2010 РО ФСФР России по УрФО в отношении заявителя был составлен протокол № 62-10-557/пр-ап об административном правонарушении по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (л.д. 30-32).

По результатам рассмотрения дела об административном правонарушении РО ФСФР России по УрФО 03.09.2010 вынесено постановление №62-10-525/пн о назначении административного наказания, которым заявитель признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ (л.д. 25, 26).

Не согласившись с указанным постановлением Общество обратилось в  арбитражный суд с  вышеуказанными требованиями.

24.11.2010 Арбитражным Ханты-Мансийского автономного округа – Югры принято обжалуемое решение.

Проверив законность и обоснованность решения суда первой инстанции в порядке статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции не находит оснований для его отмены, исходя из следующего.

В силу пункта 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» открытое общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно статье 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» состав информации, порядок и сроки ее раскрытия, а также порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Порядок раскрытия информации установлен Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 N 06-117/ПЗ-Н (далее - Положение).

В соответствии с п.5.6. Положения о раскрытии информации ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

Согласно п.5.7. Положения о раскрытии информации в срок не более 45 дней с даты окончания соответствующего квартала эмитент обязан опубликовать текст ежеквартального отчета в сети Интернет. Данные доводы заявителя несостоятельны, так как основаны на ошибочном толковании заявителем норм материального права и противоречат правовому режиму ценных бумаг.

Согласно п. 8.5.1. Положения о раскрытии информации акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц.

Список аффилированных лиц акционерного общества должен содержать сведения, которые известны или должны быть известны этому акционерному обществу.

В соответствии с пунктом 8.5.3. Положения о раскрытии информации акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в списке аффилированных лиц, - не позднее 2 рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в этот список.

Во исполнение обязанности по раскрытию информации Обществом на странице в сети Интернет www.vestnikao.ru 11.02.2010 опубликованы текст списка аффилированных лиц, составленный по состоянию на 01.01.2010 и ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг за 4 квартал 2009 года, который содержал информацию о лицах, входящих в органы управления Общества, принадлежащих им акциях Общества и сведения об акционерах, владеющих не менее чем 5% его обыкновенных акций.

В частности, пункты 5.2.1 и 6.2 данного ежеквартального отчета Общества содержали сведения о лице, осуществляющем функции генерального директора Общества Келе В.Ф. и принадлежащей ему доле акций в уставном капитале эмитента – 49,8%.

Опубликованный Обществом список аффилированных лиц по состоянию на 01.01.2010, подписанный генеральным директором Келем В.Ф., также содержал сведения о доле участия Келя В.Ф. в уставном капитале Общества, составляющей 49,8 %.

Вместе с тем, как усматривается из материалов дела и было установлено административным органом в ходе камеральной проверки Общества, принадлежащие Келю В.Ф. 96 193 акции Общества (49,8%) 28.12.2009 были отчуждены им в пользу Александриной Е.А., о чем 28.12.2009 в реестр акционеров Общества внесены соответствующие изменения.

Указанные обстоятельства свидетельствуют о том, что информация, раскрытая Обществом в сети Интернет 11.02.2010 в списке аффилированных лиц по состоянию на 01.01.2010 и в ежеквартальном отчете за 4 квартал 2009 года о доле участия Келя В.Ф. в уставном капитале Общества, является недостоверной.

В соответствии с частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях нераскрытие или нарушение или нарушение эмитентом, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации  влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Факт совершения ОАО «Сибкомплектмонтаж» административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена названной нормой, подтвержден материалами дела, при этом Обществом факт раскрытия в списке аффилированных лиц по состоянию на 01.01.2010 и в ежеквартальном отчете за 4 квартал 2009 года информации о доле участия Келя В.Ф. в уставном капитале Общества, составляющей 49,8 %. не оспаривается.

Таким образом, наличие в действиях Общества события вмененного ему в вину административного правонарушения в полной мере подтверждено материалами дела.

Как усматривается из материалов дела, в обоснование доводов Общества об отсутствии в его действиях события административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях ОАО «Сибкомплектмонтаж» ссылается на то, что акции были возвращены Келю В.Ф. как неоплаченные, договор купли-продажи от 25.12.2009 года расторгнут 09.03.2010 и решением Арбитражного суда Тюменской области от 08.10.2010 по делу №А70-7997/2010 признан недействительным, перехода права собственности на акции фактически не произошло.

Суд первой инстанции обоснованно признал изложенную позицию Общества несостоятельной и противоречащей правовому режиму ценных бумаг.

В соответствии со статьей 28 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра.

Согласно статье 29 указанного Федерального закона право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

В соответствии с требованиями Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в данном случае именно запись по лицевому счету приобретателя ценных бумаг и запись в реестре владельцев ценных бумаг, а не договор легитимирует владельца, даже если лицо, указанное в реестре не имело материальных оснований для их приобретения.

Справками о депозитарных операциях, проведенных по счетам депо Келя В.Ф. и Александриной Е.А., представленными депозитарием «Запсибкомбанк» ОАО подтверждается, что 28.12.2010 года со счета Келя В.Ф. списано 96 193 обыкновенных акций и зачислено на счет Александриной Е.А. (л.д. 37-38).

Согласно сведениям об изменении реестра акционеров, опубликованным Обществом 12.01.2010 года, датой внесения соответствующей записи по лицевым счетам Келя В.Ф. и Александриной Е.А. является 29.12.2009.

Для признания лица в качестве аффилированного значение имеет возникновение возможности влияния на акционерное общество. В рассматриваемом случае у Александриной Е.А. такая возможность появилась 29.12.2009 года - с момента внесения записи в реестре.

Таким образом, право собственности на 49,8 % акций перешли к Александриной Е.А. 29.12.2009, т.е в течении 4 квартала 2009 года и это обстоятельство подлежало обязательному включению в текст ежеквартального отчета эмитента, в соответствии с пунктом